證券從業(yè)資格考試試題（精選11套）
在日常學(xué)習和工作中，我們很多時(shí)候都會(huì )有考試，接觸到考試題，借助考試題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。什么類(lèi)型的考試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編為大家收集的證券從業(yè)資格考試試題，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券從業(yè)資格考試試題 1
證券從業(yè)資格考試2022年11月最新考試練習試題（含答案及詳細解析）
1、發(fā)出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書(shū)中，不是必須載明的內容為（ ）
A、收購目的
B、收購人的名稱(chēng)、住所
C、收購股份的詳細名稱(chēng)和預定收購的股份數額
D、收購的具體時(shí)間
答案：D
解析：要約收購報告書(shū)的主要內容有：
1.收購人的名稱(chēng)、住所；
2.收購人關(guān)于收購的決定；
3.被收購的上市公司名稱(chēng)；
4.收購目的；
5.收購股份的詳細名稱(chēng)和預定收購的股份數額；
6.收購的期限、收購的價(jià)格；
7.收購所需的資金額及資金保證；
8.報送要約收購報告書(shū)時(shí)，所持有被收購公司股份數占該上市公司已發(fā)行的股份總數的比例；
9.收購完成后的后續計劃；
10.中國證監會(huì )要求載明的其他事項。
2、權證的行權結算方式分為（ ）
�、�、轉賬結算方式
�、�、現金結算方式
�、�、電子結算方式
�、�、證券給付結算方式
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時(shí)，按行權價(jià)格與行權日標的證券結算價(jià)格及行權費用之差價(jià)，收取現金。權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時(shí)，應支付依行權價(jià)格及標的證券數量計算的價(jià)款，并獲得標的證券；認沽權證的持有人行權時(shí)，應交付標的證券，并獲得依行權價(jià)格及標的`證券數量計算的價(jià)款。
3、通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險的是（ ）
A、債券
B、優(yōu)先股
C、基金
D、股票
答案：C
解析：基金實(shí)現分散投資，分散風(fēng)險
4、 按照《中國人民銀行信用評級管理指導意見(jiàn)》要求，信用評級機構應遵循的信用評級程序，下列說(shuō)法錯誤的是（ ）
A、信用評級機構項目負責人給出被評對象的信用等級
B、被評對象按合同規定向信用評級機構提供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報表
C、信用評級機構收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規定期限內按有關(guān)規定進(jìn)行詳細審核，并就被評對象經(jīng)營(yíng)及財務(wù)狀況組織現場(chǎng)調查和訪(fǎng)談
D、被評對象與信用評級機構當事雙方簽訂評級合同，支付評估費
答案：A
解析：信用評級機構應遵循以下信用評級程序：
�。ㄒ唬┍辉u對象與信用評級機構當事雙方簽訂評級合同，支付評估費。
�。ǘ┍辉u對象按合同規定向信用評級機構提供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報表。
�。ㄈ┬庞迷u級機構收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規定期限內按有關(guān)規定進(jìn)行詳細審核，并就被評對象經(jīng)營(yíng)及財務(wù)狀況組織現場(chǎng)調查和訪(fǎng)談。
�。ㄋ模┬庞迷u級機構綜合搜集到的與被評對象有關(guān)的信息資料，經(jīng)加工分析后提出信用評級報告書(shū)。
�。ㄎ澹┬庞迷u級機構召開(kāi)內部信用評級評審委員會(huì )，評定等級。
�。┤绫辉u對象有充分理由認為評級結果與實(shí)際情況存在較大差異，可在規定的時(shí)限內向信用評級機構提出復評申請并提供補充資料，復評次數僅限一次；首次評級后，信用評級機構應將評級結果書(shū)面告知被評對象并向中國人民銀行報告。
�。ㄆ撸⿺M發(fā)行債券的信用評級結果由債券發(fā)行人在中國人民銀行指定的國內有關(guān)媒體上公告。借款企業(yè)和擔保機構信用評級結果，由信用評級機構在企業(yè)自愿的原則下，將其信用等級在國內有關(guān)媒體上公告。
�。ò耍┬庞迷u級機構在債券存續期和企業(yè)信用等級有效期內，應進(jìn)行跟蹤評級。跟蹤評級結果與公告結果不一致的，由信用評級機構及時(shí)通知被評對象。信用評級機構應將變更后的債券信用等級在指定媒體上向社會(huì )公布并書(shū)面報告中國人民銀行；變更后的借款企業(yè)信用等級和擔保機構信用等級，信用評級機構除書(shū)面報告中國人民銀行外，還應在企業(yè)自愿的原則下，將其信用等級在國內有關(guān)媒體上公告。
5、發(fā)生資金交收違約時(shí)，中國結算公司滬深分公司有權采取的措施包括（ ）
A、暫不向違約結算參與人墊付其應收資金
B、責令違約結算參與人盡快補繳款項
C、在違約當日處置暫不交付證券
D、協(xié)助守約結算參與人向違約方追繳交收款項
答案：B
解析：（一）資金交收違約處理對于資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的證券，同時(shí)按規則計收違約金。另外，由于在結算參與人資金交收違約時(shí)，中國結算公司滬、深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結算參與人，為彌補自身成本，中國結算公司滬、深分公司還需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。
�。ǘ┳C券交收違約處理。對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時(shí)按規則計收違約金。
證券從業(yè)資格考試試題 2
2022年10月基金從業(yè)資格考試易錯知識點(diǎn)考試練習題
募集一般流程與募集所需主要資料
1、基金募集需要的資料有（ ）。
�、� 私募備忘錄（PPM）
�、� 收益分析報告
�、� 募集推介資料
�、� （反向）盡職調查資料
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：基金募集所需主要資料有：私募備忘錄（PPM）、募集推介資料、（反向）盡職調查資料、基金條款書(shū)。
2、股權投資基金的募集流程包括（ ）。
�、� 募集籌備期
�、� 基金路演期
�、� 投資者確認
�、� 協(xié)議簽署及出資
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：股權投資基金的募集流程包括：1.募集籌備期；2.基金路演期；3.投資者確認 ；4.協(xié)議簽署及出資。
3、關(guān)于股權投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（ ）。
A. （反向）盡職調查資料
B. 私募備忘錄
C. 基金條款書(shū)
D. 投資框架協(xié)議
參考答案：D
參考解析：募集階段所需主要資料：①私募備忘錄；②募集推介資料；③（反向）盡職調查資料；④基金條款書(shū)。
募集方式的主要分類(lèi)
1、我國要求（ ）應獲得中國證監會(huì )基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員。
A. 基金代銷(xiāo)機構
B. 基金代理機構
C. 基金管理機構
D. 基金服務(wù)機構
參考答案：A
參考解析：我國要求代銷(xiāo)機構應獲得中國證監會(huì )基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員。
2、目前，我國要求股權投資基金代銷(xiāo)機構應獲得（ ）且成為（ ）會(huì )員。
A. 基金從業(yè)資格；中國證監會(huì )
B. 基金從業(yè)資格；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
C. 中國證監會(huì )基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
D. 中國證監會(huì )基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格；中國證監會(huì )
參考答案：C
參考解析：我國要求代銷(xiāo)機構應獲得中國證監會(huì )基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員。
3、某機構擬出資募集成立一只用于投資互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的股權投資基金，下述哪個(gè)機構同時(shí)滿(mǎn)足成為該基金募集和管理機構的'要求？（ ）
A. 甲保險公司
B. 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記為基金管理人的丁投資管理有限公司
C. 取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的乙基金銷(xiāo)售公司
D. 丙商業(yè)銀行
參考答案：B
參考解析：自行募集是指基金管理人自行為其設立的股權投資基金募集資金；委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷(xiāo)售機構為其設立的股權投資基金募集資金。
目前我國要求代銷(xiāo)機構應獲得中國證監會(huì )基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員。并且我國目前股權投資基金只能非公開(kāi)募集，基金管理人無(wú)須中國證監會(huì )行政審批，而實(shí)行登記制度，只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記即可。
國內外投資者主要類(lèi)型
1、國內股權投資基金的募集對象主要包括（ ）。
A. 母基金，政府引導基金
B. 社會(huì )保障基金，金融機構
C. 工商企業(yè)，個(gè)人投資者
D. 以上都是
參考答案：D
參考解析：國內股權投資基金的募集對象主要包括母基金，政府引導基金，社會(huì )保障基金，金融機構，工商企業(yè)，個(gè)人投資者等。
2、中國最大的養老基金是（ ）。
A. 母基金
B. 政府引導基金
C. 全國社會(huì )保障基金
D. 公司型基金
參考答案：C
參考解析：中國最大的養老基金是全國社會(huì )保障基金。
3、母基金是以股權投資基金為投資對象的基金，其在（ ）等方面具有較高的專(zhuān)業(yè)化水平。
�、�.基金的篩選
�、�.投資組合的分配
�、�.投資組合的風(fēng)險管理
�、�.基金的監控
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：作為股權投資行業(yè)專(zhuān)業(yè)化細分的產(chǎn)物，母基金是以股權投資基金為投資對象的基金，其在基金的篩選、投資組合的分配與風(fēng)險管理以及基金的監控等方面具有較高的專(zhuān)業(yè)化水平。在國外股權投資基金中，母基金是重要的機構投資者。
證券從業(yè)資格考試試題 3
2022年基金從業(yè)資格考試考前必備模擬試題
股權投資母基金的作用和特點(diǎn)
1、下列不屬于股權投資母基金特點(diǎn)的是（ ）。
A. 分散風(fēng)險
B. 專(zhuān)業(yè)管理
C. 規模優(yōu)勢
D. 經(jīng)驗不足
參考答案：D
參考解析：股權投資母基金特點(diǎn)的有分散風(fēng)險、專(zhuān)業(yè)管理、投資機會(huì )、規模優(yōu)勢。
2、關(guān)于投資者通過(guò)股權投資母基金間接投資股權投資基金的原因，說(shuō)法錯誤的是（ ）。
A. 獲得投資優(yōu)秀基金的機會(huì )
B. 避免依賴(lài)單一基金管理人
C. 保證獲得更高收益
D. 彌補投資者基金投資經(jīng)驗
參考答案：C
參考解析：投資者通過(guò)投資母基金間接投資股權投資基金，主要有以下四個(gè)原因：①分散風(fēng)險，母基金通常會(huì )將所募集的資金分散投資于15～25只股權投資基金，從而避免了單只股權投資基金投資中依賴(lài)于某一基金管理人的風(fēng)險；②專(zhuān)業(yè)管理，母基金為缺乏經(jīng)驗的投資者提供了投資股權投資基金的渠道；③投資機會(huì )，投資者通過(guò)投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會(huì )；④規模優(yōu)勢。
3、下列關(guān)于母基金作用的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A. 投資者可以有效地實(shí)現風(fēng)險分散
B. 母基金管理人通常擁有全面的股權投資知識、人脈和資源
C. 投資者無(wú)法通過(guò)投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會(huì )
D. 母基金可以通過(guò)幫助投資者“擴大規�！被颉翱s小規�！眮�(lái)解決投資規模的大小問(wèn)題
參考答案：C
參考解析：母基金作為股權投資基金的專(zhuān)業(yè)投資者，通常與股權投資基金具有良好的長(cháng)期關(guān)系，因此有機會(huì )投資于優(yōu)秀的基金。投資者通過(guò)投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會(huì )。
股權投資母基金的概念和業(yè)務(wù)
1、股權投資母基金的業(yè)務(wù)不包括（ ）。
A. 一級投資
B. 二級投資
C. 直接投資
D. 間接投資
參考答案：D
參考解析：股權投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資。
2、股權投資基金主要采�。� ），缺乏流動(dòng)性，因此，母基金二級投資一般都有價(jià)格折扣，這使二級投資業(yè)務(wù)往往能夠獲得比一級投資業(yè)務(wù)更高的收益。
A. 私募形式
B. 公募形式
C. 委托募集形式
D. 自行募集形式
參考答案：A
參考解析：股權投資母基金（基金中的基金）是以股權投資基金為主要投資對象的基金。股權投資基金主要采取私募形式，缺乏流動(dòng)性，因此，二級投資一般都有價(jià)格折扣，這使二級投資業(yè)務(wù)往往能夠獲得比一級投資業(yè)務(wù)更高的.收益。
3、關(guān)于股權投資母基金，說(shuō)法正確的是（ ）。
A. 其投資者為股權投資基金，因此被稱(chēng)為母基金
B. 以股權投資基金為主要投資對象
C. 股權投資母基金只能投資于中后期的股權投資基金，不能投資于早期股權投資基金
D. 以創(chuàng )業(yè)企業(yè)的股權投資為主，但規模較創(chuàng )業(yè)投資基金大
參考答案：B
參考解析：股權投資母基金（基金中的基金）是以股權投資基金為主要投資對象的基金。目前，股權投資母基金已經(jīng)成為股權投資基金最主要的投資者之一。
證券從業(yè)資格考試試題 4
2022年11月證券從業(yè)資格考試考前模擬試題及答案
由于金融機構之間存在復雜的債權、債務(wù)關(guān)系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。這說(shuō)明金融風(fēng)險具有（ ）�！具x擇題】
A.擴散性
B.隱蔽性
C.周期性
D.不確定性
正確答案：A
答案解析：選項A正確：金融風(fēng)險的擴散性是指由于金融機構之間存在復雜的債券、債務(wù)關(guān)系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。
�。� ）為企業(yè)在追求戰略和業(yè)務(wù)目標過(guò)程中對風(fēng)險的態(tài)度，包括愿意承擔的風(fēng)險的種類(lèi)、大小、數量、以何種方式承擔，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風(fēng)險等�！具x擇題】
A.風(fēng)險偏好
B.風(fēng)險限額
C.風(fēng)險態(tài)度
D.風(fēng)險喜好
正確答案：A
答案解析：選項A正確：風(fēng)險偏好為企業(yè)在追求戰略和業(yè)務(wù)目標過(guò)程中對風(fēng)險的態(tài)度，包括愿意承擔的風(fēng)險的種類(lèi)、大小、數量、以何種方式承擔，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風(fēng)險等，有時(shí)候被譯為“風(fēng)險胃口”。
�。� ）通常被定義為“公司融資類(lèi)客戶(hù)、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無(wú)法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性�！薄具x擇題】
A.信用風(fēng)險
B.違約風(fēng)險
C.市場(chǎng)風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
正確答案：A
答案解析：選項A正確：信用風(fēng)險通常被定義為“公司融資類(lèi)客戶(hù)、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無(wú)法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性�！�
賬面資本包括（ ）。Ⅰ.實(shí)收資本Ⅱ.資本公積Ⅲ.盈余資本Ⅳ.未分配利潤【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：賬面資本是各種形式的具有資本本質(zhì)的項目，依據一定的會(huì )計方法和規則， 在資產(chǎn)負債表上反映出來(lái)的資本。賬面資本的金額為企業(yè)合并后資產(chǎn)負債表中資產(chǎn)減去負債后的余額，包括實(shí)收資本、資本公積、盈余資本、未分配利潤等。
目前，應用較為廣泛的模型有（ ）。Ⅰ.線(xiàn)性概率模型Ⅱ.Logit模型Ⅲ.線(xiàn)性辨別分析模型Ⅳ.Probit模型【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：目前，應用較為廣泛的模型有線(xiàn)性概率模型、Logit模型和線(xiàn)性辨別分析模型。
按照中國香港法律的規定，港幣大部分由（ ）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行�！具x擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：本題主要考查中國香港的貨幣制度中關(guān)于貨幣發(fā)行機構的內容。根據中國香港法律規定，港幣大部分由三家發(fā)鈔銀行即匯豐銀行、渣打銀行、中國銀行（香港）發(fā)行。
主要負責美國保險監管職責的是（ ）�！具x擇題】
A.聯(lián)邦儲備體系
B.聯(lián)邦金融機構檢查委員會(huì )
C.各州的保險監管局
D.各州政府
正確答案：C
答案解析：選項C正確：本題主要考查美國保險業(yè)的監管機構。美國實(shí)行的是“雙層多頭” 金融監管體制。各州的保險監管局承擔市場(chǎng)準入以及監測檢查等日常監管職責。
為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現金流以及滿(mǎn)足其他方面的政府需求的債券是（ ）�！具x擇題】
A.美國聯(lián)邦政府債券
B.市政債券
C.公司債券
D.美國聯(lián)邦機構債券
正確答案：B
答案解析：選項B正確：本題主要考查美國市政債券的具體用途。市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮、縣與學(xué)區）或其附屬機構（住房、衛生保健、機場(chǎng)、港口與經(jīng)濟發(fā)展等職能局與代理機構） 發(fā)行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現金流以及滿(mǎn)足其他方面的政府需求，有的州甚至利用這個(gè)“通道”為非政府的私營(yíng)工程募集資金。
香港聯(lián)合交易所除了股票現貨交易外，還提供（ ）交易�！窘M合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：香港聯(lián)合交易所除了股票現貨交易外，還提供債券、基金、房地產(chǎn)投資信托及衍生證券交易。
證券金融公司應當遵守的風(fēng)控指標，說(shuō)法正確的是（ ）。Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%Ⅱ.單一證券公司轉融通余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券金融公司應當遵守的風(fēng)險控制指標有：（1）凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%（Ⅰ正確）；（2）單一證券公司轉融通余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%（Ⅱ正確）；（3）融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%（Ⅲ正確）；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%（Ⅳ正確）。
中國證監會(huì )對證券公司設立子公司提出的監管要求包括（ ）。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶(hù)的合法權益Ⅳ.禁止同業(yè)競爭【組合型選擇題】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：中國證監會(huì )對證券公司設立子公司的監管要求包括：（1）禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)；（Ⅳ項正確）（2）子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權，禁止子公司及其股東通過(guò)協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權；（Ⅱ項錯誤）（3）禁止相互持股的.情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資；（Ⅰ項正確）（4）證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶(hù)的合法權益；（Ⅲ項正確）（5）要求建立風(fēng)險隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突。
公司制的證券交易所以（ ）為目的，一般由金融機構和民營(yíng)公司組建�！具x擇題】
A.公益
B.營(yíng)利
C.非營(yíng)利
D.交易
正確答案：B
答案解析：選項B正確：公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類(lèi)民營(yíng)公司組建。
根據現行證券交易規則，連續競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ）�！具x擇題】
A.賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
B.買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C.最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
D.次高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，不成交
正確答案：C
答案解析：選項C正確：連續競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：（1）最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；（2）買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格為成交價(jià)；（3）賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格為成交價(jià)。
根據我國相關(guān)證券業(yè)法律的規定，下列屬于證券自律管理機構的是（ ）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì )Ⅲ.證券服務(wù)機構 Ⅳ.證券登記結算機構【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：根據《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所（Ⅰ項正確）、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（Ⅱ項正確）。根據《證券登記結算管理辦法》的規定，我國的證券登記結算機構實(shí)行行業(yè)自律管理（Ⅳ項正確）。其中，Ⅲ項屬于證券市場(chǎng)中介機構，不屬于證券自律管理機構。
證券從業(yè)資格考試試題 5
2022年基金從業(yè)資格考試考前模擬訓練試題
股權投資基金募集與設立
1、從募集主體機構的角度看，股權投資基金的募集可以分為（ ）。
A. 直接募集和間接募集
B. 直接募集和受托募集
C. 自行募集和受托募集
D. 自行募集和委托募集
參考答案：D
參考解析：從募集主體機構的角度看，股權投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。
2、按照現行規則，股權投資基金設立完成后，應在（ ）辦理基金備案。
A. 基金公司
B. 基金份額登記機構
C. 中國證監會(huì )
D. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：D
參考解析：按照現行規則，股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理基金備案。
3、我國現行的股權投資基金組織形式主要分為（ ）。
�、�.公司型
�、�.合伙型
�、�.基金型
�、�.信托型
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股權投資基金需要具備一定的組織形式，設立股權投資業(yè)務(wù)主體的行為即股權投資基金的設立。我國現行的股權投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型，影響組織形式選擇的因素眾多，主要包括法律依據、監管要求、與股權投資業(yè)務(wù)的適應程度及基金運營(yíng)實(shí)務(wù)的要求，以及稅負等。對于不同的組織形式，基金有不同的.設立要求。
股權投資基金的基本稅負
1、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（ ）。
A. 項目股息
B. 分紅收入
C. 通過(guò)并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的項目退出收入
D. 項目上市后通過(guò)二級市場(chǎng)退出的退出收入
參考答案：D
參考解析：我國自2016年5月1日起正式在全國范圍內開(kāi)展營(yíng)業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)。 根據財政部、國家稅務(wù)總局的相關(guān)規定，金融業(yè)納入營(yíng)改增試點(diǎn)范圍，由繳納營(yíng)業(yè)稅改為繳納增值稅。股權投資基金運作股權投資業(yè)務(wù)取得不同形態(tài)的資本增值中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍；項目退出收入如果是通過(guò)并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的，也不屬于增值稅征稅范圍；若項目上市后通過(guò)二級市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)機關(guān)的要求，計繳增值稅。
2、公司型基金的稅收規則是（ ）。
A. 先稅后分
B. 先分后稅
C. 先稅后證
D. 先證后稅
參考答案：A
參考解析：公司型基金的稅收規則是“先稅后分”。
3、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（ ）。
A. 項目股息
B. 項目分紅收入
C. 項目上市后通過(guò)二級市場(chǎng)退出的退出收入
D. 項目通過(guò)并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的退出收入
參考答案：C
參考解析：股權投資基金運作股權投資業(yè)務(wù)取得不同形態(tài)的資本增值中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍；項目退出收入如果是通過(guò)并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的，也不屬于增值稅征稅范圍；若項目上市后通過(guò)二級市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)機關(guān)的要求，計繳增值稅。
證券從業(yè)資格考試試題 6
2022年證券從業(yè)資格考試《法律法規》考前訓練試題
第 1 題：以下選項中，具有法人資格的是（ ）。
�、� 有限責任公司
�、� 股份有限公司
�、� 子公司
�、� 分公司
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：B
解題思路：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構
本題考查的重點(diǎn)：公司的種類(lèi)
第 2 題：按照《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括（ ）。
I. 訂立章程
II .發(fā)起人認購股份
III. 募股程序
IV. 召開(kāi)創(chuàng )立大會(huì )
A：I、 III、 IV
B：II、 III
C：I 、IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：D
解題思路：按照《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認購股份、募股程序、召開(kāi)創(chuàng )立大會(huì )、設立登記。
本題考查的重點(diǎn)：股份有限公司的設立方式與程序
第 3 題：《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時(shí)，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（ ）。
A：10%
B：15%
C：20%
D：25%
答案：D
解題思路：《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時(shí)，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的 25%。
本題考查的重點(diǎn)：公司財務(wù)會(huì )計制度的基本要求和內容
第 4 題：證券交易的原則不包括（ ）。
A：公開(kāi)原則
B：最大利益化原則
C：公平原則
D：公正原則
答案：B
解題思路：證券交易的原則包括公開(kāi)、公平、公正。
本題考查的重點(diǎn)：證券發(fā)行和交易的“三公”原則
第 5 題：投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是（ ）。
�、� 代理委托人從事證券投資
�、� 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
�、� 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
�、� 買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票
A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解題思路：證券發(fā)行中介機構作為一種證券服務(wù)機構，投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票；利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；法律、行政法規禁止的其他行為。
本題考查的重點(diǎn)：發(fā)行交易當事人的行為準則
第 6 題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（ ）。
A：申請公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的
B：申請公開(kāi)發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
C：申請公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D：申請公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
答案：D
解題思路：《中華人民共和國證券法》第十一條規定，發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
本題考查的重點(diǎn)：公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規定
第 7 題：有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報買(mǎi)進(jìn) X 股票，申報價(jià)格和申報時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為 10.70 元，時(shí)間是 13：35；乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 13：40；丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為 10.75 元，時(shí)間是 13：55；丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為（ ）。
A：甲、乙、丙、丁
B：丙、甲、乙、丁
C：丙、甲、丁、乙
D：丁、乙、甲、丙
答案：B
解題思路：證券經(jīng)紀商接受客戶(hù)委托后應按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價(jià)。較高的買(mǎi)入申報優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來(lái)說(shuō)順序是丙、甲、乙、丁。
本題考查的重點(diǎn)：證券交易的條件及方式等一般規定
第 8 題：首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在（ ）億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A：2
B：3
C：4
D：5
答案：C
解題思路： 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十三條規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在 4 億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰略投資者事先簽署配售協(xié)議
本題考查的重點(diǎn)：股票上市的條件、申請和公告
第 9 題：公司申請公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（ ）。
A：5000 萬(wàn)元
B：8000 萬(wàn)元
C：1 億元
D：2 億元
答案：A
解題思路： 公司申請公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5 000 萬(wàn)元。
本題考查的重點(diǎn)：債權上市的條件和申請
第 10 題：下列行為中，不屬于內幕交易的是（ ）。
A：知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B：知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C：知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
D：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
答案：D
解題思路：內幕交易是指利用內幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內幕交易包括下列行為：（1）知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。
本題考查的重點(diǎn)：內幕交易行為
第 11 題：下列選項中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（ ）。
I .違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
II .不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件
III .未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
IV .利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
A：I、 II
B：III 、IV
C：II、 III 、IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：D
解題思路 ：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：（1）違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。（2）不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件。（3）挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金。（4）未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券。（5）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。（6）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。（7）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。
本題考查的重點(diǎn)：虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶(hù)行為
第 12 題：根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的`是（ ）。
I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近 3 年內財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，且在最近 3 年內無(wú)其他重大違法行為
II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5 000 萬(wàn)元
III.向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數的 25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為 10%以上
IV 交易所有權決定暫停和終止股票上市
A：I、 II、 III
B：II、 III 、IV
C：I 、III 、IV
D：I 、II、 IV
答案：C
解題思路 ：II 項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 3 000 萬(wàn)元；向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數的 25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為 10%以上。
本題考查的重點(diǎn)：上市公司收購的概念和方式
第 13 題：召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表（ ）以上基金份額的持有人參加。
A：70%
B：50%
C：30%
D：10%
答案：B
解題思路 ： 中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表 50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
本題考查的重點(diǎn)：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務(wù)
第 14 題：下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（ ）。
I. 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)
II. 基金的債權與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，但不同基金的債權可以相互抵銷(xiāo)
III .非因基金本身承擔的債務(wù)，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執行
IV.基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶(hù)，確�；鸬耐暾c獨立
A：I、 II、 III
B：I、 III、 IV
C：I、 IV
D：II、 III
答案：B
解題思路： 基金財產(chǎn)的獨立性要求包括：（1）基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。（2）基金的債權與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，不同基金的債權不得相互抵銷(xiāo)。（3）非因基金本身承擔的債務(wù)，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執行。（4）基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶(hù)，確�；鸬耐暾c獨立。本題考查的重點(diǎn)：第一章第四節 基金財產(chǎn)獨立性要求
第 15 題：私募基金與公募基金的主要區別是（ ）。
A：一個(gè)是公開(kāi)募集基金，一個(gè)是非公開(kāi)募集基金
B：募集方式不同
C：募集對象不同
D：信息披露要求不同
答案：A
解題思路： 公募基金就是公開(kāi)募集基金，而私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區別�；鸸_(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區別還表現在以下方面：（1）募集方式不同，募集對象不同，信息披露要求不同。
本題考查的重點(diǎn)： 基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區別
第 16 題：證券公司設立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應當與其（ ）相適應。
I .內部控制制度
II. 合規制度
III .人力資源狀況
IV. 財務(wù)狀況
A：I、 II、 III、 IV
B：I 、III、 IV
C：II 、IV
D：I 、II、 III
答案：A
解題思路：證券公司設立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應當與其財務(wù)狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應
本題考查的重點(diǎn)：證券公司設立事業(yè)務(wù)范圍的規定
第 17 題：對設立、收購、撤銷(xiāo)境內分支機構，變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理之日起（ ）個(gè)工作日內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A：15
B：30
C：45
D：60
答案：B
解題思路：對設立、收購、撤銷(xiāo)境內分支機構，變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起 30 個(gè)工作日內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
本題考查的重點(diǎn)：證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷(xiāo)登記的規定
第 18 題：根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則，對客戶(hù)（ ）進(jìn)行審查。
I .收入狀況
II .職業(yè)狀況
III .申報的姓名或者名稱(chēng)
IV. 身份的真實(shí)性
A：I、 II
B：III、 IV
C：I 、II 、III 、IV
D：I、 II 、IV
答案：B
解題思路：證券公司受證券登記結算機構委托為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應當一致。
本題考查的重點(diǎn)：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規定
第 19 題：下列不可以成為基金銷(xiāo)售機構的是（ ）。
A：商業(yè)銀行
B：證券公司
C：證券投資咨詢(xún)機構
D：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
答案：D
解題思路：基金銷(xiāo)售機構是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監會(huì )認定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
本題考查的重點(diǎn)：證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規定
第 20 題：申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要根據自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊登記為（ ）。
I. 證券投資師
II. 證券投資顧問(wèn)
III. 證券分析師
IV .證券分析顧問(wèn)
A：I 、II
B：II 、III
C：I、 II、 III 、IV
D：I 、III 、IV
答案：B
解題思路：申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要根據自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。
本題考查的重點(diǎn)：證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊登記要求
證券從業(yè)資格考試試題 7
絕密！2022證券從業(yè)資格考試考前真題預測
約定購回式證券交易中，證券公司與客戶(hù)應當在《客戶(hù)協(xié)議》中約定，待購回期間的證券應當提前購回的情況不包括（ ）�！具x擇題】
A.吸收合并
B.權證發(fā)行
C.股票發(fā)行
D.要約收購
正確答案：C
答案解析：選項C符合題意：約定購回式證券交易中，證券公司與客戶(hù)應當在《客戶(hù)協(xié)議》中約定，待購回期間標的證券涉及吸收合并、要約收購、權證發(fā)行、債轉股、公司縮股或公司分立等事件，客戶(hù)應當提前購回。
財務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規定條件的，應當在（ ）向中國證監會(huì )報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監會(huì )責令改正�！具x擇題】
A.2個(gè)工作日內
B.3個(gè)工作日內
C.5個(gè)工作日內
D.10個(gè)工作日內
正確答案：C
答案解析：選項C正確：財務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規定條件的，應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監會(huì )責令改正。
證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的有（ ）�！具x擇題】
A.入股區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構
B.取得區域性股權市場(chǎng)中介機構資格
C.持股情況、中介機構資格發(fā)生變化
D.證券公司從業(yè)人員的履職情況
正確答案：D
答案解析：選項D符合題意：證券公司應當于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì )：（1）入股區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)資格；（2）取得區域性股權市場(chǎng)中介機構資格；（3）持股情況、中介機構資格發(fā)生變化；（4）中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )要求報送的其他信息。
直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款而負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負債余額不得超過(guò)注冊資本或實(shí)繳出資總額的（ ）�！具x擇題】
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
正確答案：C
答案解析：選項C正確：直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款而負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負債余額不得超過(guò)注冊資本或實(shí)繳出資總額的30%。
證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列行為中的（ ），情節比較嚴重的，中國證監會(huì )可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監管措施�！窘M合型選擇題】
�、�.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
�、�.以不正當競爭手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
�、�.向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息
�、�.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定，證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列行為之一的，情節比較嚴重的，中國證監會(huì )可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監管措施：（1）夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者；（Ⅰ項正確）（2）以不正當競爭手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；（Ⅱ項正確）（3）從事本法第16條規定禁止的行為；（4）向不符合本法第5條規定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向本法第15條規定禁止配售的對象配售股票；（5）未按本辦法要求披露有關(guān)文件；（6）未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；（Ⅳ項正確）（7）向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息；（Ⅲ項正確）（8）未按照本法要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料；（9）其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規定的行為。
證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔主要責任，應當履行下列職責（ ）�！窘M合型選擇題】
�、�.制定風(fēng)險管理制度，并適時(shí)調整
�、�.制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執行方案，確保其有效落實(shí)
�、�.建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績(jì)效考核體系
�、�.建立完備的信息技術(shù)系統和數據質(zhì)量控制機制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔主要責任，應當履行以下職責：（1）制定風(fēng)險管理制度，并適時(shí)調整；（2）建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營(yíng)管理架構，明確全面風(fēng)險管理職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)以及其他部門(mén)在風(fēng)險管理中的職責分工，建立部門(mén)之間有效制衡、相互協(xié)調的運行機制；（3）制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執行方案，確保其有效落實(shí)；對其進(jìn)行監督，及時(shí)分析原因，并根據董事會(huì )的.授權進(jìn)行處理；（4）定期評估公司整體風(fēng)險和各類(lèi)重要風(fēng)險管理狀況，解決風(fēng)險管理中存在的問(wèn)題并向董事會(huì )報告；（5）建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績(jì)效考核體系；（6）建立完備的信息技術(shù)系統和數據質(zhì)量控制機制；（7）風(fēng)險管理的其他職責。
證券公司應當在每月結束之日起（ ）個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )及其派出機構報送月度風(fēng)險控制指標監管報表�！具x擇題】
A.3
B.5
C.7
D.10
正確答案：C
答案解析：選項C正確：證券公司應當在每月結束之日起7個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )及其派出機構報送月度風(fēng)險控制指標監管報表。
原則上，風(fēng)險等級最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)（ ）�！具x擇題】
A.3個(gè)月
B.半年
C.1年
D.2年
正確答案：B
答案解析：選項B正確：原則上，風(fēng)險等級最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)上一級客戶(hù)審核期限時(shí)長(cháng)的兩倍。
證券公司（ ）承擔全面風(fēng)險管理的最終責任�！具x擇題】
A.董事會(huì )
B.監事會(huì )
C.經(jīng)理層
D.風(fēng)險管理部門(mén)
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券公司董事會(huì )承擔全面風(fēng)險管理的最終責任。
證券公司（ ）應承擔流動(dòng)性風(fēng)險管理的最終責任�！具x擇題】
A.董事會(huì )
B.經(jīng)理層
C.董事長(cháng)
D.總經(jīng)理
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券公司董事會(huì )應承擔流動(dòng)性風(fēng)險管理的最終責任，負責審核批準公司的流動(dòng)性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項，持續關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險狀況并對流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監督檢查。
證券從業(yè)資格考試試題 8
2022年11月證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規》練習題
在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，下列屬于市場(chǎng)準入方面的法律法規的是（ ）�！具x擇題】
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定》
C.《證券公司治理準則》
D.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規包括五個(gè)方面。其中，市場(chǎng)準入管理方面的包括：《中華人民共和國證券法》、《證券監督管理條例》、《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》和《關(guān)于證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知》等。
以下對恐怖活動(dòng)凍結資產(chǎn)的表述中錯誤的是（ ）�！具x擇題】
A.對恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結措施，但該資產(chǎn)在采取凍結措施時(shí)無(wú)法分割或確定份額的，證券公司應一并凍結
B.在收取被采取凍結措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶(hù)可以進(jìn)行款項收取
C.受償債權需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉
D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執行恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令
正確答案：C
答案解析：選項C表述錯誤：涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶(hù)可以進(jìn)行款項收取或者資產(chǎn)受讓?zhuān)海?）收取被采取凍結措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益；（2）受償債權；（3）為不影響正常的證券、期貨交易程序，執行恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令。但證券公司應當對上述收取的款項或者受讓的資產(chǎn)采取凍結措施。
關(guān)于證券公司重要信息系統，下列說(shuō)法錯誤的是（ ）�！具x擇題】
A.實(shí)時(shí)信息系統的數據備份能力應當達到第一級
B.實(shí)時(shí)信息系統的故障應對能力應當達到第二級
C.證券公司實(shí)時(shí)信息系統的故障應對能力應當達到第四級
D.重大災難應對能力相關(guān)技術(shù)指標應當達到災難應對能力第五級
正確答案：B
答案解析：選項B說(shuō)法錯誤：證券公司重要信息系統應當符合下列信息系統備份能力等級要求：（1）實(shí)時(shí)信息系統、非實(shí)時(shí)信息系統的數據備份能力應當達到第一級；（2）非實(shí)時(shí)信息系統的故障應對能力應當達到第二級；（3）證券公司實(shí)時(shí)信息系統的故障應對能力應當達到第四級；（4）實(shí)時(shí)信息系統、非實(shí)時(shí)信息系統應當具備災難及重大災難應對能力，相關(guān)技術(shù)指標應當分別達到災難應對能力第五級、重大災難應對能力第六級；（5）災難應對能力可以通過(guò)重大災難能力體現，但重大災難應對能力相關(guān)技術(shù)指標應當達到災難應對能力第五級。
證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)的證券有（ ）。Ⅰ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌轉讓的證券Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場(chǎng)掛牌轉讓的私募債券Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券Ⅳ.經(jīng)國家金融監管部門(mén)或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)的證券包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券；（Ⅲ項正確）（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌轉讓的證券；（Ⅰ項正確）（3）已經(jīng)和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場(chǎng)掛牌轉讓的私募債券，已經(jīng)在符合規定的區域性股權交易市場(chǎng)掛牌轉讓的股票；（Ⅱ項正確）（4）已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場(chǎng)交易的證券；（5）經(jīng)國家金融監管部門(mén)或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券。（Ⅳ項正確）
對股票期權交易活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)機構實(shí)行自律管理的機構包括（ ）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券登記結算機構Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì )Ⅳ.證監會(huì )及其派出機構【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券交易所、證券登記結算機構、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )按照章程及業(yè)務(wù)規則，分別對股票期權交易活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)機構實(shí)行自律管理。
另類(lèi)子公司應當于每月結束后（ ）內編制并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)月度報表�！具x擇題】
A.5個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日
正確答案：B
答案解析：選項B正確：另類(lèi)子公司應當于每月結束后10個(gè)工作日內編制并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)月度報表。
以下不屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對象的是（ ）�！具x擇題】
A.權證
B.期權
C.基金
D.國債
正確答案：B
答案解析：選項B符合題意：證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對象是股票、債券、權證、證券投資基金等。
通過(guò)約定申報方式參與科創(chuàng )板轉融券業(yè)務(wù)的，轉融券期限可在（ ）的區間內協(xié)商確定�！具x擇題】
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天
正確答案：C
答案解析：選項C正確：通過(guò)約定申報方式參與科創(chuàng )板轉融券業(yè)務(wù)的，轉融券期限可在1天到182天的區間內協(xié)商確定。
下列關(guān)于有限合伙企業(yè)，說(shuō)法錯誤的是（ ）�！具x擇題】
A.有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設立
B.有限合伙企業(yè)至少應當有1個(gè)普通合伙人
C.有限合伙企業(yè)至少應當有2個(gè)普通合伙人
D.有限合伙企業(yè)名稱(chēng)中應當標明“有限合伙”字樣
正確答案：C
答案解析：選項C符合題意：有限合伙企業(yè)至少應當有1個(gè)普通合伙人。
完善內部控制機制的健全原則是指（ ）�！具x擇題】
A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節，確保不存在內部控制的空白或漏洞
B.內部控制應當符合國家有關(guān)法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實(shí)現內部控制目標
C.證券公司部門(mén)和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離
D.承擔內部控制監督檢查職能的部門(mén)應當獨立于證券公司其他部門(mén)
正確答案：A
答案解析：選項A正確：內部控制的健全原則是指內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節，確保不存在內部控制的空白或漏洞。B項為合理原則，C項為制衡原則，D項為獨立原則。
董事會(huì )表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，董事會(huì )會(huì )議由（ ）的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì )會(huì )議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事（ ）通過(guò)�！具x擇題】
A.過(guò)半數；三分之二
B.過(guò)半數；過(guò)半數
C.三分之二；過(guò)半數
D.三分之二；三分之二
正確答案：B
答案解析：選項B正確：證券公司董事會(huì )、董事長(cháng)應當在法定權限范圍內行使職權，不得越權干預經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。董事會(huì )表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應當回避。該次董事會(huì )會(huì )議由過(guò)半數的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì )會(huì )議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數通過(guò)。出席董事會(huì )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數不足3人的，應當將該事項提交股東（大）會(huì )審議。
下列關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規定的說(shuō)法中，正確的有（ ）。Ⅰ.對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施統一領(lǐng)導、分級管理 Ⅱ.防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突 Ⅲ.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù) Ⅳ.防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突（Ⅱ正確），切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)（Ⅲ正確），防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為（Ⅳ正確）。
下列說(shuō)法錯誤的是（ ）【選擇題】
A.證券公司應當建立獨立于生產(chǎn)環(huán)境的專(zhuān)用開(kāi)發(fā)測試環(huán)境，避免風(fēng)險傳導
B.開(kāi)發(fā)測試環(huán)境使用未脫敏數據的，采取與生產(chǎn)環(huán)境不一樣的安全控制措施
C.證券公司重要信息系統計劃停止使用的`，應當開(kāi)展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估
D.證券公司重要信息系統部署以及所承載數據的管理，應當遵循法律法規等規定
正確答案：B
答案解析：選項B說(shuō)法錯誤：開(kāi)發(fā)測試環(huán)境使用未脫敏數據的，應當采取與生產(chǎn)環(huán)境同等的安全控制措施。
證券公司可以在區域性股權市場(chǎng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括（ ）。Ⅰ.與小額貸款公司開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)Ⅱ.改制輔導Ⅲ.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息Ⅳ.推薦企業(yè)展示Ⅴ.為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：證券公司可以在區域性股權市場(chǎng)開(kāi)展以下業(yè)務(wù)：（1）推薦企業(yè)掛牌；（2）承銷(xiāo)可轉換為股票的公司債券，推薦本公司承銷(xiāo)的可轉換為股票的公司債券在區域性股權市場(chǎng)掛牌轉讓?zhuān)唬?）代理開(kāi)立區域性股權市場(chǎng)證券賬戶(hù)；（4）為在區域性股權市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)；（5）利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區域性股權市場(chǎng)的證券；（6）為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動(dòng)；（Ⅴ正確）（7）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息；（Ⅲ正確）（8）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；（Ⅰ正確）（9）改制輔導、管理培訓、管理咨詢(xún)、財務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)服務(wù)；（Ⅱ正確）（10）推薦企業(yè)展示；（Ⅳ正確）（11）中國證監會(huì )或證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他業(yè)務(wù)。
信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（ ）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害后果的關(guān)系，綜合分析認定。Ⅰ.知情程度和態(tài)度 Ⅱ.職務(wù)、具體職責及履行職責情況Ⅲ.專(zhuān)業(yè)背景 Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害后果的關(guān)系，綜合分析認定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用；（Ⅳ正確）（2）知情程度和態(tài)度；（Ⅰ正確）（3）職務(wù)、具體職責及履行職責情況；（Ⅱ正確）（4）專(zhuān)業(yè)背景；（Ⅲ正確）（5）其他影響責任認定的情況。
證券從業(yè)資格考試試題 9
2022年證券從業(yè)資格考試考前真題練習
關(guān)于政府債券論述錯誤的是（ ）�！具x擇題】
A.政府債券的信用等級是最高的，通常被稱(chēng)為“金邊債券”
B.政府債券擁有發(fā)達的二級市場(chǎng)
C.政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小
D.政府債券的付息由政府保證，對于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是最高的
正確答案：D
答案解析：選項D敘述錯誤：政府債券的付息由政府保證，對于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益不一定是最高的，但是是比較穩定的。
商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券是（ ）�！具x擇題】
A.證券公司短期融資券
B.證券公司債券
C.商業(yè)銀行次級債
D.中央銀行票據
正確答案：C
答案解析：選項C正確：商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券是商業(yè)銀行次級債。證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內還本付息的金融債券。證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券是證券公司債券。
�。� ）是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢的尺度，也是反映一個(gè)國家政治經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號�！具x擇題】
A.股票價(jià)格
B.股指期貨
C.股價(jià)指數
D.貨幣基金
正確答案：C
答案解析：選項C正確：股價(jià)指數是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢的尺度，也是反映一個(gè)國家政治經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。
2008年12月16日，（ ）股份有限公司掛牌，我國政策性銀行改革取得重大進(jìn)展�！具x擇題】
A.中國銀行
B.中國進(jìn)出口銀行
C.中國農業(yè)發(fā)展銀行
D.國家開(kāi)發(fā)銀行
正確答案：D
答案解析：選項D正確：2008年12月16日，國家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公司掛牌，我國政策性銀行改革取得重大進(jìn)展。
國際證券市場(chǎng)上著(zhù)名的股價(jià)指數有（ ）。
�、�.NASDAQ綜合指數
�、�.日經(jīng)225股價(jià)指數
�、�.金融時(shí)報證券交易所指數
�、�.道·瓊斯股價(jià)平均數
【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C符合題意：國際證券市場(chǎng)上著(zhù)名的股價(jià)指數有：
�。�1）道·瓊斯股價(jià)平均數；（Ⅳ正確）
�。�2）金融時(shí)報證券交易所指數（FTSE100指數）；（Ⅲ正確）
�。�3）日經(jīng)225股價(jià)指數；（Ⅱ正確）
�。�4）NASDAQ綜合指數。（Ⅰ正確）
下列選項中，不屬于未上市流通股份的是（ ）�！具x擇題】
A.優(yōu)先股
B.內部職工股
C.境外上市外資股
D.發(fā)起人股份
正確答案：C
答案解析：選項C符合題意：未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：
�。�1）發(fā)起人股份；
�。�2）募集法人股份；
�。�3）內部職工股；
�。�4）優(yōu)先股或其他。
下列對股票定義的描述中，不正確的是（ ）�！具x擇題】
A.股票是一種有價(jià)證券
B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權
D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金
正確答案：D
答案解析：選項D描述錯誤：選項D描述的是債券的定義，股票不能償付本金。
下列關(guān)于普通股股東表決權的說(shuō)法，正確的是（ ）。
�、�.普通股股東對公司重大決策參與權是平等的
�、�.股東每持有一份股份，就有一票表決權
�、�.對于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權的數量視其購買(mǎi)的股票份數而定
�、�.普通股股東只能自己出席股東大會(huì )，不得委托他人代為行使表決權
【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：選項A符合題意：股東可以親自出席股東大會(huì )，也可委托代理人出席股東會(huì )議，代理人應向公司提交股東授權委托書(shū)，并在授權范圍內行使表決權。（Ⅳ說(shuō)法錯誤）
《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實(shí)施對我國金融市場(chǎng)的意義包括（ ）。Ⅱ.壓縮了監管套利的空間【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：《證券期貨投資者適當性管理辦法》的'實(shí)施對我國金融市場(chǎng)的意義
封閉型基金的交易價(jià)格（ ）。
�、�.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
�、�.受市場(chǎng)供求關(guān)系影響
�、�.固定不變
�、�.會(huì )出現折價(jià)現象【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：封閉型基金的交易價(jià)格并不是固定不變的（Ⅲ錯誤）。封閉型基金的交易價(jià)格并不必然反映基金凈資產(chǎn)值（Ⅰ正確），主要受二級市場(chǎng)市場(chǎng)供求關(guān)系影響（Ⅱ正確），有可能出現溢價(jià)或折價(jià)交易的現象（Ⅳ正確）。
下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是（ ）。
�、�.優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權
�、�.優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由《證券法》規定
�、�.優(yōu)先股票的股息率一般是事先確定的
�、�.優(yōu)先股票作為一種股權證書(shū)，代表著(zhù)對公司的所有權【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：優(yōu)先股股東一般無(wú)表決權，其具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規定。（Ⅰ、Ⅱ錯誤）
按照金融衍生工具自身交易的方法和特點(diǎn)分類(lèi)，金融衍生工具可以分為（ ）。
�、�.金融期貨
�、�.金融期權
�、�.金融遠期合約
�、�.結構化金融衍生工具【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：按照金融衍生工具自身交易的方法和特點(diǎn)分類(lèi)，金融衍生工具可以分為金融期貨（Ⅰ正確）、金融期權（Ⅱ正確）、金融遠期合約（Ⅲ正確）、金融互換、結構化金融衍生工具（Ⅳ正確）。
全國中小企業(yè)股份轉讓系統的掛牌條件包括（ ）。
�、�.依法設立且存續滿(mǎn)2年
�、�.業(yè)務(wù)明確，具有持續經(jīng)營(yíng)能力
�、�.公司治理機制健全
�、�.產(chǎn)權明晰【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：全國中小企業(yè)股份轉讓系統的掛牌條件包括：
�。�1）依法設立且存續滿(mǎn)2年；（Ⅰ正確）
�。�2）業(yè)務(wù)明確，具有持續經(jīng)營(yíng)能力；（Ⅱ正確）
�。�3）公司治理機制健全，合法規范經(jīng)營(yíng)；（Ⅲ正確）
�。�4）產(chǎn)權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規；（Ⅳ正確）
�。�5）主辦券商推薦并持續督導；
�。�6）全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。
�。� ）是指在證券市場(chǎng)上，由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的獨立證券經(jīng)營(yíng)法人作為特許交易商，不斷向公眾投資者報出某些特定證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格（即雙向報價(jià)），并在該價(jià)位上接受公眾投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易�！具x擇題】
A.經(jīng)紀商
B.做市商
C.中間商
D.交易商
正確答案：B
答案解析：選項B正確：做市商是指在證券市場(chǎng)上，由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的獨立證券經(jīng)營(yíng)法人作為特許交易商，不斷向公眾投資者報出某些特定證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格（即雙向報價(jià)），并在該價(jià)位上接受公眾投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易。買(mǎi)賣(mài)雙方不需等待交易對手出現，只要有做市商出面承擔交易對手方即可達成交易。
金融機構為保證客戶(hù)提取存款和資金清算需要而準備的，在中央銀行的存款被稱(chēng)為（ ）�！具x擇題】
A.存款準備金
B.基礎貨幣
C.法定盈余公積
D.任意盈余公積
正確答案：A
答案解析：選項A正確：存款準備金是指金融機構為保證客戶(hù)提取存款和資金清算需要而準備的在中央銀行的存款。
中國證監會(huì )（ ）領(lǐng)導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場(chǎng)集中統一監管�！具x擇題】
A.間接
B.垂直
C.松散
D.分別
正確答案：B
答案解析：選項B正確：中國證券監督管理委員會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）統一管理證券期貨市場(chǎng)，按規定對證券期貨監督機構實(shí)行垂直管理。
下列不屬于擔保債務(wù)憑證的是（ ）�！具x擇題】
A.高息債券
B.國家債券
C.設備租賃
D.銀行貸款
正確答案：C
答案解析：選項C符合題意：ABS產(chǎn)品的分類(lèi)相對而言更為繁雜，大致可以分為狹義的ABS和擔保債務(wù)憑證兩類(lèi)。狹義的ABS主要是基于某一類(lèi)同質(zhì)資產(chǎn)，如汽車(chē)貸款、信用卡貸款、學(xué)生貸款、設備租賃等為標的資產(chǎn)的證券化產(chǎn)品，也有期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據；擔保債務(wù)憑證對應的基礎資產(chǎn)則是一系列的債務(wù)工具，如高息債券、新興市場(chǎng)企業(yè)債或國家債券、銀行貸款，甚至傳統的MBS等證券化產(chǎn)品。
某剩余期限為5年的國債，票面利率8%，面值100元，每年付息1次，當前市場(chǎng)價(jià)格為102元，則其到期收益率是（ ）�！具x擇題】
A.7.812%
B.8.2033%
C.7.5056%
D.11%
正確答案：C
證券從業(yè)資格考試試題 10
2023年證券從業(yè)資格考試《法律法規》科目考試模擬試題
1、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管規定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應當在（ ）。
A.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后
B.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前
C.向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品
D.為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)
參考答案：B
【解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。
2、背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是（ ）。
A.金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
B.復雜客體
C.個(gè)人和單位
D.特殊客體
參考答案：A
【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權A項益正確。
3、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中客戶(hù)信用賬戶(hù)的是（ ）。
A.客戶(hù)信用資金臺賬
B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
參考答案：B
【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中的客戶(hù)信用賬戶(hù)包括客戶(hù)信用資金臺賬.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用資金賬戶(hù)。B項屬于證券公司信用賬戶(hù)。
4、證券交易的特征主要表現為。（ ）
A.流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險性
B.流動(dòng)性.安全性和收益性
C.收益性.安全性和風(fēng)險性
D.流動(dòng)性.安全性和風(fēng)險性
參考答案：A
【解析】證券交易的待要表現為流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險性。
5、證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí)，應當定期對介紹業(yè)務(wù)規則.內部控制.風(fēng)險隔離等制度的執行情況營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢査，（ ）向中國證監會(huì )派出機構報送合規檢査報告。
A.每半年
B.每一年
C.每?jì)赡?/p>
D.每月
參考答案：A
【解析】證券公司開(kāi)展中間介紹，時(shí)應當定期對介紹業(yè)務(wù)規則.內部控制.風(fēng)險隔離等制度的執行情況和營(yíng)業(yè)部介紹的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監會(huì )派出機構報送合規檢查報告。
6、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司的董事、監事、高級管理人員在任職前應當取得經(jīng)（ ）核準的任職資格。
A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.證券公司所在地所屬中國證監會(huì )派出機構
C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券公司注冊地所屬中國證監會(huì )派出機構
答案：D
解析：證券公司董監高在任職前應當取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監會(huì )派出機構核準的任職資格。
7、甲證券公司根據自身經(jīng)營(yíng)目標和運營(yíng)狀況，結合自身的環(huán)境條件，建立有效的內部控制制度、機制。其中，證券公司內部控制當前遵循的原則，錯誤的是（ ）。
A.該證券公司的內部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員
B.為了提高效率，該證券公司承擔內部控制監督檢查職能的部門(mén)同時(shí)輔助前臺業(yè)務(wù)運作
C.該證券公司以合理的成本實(shí)現內部控制目標
D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離
答案：B
解析：選項B，證券公司內部控制應當貫徹執行獨立原則，即承擔內部控制監督檢查職能的部門(mén)應當獨立于證券公司其他部門(mén)。
8、證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價(jià)機制，確保內部控制的`有效性。其中，（ ）負責督促、檢查和評價(jià)證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。（ ）應對違反職責范圍內的內部控制導致的風(fēng)險和損失承擔首要責任。
A.股東會(huì )；高級管理人員
B.董事會(huì )；業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機構的負責人
C.股東會(huì )；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機構的相關(guān)人員
D.董事會(huì )；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機構的相關(guān)人員
答案：D
解析：董事會(huì )負責督促、檢查和評價(jià)證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機構的相關(guān)人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風(fēng)險和損失承擔首要責任。
9、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是（ ）。
A.建立內幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監測
D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無(wú)權要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密
答案：D
解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應當與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。
證券從業(yè)資格考試試題 11
一、單項選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.( )中國證券監督管理委員會(huì )批準了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內開(kāi)設中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
A.2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D.2004年5月
2.金融期權交易是指以( )為對象進(jìn)行的流通轉讓活動(dòng)。
A.金融期貨合約
B.金融遠期合約
C.金融期權合約
D.權證
3.回購交易結合了現貨交易和遠期交易的特點(diǎn)，通常在( )交易中運用。
A.現貨
B.基金
C.股票
D.債券
4.證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國務(wù)院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調整( )，但不得少于法律規定的限額。
A注冊資本最高限額
B.注冊資本最低限額
C.實(shí)收資本最高限額
D.實(shí)收資本最低限額
5.從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的( )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎。
A.流動(dòng)性
B.有效性
C.穩定性
D.風(fēng)險性
6.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個(gè)工作日內作出是否同意接納為會(huì )員的決定。
A.30
B.20
C.15
D.5
7.對于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
A.證券公司
B.交易參與人
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
8.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是( )。
A.容易坐失良機，遭受損失
B.必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C.只有在委托執行后才知道實(shí)際的執行價(jià)格
D.成交速度慢
9.深圳證券交易所規定( )的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
A.基金交易
B.債券質(zhì)押式回購交易
C債券買(mǎi)斷式回購交易
D.權證交易
10.從2002年3月25日開(kāi)始，國債交易率先采用( )。
A.全值交易
B.全價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.凈值交易
11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是( )天，交易日掛牌顯示的應計利息額是( )元。
A.136，1.86
B.134，1.86
C.135，1.84
D.136，1.84
12.上海證券交易所規定采用競價(jià)交易方式的，開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。A.9：20～9：30
B.9：25～9：35
C.9：15～9：25
D.9：10～9：20
13.中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過(guò)( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A.2000萬(wàn)元，50%
B.1億元，50%
C.2000萬(wàn)元，100%
D.1億元，100%
14.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過(guò)被收購公司總股本( )的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A.50%
B.60%
C.75%
D.90%
15.深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權平均價(jià)(含含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。
A.前1分鐘
B.前5分鐘
C.前10分鐘
D.前15分鐘
16.當( )以上的會(huì )員營(yíng)業(yè)部因系統故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
17.固定收益平臺報價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報價(jià)數量為( )手或其整數倍，報價(jià)按每( )手逐一進(jìn)行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
18.對于( )達到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì )員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A.日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值
B.日換手率
C.日價(jià)格振幅
D.日成交金額
19.證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用是( )。
A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提供信息服務(wù)
C.提高證券市場(chǎng)效益
D.防止股價(jià)波動(dòng)
20.中國證券監督管理委員會(huì )明確要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶(hù)交易結算資金第三金第三方存暫”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年21.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀商之間的( )關(guān)系。
A.代理
B.從屬
C.委托
D.制約
22.證券賬戶(hù)注冊資料的查詢(xún)需填寫(xiě)( )。
A《自然人證券賬戶(hù)注冊申請表》
B.《機構證券賬戶(hù)注冊申請表》
C.《證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)申請表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊申請表》
23.委托柜臺應嚴格按照( )的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。
A客戶(hù)優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.機構優(yōu)先
D.VIP優(yōu)先
24.讓營(yíng)銷(xiāo)人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度的策略是( )。
A.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
B.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內容看，主要是采用了( )。
A.網(wǎng)下配售股票
B.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
C新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行
D.新股發(fā)行現金申購制度
26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。
A.證券交易所的交易清算系統
B.中央銀行的交易清算系統
C.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統
D.商業(yè)銀行的交易清算系統
27.股東應當以其所擁有的選舉票數為限進(jìn)行投票，選舉票數超過(guò)( )票的，應通過(guò)現場(chǎng)進(jìn)行表決。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.3億
D.5億
28.上市開(kāi)放式基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金份額市值
D.基金份額累計凈值
29.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數量為( )股。
A.20
B.100
C.2500
D.25000
30.權證行權時(shí)，標的股票過(guò)戶(hù)費為股票過(guò)戶(hù)面額的( )。
A.0.05%
B.0.03%
C.0.1%
D.0.3%
31.柜臺自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在( )以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。A.證券交易系統
B.證券交易所
C.證券公司營(yíng)業(yè)柜臺
D.銀行柜臺
32.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。
A.警告
B.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.罰款
D.沒(méi)收非法所得
33.為了加強證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，( )明確規定了禁止的交易行為。
A.《證券法》
B.《證券公司監管條例》
C.《證券投資基金法》
D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
34.根據證券法的規定，公司的董事、( )以上監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內幕信息。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/4
35.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯誤的是( )。
A.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶(hù)不得轉讓其所擁有的份額
B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元
C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
36.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日( )個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內，完成設立工作并開(kāi)始投資運作。
A.1.15
B.3，30
C.6，60
D.6，90
37.根據《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶(hù)無(wú)權享有的權利有( )。
A.知情的權利
B.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權利
C.根據集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
D.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
38.證券公司應當在每年度結束之日起( )內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
39.客戶(hù)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(huì )規定義務(wù)的情形時(shí)，應當由( )履行相應義務(wù)。
A.客戶(hù)
B.證券公司
C.證券托管機構
D.證券登記結算機構
40.證券公司未經(jīng)批準，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下41.中國證券監督管理委員會(huì )派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起( )個(gè)工作日內，向中國證券監督管理委員會(huì )出具是否同意申請人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn).。
A.5
B.10
C.12
D.30
42.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。
A.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數量×買(mǎi)人價(jià)格)× 100%
B.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數量×收盤(pán)價(jià))× 100%
C.融資保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數量×證券市價(jià))×100%
D.融資保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數量×賣(mài)出價(jià)格)×100%
43.證券公司根據證券登記結算公司相關(guān)規定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶(hù)是( )。
A.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
44.客戶(hù)的信用資金賬戶(hù)開(kāi)立數量為( )。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.不限
45.客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報買(mǎi)券，結算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式是( )。
A.現金抵券
B.直接還券
C.賣(mài)券還款
D.買(mǎi)券還券
46.可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的股票，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的`偏離值不超過(guò)( )個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準指數波動(dòng)幅度的( )以上。
A.2，300%
B.3，500%
C.4，500%
D.5，300%
47.證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂由( )統一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證券監督管理委員會(huì )
48.證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的二級賬戶(hù)是( )。
A.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
49.全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。
A.10元，1元
B.1萬(wàn)元，1萬(wàn)元
C.10萬(wàn)元，1萬(wàn)元
D.10萬(wàn)元，10萬(wàn)元
50.格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照( )規定的格式內容填報自己的交易意向。
A.交易系統
B.證券公司
C.結算代理人
D.中國人民銀行
51.參與全國銀行問(wèn)市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的雙方應在( )辦理債券的質(zhì)押登記。
A.證券交易所
B.證券登記結算公司
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.中央國債登記結算有限責任公司
52.2009年1月，中國證券監督管理委員會(huì )與中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展( )在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
A.政策性銀行
B.地方性銀行
C.上市商業(yè)銀行
D.所有商業(yè)銀行
53.對融資方違約的交易，融券方應付國債義務(wù)自動(dòng)解除，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在( )日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
54.國債買(mǎi)斷式回購交易按照( )原則結算。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
55.投資者后續進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉讓、質(zhì)押等流轉和處置行為的前提是( )。
A初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
56.可以簡(jiǎn)化操作手續，減少資金在交收環(huán)節的占用的方式是( )。
A.一步清算
B.二步清算
C.全額清算
D.凈額清算
57.對于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中央國債登記結算有限責任公司
D.中國證券登記結算有限責任公司
58.在每月前( )營(yíng)業(yè)日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進(jìn)行重新核算、調整。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
59.( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.定期交收
B.滾動(dòng)交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.會(huì )計日交收
60.根據財政部和中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)布的《證券結算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結算風(fēng)險基金總額上限為( )。
A.10億元
B.30億元
C.50億元
D.60億元 三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.公開(kāi)原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
2.根據我國證券交易所現行制度的相關(guān)規定，證券交易所會(huì )員應當至少取得并持有一個(gè)席位。 ( )
A.正確
B.錯誤
3.股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按市場(chǎng)價(jià)格向發(fā)行人購買(mǎi)或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價(jià)的有價(jià)證券。 ( )
A.正確
B.錯誤
5.根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。( )
A.正確
B.錯誤
6.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì )員不得將席位出租、質(zhì)押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。 ( )
A.正確
B.錯誤
7.對客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀商須及時(shí)將凍結的資金或證券解凍。 ( )
A.正確
B.錯誤
8.深圳證券交易所規定B股交易的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。 ( )
A.正確
B.錯誤
9.漲跌幅價(jià)格的計算公式為：漲跌幅價(jià)格=當日收盤(pán)價(jià)×(1土漲跌幅比例)。 ( )
A.正確
B.錯誤
10.根據現行制度規定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.傭金屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.竟價(jià)的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.僅在協(xié)議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。 ( )
A.正確
B.錯誤
15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當日該證券的第一筆成交價(jià)。 ( )
A.正確
B.錯誤
17.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續競價(jià)方式產(chǎn)生。 ( )
A.正確
B.錯誤
18.根據規定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內 容。 ( )
A.正確
B.錯誤
19.在客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度下，客戶(hù)交易結算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。
A.正確
B.錯誤
20.以人口統計因素為依據細分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。 ( )
A.正確
B.錯誤 21.營(yíng)銷(xiāo)人員的售后服務(wù)主要體現在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續或購買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶(hù)提供的服務(wù)。 ( )
A正確
B.錯誤
22.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應當建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。( )
A.正確
B.錯誤
23.對證券公司從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中的違法違規行為，按照有關(guān)法律法規和公司有關(guān)制度的規定，追究其責任，屬于合規風(fēng)險的防范措施。 ( )
A正確
B.錯誤
24.根據規定，證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起1個(gè)月內，向證券監管機構報送年度報告。 ( )
A.正確
B.錯誤
25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
26.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統認購上市開(kāi)放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認購，即投資者的認購申報以元為單位。 ( )
A.正確
B.錯誤
27.中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。 ( )
A.正確
B.錯誤
28.根據規定，單筆權證買(mǎi)賣(mài)申報數量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.非交易過(guò)戶(hù)的可轉債可以在過(guò)戶(hù)當日進(jìn)行轉股申報。 ( )
A.正確
B.錯誤
30.代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
31.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規模和可承受風(fēng)險限額內，從證券池內選擇證券進(jìn)行投資。 ( )
A.正確
B.錯誤
32.證券公司應加強自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì )計核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)自己負責自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調度和會(huì )計核算。 ( )
A.正確
B.錯誤
33.( )
A.正確
B.錯誤
34.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ( )
A.正確
B.錯誤
35.管理風(fēng)險主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規和監管部門(mén)規章及規范性文件、行業(yè)規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。 ( )
A.正確
B.錯誤
36.證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會(huì )獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。 ( )
A.正確
B.錯誤
37.資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。 ( )
A.正確
B.錯誤
38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會(huì )認可的其他投資品種。 ( )
A.正確
B.錯誤
39.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨立。 ( )
A.正確
B.錯誤
40.深圳證券交易所規定，單個(gè)會(huì )員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯誤 41.同一客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
42.證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。 ( )
A.正確
B.錯誤
43.未經(jīng)證監會(huì )批準，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。 ( )
A.正確
B錯誤
44.當融資買(mǎi)人證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率為100%。 ( )
A.正確
B.錯誤
45.?印刷錯誤(無(wú)題)
A.正確
B.錯誤
46.客戶(hù)信用交易證券交收賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的證券。 ( )
A正確
B.錯誤
47.證券交易所可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。 ( )
A.正確
B.錯誤
48.擔保證券涉及收購情形時(shí)，客戶(hù)可以通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報預受要約。 ( )
A.正確
B.錯誤
49.上海證券交易所規定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債回購和企業(yè)債回購。 ( )
A.正確
B.錯誤
50.目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房?jì)π钽y行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。 ( )
A.正確
B.錯誤
51.全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購期間，逆回購方可以用質(zhì)押的債券進(jìn)行投資。 ( )
A.正確
B.錯誤
52.上海證券交易所所有會(huì )員均可參與國債買(mǎi)斷式回購。 ( )
A.正確
B.錯誤
53.在回購交易存續期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押。 ( )
A.正確
B.錯誤
54.全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。 ( )
A.正確
B.錯誤
55.電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為1股(份、元)。 ( )
A.正確
B.錯誤
56.公積金轉增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。 ( )
A.正確
B.錯誤
57.變更登記指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過(guò)戶(hù)的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
58.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續辦理完畢。 ( )
A.正確
B.錯誤
59.各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(cháng)短不一，美國證券市場(chǎng)采取T+2，我國香港市場(chǎng)采取T+3。 ( )
A.正確
B.錯誤
60.實(shí)行分級結算原則主要是出于防范市場(chǎng)風(fēng)險的考慮。 ( )
A.正確
B.錯誤
參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.D
【解析】2004年5月，中國證監會(huì )批準深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內開(kāi)設中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
2.C
【解析】金融期權交易是指以金融期權合約為對象進(jìn)行的流通轉讓活動(dòng)。
3.D
【解析】回購交易結合了現貨交易和遠期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運用。
4.B
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國務(wù)院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調整注冊資本最低限額，但不得少于法律規定的限額。
5.A
【解析】從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎。
6.B
【解析】證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內作出是否同意接納為會(huì )員的決定。
7.D
【解析】對于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
8.C
【解析】市價(jià)委托的缺點(diǎn)是：只有在委托執行后才知道實(shí)際的執行價(jià)格。
9.B
【解析】《深圳證券交易所交易規則》規定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
10.C
【解析】從2002年3月25日開(kāi)始，國債交易率先采用凈價(jià)交易。
11.A
【解析】起息日計算利息，到期日不計算利息。題目說(shuō)的是“起息日為8月5日，交易日為12月18日�！辈](méi)有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日掛牌顯示的“每百元應計利息額”是包括交易日當天在內的應計利息額。所以交易日當天也是要算入的，應計利息天數是27+30+31+30+18=136天。
則應計利息額=100×5%+365×136=1.86元。
12.C
【解析】上海證券交易所規定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間。
13.D
【解析】中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值100%以一k(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
14.D
【解析】在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過(guò)被收購公司總股本90%的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
15.A
【解析】深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。
16.D
【解析】當10%以上的會(huì )員營(yíng)業(yè)部因系統故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。
17.D
【解析】固定收益平臺報價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報價(jià)數量為5000手或其整數倍，報價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交。
18.C
【解析】對于日價(jià)格振幅達到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì )員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
19.B
【解析】證券經(jīng)紀商的作用：(1)充當證券買(mǎi)賣(mài)的媒介;(2)提供信息服務(wù)。
20.C
【解析】中國證券監督管理委員會(huì )明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶(hù)交易結算資金第三方存管”。
21.A
【解析】經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系。
22.C
【解析】證券賬戶(hù)注冊資料的查詢(xún)需填寫(xiě)《證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)申請表》。
23.B
【解析】委托柜臺應嚴格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。
24.C
【解析】集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略可以讓營(yíng)銷(xiāo)人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度。
25.D
【解析】從這兩個(gè)文件規定的內容看，主要是采用了新股發(fā)行現金申購制度。
【解析】上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統進(jìn)行的。
27.B
【解析】股東應當以其所擁有的選舉票數為限進(jìn)行投票，選舉票數超過(guò)1億票的，應通過(guò)現場(chǎng)進(jìn)行表決。
28.B
【解析】上市開(kāi)放式基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。29.D
【解析】500× 1000-20=25000(股)。
30.A
【解析】權證行權時(shí)，標的股票過(guò)戶(hù)費為股票過(guò)戶(hù)面額的0.05%。 31.C
【解析】柜臺自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
32.B
【解析】證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
33.A
【解析】為了加強證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，《證券法》明確規定了禁止的交易行為。
34.C
【解析】公司的董事、1/3以上監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內幕信息。
35.D
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以D項說(shuō)法有誤。
36.C
【解析】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日6個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內，完成設立工作并開(kāi)始投資運作。
37.B
【解析】客戶(hù)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃，所以B項說(shuō)法有誤。
38.C
【解析】證券公司應當在每年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。
39.A
【解析】客戶(hù)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(huì )規定義務(wù)的情形時(shí)，應當由客戶(hù)履行相應義務(wù)。
40.D
【解析】證券公司未經(jīng)批準，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
41.B
【解析】中國證券監督管理委員會(huì )派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起10個(gè)工作日內，向中國證券監督管理委員會(huì )出具是否同意申請人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。
42.A
【解析】客戶(hù)融資買(mǎi)人證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%。
43.C
【解析】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司根據證券登記結算公司相關(guān)規定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶(hù)。
44.A
【解析】客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)。
45.D
【解析】買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報買(mǎi)券，結算時(shí)買(mǎi)人證券直接劃轉至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。
46.C
【解析】可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的股票，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準指數波動(dòng)幅度的500%以上。
47.A
【解析】證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂由證券公司統一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
48.B
【解析】客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的二級賬戶(hù)。
49.C
【解析】全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。
50.A
【解析】格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。51.D
【解析】參與全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的雙方應在中央國債登記結算有限責任公司辦理債券的質(zhì)押登記。
52.C
【解析】2009年1月，中國證券監督管理委員會(huì )與中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
53.C
【解析】對融資方違約的交易，融券方應付國債義務(wù)自動(dòng)解除，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在R+2日可用。
54.B
【解析】國債買(mǎi)斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則結算。
55.A
【解析】初始登記是投資者后續進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉讓、質(zhì)押等流轉和處置行為的前提。
56.D
【解析】?jì)纛~清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續，減少資金在交收環(huán)節的占用。
57.D
【解析】對于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，中國證券登記結算有限責任公司是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。
58.A
【解析】在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進(jìn)行重新核算、調整。
59.B
【解析】滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
60.B 二、多項選擇題
1.BC
【解析】從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機制可以分為：指令驅動(dòng)系統、報價(jià)驅動(dòng)系統。
2.AC
【解析】股票、債券等屬于基礎性的金融產(chǎn)品，權證、可轉換債券屬于金融衍生工具。3.AB
【解析】會(huì )員可以通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的申報，也可以通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的申報，但不得通過(guò)其他會(huì )員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報。
4.ABD
【解析】遠期交易：非標準化;場(chǎng)外進(jìn)行;以通過(guò)交易獲取標的物為目的。期貨交易：標準化;多數在場(chǎng)內進(jìn)行;多數情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結。
5.ABC
【解析】我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：(1)首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復上市的股票;(4)證券交易所或中國證監會(huì )認定的其他情形。
6.ABCD
【解析】非柜臺委托主要有人工電話(huà)委托或傳真委托、自助和電話(huà)自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。
7.CD
【解析】上海證券交易所市價(jià)申報類(lèi)型：(1)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報，即該申報在對手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內以對手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。(2)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉限價(jià)申報，即該申報在對手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內以對手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價(jià)轉為限價(jià)申報;如該申報無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報價(jià)轉為限價(jià)申報;如無(wú)本方申報的，該申報撤銷(xiāo)。(3)上海證券交易所規定的其他方式。
8.ABD
【解析】連續競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格為成交價(jià);(3)賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格為成交價(jià)。
9.BC
【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。
10.ABCD
【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個(gè)選項都是正確的。
11.ACD
【解析】B項是上海證券交易所的規定。
12.ABCD
【解析】本題考查證券交易所無(wú)法連續交易的情形。四個(gè)選項都是正確的。
13.ACD
【解析】客戶(hù)可分為3種主要類(lèi)型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對應的，營(yíng)銷(xiāo)人員常用的尋找潛在客戶(hù)的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪(fǎng)法。
14.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
15.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
16.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
17.ACD
【解析】結算公司核準答復日為T(mén)-3日前，所以B項說(shuō)法有誤。
18.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
19.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
20.BD
【解析】權證漲跌幅價(jià)格的計算公式：
(1)權證漲幅價(jià)格=權證前-日收盤(pán)價(jià)格+(標的證券當日漲幅價(jià)格-標的證券前-日收盤(pán)價(jià))×125%×行權比例
(2)權證跌幅價(jià)格=權證前-日收盤(pán)價(jià)格-(標的證券前-日收盤(pán)價(jià)-標的證券當日跌幅價(jià)格)×125%×行權比例
21.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
22.ABC
【解析】在我國，根據證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、會(huì )計核算上嚴格分離。
23.AD
【解析】在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監管中，禁止內幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理;(2)加強監管。
24.BCD
【解析】根據現行規定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會(huì )和交易所報送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
25.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
26.ACD
【解析】B項應該是：負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表。
27.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
28.ABD
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)的主要內容不包括投資規模與投資方。
29.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
30.AB
【解析】客戶(hù)及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規定的比例時(shí)，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
31.BCD
【解析】A項屬于市場(chǎng)風(fēng)險的控制措施。
32.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
33.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
34.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
35.AC
【解析】買(mǎi)斷式回購發(fā)生違約，對違約事實(shí)或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業(yè)中心和中央結算公司。
36.ABD
【解析】中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。
37.ABC
【解析】申請送股(轉增股)時(shí)，上市公司應確保權益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權益登記日重合。
38.CD
【解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷(xiāo)或在場(chǎng)外合同分銷(xiāo)的，中國結算公司根據證券交易所確認的分銷(xiāo)結果，辦理記賬式初始國債登記。
39.BC
【解析】根據各結算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買(mǎi)入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。
40.AC
【解析】對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營(yíng)證券的措施。 三、判斷題
1.B
【解析】公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。
2.A
【解析】根據我國證券交易所現行制度的規定，證券交易所會(huì )員應當至少取得并持有一個(gè)席位。
3.A
【解析】股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。
4.B
【解析】權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價(jià)格向發(fā)行人購買(mǎi)或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價(jià)的有價(jià)證券。
5.A
【解析】根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
6.A
【解析】未經(jīng)證券交易所同意，會(huì )員不得將席位出租、質(zhì)押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。
7.A
【解析】對客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀商須及時(shí)將凍結的資金或證券解凍。
8.A
【解析】深圳證券交易所規定B股交易的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。
【解析】漲跌幅價(jià)格的計算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)。
10.A
【解析】根據現行制度規定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。
11.B
【解析】過(guò)戶(hù)費屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
12.A
【解析】本題考查競價(jià)的結果。競價(jià)的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。
13.B
【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。
14.B
【解析】?jì)H在協(xié)議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。
15.A
【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理。
16.A
【解析】證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當日該證券的第一筆成交價(jià)。
17.A
【解析】證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續競價(jià)方式產(chǎn)生。
18.B
【解析】根據市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內容。
19.A
【解析】在客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度下，客戶(hù)交易結算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。
20.B
【解析】以人口統計因素為依據細分市場(chǎng)，一般需要2個(gè)或2個(gè)以上的具體變量才能準確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。
21.B
【解析】營(yíng)銷(xiāo)人員的售中服務(wù)主要體現在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續或購買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶(hù)提供的服務(wù)。
22.A
【解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應當建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。
23.B
【解析】對證券公司從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中的違法違規行為，按照有關(guān)法律法規和公司有關(guān)制度的規定，追究其責任，屬于管理風(fēng)險的防范措施。
24.B
【解析】證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向證券監管機構報送年度報告。
25.A
【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
26.B
【解析】投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統認購上市開(kāi)放式基金的，必須按照份額進(jìn)行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。
27.A
【解析】中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。
28.B
【解析】單筆權證買(mǎi)賣(mài)申報數量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
29.B
【解析】非交易過(guò)戶(hù)的可轉債在過(guò)戶(hù)的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉股申報。
30.B
【解析】從基本特征看，代辦轉讓的股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。
31.A
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規模和可承受風(fēng)險限額內，從證券池內選擇證券進(jìn)行投資。
32.B
【解析】證券公司應加強自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì )計核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負責自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調度和會(huì )計核算。
33.B
【解析】公司1/3以上經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內幕信息。
34.A
【解析】證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。
35.B
【解析】合規風(fēng)險主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規和監管部門(mén)規章及規范性文件、行業(yè)規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
36.A
【解析】證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會(huì )獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。
37.B
【解析】資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
38.A
【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會(huì )認可的其他投資品種。
39.B
【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)必須相互獨立。
40.A
【解析】深圳證券交易所規定，單個(gè)會(huì )員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元。
41.B
【解析】同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
42.A
【解析】證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。
43.A
【解析】未經(jīng)證監會(huì )批準，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
44.A
【解析】當融資買(mǎi)人證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率為100%。
45.B
【解析】客戶(hù)用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有1個(gè)。
46.B
【解析】客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的證券。
47.A
【解析】證券交易所可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。
48.B
【解析】擔保證券涉及收購情形時(shí)，客戶(hù)不得通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報預受要約。
49.A
【解析】上海證券交易所規定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債回購和企業(yè)債回購。
50.A
【解析】目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房?jì)π钽y行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
51.B
【解析】全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券。
52.B
【解析】上海證券交易所在國債買(mǎi)斷式回購引入了交易權限管理制度，即并不是所有會(huì )員均可參與買(mǎi)斷式回購，只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準的會(huì )員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購交易。
53.A
【解析】在回購交易存續期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押。
54.B
【解析】全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
55.A
【解析】電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為1股(份、元)。
56.B
【解析】送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。
57.A
【解析】本題考查變更登記的概述。變更登記指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過(guò)戶(hù)的行為。
58.A
【解析】債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續辦理完畢。
59.B
【解析】各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(cháng)短不一，美國證券市場(chǎng)采取T+3，我國香港市場(chǎng)采取T+2。
60.B
【解析】實(shí)行分級結算原則主要是出于防范結算風(fēng)險的考慮。
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