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基金從業(yè)資格證考試真題（精選14套）
在現實(shí)的學(xué)習、工作中，我們經(jīng)常接觸到考試真題，考試真題是學(xué)�；蚋髦鬓k方考核某種知識才能的標準。你知道什么樣的考試真題才是好考試真題嗎？下面是小編幫大家整理的基金從業(yè)資格證考試真題（精選14套），歡迎閱讀與收藏。
基金從業(yè)資格證考試真題 1
2017年基金從業(yè)基金法律法規科目習題及答案第三章
1、根據基金投資的標的資產(chǎn)的不同，證券投資基金的分類(lèi)不包括(
)
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.杠桿基金
參考答案：D
解析：根據基金投資的標的資產(chǎn)的不同，可以將證券投資基金分類(lèi)為三類(lèi);股票基金，債券基金，貨幣市場(chǎng)基金，故此選項為D。
2、根據基金所持有的全部股票市值的平均規模與性質(zhì)的不同，可以將股票基金分為九種基本類(lèi)型，下列(
)不是其中劃分類(lèi)型。
A.小盤(pán)價(jià)值基金
B.中盤(pán)成長(cháng)基金
C.大盤(pán)平衡基金
D.全球股票基金
參考答案：D
解析：根據基金所持有的全部股票市值的平均規模與性質(zhì)，可以將股票型基金分為九種基本類(lèi)型，為大盤(pán)、中盤(pán)、小盤(pán)與成長(cháng)、價(jià)值、平衡的兩兩組合，故此選項為D。
3、ETF的特點(diǎn)不包括(
)。
A.實(shí)物申購贖回
B.二級市場(chǎng)的交易無(wú)漲跌的限制
C.一級市場(chǎng)與二級市場(chǎng)并存的交易制度
D.被動(dòng)操作的指數型基金
參考答案：B
解析：ETF具有三大特點(diǎn)：①被動(dòng)操作的指數基金;②獨特的實(shí)物申購、贖回機制;③實(shí)行一級市場(chǎng)與二級市場(chǎng)并存的交易制度。
4、債券型基金的'特點(diǎn)不包括（ ）。
A.利息收益比債券固定
B.沒(méi)有確定的到期日
C.收益率難以預測
D.信用風(fēng)險較低
參考答案：A
解析：債券基金作為不同債券的組合，盡管也會(huì )定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。
5、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的表述，不正確的是(
)。
A.貨幣市場(chǎng)基金是指僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金
B.就流動(dòng)性而言，貨幣市場(chǎng)基金的流動(dòng)性很好，甚至比銀行7天通知存款的流動(dòng)性還要好
C.就安全性而言，由于貨幣投資與短期債券、國債回購及同業(yè)存款等，投資品種的特性基本決定了貨幣基金本金風(fēng)險接近于零
D.一般來(lái)說(shuō)，申購或認購貨幣市場(chǎng)基金沒(méi)有最低資金量要求
參考答案：D
解析：本習題主要考察貨幣市場(chǎng)基金的相關(guān)內容。一般來(lái)說(shuō)，申購或認購貨幣市場(chǎng)基金的最低資金量要求為1000元。故此選項D。
基金從業(yè)資格證考試真題 2
基金從業(yè)資格考試歷年真題及答案
1、甲公司的股票上市文件公告以后，一些投資者提出質(zhì)疑。下列哪些質(zhì)疑有法律根據?（ ） Ⅰ公告文件披露了最大的10名股東的名單，但沒(méi)有說(shuō)明他們的持股數額;Ⅱ 公告文件披露了董事、監事和高級管理人員的簡(jiǎn)歷，但沒(méi)有說(shuō)明他們持有本公司股票、債券的情況;Ⅲ公告文件披露了最近三年的盈利情況，但沒(méi)有報告公司未來(lái)三年的盈利預測;Ⅳ公告文件提供了股東大會(huì )的申請上市決議，但沒(méi)有提供主要債權人的同意書(shū)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：D
2、基金銷(xiāo)售機構應當建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少要包括（ ）內容，Ⅰ對基金管理人進(jìn)行審慎調查的方式和方法;Ⅱ對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)的方式和方法;Ⅲ對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調查和評價(jià)的方式和方法;Ⅳ對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
3、公開(kāi)募集基金的基金管理人履行職責包括（ ），Ⅰ依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;Ⅱ辦理基金備案手續;Ⅲ對管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;Ⅳ編制中期和年度基金報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
4、根據《中華人民共和國證券法》的規定，對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施 包括（ ）。Ⅰ責令處理非法持有的證券;Ⅱ沒(méi)收違法所得，并處罰款;Ⅲ暫�；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可;Ⅳ單處罰款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
5、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應當按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，根據公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營(yíng)（ ）。Ⅰ業(yè)務(wù)管理制度;Ⅱ投資決策機制;Ⅲ操作流程;Ⅳ風(fēng)險監控體系
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
6、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員,（ ）。Ⅰ處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;Ⅱ給予警告;Ⅲ情節特別嚴重的，送司法機關(guān)處理;Ⅳ情節嚴重的'，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
7、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（ ）Ⅰ募集資金規模在50億元以下;Ⅱ單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣;Ⅲ客戶(hù)人數在200人以上;Ⅳ證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
8、證券公司融券，可以使用（ ）。Ⅰ自有資金;Ⅱ自由證券;Ⅲ依法籌集的資金;Ⅳ依法取得處分權的證券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
9、下列關(guān)于監事會(huì )會(huì )議的表述中，說(shuō)法正確的有（ ）。Ⅰ每年至少召開(kāi)一次會(huì )議;Ⅱ應當于每年下半年召開(kāi)會(huì )議;Ⅲ應當于股東大會(huì )結束后召開(kāi)會(huì )議;Ⅳ監事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監事會(huì )會(huì )議
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：D
10、下列關(guān)于公司合并的說(shuō)法中，正確的有（ ）Ⅰ公司合并可以采取吸收合并或者新設合并;Ⅱ吸收合并，合并的各方解散;Ⅲ新設合并，被吸收的公司解散;Ⅳ公司合并時(shí)，合并各方的債權、債務(wù)，應當由合并后存續的公司或者新設的公司承繼
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：D
做題過(guò)程中遇到問(wèn)題、心得、方法，一定要及時(shí)總結整理，做筆記，考試做筆記很重要。需要鞏固的及時(shí)回歸教材，需要答疑的及時(shí)向老師請教。在做題時(shí)，要獨立思考分析，不要依賴(lài)答案。
基金從業(yè)資格證考試真題 3
基金從業(yè)考試《基金法律法規》歷年真題解答
1、在風(fēng)險程度上，按照理論推測和以往的投資實(shí)踐，證券投資中風(fēng)險最大的是( )�！締芜x題】
A.基金投資
B.債券投資
C.股票投資
D.國債投資
正確答案:C
答案解析:
選項C符合題意：通常情況下，股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種;
選項B不符合題意：債券可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小，是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種;
選項A不符合題意：基金投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險，是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩健的投資品種;
選項D不符合題意：國債是國家信用的主要形式，故風(fēng)險最小。
2、( )不可以開(kāi)立基金賬戶(hù)�！締芜x題】
A.16歲個(gè)體小王
B.17歲在讀大學(xué)生
C.23歲應屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李
正確答案:B
答案解析:我國相關(guān)法律法規規定，辦理基金開(kāi)戶(hù)要求的個(gè)人投資者年齡為18～70周歲具有完全民事行為能力人，而16周歲以上不滿(mǎn)18周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能進(jìn)行開(kāi)戶(hù)。A選項，16歲個(gè)體小王具有一定的收入。所以本題答案為B。
3、下列關(guān)于常用的尋找潛在客戶(hù)的方法，說(shuō)法正確的是( )�！締芜x題】
A.緣故法是利用營(yíng)銷(xiāo)人員個(gè)人的`生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)
B.緣故法是通過(guò)現有客戶(hù)介紹新客戶(hù)，主要針對間接客戶(hù)型群體
C.介紹法利用營(yíng)銷(xiāo)人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)
D.采用陌生拜訪(fǎng)法的不足之處在于營(yíng)銷(xiāo)人員無(wú)法逐步建立屬于自己的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò )
正確答案:A
答案解析:本題答案為A。選項B，介紹法針對間接客戶(hù)型群體，是通過(guò)現有客戶(hù)介紹新客戶(hù);C項，緣故法針對直接關(guān)系型群體，就是利用營(yíng)銷(xiāo)人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)發(fā);D項，采用陌生拜訪(fǎng)法可以使營(yíng)銷(xiāo)人員逐步建立屬于自己的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò )。
4、客戶(hù)服務(wù)人員應站在客戶(hù)的角度，理解客戶(hù)。在出現分歧時(shí)，急客戶(hù)之所急，耐心細致地與客戶(hù)溝通好具體細節，不能臆測客戶(hù)需求。這體現了基金客戶(hù)服務(wù)( )的原則�！締芜x題】
A.客戶(hù)至上
B.有效溝通
C.安全第一
D.專(zhuān)業(yè)規范
正確答案:B
答案解析:有效溝通原則要求，每一位客戶(hù)服務(wù)人員都應站在客戶(hù)的角度，理解客戶(hù)，尊重客戶(hù)，一切為客戶(hù)著(zhù)想，為客戶(hù)提供高品質(zhì)、高效率的服務(wù)。出現分歧時(shí)，更要急客戶(hù)之所急，耐心細致地與客戶(hù)溝通好具體細節，不能臆測客戶(hù)需求，切忌草率行事。
5、關(guān)于基金信息披露的表述，不正確的是( )�！締芜x題】
A.加強基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位
B.基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷
C.加強基金信息披露可以防止信息的濫用
D.基金信息披露是一種自愿性信息披露
正確答案:D
答案解析:基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節中，依照法律法規規定向社會(huì )公眾進(jìn)行的信息披露。依靠強制性信息披露，培育和完善市場(chǎng)運行機制，增強市場(chǎng)參與各方對市場(chǎng)的理解和信心，是世界各國(地區)證券市場(chǎng)監管的普遍做法，基金市場(chǎng)作為證券市場(chǎng)的組成部分也不例外。
6、基金客戶(hù)服務(wù)宣傳與推介工作的內容不包括( )�！締芜x題】
A.對以往銷(xiāo)售的歷史數據進(jìn)行收集、評價(jià)、總結，針對擬銷(xiāo)售的目標市場(chǎng)識別潛在客戶(hù)，找到有吸引力的市場(chǎng)機會(huì )
B.在宣傳與推介過(guò)程中綜合運用公眾普遍可獲得的書(shū)面、電子或其他介質(zhì)的信息
C.遵循銷(xiāo)售利益最大化原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性
D.在投資人開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)，向投資人提供投資人權益須知
正確答案:C
答案解析:選項C準確說(shuō)法為：遵循銷(xiāo)售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性。對以往銷(xiāo)售的歷史數據進(jìn)行收集、評價(jià)、總結，針對擬銷(xiāo)售的目標市場(chǎng)識別潛在客戶(hù)，找到有吸引力的市場(chǎng)機會(huì ) 。在宣傳與推介過(guò)程中綜合運用公眾普遍可獲得的書(shū)面、電子或其他介質(zhì)的信息 ，在投資人開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)，向投資人提供投資人權益須知。
7、基金年度報告在會(huì )計年度結束后（ ）日內經(jīng)過(guò)審計后予以公告。
【單選題】
A.15
B.30
C.60
D.90
正確答案:D
答案解析:基金年度報告在會(huì )計年度結束后90日內經(jīng)過(guò)審計后予以公告。
8、下列關(guān)于證券投資基金說(shuō)法正確的是（ ）�！締芜x題】
A.基金評價(jià)機構對證券投資基金進(jìn)行評價(jià)無(wú)需通過(guò)公開(kāi)形式發(fā)布基金評價(jià)結果
B.晨星資訊Moringstar是中國獲得首批基金評獎業(yè)務(wù)資格的機構
C.2011年5月中國證券報社獲得首批基金評獎業(yè)務(wù)資格
D.2003年2月20日晨星資訊中國總部在深圳成立
正確答案:D
答案解析:
9、基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的（ ）的信息�！締芜x題】
A.書(shū)面
B.電子
C.書(shū)面、電子或者其他介質(zhì)
D.書(shū)面和電子
正確答案:C
答案解析:選項C正確：基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書(shū)面、電子或者其他介質(zhì)的信息。
基金從業(yè)資格證考試真題 4
2016基金從業(yè)資格考試《私募股權投資基金》習題2
第1題信息披露義務(wù)人應當按照（ ）向投資者進(jìn)行信息披露。
�、�.中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定
�、�.基金合同
�、�.公司章程
�、�.合伙協(xié)議約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第2題制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據是（ ）。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《私募投資基金監督管理暫行辦法》
�、�.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
�、�.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第3題私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應當在每季度結束之日起（ ）個(gè)工作日以?xún)认蛲顿Y者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
第4題信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù)，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可以要求其限期改正，以下不正確的是（ ）。
A.信息披露義務(wù)人應當建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)人負責管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關(guān)制度文件
B.信息披露事務(wù)管理制度應當包括的事項
C.信息披露義務(wù)人應當妥善保管私募基金信息披露的`相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
D.已按規定披露了信息
參考答案：D
第5題境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向（ ）履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國證監會(huì )
D.中國保監會(huì )
參考答案：B
第6題私募基金（ ）承諾保底保收益。
A.在一定條件下可以
B.不得違規
C.在某些情況下不可以
D.以上都不對
參考答案：B
第7題現階段，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )建議，私募基金合格投資者數量累計不超過(guò)（ ）人，以有限責任公司或者合伙企業(yè)形式設立的，投資者人數累計不超過(guò)（ ）人。
A.10050
B.200100
C.20050
D.300200
參考答案：C
第8題向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )資格認定委員會(huì )申請認定基金從業(yè)資格時(shí)，由所在機構或個(gè)人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )提交的材料包括（ ）。
�、�.個(gè)人完稅證明
�、�.個(gè)人資格認定申請書(shū)
�、�.個(gè)人基本情況登記表
�、�.相關(guān)證明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
基金從業(yè)資格證考試真題 5
基金從業(yè)資格考試：基金法律法規自測題(2)
1.根據中國證監會(huì )對基金類(lèi)別的分類(lèi)標準，基金資產(chǎn)（ ）以上投資于債券的為債券基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
2.目前，（ ）的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數以上。
A.美國
B.中國
C.歐盟各國
D.韓國
3.經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金是（ ）。
A.天驥基金
B.淄博基金
C.基金開(kāi)元
D.基金金泰
4.貨幣市場(chǎng)基金以（ ）為投資對象。
A.股票
B.債券
C.貨幣市場(chǎng)工具
D.金融衍生工具
5.下列關(guān)于證券投資基金分類(lèi)的表述中，正確的有（ ）。
I.根據法律形式，分為增長(cháng)型基金、收入型基金和平衡型基金
�、�.根據基金的資金來(lái)源和用途，分為在岸基金和離岸基金
�、�.根據投資理念，分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數)型基金
�、�.根據募集方式，分為公募基金和私募基金
A.I、Ⅱ
B.B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.（ ）既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回。
A.主動(dòng)型基金
B.上市開(kāi)放式基金
C.在岸基金
D.QDII基金
7.（ ）通常又被稱(chēng)為交易所交易基金。
A.LOF
B.ETF
C.QDII
D.PE
8.下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長(cháng)型股票的表述中，錯誤的是（ ）。
A.價(jià)值型股票通常是指收益穩定、價(jià)值被低估、安全性較高的`股票
B.成長(cháng)型股票通常是指收益增長(cháng)速度快、未來(lái)發(fā)展潛力大的股票
C.價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高
D.價(jià)值型股票的投資者比成長(cháng)型股票的投資者更傾向于長(cháng)期投資
9.按股票市值的大小分類(lèi)的股票類(lèi)型不包括（ ）。
A.大盤(pán)股
B.小盤(pán)股
C.中盤(pán)股
D.藍籌股
10.（ ）具有風(fēng)險低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.混合型基金
基金從業(yè)資格證考試真題 6
基金從業(yè)資格考試題庫《法律法規》集訓習題8
1、債券基金投資風(fēng)格主要依據基金所持債券的（ ）來(lái)劃分。
A.收益
B.凸度
C.發(fā)行人
D.久期與信用等級
2、《證券投資基金運作管理辦法》規定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請超過(guò)基金總份額的（ ）時(shí)，為巨額贖回。
A.0%
B.5%
C.10%
D.2%
3、 ETF;基金最大的特色是（ ）。
A.被動(dòng)操作
B.指數型基金
C.實(shí)物申購、贖回機制
D.一級市場(chǎng)與二級市場(chǎng)并存的交易制度
4、以下關(guān)于我國開(kāi)放式基金贖回的說(shuō)法中，不正確的是（ ）。
A.采取未知價(jià)法
B.采取份額贖回的方式
C.必須以金額贖回方式進(jìn)行
D.贖回申請必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出
5、不屬于道德與法律的區別的是( )
A.表現形式不同
B.內容結構不同
C.調整手段不同
D.調整對象不同
6、 ( )是公司各機構、部門(mén)和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
7、某基金期初份額凈值1.10元，期末份額凈值1.30元，期間分紅為10派0.50元，則該基金的.簡(jiǎn)單凈值增長(cháng)率為（ ）。
A.18.18%
B.33.66%
C.22.73%
D.63.64%
8、某基金銷(xiāo)售機構的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動(dòng)屬于違反了( )。
A.注冊監管
B.持續學(xué)習
C.持證上崗
D.審慎開(kāi)展的執業(yè)活動(dòng)
9、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類(lèi)正確的是( )。
A.按交易場(chǎng)所劃分為期貨市場(chǎng)和現貨市場(chǎng)
B.按交割時(shí)間劃分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
C.按金融工具劃分為債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、保險市場(chǎng)等
D.按交易價(jià)段劃分為場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內市場(chǎng)
10、當代表基金份額（ ）以上的基金份額持有人就同一事項要求召開(kāi)持有人大會(huì )，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權自行召集。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
基金從業(yè)資格證考試真題 7
證券投資基金基礎知識習題練習及答案(7)
1.關(guān)于ETF的風(fēng)險中，以下不會(huì )導致跟蹤誤差的是（ ）。A.抽樣復制B.現金留存C.基金分紅D.流動(dòng)性
2.有效市場(chǎng)的最佳選擇是（ ）。A.積極型管理B.混合型管理C.消極型管理D.以上都不合適
3.（ ）是一個(gè)極端的.假設，是對任何內幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度。A.弱有效市場(chǎng)假設B.半強有效市場(chǎng)假設C.強有效市場(chǎng)假設D.市場(chǎng)異常理論
4.以下關(guān)于投資決策委員會(huì )的說(shuō)法錯誤的是（ ）。A.是公司的非常設機構B.是公司最高的投資決策機構C.只能定期舉行會(huì )議D.討論和決定公司投資的重大問(wèn)題
5.基金管理公司的核心競爭力體現在（ ）。A.所管理的基金規模大小B.從業(yè)人員的多少C.注冊資本金大小D.投資管理能力
基金從業(yè)資格考試答案：1.D 解析 流動(dòng)性不會(huì )導致跟蹤誤差。抽樣復制、現金留存、基金分紅以及基金費用等都會(huì )導致跟蹤誤差。
2.C 解析 有效市場(chǎng)的最佳選擇是消極型管理
3.C 解析 強有效市場(chǎng)假設是一個(gè)極端的假設，是對任何內幕信息的價(jià)值持否走態(tài)度。
4.C 解析 略
5.D 解析 基金管理公司之間的競爭在很大程度上取決于其投資管理能力的高低。
基金從業(yè)資格證考試真題 8
基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析三
41.在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機的選擇是（ ）階段的主要工作。
A.進(jìn)行證券投資分析
B.組建證券投資組合
C.投資組合的修正
D.投資組合業(yè)績(jì)評估
42.假設證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52，那么（ ）。
A.組合P的總風(fēng)險水平高于Ⅰ的總風(fēng)險水平
B.組合P的總風(fēng)險水平高于Ⅱ的總風(fēng)險水平
C.組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
43.關(guān)于市場(chǎng)組合，下列敘述錯誤的是（ ）。
A.它包括所有風(fēng)險資產(chǎn)
B.它在有效邊界上
C.市場(chǎng)組合中所有證券所占比重和它們市值成正比
D.它是資本市場(chǎng)線(xiàn)和無(wú)差異曲線(xiàn)的切點(diǎn)
44.下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設條件的是（ ）。
A.投資者都依據期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平，依據方差(或標準差)評價(jià)證券組合的風(fēng)險水平
B.投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券問(wèn)的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預期
C.證券市場(chǎng)的風(fēng)險波動(dòng)強度不大
D.資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦
45.下列（ ）不是資產(chǎn)配置的目標。
A.改善投資者面臨的'環(huán)境
B.降低投資風(fēng)險
C.提高投資收益
D.消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風(fēng)險
46.確定資產(chǎn)類(lèi)別收益預期的主要方法有（ ）。
A.風(fēng)險收益法
B.情景綜合分析法
C.預期收益最大化法
D.成本收益法
47.買(mǎi)人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現在三個(gè)方面，其中不包括（ ）。
A.支付模式
B.收益方式
C.有利的市場(chǎng)環(huán)境
D.對流動(dòng)性的要求
48.采用（ ）策略時(shí)，股價(jià)上升賣(mài)出股票，股價(jià)下跌買(mǎi)入股票。
A.戰略性資產(chǎn)配置
B.恒定混合策略
C.戰術(shù)性資產(chǎn)配置
D.投資組合保險策略
49.下列屬于消極性股票投資策略的是（ ）。
A.以技術(shù)分析為基礎的投資策略
B.以基本分析為基礎的投資策略
C.市場(chǎng)異常策略
D.指數型投資策略
50.市盈率和市凈率是基本分析的重要指標，某公司的股價(jià)為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為（ ）。
A.30;5
B.5;30
C.7.5;5
D.7.5;30
基金從業(yè)資格證考試真題 9
2016年基金考試《基金基礎》必做復習題
1、 基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)是以投資者的( )為核心，圍繞這一核心展開(kāi)一系列的售前、售中、售后活動(dòng)。
A. 收益
B. 需求
C. 目標
D. 特征
2、 在確定目標市場(chǎng)與投資者上，基金銷(xiāo)售機構面臨的重要問(wèn)題之一就是( )
A. 分析投資者的真實(shí)需求
B. 細分目標市場(chǎng)
C. 區分投資者類(lèi)型
D. 分析投資者風(fēng)險承受能力
3、 對穩健型投資者的.投資特點(diǎn)描述正確的是( )
A. 追求投資高收益同時(shí)能承擔較大的風(fēng)險
B. 在考慮投資回報率的同時(shí)檢查穩健操作
C. 以安全、保值為目的
D. 規避一切可以防范的風(fēng)險
4、 在制定市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計劃中，下列哪項內容是為了提供用于完成計劃目標的主要營(yíng)銷(xiāo)方法和策略?( )
A. 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)現狀
B. 市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機會(huì )
C. 目標市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題
D. 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰略
5、 投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)基金銷(xiāo)售的( )服務(wù)，是客戶(hù)服務(wù)中最重要的環(huán)節之一。
A.“售前”
B.“售中”
C.“售后”
6、 專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構申請基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不低于( )萬(wàn)元人民幣，取得基金從業(yè)資格的人員不少于( )人。
A.3000;30
B.3000;50
C.5000;30
D.5000;50
基金從業(yè)資格證考試真題 10
2017年基金從業(yè)考試《法律法規》試題
1.防范基金銷(xiāo)售機構合規風(fēng)險的措施不包括（ ）。
A.要增強法制觀(guān)念，提高遵紀守法、合規經(jīng)營(yíng)的意識，充分認識違法違規經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的巨大損失
B.要建立健全規章制度，完善內部控制體系，各項業(yè)務(wù)操作規程都應有章可循
C.基金銷(xiāo)售機構必須加強對員工的法律法規培訓，切實(shí)提高員工的職責意識和法律意識
D.要加強業(yè)務(wù)管理和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節的控制，強化崗位制約和監督，做到遵章守紀、規范操作
正確答案:C
解題思路：除ABD三項外，防范基金銷(xiāo)售機構的合規風(fēng)險的措施還包括：基金銷(xiāo)售機構應建立健全有效的內部監督和反饋系統，查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患。C項為防范基金銷(xiāo)售人員合規風(fēng)險的措施。
2.金融期貨一般不包括（ ）。
A.商品期貨
B.股票期貨
C.貨幣期貨
D.股票指數期貨
正確答案:A
解題思路：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的`期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種。
3.以下四種金融產(chǎn)品中，（ ）的流動(dòng)性較好。
A.信托產(chǎn)品
B.券商集合計劃
C.銀行定期存款
D.證券投資基金
正確答案:D
解題思路：通常來(lái)說(shuō)，股票、債券、活期儲蓄存款、證券投資基金具有較好的流動(dòng)性，投資者可以很方便地實(shí)現投資變現。相比之下，銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、券商集合計劃通常實(shí)行間歇性開(kāi)放，流動(dòng)性較差;而保單、定期存款的流動(dòng)性最差，提前變現通常會(huì )遭受一定的損失。
4.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤分配的規定，錯誤的是（ ）。
A.每日都進(jìn)行分配
B.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤分配時(shí)，不包括周六和周日的利潤
C.當日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權益
D.當日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權益
正確答案:B
解題思路：貨幣市場(chǎng)基金在每日進(jìn)行利潤分配時(shí)，當日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權益。貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤。
5.證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不包含的活動(dòng)有（ ）。
A.產(chǎn)品組合設計
B.售后服務(wù)
C.基金投資
D.基金銷(xiāo)售
正確答案:C
解題思路：證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)是指基金銷(xiāo)售機構從客戶(hù)基金投資需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品組合設計、銷(xiāo)售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱(chēng)。
基金從業(yè)資格證考試真題 11
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規》歷年真題
1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )于( )正式成立�！締芜x題】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正確答案:D
答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )于2012年6月6日正式成立
2、下列不屬于專(zhuān)業(yè)審慎基本要求的是( )�！締芜x題】
A.持證上崗
B.持續學(xué)習
C.審慎開(kāi)展執業(yè)活動(dòng)
D.誠實(shí)守信
正確答案:D
答案解析:專(zhuān)業(yè)審慎是對基金從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和執業(yè)能力方面的道德要求，其對于基金從業(yè)人員的基本要求體現在三個(gè)方面：持證上崗、持續學(xué)習、審慎開(kāi)展執業(yè)活動(dòng)。
3、基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，要堅持( )原則�！締芜x題】
A.投資人利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資人收益—風(fēng)險匹配
D.公司收益—風(fēng)險匹配
正確答案:A
答案解析:基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應根據投資者的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，注重銷(xiāo)售的適用性。堅持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的投資人，是各基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售過(guò)程中運用4Ps理論時(shí)尤其需要注意的一點(diǎn)。
4、基金年度報告披露的.財務(wù)指標中，能夠較為合理地評價(jià)基金業(yè)績(jì)表現的指標是( )�！締芜x題】
A.期末基金份額凈值
B.基金份額凈值增長(cháng)率
C.基金凈值總額
D.期末可供分配利潤
正確答案:B
答案解析:凈值增長(cháng)指標是目前較為合理的評價(jià)基金業(yè)績(jì)表現的指標。因為凈值增長(cháng)指標包括基金份額增長(cháng)率和累計份額凈值增長(cháng)率。所以選項B基金份額凈值增長(cháng)率是目前較為合理的評價(jià)基金業(yè)績(jì)表現的指標�；鹉甓葓蟾嬷袘兑韵仑攧�(wù)指標：本期利潤、本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額、加權平均份額本期利潤、期末可供分配利潤、期末可供分配份額利潤、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值、加權平均凈值利潤率、本期份額凈值增長(cháng)率和份額累計凈值增長(cháng)率等。
5、在我國，傳統的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是( )�！締芜x題】
A.基金管理公司和保險公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司
正確答案:C
答案解析:在我國，傳統的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。它們?yōu)橘Y產(chǎn)管理機構提供各類(lèi)公募基金、私募基金、信托計劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
6、下列屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內容的是( )。Ⅰ.外部環(huán)境Ⅱ.事項識別Ⅲ.風(fēng)險評估Ⅳ.控制活動(dòng)Ⅴ.風(fēng)險應對【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:企業(yè)風(fēng)險管理基本框架包括八個(gè)方面的內容：
(1)內部環(huán)境。
(2)目標設定。
(3)事項識別。
(4)風(fēng)險評估。
(5)風(fēng)險應對。
(6)控制活動(dòng)。
(7)信息與溝通。
(8)行為監控。
7、( )對公司的合規管理承擔最終責任�！締芜x題】
A.督察長(cháng)
B.合規與風(fēng)險控制部
C.合規與風(fēng)險管理委員會(huì )
D.董事會(huì )
正確答案:D
答案解析:董事會(huì )對公司的合規管理承擔最終責任，履行相應的合規職責。
8、就全球而言，進(jìn)入( )世紀以后，全球基金業(yè)的規模繼續膨脹�！締芜x題】
A.19
B.20
C.21
D.18
正確答案:C
答案解析:就全球而言，進(jìn)入21世紀以后，全球基金業(yè)的規模繼續膨脹。特別是在2006-2007年，全球基金業(yè)的資產(chǎn)規模增長(cháng)速度明顯加快。
9、不追求取得超越市場(chǎng)表現的基金是（ ）�！締芜x題】
A.指數型基金
B.主動(dòng)型基金
C.靈活配置型基金
D.積極成長(cháng)型基金
正確答案:A
答案解析:指數型基金不追求取得超越市場(chǎng)表現，而是試圖復制指數的表現;
主動(dòng)型基金是一類(lèi)力圖取得超越基準組合表現的基金;
靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會(huì )根據市場(chǎng)狀況進(jìn)行調整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高;
積極成長(cháng)型基金所投資的目標集中在股票，以及股票衍生的金融商品，積極成長(cháng)型基金的風(fēng)險較大，可能產(chǎn)生巨大的損失，也可能獲得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的規則與（ ）的基本相同�！締芜x題】
A.股票
B.債券
C.封閉式基金
D.開(kāi)放式基金
正確答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的規則與封閉式基金的基本相同。
基金從業(yè)資格證考試真題 12
2016基金從業(yè)資格考試《私募股權投資基金》習題1
第1題 基金募集機構主要有( )。
A.直接募集機構
B.受托募集機構
C.直接募集機構和受托募集機構
D.直接募集機構或受托募集機構
參考答案：C
第2題 基金銷(xiāo)售機構是( )機構。
A.直接募集
B.間接募集
C.受托募集
D.以上都是
參考答案：C
第3題 對個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于( )萬(wàn)元。
A.100;10
B.200;20
C.300;50
D.400;60
參考答案：C
第4題 投資者應當以( )承諾募集機構為自己購買(mǎi)基金，任何機構和個(gè)人不得以拆分轉讓為目的購買(mǎi)基金。
A.口頭約定
B.書(shū)面方式
C.口頭或書(shū)面
D.任何形式都可以
參考答案：B
第5題 盡職調查主要可以分為( )三大部分。
A.收益、財務(wù)和法律
B.業(yè)務(wù)、財務(wù)和法律
C.財務(wù)、風(fēng)險和法律
D.業(yè)務(wù)、財務(wù)和風(fēng)險
參考答案：B
第6題 股權投資基金投資后的管理指標主要指( )。
�、�.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險控制情況
�、�.股東關(guān)系與公司治理
�、�.高級管理人員異動(dòng)情況
�、�.危機事件處理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題 關(guān)于市盈率的表達式，以下公式正確的'是( )。
�、�.企業(yè)股權價(jià)值/營(yíng)業(yè)收入
�、�.企業(yè)股權價(jià)值/營(yíng)業(yè)利潤
�、�.企業(yè)股權價(jià)值/凈利潤
�、�.每股價(jià)格/每股凈利潤
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第8題 對于股權投資公司來(lái)說(shuō)，可歸人投資協(xié)議保密條款的事項包括( )。
�、�.投資目標公司的商業(yè)秘密
�、�.股權投資基金所投目標公司
�、�.股權投資基金所投目標公司的商業(yè)秘密
�、�.投資策略
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第9題 關(guān)于境外股權投資基金向境內目標公司投資的審批流程，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.首先向工商登記管理機關(guān)辦理設立登記，然后按相關(guān)規定獲得審批機關(guān)批準
B.首先向工商登記管理機關(guān)辦理變更登記，然后按相關(guān)規定獲得審批機關(guān)批準
C.首先按相關(guān)規定獲得審批機關(guān)批準，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設立登記或變更登記
D.首先按相關(guān)規定獲得審批機關(guān)批準，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設立登記或變更登記，隨后向商務(wù)部申請備案
參考答案：C
第10題 董事會(huì )的職責有( )。
�、�.批準公司發(fā)展戰略
�、�.批準公司年度財務(wù)預算與決算
�、�.聘任和解聘公司高級管理人員
�、�.決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
基金從業(yè)資格證考試真題 13
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習題沖刺及答案(2)
1. 以下不屬于盈利能力指標的是（ ）。
A. 利息倍數
B. 總資產(chǎn)收益率
C. 凈資產(chǎn)收益率
D. 銷(xiāo)售利潤率
[答案]A
[難度]一般
[解析]上冊P147，盈利能力比率包括：銷(xiāo)售利潤率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率，所以BCD正確;利息倍數是財務(wù)杠桿比率，所以A錯誤。
2. 在有異常值的情況下，中位數和均值哪個(gè)評價(jià)結果更合理和貼近實(shí)際（ ）。
A. 中位數和均值無(wú)差別
B. 均值
C. 不確定
D. 中位數
[答案]D
[難度]一般
[解析]上冊P159，中位數用來(lái)衡量數據取值的中等水平或一般水平的數值，可以避免極端值的影響，所以D正確。
3. 用復利法計算第n期期末終值的計算公式為（ ）。
A. FV=PV×(1+i)^n
B. PV=FV×(1+i)^n
C. FV=PV×(1+i×n)
D. PV=FV×(1+i×n)
[答案]A
[難度]一般
[解析]上冊P151，終值是FV，所以復利的FV=PV×(1+i)^n，A正確。
4. 關(guān)于下行風(fēng)險和最大回撤說(shuō)法正確的是（ ）。
A. 最大回撤與投資期限無(wú)關(guān)
B. 基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險和最大回撤
C. 下行風(fēng)險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標
D. 不同評估期間可以比較不同基金的'最大回撤
[答案]C
[難度]一般
[解析]上冊P336，投資期限越長(cháng)，最大回撤越不利，A錯誤;基金經(jīng)理需要考慮這兩個(gè)指標，B錯誤;在不同的基金之間使用最大回撤時(shí)，應盡量控制在同一個(gè)評估期間，D錯誤。
5. 證券登記結算機構為證券交易提供的服務(wù)不包括（ ）。
A. 交易結算
B. 確定交易價(jià)格
C. 證券登記
D. 證券存管
[答案]B
[難度]一般
[解析]下冊P36，證券登記結算機構是為證券交易提供登記、存管與結算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人，不包括確定交易價(jià)格，B錯誤。
基金從業(yè)資格證考試真題 14
基金從業(yè)資格考試《私募股權投資》歷年真題及答案
1、在( )辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金�！締芜x題】
A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì )
B.中國證監會(huì )
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國銀監會(huì )
正確答案:A
答案解析:在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì ))辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金。
2、下列關(guān)于《合伙企業(yè)法》的有關(guān)規定，說(shuō)法正確的是( )�！締芜x題】
�、�. 普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的
�、�. 有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔違約責任
�、�.合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動(dòng)”的規定，應定為違反法律，應將抽逃部分予返還
�、�. 有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说�，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔無(wú)限連帶責任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:《合伙企業(yè)法》第一百零三條第一款：“合伙人違反合伙協(xié)議的，應當依法承擔違約責任”對其承擔違約責任提供了法律依據。同時(shí)該法第六十五條規定：“有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔違約責任�！碧摷俪鲑Y本身即是未足額繳納出資的表現之一，因此承擔補繳責任及違約責任，有了又一法律依據。而抽逃出資發(fā)生在合伙企業(yè)成立后，不屬于未足額繳納出資的情形，但抽逃出資本身是對合伙企業(yè)財產(chǎn)權的侵害，違反了《合伙企業(yè)法》關(guān)于“合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動(dòng)”的規定，應定為違反法律，應將抽逃部分予返還。普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的。但是根據《合伙企業(yè)法》第八十三條規定：有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说�，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔無(wú)限連帶責任。第八十四條規定普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说�，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔無(wú)限連帶責任。
3、關(guān)于風(fēng)險揭示書(shū)內容下列說(shuō)法正確的是（ ）�！締芜x題】
A.私募基金的一般風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會(huì )合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案的風(fēng)險等
B.私募基金的特殊風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營(yíng)風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標的.的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等
C.投資者對基金合同中投資者權益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等
D.在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規，說(shuō)明投資冷靜期、回訪(fǎng)確認等程序性安排以及投資者的相關(guān)權利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者簽署風(fēng)險揭示書(shū)
正確答案:C
答案解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十六條規定了風(fēng)險揭示的內容，風(fēng)險揭示書(shū)的內容包括但不限于：
(1)私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會(huì )合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案的風(fēng)險等;
(2)私募基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營(yíng)風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等;
(3)投資者對基金合同中投資者權益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。
D項屬于《私募投資基金募集行為管理辦法》的內容
4、合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過(guò)資格審核和外匯資金的監管程序后，將( )兌換為( )�！締芜x題】
A.人民幣資金;境外資本
B.境外資本;人民幣資金
C.境外資金;境內資金
D.境內資金;境外資金
正確答案:B
答案解析:合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過(guò)資格審核和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金。
5、股權投資基金( )應當于每年度4月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統填報經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告�！締芜x題】
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金持有人
正確答案:C
答案解析:股權投資基金管理人應當于每年度4月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統填報經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
6、公司型股權投資基金根據《公司法》的規定，采取有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過(guò)（ ）人，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過(guò)（ ）人�！締芜x題】
A.50;50
B.200;50
C.50;200
D.200;200
正確答案:C
答案解析:公司型股權投資基金根據《公司法》的規定，采取有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過(guò)50人，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過(guò)200人。
7、境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，上述特定審批機關(guān)不包括( )�！締芜x題】
A.外匯局
B.商務(wù)部
C.工商總局
D.國家發(fā)展改革委
正確答案:C
答案解析:選項C符合題意：境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，主要包括商務(wù)部、國家發(fā)展改革委以及外匯局，如果境內目標企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門(mén)。(不包括C項)
8、公司財產(chǎn)在支付（ ）后，剩余財產(chǎn)可以按相關(guān)規定分配給股東。Ⅳ.社會(huì )保險費用【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:選項D符合題意：公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會(huì )保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。
9、有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設立登記，股份公司型基金則是由( )向公司登記管理機關(guān)申請設立登記�！締芜x題】
A.董事會(huì )
B.股東大會(huì )
C.監事會(huì )
D.理事會(huì )
正確答案:A
答案解析:有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設立登記，股份公司型基金則是由董事會(huì )向公司登記管理機關(guān)申請設立登記。
10、股權投資基金的募集方式包括自行募集和（ ）�！締芜x題】
A.委托募集
B.委派募集
C.公開(kāi)募集
D.非公開(kāi)募集
正確答案:A
答案解析:選項A正確：股權投資基金的募集方式包括自行募集和委托募集。
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