公司第三季度的個(gè)人工作總結

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　　進(jìn)入二季度以來(lái)，股指繼續攀升，投資者的交易熱情高漲，交易量持續放大。隨著(zhù)暫停數月之久的IPO重啟以及創(chuàng )業(yè)板交易開(kāi)通的提前反應，市場(chǎng)的波動(dòng)不斷加大，投資者教育工作顯得尤為迫切和重要。根據這一特點(diǎn)，結合南京證券**年投資者教育方案的整體安排，在二季度，公司進(jìn)一步加強組織領(lǐng)導，完善制度，拓展教育方式和渠道，倡導投資者價(jià)值投資、理性投資，進(jìn)一步維護證券市場(chǎng)的穩定發(fā)展，取得了一定成績(jì)�，F將今年二季度的投資者教育工作匯報如下：

　　一、進(jìn)一步加強組織領(lǐng)導，完善制度，狠抓落實(shí)，積極推進(jìn)投資者教育工作

　　公司各營(yíng)業(yè)部繼續將投資者教育工作列為本營(yíng)業(yè)部的工作重點(diǎn)，強化投資者教育領(lǐng)導小組的職能，從組織領(lǐng)導方面進(jìn)一步保障投資者教育工作的順利開(kāi)展。同時(shí)，公司還對營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的實(shí)施提出了更加明確的要求，要求營(yíng)業(yè)部根據公司投資者教育工作總體要求和營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況，合理安排營(yíng)業(yè)部的投資者教育工作計劃、工作方式和時(shí)間，對營(yíng)業(yè)部投資者教育工作進(jìn)行組織、協(xié)調、督導和落實(shí)，確保投資者教育工作的順利進(jìn)行。其中，上海新華路、杭州慶春東路、重慶較場(chǎng)口等多家營(yíng)業(yè)部均制定了詳細的投資者教育計劃，內容豐富而又充實(shí)，在投資者中引起了一致的好評。在此基礎上，公司繼續加大投資者教育工作專(zhuān)項費用的投入，不斷創(chuàng )新宣傳形式，擴大投資者教育工作覆蓋面，加強影響力，爭取讓投資者教育工作深入人心。

　　二、積極開(kāi)展形式多樣、內容豐富的教育活動(dòng)，切實(shí)提高投資者教育工作效果。

　　公司各營(yíng)業(yè)部根據證券市場(chǎng)的不同發(fā)展階段以及當地的具體情況，積極調整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認真做好投資者教育工作。

　　根據監管部門(mén)以及公司的相關(guān)要求，各營(yíng)業(yè)部繼續完善、豐富投資者教育園地，針對IPO重新開(kāi)啟和創(chuàng )業(yè)板，在投資者園地中設立了新股申購風(fēng)險提示專(zhuān)欄和創(chuàng )業(yè)板知識專(zhuān)欄，得到廣大客戶(hù)的一致好評。同時(shí)公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點(diǎn)，開(kāi)辟了投資者課堂，將最新的法律法規、證券知識、風(fēng)險提示等內容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。

　　銀川民族北街、南京新華路、南京長(cháng)樂(lè )路和深圳南海大道等20多家營(yíng)業(yè)部通過(guò)股市沙龍、股民學(xué)校等形式向投資者普及證券知識，并針對不同的投資群體，開(kāi)展了豐富多樣的投資者教育活動(dòng)。同時(shí)，深圳管理總部定期舉辦較高級別的私募基金路演(投資報告會(huì ))系列活動(dòng)，邀請國內外最頂尖、最成功的私募基金管理人現場(chǎng)演講，與投資者互動(dòng)交流，從宏觀(guān)策略到個(gè)股投資價(jià)值分析，深入嚴謹的分析研究，使得投資者深切感受到投資的嚴謹性和邏輯性，對后期的投資起到指導性作用。

　　三、組織業(yè)務(wù)培訓與合規競賽，提高員工執業(yè)素質(zhì)，為客戶(hù)提供更加完善的教育與服務(wù)。

　　當前證券市場(chǎng)日新月異、瞬息萬(wàn)變，創(chuàng )新業(yè)務(wù)和品種層出不窮。為此，公司針對員工知識結構的不足建立了完善的培訓制度。公司相關(guān)職能部門(mén)組織了多場(chǎng)專(zhuān)題視頻培訓會(huì )，涉及證券法律法規(特別是經(jīng)紀人管理暫行條例)、行業(yè)自律規定、新業(yè)務(wù)開(kāi)展規則等內容。

　　同時(shí)為強化規范意識，加強合規建設，構建合規體制，培育合規文化，促進(jìn)規范發(fā)展，同時(shí)也是為了能夠給投資者提供更加優(yōu)良的服務(wù)，進(jìn)一步做好投資者教育工作，公司組織了全公司范圍的合規競賽，自今年4月份開(kāi)始至6月底，先后完成了初賽和復賽，7月份將在南京電視臺舉行總決賽。通過(guò)本次合規競賽，公司上下掀起了一股人人學(xué)習，人人合規的熱潮，極大地推動(dòng)了公司投資者教育工作的發(fā)展。其中南京龍蟠路、南京熱河路、鎮江、福州華林路等20多家營(yíng)業(yè)部利用本次合規競賽進(jìn)一步明確了內部培訓機制，每周進(jìn)行一次證券知識的學(xué)習，極大地提高了員工的業(yè)務(wù)技能，提高了公司的形象。

　　四、利用技術(shù)手段，加強客戶(hù)回訪(fǎng)與客戶(hù)咨詢(xún)服務(wù)，切實(shí)保障客戶(hù)權益。

　　各營(yíng)業(yè)部按照公司規定組織專(zhuān)人對新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，核實(shí)客戶(hù)身份，揭示風(fēng)險，收集客戶(hù)意見(jiàn)，解答客戶(hù)疑問(wèn)，并利用CRM系統進(jìn)行了詳細記錄。同時(shí)，各營(yíng)業(yè)部利用CRM系統，加強對客戶(hù)的篩選和分析，通過(guò)短信、電話(huà)等形式加強新股中簽、風(fēng)險提示、分紅通知等基礎客戶(hù)服務(wù)工作，進(jìn)一步切實(shí)有效地保障了客戶(hù)的權益。

　　五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢，營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍

　　各營(yíng)業(yè)部積極加強與新聞媒體的合作，采取多種多樣的合作形式，擴大投資者教育的'影響面。張家港步行街、昆明丹霞路、北京惠新西街等15家營(yíng)業(yè)部通過(guò)與電臺、電視臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作，取得了良好的效果。

　　今年第二季度公司的投資者教育工作取得了一定的成績(jì)，但在深化投資者教育工作中同樣也遇到了一些問(wèn)題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問(wèn)問(wèn)題包括：一是現有的投資者教育內容、方式尚難以滿(mǎn)足投資者個(gè)性化的需求，投資者教育的針對性有待加強;二是部分營(yíng)業(yè)部存在培訓人員缺乏、培訓水平有待提高的現象。

　　隨著(zhù)**年行情的深入發(fā)展，投資者教育工作需要關(guān)注的方面越來(lái)越多，南京證券都將一如既往加強領(lǐng)導，認真組織，積極推進(jìn)，把投資者的風(fēng)險教育作為一項日常的、長(cháng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力，繼續鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績(jì)。

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