審計部負責人工作總結
稽核審計部負責人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領(lǐng)導的安排，愛(ài)崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規章制度。
德：為人正直、尊重員工、團結同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導，自覺(jué)接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導，深入學(xué)習紀念中共發(fā)布“五一口號”60周年專(zhuān)題講座和十一屆三中全會(huì )會(huì )議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓學(xué)習，更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導。
能：本年度，本人順利通過(guò)了高級會(huì )計師評審，取得了高級會(huì )計師資格；參加了證券公司合規管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過(guò)考試。
勤：自覺(jué)遵守公司勞動(dòng)紀律，從不無(wú)故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度。
績(jì)：本年度在本部門(mén)員工共同努力下，圓滿(mǎn)地完成了如下工作：
一、 常規性工作
�。ㄒ唬� 合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見(jiàn)和建議10余條.如：犍為營(yíng)業(yè)部異地租營(yíng)業(yè)場(chǎng)地建議公司不執行；中新?tīng)I業(yè)部震后房屋維修方案應報請產(chǎn)權人同意后執行；五通營(yíng)業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續以及公司總部購買(mǎi)財產(chǎn)保險進(jìn)行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。
�。ǘ� 公司規章制度的修訂和完善。
1、 根據賬戶(hù)規范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶(hù)檔案管理辦法》；
2、 為了進(jìn)一步規范客戶(hù)大額取款行為，加強風(fēng)險防范和控制，根據監管部門(mén)合規管理要求，建議修訂了《客戶(hù)證券轉銀行資金上限規程》；
3、 為完善經(jīng)紀人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀人傭金返還程序合規、計算準確，建議經(jīng)紀業(yè)務(wù)部對公司《營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改；
4、 審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》，建議營(yíng)銷(xiāo)團隊由營(yíng)業(yè)部組建而非市場(chǎng)發(fā)展部；
1、 建議對現有客戶(hù)計、結息規則改按銀發(fā)[]129號文相關(guān)規定執行。
�。ǘ� 報表審核及報送。
1、 公司總部綜合監管報表。每月按時(shí)填報公司總部綜合監管報表基礎信息，并審查各部門(mén)的報表；按時(shí)打印、及時(shí)報送至中國證監會(huì )四川監管局。
2、 營(yíng)業(yè)部綜合監管報表。自本年度7月始，每月督促營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報營(yíng)業(yè)部綜合監管報表，并對各營(yíng)業(yè)部的報表進(jìn)行審核，及時(shí)指出報表中的錯誤及監督修改。同時(shí)指導各營(yíng)業(yè)部按時(shí)補報報表和1-6月月報。
3、 自律報表。每月按時(shí)報送中國證券業(yè)協(xié)會(huì )要求報送的自律報表。
4、 按照《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的相關(guān)要求，根據公司部門(mén)職責調整，我部從12月開(kāi)始承擔了對凈資本等風(fēng)險控制指標實(shí)施動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)監控，對凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監管報表的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計，并負責提交有關(guān)風(fēng)險控制指標水平的報告。
�。ㄈ� 稽核審計。
1、 定期通過(guò)公司內控平臺審查“系統設置審計→費用設置檢查”，確保公司所有客戶(hù)費用設置無(wú)重大錯誤。在本次檢查中只查出一個(gè)客戶(hù)的傭金設置標準低于客戶(hù)要求的水平，已提交有關(guān)部門(mén)進(jìn)行修改，未對營(yíng)業(yè)部造成損失。
2、 針對9月份政府出臺調低印花稅、10月減免利息稅政策，及時(shí)檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、 12月由于銀行活期利率的改變，及時(shí)檢查了柜臺系統利率設置標準。同時(shí)與公司有關(guān)部門(mén)議定修改公司現有計息和結息規則，確保公司行為無(wú)違反行業(yè)規定。
4、 檢查三方存管后柜臺系統“銀行參數”設置情況。年初因有客戶(hù)反映大額資金無(wú)法正常轉入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認為三方存管系統“銀行參數”設置不當并非銀行系統所致。建議有關(guān)部門(mén)對銀行參數進(jìn)行了修改，同時(shí)建議取消對客戶(hù)存取不恰當的限制，減少了潛在的糾紛。
一、 專(zhuān)項工作
�。ㄒ唬� 離任審計。先后完成了射洪營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監會(huì )《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現場(chǎng)審計方式，按離任審計相關(guān)程序，在營(yíng)業(yè)部?jì)炔窟M(jìn)行了民主評議、審計意見(jiàn)的溝通和交流、撰寫(xiě)離任審計報告等全部程序，并已按規定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監會(huì )四川證監局。
此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬(wàn)均同志的離任審計，由于不屬于監管規定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門(mén)的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監管規定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計，編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。
�。ǘ� 經(jīng)紀人專(zhuān)項審計。經(jīng)紀關(guān)系設置和經(jīng)紀關(guān)系變化一直作為我部工作的重點(diǎn)，因為它關(guān)系到公司利益的完整，客戶(hù)之間一旦有經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生，就一定會(huì )有公司利益的流出，因此我們每個(gè)月或者不定期的檢查經(jīng)紀關(guān)系設置和經(jīng)紀關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀人進(jìn)行了專(zhuān)項審計，自10月起對支付經(jīng)紀人報酬進(jìn)行了審查。
�。ㄈ� 賬戶(hù)規范專(zhuān)項檢查。與經(jīng)紀業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個(gè)月內，分別對公司各個(gè)營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)賬戶(hù)規范工作組織現場(chǎng)檢查，加班加點(diǎn)與營(yíng)業(yè)部的同志一起戰斗，趕在監管部門(mén)規定的時(shí)間之前完成了檢查工作底稿、向監管部門(mén)出具了賬戶(hù)規范自查報告，并向本地證監局提出了提前完成賬戶(hù)規范工作的申請。
不規范賬戶(hù)規范復查。復查內容包括四川證監局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶(hù)的逐戶(hù)分析、剩余不合格賬戶(hù)臺賬和檔案的完備情況、賬戶(hù)信息修改的準確性和合規性、業(yè)務(wù)知識培訓、投資者關(guān)系管理、證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶(hù)業(yè)務(wù)檢查；核實(shí)賬戶(hù)分類(lèi)管理的'完整性和正確性、剩余不合格賬戶(hù)的校驗和限制措施、小額休眠賬戶(hù)的校驗、合格賬戶(hù)核查、與登記公司賬戶(hù)關(guān)鍵信息比對情況、各項數據是否相符。由于每個(gè)營(yíng)業(yè)部抽查的賬戶(hù)覆蓋面廣、涉及客戶(hù)類(lèi)型較多而時(shí)間緊迫，在部門(mén)全體同仁及經(jīng)紀業(yè)務(wù)部和各營(yíng)業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時(shí)向
�。ㄒ唬� 四川證監局提交了“川財證券經(jīng)紀有限公司不合格賬戶(hù)規范復查稽核報告”，圓滿(mǎn)完成了賬戶(hù)規范提前申報驗收工作，為公司獲取分類(lèi)監管加分奪得了寶貴的3分。
一、 業(yè)務(wù)培訓學(xué)習
1、 公司內部培訓和學(xué)習。參與公司人力資源部組織的“營(yíng)銷(xiāo)知識培訓”；組織本部門(mén)員工學(xué)習《兩個(gè)條例》；學(xué)習討論《證券公司風(fēng)險控制指標動(dòng)態(tài)監控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監控實(shí)施細則等。
2、 遠程培訓。學(xué)習了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場(chǎng)法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規與監管》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《證券公司監督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設計》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門(mén)課程，并已全部通過(guò)測考試。
3、 外部培訓。 按照公司人力資源部的培訓安排，本人本年度參加了北京萬(wàn)國法院教育科技公司組織的證券公司合規管理培訓，受益匪淺。
二、 完成的其他工作
1、 組織協(xié)調經(jīng)紀業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營(yíng)業(yè)部監管報表的數據采集與分解工作，并召集各營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員召開(kāi)了一次“關(guān)于如何填報營(yíng)業(yè)部監管報表”的電話(huà)會(huì )議，直到營(yíng)業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報監管報表提供服務(wù)與支持。
2、 根據業(yè)務(wù)部門(mén)的對客戶(hù)信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時(shí)，建議由電腦中心制定了客戶(hù)信息資料管理辦法，加強了公司對客戶(hù)信息資料的制度建設。
3、 接受并妥善處理了員工家屬及客戶(hù)投訴事宜。
4、 接受業(yè)務(wù)規范咨詢(xún)若干次。
5、 對客戶(hù)資金異常變動(dòng)的客戶(hù)進(jìn)行客戶(hù)回訪(fǎng)。
6、 配合經(jīng)紀業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。
7、 完成全員營(yíng)銷(xiāo)模式風(fēng)險簡(jiǎn)析報告。
總之，本年度監管規定變化大、新增執行的法律法規條款多，隨著(zhù)監管力度顯著(zhù)增強，我感覺(jué)肩上的擔子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門(mén)全體同仁及公司各部門(mén)的通力配合，以及各營(yíng)業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時(shí)間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監管部門(mén)的批評。公司分類(lèi)監管也從“b”上升為“bbb”。展望未來(lái)，任重道遠，我會(huì )繼續努力，不斷總結經(jīng)驗教訓，努力營(yíng)造合規經(jīng)營(yíng)理念，促使公司在規范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規范。
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