基金從業(yè)資格考試試題（精選14套）
從小學(xué)、初中、高中到大學(xué)乃至工作，我們最熟悉的就是考試題了，考試題有助于被考核者了解自己的真實(shí)水平。那么問(wèn)題來(lái)了，一份好的考試題是什么樣的呢？下面是小編整理的基金從業(yè)資格考試試題（精選14套），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
基金從業(yè)資格考試試題 1
基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析一
1.1879年，英國公布（ ），使投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。
A.《股份有限公司法》
B.《投資基金管理辦法》
C.《投資顧問(wèn)法》
D.《投資公司法》
2.與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是（ ）。
A.所有權關(guān)系
B.債權債務(wù)關(guān)系
C.信托關(guān)系
D.合伙投資關(guān)系
3.開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以（ ）為基礎。
A.市場(chǎng)供求關(guān)系
B.市場(chǎng)存款利率
C.基金份額凈值
D.基金份額總額
4.下列各項中，不是基會(huì )合同的當事人的`是（ ）。
A.基金銷(xiāo)售機構
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
5.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱(chēng)為（ ）。
A.指數基金
B.基金中的基金
C.傘型基金
D.信托投資單位
6.根據中國證監會(huì )對基金類(lèi)別的分類(lèi)標準，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
7.個(gè)別證券特有的風(fēng)險是（ ）。
A.操作風(fēng)險
B.系統性風(fēng)險
C.非系統性風(fēng)險
D.管理運作風(fēng)險
8.QDⅡ為應付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現金的比例不得超過(guò)基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數要達到（ ）人以上。
A.100
B.200
C.500
D.1000
10.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱(chēng)為（ ）。
A.網(wǎng)上發(fā)售
B.網(wǎng)下發(fā)售
C.回撥機制
D.回購機制
基金從業(yè)資格考試試題 2
基金管理人的主要職責
證券投資基金的資產(chǎn)與資本的關(guān)系一般情況下是（ ）。
A：基金資產(chǎn)小于基金資本
B：基金資產(chǎn)等于基金資本
C：基金資產(chǎn)大于基金資本
D：二者關(guān)系不確定
[答]C
�。ǘ┒囗椷x擇題
1．基金從組織性質(zhì)上分類(lèi)，可以是（ ）。
A：非法人機構
B：事業(yè)性機構
C：公司性法人機構
D：有限合伙制機構
[答]ABCD
2．基金管理人的主要職責是（ ）。
A：進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資運作
B：負責基金資產(chǎn)的財務(wù)管理
C：促進(jìn)基金資產(chǎn)的.保值增值
D：辦理基金證券的過(guò)戶(hù)手續
[答]ABC
基金從業(yè)資格考試試題 3
2017年基金從業(yè)基金法律法規科目習題及答案第四章
1、依據《證券投資基金法》的規定，下列各項中( )不是基金管理人職責終止的事由。
A.被依法取消基金管理資格
B.基金管理人風(fēng)險控制管理不合規，被證監會(huì )予以監管
C.被基金份額持有人大會(huì )解任
D.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
參考答案：B
解析：依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人職責終止的事由包括：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會(huì )解任;③依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
2、狹義的基金監管專(zhuān)指( )依法對基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監督和管理。
A.政府基金監管機構
B.基金管理人員
C.基金行業(yè)自律組織
D.基金機構內部監督部門(mén)
參考答案：A
解析：狹義的基金監管專(zhuān)指政府基金監管機構依法對基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監督和管理。
3、當基金管理人主要股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( )，按照規定不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。
A.60% B.50% C.40% D.80%
參考答案：B
解析：根據《國務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復》，股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的'50%，不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。
4、關(guān)于基金監管目標，下列說(shuō)話(huà)錯誤的是（ ）
A.保護投資者利益
B.保證市場(chǎng)的公平、效率與透明
C.消除系統風(fēng)險
D.推動(dòng)基金業(yè)的規范發(fā)展
參考答案：C
解析：基金監管可降低系統風(fēng)險，但不能消除系統風(fēng)險。故此本題答案為C.
5、（ ）是最為廣泛、最具權威、最為有效的監管。
A.基金行業(yè)自律
B.政府基金監管
C.社會(huì )力量監督
D.基金機構內控
參考答案：B
解析：B 頁(yè)碼：74
基金從業(yè)資格考試試題 4
2013年證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試模擬練習題6
1、與基金相比，銀行理財產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括（ ）A、流動(dòng)性較差B、風(fēng)險較低C、門(mén)檻通常較高D、信息披露程度一般不夠及時(shí)透明
2、2001年9月，第一只開(kāi)放式股票型基金（ ）基金設立，標志著(zhù)我國基金的新發(fā)展。A、華安創(chuàng )新B、華夏回報C、博時(shí)價(jià)值增長(cháng)D、南方績(jì)優(yōu)成長(cháng)
3、我國規范的基金管理公司最早成立于（ ）年A、1998B、1999C、2000D、2001
4、下面選項中哪個(gè)股票型基金分類(lèi)的說(shuō)法不是按照行業(yè)類(lèi)型分類(lèi)的：（ ）A、房地產(chǎn)基金B、科技股基金C、資源類(lèi)股票型基金D、成長(cháng)型基金
5、某股票型基金半年內股票交易金額為100億元，該階段內披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉率為（ ）。A、80%B、62.5%C、50%D、37.5%
6、按照《基金法》規定，債券型基金的債券投資比重必須在（ ）以上。A、80%B、60%C、50%D、30%
7、債券型基金面臨風(fēng)險較多，其中債券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險屬于（ ）。A、利率風(fēng)險B、信用風(fēng)險C、提前贖回風(fēng)險D、通貨膨脹風(fēng)險
8、對于基金管理公司考察時(shí)，哪項是沒(méi)必要重點(diǎn)考慮的.（ ）。A、股權結構B、資產(chǎn)管理經(jīng)驗C、人力資源優(yōu)勢D、公司的人數規模
9、為能夠保證本金安全或實(shí)現最低回報，保本型基金通常會(huì )將大部分資金投資于與基金到期日一致的（ ）。A、股票B、債券C、衍生品D、基金
10．基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于（ ）的股東。A．20%B．25%C．33%D．50%
基金從業(yè)資格考試試題 5
基金從業(yè)證券投資基金基礎知識習題及答案第五章
1、關(guān)于藝術(shù)品與收藏品投資，下列說(shuō)法錯誤的是（ ）。
A.是另類(lèi)投資的一種形式
B.投資價(jià)值建立在藝術(shù)家的聲望、銷(xiāo)售紀錄等條件之上
C.藝術(shù)品與收藏品市場(chǎng)主要以拍賣(mài)為主
D.投資價(jià)值的評估較為容易
參考答案：D
參考解析：D項，對于各類(lèi)藝術(shù)品和收藏品，存在特征和質(zhì)量方面難以描繪的差別，因此，對其投資價(jià)值的評估較為困難。
2、（ ）是指
私募股權投資
基金以股份公司或有限責任公司形式設立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
參考答案：B
參考解析：公司制是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立。
3、另類(lèi)投資的優(yōu)點(diǎn)有( )。
�、偬岣呤找姊诜稚L(fēng)險③提高透明度④便于監管
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
參考答案：A
參考解析：另類(lèi)投資的優(yōu)點(diǎn)體現為提高收益和分散風(fēng)險。但其也存在透明度差，不便于監管的缺點(diǎn)。故選項A正確。
4、渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取( )基金形式進(jìn)行運作。
A.有限合伙制
B.一般合伙制
C.信托制
D.公司制
參考答案：C
參考解析：渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取信托制基金形式進(jìn)行運作。
5、（ ）常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
不動(dòng)產(chǎn)投資的類(lèi)型不包括（ ）。
A.地產(chǎn)投資
B.商業(yè)房地產(chǎn)投資
C.工業(yè)用地投資
D.基金產(chǎn)品投資
參考答案：D
參考解析： D頁(yè)碼：268
解析 不動(dòng)產(chǎn)投資的類(lèi)型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養老地產(chǎn)等其他形式的投資。
6、（ ）常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
A.買(mǎi)殼上市
B.借殼上市
C.管理層回購
D.二次出售
參考答案：D
參考解析：AB兩項，買(mǎi)殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進(jìn)行IP0的私募股權投資項目提供退出途徑;C項，管理層回購是指私募股權投資基金將其所持有的創(chuàng )業(yè)企業(yè)股權出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式;D項，二次出售是指私募股權投資基金將其持有的項目在私募股權二級市場(chǎng)出售的行為，二次出售常常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
7、私募股權二級市場(chǎng)投資戰略的特點(diǎn)正確的是（ ）。
A.周期短
B.風(fēng)險小
C.流動(dòng)性差
D.收益低
參考答案：B
參考解析：私募股權二級市場(chǎng)投資戰略是具有周期長(cháng)、風(fēng)險大、流動(dòng)性差特征的'投資戰略，通常以合伙人形式進(jìn)行組織，可能涉及一對多、多對多等不同的交易形式，因此，在其結構上存在不同的設計形式。
8、紐約商品交易所的石油合約以（ ）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（ ）蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000
B.1000;5000
C.500;5000
D.5000;1000
參考答案：B
參考解析：紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。
9、有限合伙制最早產(chǎn)生于（ ）。
A.英國
B.美國
C.俄羅斯
D.瑞典
參考答案：B
參考解析： 有限合伙制最早產(chǎn)生于美國硅谷，目前成為私募股權投資最主要的運作方式。
10、《全球另類(lèi)投資調查》咨詢(xún)報告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規模達到了740億美元。
A.麥格理集團
B.高盛公司
C.布里奇沃特投資公司
D.貝萊德
參考答案：D
參考解析： 貝萊德是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規模達到了740億美元。
基金從業(yè)資格考試試題 6
2015年基金從業(yè)資格考試精選習題（5）
1、QDII基金募集金額不得少于( )元人民幣
A、1億元
B、2億元
C、3億元
D、4億元
1題答案B、2億元
2、基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起( )個(gè)工作日內，對該申購(認購)、贖回的有效性進(jìn)行確認。申購(認購)款應于5日內到達基金在銀行的存款賬戶(hù)，贖回款在7日內到達投資者資金賬戶(hù)。
A、1日
B、2日
C、3日
D、4日
2題答案C、3日
3、按照基金季度報告的披露要求，基金管理人應在每個(gè)季度結束之日起( )個(gè)工作日內編制基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
A、5
B、10
C、15
D、20
3題答案C、15
4、開(kāi)放日的`收益公告，貨幣市場(chǎng)基金至少于每個(gè)開(kāi)放日的次日在中國證監會(huì )指定的報刊和管理人網(wǎng)站上披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈值收益和( )日年化收益率。
A、1
B、4
C、7
D、10
4題答案C、7
5、《證券法》于( )開(kāi)始實(shí)施
A、1993年
B、1998年
C、2003年
5題答案B、1998年(214頁(yè))，注《公司法》實(shí)施為1993年。
基金從業(yè)資格考試試題 7
基金從業(yè)資格考試題庫《法律法規》集訓習題7
1、以下( )項不屬于證券
A.提貨單
B.運貨單
C.保險單
D.發(fā)票
2、按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為：( )
A.政府證券、金融證券和公司證券
B.政府證券、政府機構證券和公司證券
C.政府證券、公司證券和企業(yè)證券
D.金融證券、公司證券和企業(yè)證券
3、銀行證券不包括：( )
A.銀行匯票
B.銀行本票
C.銀行支票
D.銀行股票
4、證券市場(chǎng)的特征不包括：( )
A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B.證券市場(chǎng)是信用直接交換的場(chǎng)所
C.證券市場(chǎng)是財產(chǎn)權利直接交換的場(chǎng)所
D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所
5、證券市場(chǎng)的構成不包括：( )
A.股票市場(chǎng)
B.債券市場(chǎng)
C.貨幣市場(chǎng)
D.基金市場(chǎng)
6、世界上第一家股票交易所成立于：( )
A.英國
B.法國
C.荷蘭
D.意大利
7、股票代表著(zhù)其持有者(即股東)對股份公司的所有權，這種所有權是一種綜合權利，不包括如下權利：( )
A.參加股東大會(huì )
B.投票表決
C.參與公司的決策和經(jīng)營(yíng)
D.收取股息或分享紅利
8、優(yōu)先股票的股息率( )。
A.高于普通股
B.低于普通股
C.是固定的
D.與普通股呈正相關(guān)
9、股票的.每股凈資產(chǎn)又稱(chēng)為股票的( )。
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.市場(chǎng)價(jià)值
D.內在價(jià)值
10、根據市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為( )
A.一級市場(chǎng)和初級市場(chǎng)
B.證券發(fā)行市場(chǎng)和初級市場(chǎng)
C.證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)
D.二級市場(chǎng)和次級市場(chǎng)
基金從業(yè)資格考試試題 8
基金從業(yè)資格考試《法律法規》復習必做題（一）
單選題
1、( )是指基金銷(xiāo)售機構提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務(wù)操作的應用系統。
A、輔助式前臺系統
B、自助式前臺系統
C、后臺管理系統
D、信息管理平臺應用系統的支持系統
正確答案：B
答案解析：自助式前臺系統，是指基金銷(xiāo)售機構提供的，由基金投資人獨立完成業(yè)務(wù)操作的應用系統，包括基金銷(xiāo)售機構網(wǎng)點(diǎn)現場(chǎng)自助系統和通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話(huà)、移動(dòng)通信等非現場(chǎng)方式實(shí)現的自助系統。
2、基金管理人董事會(huì )可以下設( ),負責對公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規性進(jìn)行審議、監督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
A、風(fēng)險管理部
B、合規與風(fēng)險管理委員會(huì )
C、合規管理部
D、合規與風(fēng)險控制部
正確答案：B
答案解析：基金管理人董事會(huì )可以下設合規與風(fēng)險管理委員會(huì )負責，對公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規性進(jìn)行審議、監督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰，評估公司風(fēng)險管理狀況。
3、相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎上( )。
A、風(fēng)險共擔
B、買(mǎi)者自慎
C、收益共享
D、買(mǎi)者自負
正確答案：B
答案解析：相對于實(shí)質(zhì)性審查制度強制，性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎上買(mǎi)者自慎。
4、下列不屬于基金份額持有人法定權利的是( )。
A、分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
B、在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額
C、對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權
D、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
正確答案：B
答案解析：在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額�；鸱蓊~持有人享有下列權利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )或者召集基金份額持有人大會(huì );⑤對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權;⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權利。公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開(kāi)披露的基金信息資料;非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務(wù)會(huì )。
5、在確定目標市場(chǎng)與客戶(hù)上，基金銷(xiāo)售機構面臨的重要問(wèn)題之一是( )。
A、分析營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境
B、分析投資人的真實(shí)需求
C、設計營(yíng)銷(xiāo)組合
D、提高專(zhuān)業(yè)化水平
正確答案：B
答案解析：在確定目標市場(chǎng)與客戶(hù)上，基金銷(xiāo)售機構面臨的重要問(wèn)題之一是分析投資人的`真實(shí)需求。
6、( )不是契約型基金與公司型基金的主要區別。
A、法律主體資格不同
B、投資者的地位不同
C、基金的營(yíng)運依據不同
D、投資人不同
正確答案：D
答案解析：契約型基金與公司型基金的區別：法律主體不同，投資者地位不同，基金營(yíng)運依據不同。
7、我國國內保本基金為實(shí)現保本的目的，主要選擇的投資策略是( )
A、對沖保險策略
B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險策略
C、衍生金融工具組合保險策略
D、CPPI
正確答案：D
答案解析：固定比例投資保險策略英文簡(jiǎn)稱(chēng)CPPI。
8、下列屬于合規管理基本原則的是( ).
A、獨立性
B、健全性
C、規范性
D、全面性
正確答案：A
答案解析：合規管理的基本原則有：①獨立性;②客觀(guān)性;③公正性;④專(zhuān)業(yè)性;⑤協(xié)調性原則。
9、( )對公司的合規管理承擔最終責任。
A、督察長(cháng)
B、合規與風(fēng)險控制部門(mén)
C、合規與風(fēng)險管理委員會(huì )
D、董事會(huì )
正確答案：D
答案解析：董事會(huì )對公司的合規管理承擔最終責任。
10、基金公司總經(jīng)理對存在問(wèn)題不整改或者整改末達到要求的，督察長(cháng)應當向
( )報告。
A、董事會(huì )
B、中國證監會(huì )
C、中國證監會(huì )相關(guān)派出機構
D、以上選項都正確
正確答案：D
答案解析：基金公司總經(jīng)理對存在問(wèn)題不整改或者整改未達到要求的，督察長(cháng)應當向公司董事會(huì )、中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構報告。
基金從業(yè)資格考試試題 9
2017基金考試資格考試《基金基礎》備考練習（3）
1. 以下不屬于金融市場(chǎng)的是(B)
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國外匯交易中心
D.銀行間同業(yè)拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(D)
A.投資未來(lái)收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時(shí)間
C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率
D.投資的產(chǎn)出會(huì )大于投入
3. 按交易標的物分類(lèi)，金融市場(chǎng)類(lèi)別不包括(C)
A.票據市場(chǎng)
B.黃金市場(chǎng)
C.藝術(shù)品市場(chǎng)
D.外匯市場(chǎng)
4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據基金合同成立
C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司
D.公司設有董事會(huì )，代表投資者的利益行使職權
5. 關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的'差異，以下表述錯誤的是(B)
A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要
B.銀行儲蓄的目標客戶(hù)是保守型客戶(hù)，基金目標客戶(hù)是激進(jìn)型客戶(hù)
C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動(dòng)性，銀行儲蓄利率相對固定
6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績(jì)。下列做法合規的是(D)
A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機會(huì )
B.任命投資總監兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調研獲得的深度報告，優(yōu)先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)
A.高級管理人利害關(guān)系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級管理人員基本信息
8.基金管理人職責終止事由，下列不屬于的是(C)
A.依法撤銷(xiāo)
B.持有人大會(huì )解聘
C.連續2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構應(B)
A.繳納風(fēng)險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構的批準
10.某基金公司不負有監管職責的從業(yè)人員甲發(fā)現本公司銷(xiāo)售部門(mén)員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)
A.無(wú)需主動(dòng)向監管機構提供違法違規線(xiàn)索
B.無(wú)需舉報違法行為，但如果相關(guān)監管部門(mén)對此進(jìn)行調查要予以配合
C.立即向上級部門(mén)或者監管機構報告
D.應當及時(shí)制止并向上級部門(mén)或者監管機構報告
基金從業(yè)資格考試試題 10
2017年基金從業(yè)《私募投資基金基礎知識》真題精選
1、關(guān)于企業(yè)估值,（ ）不屬于運用清算價(jià)值法對企業(yè)估值時(shí)需要采取的步驟
A.估算單個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現價(jià)值
B.計算并確定折扣率
C.選擇與目標企業(yè)較為接近的上市公司作為參考
D.將企業(yè)分拆成可供出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包
答案：C
2、公司型股權投資基金合同的主要內容,不包括（ ）
A.合規與自律相關(guān)內容
B.組織形式相關(guān)內容
C.反攤薄相關(guān)內容
D.股權投資業(yè)務(wù)相關(guān)內容
答案：C
3、以下關(guān)于優(yōu)先權條款表述正確的是（ ）
�、�、目標企業(yè)發(fā)行新股時(shí),作為老股東的股權投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認購
�、�、目標企業(yè)的其他股東對外出售股權時(shí),作為老股東的股權投資人在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權
�、�、確保不會(huì )因目標公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋
�、�、賦予了股杈投資基金作為投資人對一些特定重大事項的.一票否決權
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
4、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》對風(fēng)險揭示的相關(guān)規定,（ ）應作為特殊風(fēng)險事項向投資者進(jìn)行披露
A.股權投資基金資金損失所涉風(fēng)險
B.股權投資基金募集失敗所涉風(fēng)險
C.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )合同指引不一致所涉風(fēng)險
D.股權投資基金資金流動(dòng)性風(fēng)險
答案：C
5、一般投資者投資股權投資母基金的原因,說(shuō)法正確的是
A.母基金較股權投資基金有更低的風(fēng)險和更高的收益,是比股權投資基金更優(yōu)的選擇
B.母基金的投資門(mén)檻較低,不受到合格投資者標準的約束,對于一般投資者更容易進(jìn)行投資
C.業(yè)績(jì)出色的股權投資基金往往會(huì )獲得超額認購,一般投資者難以獲得投資機會(huì ),可以通過(guò)母基金間接獲得投資機會(huì )
D.母基金資產(chǎn)規模大,可以更多的投資于股票市場(chǎng),獲得較高的收益
答案：C
6、以下股權投資基金的類(lèi)型中,不是按照組織形式劃分的是（ ）。
A.合伙型基金
B.創(chuàng )業(yè)投資基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：B
7、針對股權投資基金,下列有關(guān)基金管理人的高級管理人員獲得基金從業(yè)資格的表述,錯誤的是（ ）
A.從事
私募股權投資
(含創(chuàng )業(yè)投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個(gè)項目:符合本條件的,需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
B.最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規模1000萬(wàn)元以上,再加考科目三《股權投資基金
基礎知識
》即可申請注冊基金從業(yè)資格
C.不符合任何資格認定的申請條件,亦可通過(guò)參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )舉行的基金從業(yè)考試申請注冊基金從業(yè)資格
D.擔任過(guò)上市公司或實(shí)收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員,且從業(yè)12年及以上:符合本條件的,需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方
答案：B
8、既能滿(mǎn)足對基金管理人形成激勵,同時(shí)也符合基金管理人和基金投資者雙方的一致性利益,符合要求的做法為（ ）。
A.先返還投資本金、其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益、最后雙方按約定比例分配剩余收益
B.先向管理人分配超額收益、其次向投資者返還投資本金并支付約定的優(yōu)先收益
C.先支付代扣代繳的稅費、其次雙方按約定比例分配剩余收益、最后向投資者返還投資本金
D.先支付代扣代繳的稅費、其次向投資者返還投資本金、最后雙方按約定比例分配剩余收益
答案：A
9、關(guān)于股權投資基金管理人的做法,不符合專(zhuān)業(yè)管理原則的是（ ）
�、�、同一基金管理人管理的私募證券投資基金和股權投資基金,聘任同一人為基金經(jīng)理
�、�、同一基金管理人管理的兩只股權投資基金,使用同一銀行賬戶(hù)進(jìn)行資金匯集與調配
�、�、同一基金管理人管理的兩只股權投資基金,聘任同一商業(yè)銀行為托管人
�、�、同一基金管理人管理的兩只股權投資基金,聘任同一會(huì )計師事務(wù)所為外部
審計
機構
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10、關(guān)于國有股權非上市轉讓的轉讓價(jià)款支付的說(shuō)法，正確的是（ ）
A.交易價(jià)款原裝上應當自合同生效之日起10個(gè)工作日內一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項付款期限不得超過(guò)1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個(gè)工作日內支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的20%
答案：B
基金從業(yè)資格考試試題 11
基金從業(yè)考試《基金法律法規》歷年真題匯編(1)
1.（ ）是指運用特定的方法對基金的投資收益和風(fēng)險或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數字或者文字展示分析的結果。
A.基金評級
B.基金估值
C.基金運作
D.基金服務(wù)
【答案】A
【解析】基金評價(jià)是指對基金投資收益和風(fēng)險或者基金管理人管理能力進(jìn)行的評級、評獎、單一指標排名或者中國證監會(huì )認定的其他評價(jià)活動(dòng)。
基金評級是指運用特定的方法對基金的投資收益和風(fēng)險或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數字或者文字展示分析的結果。
【考點(diǎn)】基金銷(xiāo)售適用性
2.對于基金投資人主動(dòng)認購或申購的基金產(chǎn)品風(fēng)險超越基金投資人風(fēng)險承受能力的情況，（ ）。
A.在基金投資人認購或申購基金后告知基金投資人
B.以基金公司的風(fēng)險準備金作為擔保
C.要求基金投資人在認購或申購基金的同時(shí)進(jìn)行確認
D.隱瞞風(fēng)險
【答案】C
【解析】基金銷(xiāo)售機構應當在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內容，對于基金投資人主動(dòng)認購或申購的基金產(chǎn)品風(fēng)險超越基金投資人風(fēng)險承受能力的情況，要求基金投資人在認購或申購基金的同時(shí)進(jìn)行確認，并在銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺上記錄基金投資人的確認信息。禁止基金銷(xiāo)售機構違背基金投資人意愿向基金投資人銷(xiāo)售與基金投資人風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
3.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數基金(ETF)，以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
A.以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象
B.本質(zhì)上是一種指數基金
C.不可以進(jìn)行套利交易
D.會(huì )出現折價(jià)或溢價(jià)交易
【答案】C
【解析】ETF本質(zhì)上是一種指數基金，因此對ETF的需求主要體現在對指數產(chǎn)品的需求上。當同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì )存在套利交易。
具體而言，當二級市場(chǎng)ETF交易價(jià)格低于其份額凈值，即發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以通過(guò)在二級市場(chǎng)低價(jià)買(mǎi)進(jìn)ETF，然后在一級市場(chǎng)贖回(高價(jià)賣(mài)出)份額，再于二級市場(chǎng)上賣(mài)掉股票而實(shí)現套利交易。
相反，當二級市場(chǎng)ETF交易價(jià)格高于其份額凈值，即發(fā)生溢價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以在二級市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)一籃子股票，于一級市場(chǎng)按份額凈值轉換為ETF(相當于低價(jià)買(mǎi)入ETF)份額，再于二級市場(chǎng)上高價(jià)賣(mài)掉ETF而實(shí)現套利交易。
【考點(diǎn)】交易型開(kāi)放式指數基金(ETF)
4.根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風(fēng)險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規部門(mén)，鼓勵和保障合規部門(mén)獨立發(fā)表合規管理意見(jiàn)的意義不包括（ ）。
A.能夠更好地履行合規風(fēng)險管理的職能
B.使法律規則和監管部門(mén)的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險
【答案】D
【解析】從基金管理人的內部控制角度來(lái)講，保障基金管理人的合規與合規部門(mén)的獨立性確有必要。根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風(fēng)險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規部門(mén)，鼓勵和保障合規部門(mén)獨立發(fā)表合規管理意見(jiàn)，使其能夠更好地履行合規風(fēng)險管理的職能;使法律規則和監管部門(mén)的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)。避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。因此，加強合規管理及其獨立性具有重要意義。
【考點(diǎn)】合規管理概述
5.當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，例如，基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的負責人變動(dòng)，該部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在1年內變動(dòng)超過(guò)（ ）%，托管人召集基金份額持有人大會(huì )，托管人的法定名稱(chēng)或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監管部門(mén)的調查或托管人及其托管部門(mén)的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時(shí)公告書(shū)，并報中國證監會(huì )及地方監管局備案。
A.10
B.20
C.30
D.40
【答案】C
【解析】當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，例如，基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的負責人變動(dòng)，該部門(mén)的`主要業(yè)務(wù)人員在1年內變動(dòng)超過(guò)30%，托管人召集基金份額持有人大會(huì )，托管人的法定名稱(chēng)或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監管部門(mén)的調查或托管人及其托管部門(mén)的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時(shí)公告書(shū)，并報中國證監會(huì )及地方監管局備案。
【考點(diǎn)】基金主要當事人的信息披露義務(wù)
6.對于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費（ ）。
A.持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費
B.持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費
C.持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費
D.持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費
【答案】C
【解析】目前對于一般的股票型和混合型基金贖回費歸基金財產(chǎn)的比例有以下規定：不收取銷(xiāo)售服務(wù)費的，對持續持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費，對持續持有期少于3日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn);
對持續持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn);
對持續持有期長(cháng)于3 個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 50%計入基金財產(chǎn);
對持續持有期長(cháng)于6個(gè)月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。
【考點(diǎn)】基金銷(xiāo)售費用規范
7.通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險的說(shuō)法正確的是（ ）。
A.基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩健的投資品種
B.債券是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種
C.股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種
D.以上說(shuō)法都對
【答案】D
【解析】通常情況下，股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小，是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種;基金的投資收益和風(fēng)險取決于基金種類(lèi)以及其投資的對象，總體來(lái)說(shuō)由于基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險，是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩健的投資品種。
【考點(diǎn)】基金銷(xiāo)售適用性
8.2014年8月生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運作管理辦法》中規定，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
【答案】C
【解析】根據投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金等。80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
【考點(diǎn)】證券投資基金分類(lèi)概述
9.不收取銷(xiāo)售服務(wù)費的，對持有持續期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（ ）的贖回費，并將上述贖回費總額的（ ）計入基金財產(chǎn)。
A.0.5%;75%
B.0.75%;50%
C.0.5%;50%
D.0.75%;75%
【答案】A
【解析】不收取銷(xiāo)售服務(wù)費的，對持續持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)。
【考點(diǎn)】基金銷(xiāo)售費用規范
10.根據目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（ ）日為投資人辦理登記權益手續，投資人通常在（ ）日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。
A.T+3，T+7
B.T+2，T+3
C.T+1，T+2
D.T，T+1
【答案】C
【解析】申購采用全額繳款方式。若資金在規定時(shí)間內未全額到賬，則申購不成功。申購不成功或無(wú)效，款項將退回投資者賬戶(hù)。
一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構會(huì )在 T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自 T+2 日起有權贖回該部分基金份額。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
11.基金連續兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間（ ）個(gè)工作日，并應當在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。
A.3
B.7
C.10
D.20
【答案】D
【解析】基金連續2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應當在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
12.基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的其他禁止性情形包括（ ）。
�、�.在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當利益
�、�.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
�、�.散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序
�、�.同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：
(1)在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當利益。
(2)違規向他人提供基金未公開(kāi)的信息。
(3)詆毀其他基金、銷(xiāo)售機構或銷(xiāo)售人員。
(4)散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序。
(5)同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
(6)違規接受投資者全權委托，直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認購、申購、贖回等交易。
(7)違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書(shū)面形式約定利益分成或虧損分擔。
(8)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。
(9)以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。
(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。
(11)從事其他任何可能有損其所在機構和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。
【考點(diǎn)】基金銷(xiāo)售機構人員行為規范
13.以下關(guān)于內部控制目標的說(shuō)法錯誤的是（ ）。
A.保證公司經(jīng)營(yíng)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規和行業(yè)監管規則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規范運作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念
B.確�；鸷突鸸芾砣说呢攧�(wù)和其他信息真實(shí)、準確、完整、及時(shí)
C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位
D.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現公司的持續、穩定、健康發(fā)展
【答案】C
【解析】?jì)炔靠刂颇繕耸菦Q定公司內部控制運行方式和方向的關(guān)鍵，也是認識內部控制基本理論的出發(fā)點(diǎn)�；鸸芾砣伺c一般的公司不同，內部控制的總體目標內容中無(wú)C選項。
【考點(diǎn)】?jì)炔靠刂频哪繕撕驮瓌t
14.在（ ）策略方面，基金銷(xiāo)售機構常采取多種費率結構相結合的方式，根據申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設定不同的費率結構。
A.產(chǎn)品
B.促銷(xiāo)
C.渠道
D.價(jià)格
【答案】D
【解析】在價(jià)格策略方面，基金銷(xiāo)售機構常采取多種費率結構相結合的方式，根據申購資金量不同，持有期限不同，基金投資品種和期限的不同設定不同的費率結構。
【考點(diǎn)】基金銷(xiāo)售機構的銷(xiāo)售理論、方式與策略
15.通過(guò)歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導市場(chǎng)參與者的行為屬于（ ）。
A.內幕交易
B.操縱市場(chǎng)
C.不正當競爭
D.內幕信息
【答案】B
【解析】操縱市場(chǎng)，是指通過(guò)歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導市場(chǎng)參與者的行為。操縱市場(chǎng)的構成要素有：
基金從業(yè)資格考試試題 12
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習題沖刺及答案(4)
1. 對證券持有人而言，證券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險是( )。
A. 購買(mǎi)力風(fēng)險
B. 信用風(fēng)險
C. 系統風(fēng)險
D. 流動(dòng)性風(fēng)險
【答案】B
【解析】上冊P205，證券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險是信用風(fēng)險。
2. 可轉換債券的基本要素不包括( )。
A. 標的債券
B. 票面利率
C. 轉換期限
D. 轉換價(jià)格
【答案】A
【解析】上冊203頁(yè)，可轉換債券的基本要素包括標的股票、票面利率、轉換期限、轉換價(jià)格、轉換比例、贖回條款、回售條款等。
3. 關(guān)于風(fēng)險和收益的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A. 企業(yè)債的風(fēng)險高預期收益低
B. 企業(yè)債價(jià)格低于同面值、同期限、同息票率的國債
C. 企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國債
D. 企業(yè)債與同期限、同息票率的`國債相比存在信用風(fēng)險溢價(jià)
【答案】A
【解析】上冊P287，企業(yè)債的風(fēng)險高預期收益也應該較高，本題A說(shuō)法錯誤。
4. 關(guān)于全額結算，以下表述錯誤的是( )。
A. 全額結算的結算結構不對結算完成進(jìn)行擔保
B. 全額結算也就是逐筆結算
C. 全額結算有助于降低結算本金風(fēng)險
D. 全額結算的結算成本較低
【答案】D
【解析】下冊P54，全額結算對做市商有較高的資金要求，其資金負擔較大，結算成本較高。
5. 合格境外機構投資者應自投資額度獲批之日起多長(cháng)時(shí)間內匯入投資本金( )。
A. 1年
B. 3個(gè)月
C. 1個(gè)月
D. 6個(gè)月
【答案】D
【解析】下冊P226，合格境外機構投資者應自投資額度獲批之日起6個(gè)月內匯入投資本金，所以D正確。
基金從業(yè)資格考試試題 13
2017年11月基金從業(yè)證券投資基金基礎知識習題精選(5)
1.下列選項不屬于基金業(yè)績(jì)評價(jià)需考慮的因素的是( )。
A.投資目標
B.風(fēng)險水平
C.基金規模
D.成立時(shí)間
考點(diǎn)：基金業(yè)績(jì)評價(jià)需考慮的因素
答案：D
解析：基金業(yè)績(jì)評價(jià)持有區間收益率通常需考慮的因素有：投資目標與范圍、基金風(fēng)險水平、基金規模、時(shí)期選擇。故本題選D選項。
2.大額可轉讓定期存單的期限最短的是( )。
A.1天
B.14天
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
考點(diǎn)：貨幣市場(chǎng)工具
答案：B
解析：大額可轉讓定期存單的期限較短，一般在1年以?xún)�，最短的�?4天，以3個(gè)月、6個(gè)月為主。故本題選B選項。
3.不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以( )產(chǎn)生。
A.集合競價(jià)方式
B.前一日股票價(jià)
C.連續競價(jià)方式
D.交易所決定
考點(diǎn)：場(chǎng)內證券交易特別規定及事項
答案：C
解析：根據我國現行的交易規則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當日證券的第一筆成交價(jià)。證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)格通過(guò)集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續競價(jià)方式產(chǎn)生。故本題選C選項。
4.基金管理人遇到下列( )情況，無(wú)權暫停資產(chǎn)估值。
A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
B.基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
C.開(kāi)放式基金出現巨額贖回的情形
D.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障自身利益已決定延遲估值
考點(diǎn)：基金資產(chǎn)估值的原則及方法
答案：D
解析：當基金有以下情形時(shí)，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值;(4)如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會(huì )導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的;(5)中國證監會(huì )和基金合同認定的其他情形。故本題選D選項。
5.基金管理費率通常與基金規模成( )，與風(fēng)險成( )。
A.正比;正比
B.正比;反比
C.反比;正比
D.反比;反比
考點(diǎn)：各種費用的計提標準及計提方式
答案：C
解析：基金管理費率通常與基金規模成反比，與風(fēng)險成正比�；鹨幠Ｔ酱�，基金管理費率越低;基金風(fēng)險程度越高，基金管理費率越高。故本題選C選項。
6.復制的組合包含的股票數越少，跟蹤誤差( )，調整所花費的交易成本( )。
A.越大，越低
B.越大，越高
C.越小，越低
D.越小，越高
考點(diǎn)：被動(dòng)投資
答案：B
解析：為了盡量減少跟蹤誤差，需要對復制的'股票組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護，并為此支付相應的交易費用。一般來(lái)說(shuō)，復制的組合包括的股票數越少，跟蹤誤差越大，調整所花費的交易成本越高。故本題選B選項。
7.滬港通開(kāi)展的重要意義表現為( )。Ⅰ.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量Ⅱ.推動(dòng)人民幣本地資本流動(dòng)Ⅲ.構建良好的人民幣回流機制Ⅳ.完善國內資本市場(chǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考點(diǎn)：中國證券投資基金國際化進(jìn)展情況
答案：C
解析：滬港通開(kāi)展的重要意義表現為以下四個(gè)方面：(1)刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量;(2)推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng);(3)構建良好的人民幣回流機制;(4)完善國內資本市場(chǎng)。故本題選C選項。
8.某上市公司包含資本公積50萬(wàn)元，盈余公積120萬(wàn)元，股本100萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入80萬(wàn)元，則該公司的所有者權益為( )萬(wàn)元。
A.350
B.270
C.300
D.240
考點(diǎn)：資產(chǎn)負債表
答案：B
解析：所有者權益包括：盈余公積、未分配利潤、資本公積、實(shí)收資本(股本)和其他所有者權益。因此所有者權益為=50+120+100=270萬(wàn)元。營(yíng)業(yè)收入不屬于所有者權益。故本題選B選項。
9.相關(guān)系數的大小范圍為( )。
A.+1和-1之間
B.0和1之間
C.-1和0之間
D.1到正無(wú)窮
考點(diǎn)：相關(guān)系數
答案：A
解析：相關(guān)系數ρij總處于+1和-1之間，亦即|ρij|≤1。故本題選A選項。
10.某公司年末會(huì )計報表上部分數據為：流動(dòng)負債60萬(wàn)元，流動(dòng)比率為2，速動(dòng)比率為1.2，銷(xiāo)售成本100萬(wàn)元，年初存貨為52萬(wàn)元，則本年度存貨周轉次數為( )。
A.1.65次
B.2次
C.2.3次
D.1.45次
考點(diǎn)：財務(wù)比率分析
答案：B
解析：期末存貨=流動(dòng)負債×(流動(dòng)比率-速度比率)=24，平均存貨=(期初存貨+期末存貨)/2=100，周轉次數=銷(xiāo)售成本/平均存貨=2.6，因此存貨周轉次數為2。故本題選B選項。
基金從業(yè)資格考試試題 14
基金從業(yè)資格證歷年試題
第1題合伙協(xié)議應列明合伙企業(yè)（ ）事項。
�、�.終止
�、�.解散
�、�.合并
�、�.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2題并購投資的考察重點(diǎn)是（ ）。
�、�.管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結構
�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰略及市場(chǎng)因素
�、�.融資運用、發(fā)展戰略以及風(fēng)險分析
�、�.為管理團隊和產(chǎn)品服務(wù)部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第3題基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其（ ）。
A.固定資產(chǎn)
B.無(wú)形資產(chǎn)
C.固有財產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
參考答案：C
第4題基金份額上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案：
A.基金合同期限屆滿(mǎn)
B.基金份額持有人大會(huì )決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒(méi)有約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第5題違反《證券投資基金法》規定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，有以下處罰措施（ ）。
�、�.責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息
�、�.沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
�、�.直接負責的.主管人員和其他直接責任人員并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第6題股權投資基金的信息披露應當包含的內容有（ ）。
�、�.基金承擔的費用和業(yè)績(jì)報酬安排
�、�.可能存在的利益沖突
�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁
�、�.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題申請人提出的合伙企業(yè)設立申請，企業(yè)登記機關(guān)審查后不予登記的，應當（ ）。
A.給予書(shū)面答復，并說(shuō)明理由
B.口頭告知申請人
C.給予書(shū)面答復，并口頭說(shuō)明理由
D.給予書(shū)面答復，申請人有需要的說(shuō)明理由
參考答案：A
第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有（ ）。
�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的募集機構
�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的募集機構
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題在股權自由現金流量貼現模型中，股權的內在價(jià)值等于（ ）。
A.企業(yè)未來(lái)可自由支配現金流之和
B.企業(yè)當前貨幣資金、短期投資和長(cháng)期投資之和
C.未來(lái)各年股權自由現金流量用權益資本成本貼現得到的現值之和
D.企業(yè)稅后現金流之和
參考答案：C
第10題公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須（ ）。
�、�.遵守法律、行政法規
�、�.遵守社會(huì )公德、商業(yè)道德
�、�.接受政府和社會(huì )公眾的監督
�、�.承擔社會(huì )責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題私募基金風(fēng)險揭示書(shū)中投資者對基金合同中投資者權益相關(guān)重要條款應確認（ ）。
�、�.當事****利義務(wù)
�、�.費用及稅收
�、�.糾紛解決方式
�、�.基金運營(yíng)策略
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第12題股權投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了（ ）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場(chǎng)
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場(chǎng)
D.間接融資和基金
參考答案：A
第13題公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應當事先向（ ）申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
A.中國證監會(huì )
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：B
第14題募集機構不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
�、�.公開(kāi)出版資料
�、�.公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
�、�.未設置特定對象確定程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介
�、�.未設置特定對象確定程序的電話(huà)、短信和電子郵件等通訊媒介
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
第15題基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應當遵守（ ）經(jīng)營(yíng)規則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險。
A.收支平衡
B.審慎
C.收益性
D.風(fēng)險中性
參考答案：B
第16題私募基金推介材料內容包括但不限于（ ）。
�、�.中國基金業(yè)協(xié)會(huì )私募基金管理人以及私募基金誠信信息
�、�.私募基金的外包情況
�、�.私募基金募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)及其監督機構信息
�、�.明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
第17題在向投資者推介基金之前，募集機構應當采取問(wèn)卷調查等方式發(fā)行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估。這屬于股權投資基金募集流程中的（ ）步驟。
A.特定對象的確定
B.投資者適當性匹配
C.基金風(fēng)險揭示
D.合格投資者確認
參考答案：A
第18題關(guān)于合格境外有限合伙人，以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
A.英文簡(jiǎn)稱(chēng)是QFLP
B.是指境外機構投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的基金
C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數城市和地區進(jìn)行試點(diǎn)
D.中國證監會(huì )對于境外投資人的資格認定、境內管理人的資格認定、基金最低規模認定、結匯流程等進(jìn)行了規定
參考答案：D
第19題（ ）擔任基金托管人的，由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構核準
A.商業(yè)銀行
B.中央銀行
C.投資銀行
D.外資銀行
參考答案：A
第20題除特殊普通合伙企業(yè)之外，普通合伙企業(yè)由（ ）組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔（ ）。
A.普通合伙人無(wú)限連帶責任
B.普通合伙人和有限合伙人無(wú)限連帶責任
C.有限合伙人有限責任
D.有限合伙人無(wú)限連帶責任
參考答案：A
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