銀行內控合規管理總結范文（通用5篇）

　　總結是指社會(huì )團體、企業(yè)單位和個(gè)人在自身的某一時(shí)期、某一項目或某些工作告一段落或者全部完成后進(jìn)行回顧檢查、分析評價(jià)，從而肯定成績(jì)，得到經(jīng)驗，找出差距，得出教訓和一些規律性認識的一種書(shū)面材料，它可以幫助我們有尋找學(xué)習和工作中的規律，因此好好準備一份總結吧。但是總結有什么要求呢？以下是小編精心整理的銀行內控合規管理總結范文，歡迎大家分享。

　　銀行內控合規管理總結 1

　　通過(guò)此次學(xué)習活動(dòng)，結合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對職業(yè)道德誠信，合規操作認識和臨督防范認識有了更深一層的認識�，F就此學(xué)習活動(dòng)的心得總結如下幾點(diǎn)。

　　(1)加強合規文化學(xué)習，落實(shí)合規制度。合規文化所成的規章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規操作的'前提，是我們金融幾十年經(jīng)營(yíng)教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。

　　(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風(fēng)險象環(huán)生防范認識。合規的貫徹執行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基礎合規制度的每一個(gè)項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應該說(shuō)加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養，就是從源頭上認識合規文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營(yíng)大持續，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)有深刻的認識，防范于未然。

　　(3)強化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權限卡要按照事權進(jìn)行劃分，對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴格的審查和按流程規定辦理。

　　(4)深入開(kāi)展內控合規教育，提高風(fēng)險防范認識和自我保護認識的教育，認真學(xué)習各項規章制度，嚴格按照操作規程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化員工風(fēng)險象環(huán)生防范認識，從思想、經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育優(yōu)良的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責的內控氛圍。

　　通過(guò)合規教育活動(dòng)找到了自己正確的價(jià)值觀(guān)念與是非標準，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執行制度的自覺(jué)性有了更高的要求。

　　銀行內控合規管理總結 2

　　合規，顧名思義，就是凡事合乎規則和常理。放在企業(yè)的文化建設中，它還有更深沉的內涵和外延�，F在我們銀行業(yè)中存在這樣一些現象，表現為：一些地方存在重業(yè)務(wù)拓展，輕合規管理的做法，為完成短期的任務(wù)和經(jīng)營(yíng)目標，注重市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和拓展，忽視業(yè)務(wù)的合規管理;有的甚至不惜冒著(zhù)違規操作的風(fēng)險，以實(shí)現短期目標和任務(wù)，忽視合規經(jīng)營(yíng)風(fēng)險;一些單位有章不循，不執行內部管理規章制度和操作流程的現象突出，雖然大量的操作風(fēng)險主要表現在操作環(huán)節和操作人員身上，其深層次原因是操作人員合規守法意識欠缺，內控合規管理沒(méi)有滲透到日常管理和決策中。這些現象問(wèn)題需要引起我們足夠的警惕，并在接下來(lái)的工作中查缺補漏，防范于未然。綜上所述，強化員工內控合規教育，引導全體員工牢固樹(shù)立正確的發(fā)展觀(guān)，風(fēng)險觀(guān)，業(yè)績(jì)觀(guān)十分有必要。

　　如今，經(jīng)濟在飛速而迅猛的發(fā)展，也帶來(lái)了諸多問(wèn)題和風(fēng)險。以利益最大化為目的，不遵守商業(yè)游戲規則的行為，屢屢發(fā)生。曾幾何時(shí)，那高懸于公堂之上的“合規文化”，在利令智昏的灰塵里，成為僅供觀(guān)賞的卷軸。在我們銀行界，有很大一批曾經(jīng)忠實(shí)奉獻的'員工，沒(méi)有經(jīng)受住誘惑而不惜違紀違法，將自己釘上人生的恥辱柱。還有其它發(fā)生在我們身邊的許多案例，都在令人扼腕的一次次給我們敲響警鐘。時(shí)刻刻刻提醒著(zhù)我們，必須不斷完善內控合規文化建設，并矢志不渝的去遵守和實(shí)施。

　　有一句名言，叫做思想有多高，路就能走多遠。一種好的思想文化，對于行動(dòng)，意義之深不容置疑！作為我們每一名工行人，都應該看到，如果沒(méi)有心境上的淡泊、寧靜，就沒(méi)有行動(dòng)上的明志、致遠。作為一名工行一線(xiàn)員工，我們每個(gè)人都是內控合規建設萬(wàn)里長(cháng)城中的一塊磚，只有從我做起，從身邊做起，才能?chē)腊讶粘９ぷ髦械牟僮黠L(fēng)險，樹(shù)立全行內控合規管理的第一道防線(xiàn)！

　　銀行內控合規管理總結 3

　　20xx年以來(lái)我行堅持從嚴治行，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用�，F將我行內控管理基本情況匯報如下：

　　一、加強制度的梳理及學(xué)習

　　今年以來(lái)，我行先后對各條線(xiàn)的規章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關(guān)政策的`學(xué)習和指導，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規。在今年四月份我行根據支行教育月活動(dòng)內容，全面深入開(kāi)展了《柜員及營(yíng)業(yè)機構負責人十個(gè)嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規章制度的學(xué)習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進(jìn)一步提升。

　　二、繼續落實(shí)重要崗位人員管控措施

　　我行嚴格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開(kāi)戶(hù)、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問(wèn)題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對重要崗位人員實(shí)施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。

　　三、堅持對重要操作環(huán)節及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實(shí)施管控

　　我行每月至少檢查一次雙十禁規定執行情況；每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對開(kāi)戶(hù)、掛失、賬戶(hù)凍結、大額存取和轉賬、客戶(hù)預留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶(hù)對賬情況。

　　四、積極開(kāi)展今年的各項風(fēng)險排查工作

　　根據省行及支行今年的最新文件精神開(kāi)展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節的管理，規范日常操作，增強員工合規操作和風(fēng)險意識。

　�。ㄒ唬┕�司條線(xiàn)

　　根據《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執行方面的依法合規。

　�。ǘ�）個(gè)金條線(xiàn)

　　1、根據《關(guān)于發(fā)送銀行股份有限公司個(gè)人客戶(hù)信息保密管理辦法（20xx年版）的通知》文件要求，進(jìn)一步規范我行個(gè)人客戶(hù)信息的查詢(xún)及調閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶(hù)信息的保密工作。

　　2、根據《關(guān)于發(fā)送支行員工個(gè)人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險排查方案的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過(guò)個(gè)人理財銷(xiāo)售系統辦理的員工個(gè)人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過(guò)自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規，無(wú)上述情況出現。

　�。ㄈ�）監察及法律合規方面

　　1、根據《關(guān)于對銀行員工泄露客戶(hù)資料風(fēng)險提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開(kāi)展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。

　　2、根據《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶(hù)過(guò)渡客戶(hù)資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求，對我行員工開(kāi)展了業(yè)務(wù)指導與學(xué)習，培育全員操作風(fēng)險管理文化，規范柜臺操作流程。

　　五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位

　　近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過(guò)觀(guān)察、談話(huà)、會(huì )議分析、家訪(fǎng)、客戶(hù)回訪(fǎng)等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行雙十禁、思想道德、合規操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。

　　在支行領(lǐng)導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續高度重視，將內控合規作為一項長(cháng)期不懈的工作來(lái)抓，讓合規內控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護航。

　　銀行內控合規管理總結 4

　　自xx年總行開(kāi)展內部控制綜合評價(jià)以來(lái)，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，維護財產(chǎn)完整，保證會(huì )計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了進(jìn)取促進(jìn)作用。

　　現將全行內控管理情景報告如下：

　　一、內部控制管理的基本情景

　　支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財務(wù)會(huì )計部、國際業(yè)務(wù)部、合規部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì )辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機構，另設6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長(cháng)期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習到位在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風(fēng)險在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實(shí)、職責明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。

　　二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jì)

　　為確保全行內控管理的`良好態(tài)勢，今年以來(lái)我行在內控管理工作上采取了以下措施：

　　1、領(lǐng)導重視，組織落實(shí)，xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場(chǎng)審計次，參加人員人次，今年以來(lái)，根據行長(cháng)室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的職責審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作重要崗位職責移交個(gè)人次支持分行審計處人員調用對監管中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查建立了問(wèn)題整改臺賬督導了內控評價(jià)自查自糾工作。

　　2、及時(shí)傳達銀監會(huì )、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

　　3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理上，支行今年來(lái)出臺了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、委員會(huì )，調整了審查委員會(huì )、委員會(huì )、領(lǐng)導小組、領(lǐng)導小組出臺了年度經(jīng)營(yíng)目標考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主職責人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門(mén)崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理供給了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改職責，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規部門(mén)建立全行性整改臺賬，對今年來(lái)上級行各種內外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《通知書(shū)》，全程監控各單位的整改情景業(yè)務(wù)主管部門(mén)對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問(wèn)題建立系統整改臺賬，并根據《通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí)問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改職責人，堅持誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)原則。

　　5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會(huì )計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴肅處罰，共處罰x人次，金額x元。

　　6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。

　　銀行內控合規管理總結 5

　　20xx年即將進(jìn)入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習、不斷成長(cháng)”來(lái)概括，作為進(jìn)入省公司管理機關(guān)第一個(gè)完整的工作年，我積極適應、加速轉變，按照崗位職責和領(lǐng)導要求，較好地完成了各項工作任務(wù)�，F簡(jiǎn)要總結如下：

　　一、工作回顧

　　第一.合規管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節的風(fēng)險梳理，確定風(fēng)險點(diǎn)31條，針對10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設，協(xié)助完成采購管理辦法等5項重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規范上會(huì )流程，做好會(huì )議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專(zhuān)賣(mài)法、廣告法、消費者權益保障法等相關(guān)法律法規15項。

　　第二.內控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專(zhuān)項檢查迎檢工作，積極完成問(wèn)題整改，并根據新的合同管理要求，做好合同的線(xiàn)上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內控流程圖。三是規范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開(kāi)部分。四是牽頭組織年度專(zhuān)項審計迎審工作，收集整理審計需要相關(guān)材料，協(xié)調督促各部門(mén)做好審計回復和問(wèn)題整改落實(shí)。五是按照HSE管理要求，完成安全環(huán)保責任書(shū)簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個(gè)人安全行動(dòng)手冊公開(kāi)等規定事項，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成HSE體系審核迎檢工作。

　　第三.其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強化重點(diǎn)工作督察督辦，對要求的重點(diǎn)工作及時(shí)在協(xié)同系統上跟蹤反饋并辦結，對各部門(mén)的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領(lǐng)導。三是按照相關(guān)規定，做好經(jīng)營(yíng)分析會(huì )、工作總結會(huì )等各類(lèi)會(huì )議的會(huì )務(wù)籌備。四是認真做好例會(huì )匯報材料、會(huì )議材料等其他文字材料的'擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團相關(guān)工作。

　　二、工作中存在的不足

　　1.專(zhuān)業(yè)能力需進(jìn)一步加強。一是對于專(zhuān)業(yè)知識的學(xué)習掌握不夠，撰寫(xiě)相關(guān)材料水平不足，專(zhuān)業(yè)性不強。二是對于法規方面相關(guān)制度規定的學(xué)習不夠深入，不能很好地指導并開(kāi)展工作。

　　2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對應多個(gè)處室，忙于應付，導致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。

　　3.工作協(xié)調能力需進(jìn)一步強化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠，對于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時(shí)。

　　4.思考問(wèn)題的全面性不足。對于領(lǐng)導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。

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