保薦人資格考試報名條件

　　保薦人資格作為一種高端的從業(yè)資格考試,對考生的報名條件作出了嚴格的要求,下面是小編收集整理的保薦人資格考試報名條件的相關(guān)內容，希望對您有所幫助！

　　保薦人資格考試報名必須滿(mǎn)足以下三大條件:

　　(1)在證券公司從事證券發(fā)行承銷(xiāo)、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員;

　　(2)從事證券發(fā)行承銷(xiāo)、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上(包括在證券公司、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構從事證券發(fā)行承銷(xiāo)、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷),從業(yè)年限計算截至2018年6月21日,兼職、實(shí)習等工作時(shí)間不計入從業(yè)時(shí)間;

　　(3)已取得證券從業(yè)資格(即通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎科目及至少一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目的人員)。

　　保薦人資格考試不接受個(gè)人單獨報名,報名將以證券公司為單位,統一通過(guò)協(xié)會(huì )網(wǎng)站考試平臺報名。各證券公司應對報名保薦人資格考試的'人員是否符合報考條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。如發(fā)現已報名人員不符合報考條件的,其考試成績(jì)將被取消,給予兩年禁考處理,并追究證券公司相應責任!

　　保薦人簡(jiǎn)介

　　保薦人（Sponsor），是指企業(yè)上市的推薦人。

　　一家企業(yè)要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板、創(chuàng )業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦�！緜渥ⅲ哼@句話(huà)和概述中的“二板市場(chǎng)的一種特有的”矛盾�！岸�板市場(chǎng)”指創(chuàng )業(yè)板，不包括這句話(huà)中的主板等。且《證券法》第十一條規定“發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人�！币簿褪钦f(shuō)，這幾個(gè)板都是要有保薦人的�！�

　　保薦人職責就是協(xié)助上市申請人進(jìn)行上市申請，負責對申請人的有關(guān)文件做出仔細的審核和披露并承擔相應的責任，保薦人在公開(kāi)、公平、公正、規范、自愿的原則下在本所核準的范圍內從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權限。

　　保薦人職責

　　保薦人在有效保薦期限內，應當履行下列職責：

　�。ㄒ唬� 確認掛牌企業(yè)符合本所要求條件，并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續符合該條件向企業(yè)董事會(huì )提供意見(jiàn)；

　�。ǘ�） 在掛牌企業(yè)申請股權首次掛牌交易時(shí)，協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權掛牌交易事宜，確認所有掛牌交易申報文件符合本規則，并向本所提交《掛牌交易保薦書(shū)》；

　�。ㄈ�） 輔導和督促掛牌企業(yè)的董事、監事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規和本所的有關(guān)規定，及時(shí)、準確回復掛牌企業(yè)及其董事、監事、高級管理人員關(guān)于本所規則的咨詢(xún)；

　�。ㄋ模� 輔導和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規和本規則的規定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)審閱、核對掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書(shū)面確認；

　�。ㄎ澹� 及時(shí)回復本所的質(zhì)詢(xún)；

　�。�六） 輔導和督促掛牌企業(yè)履行股權掛牌交易需履行的義務(wù)；

　�。ㄆ撸﹨f(xié)助掛牌企業(yè)建立、健全符合法律、法規和本規則規定的掛牌企業(yè)治理結構。

　�。ò耍┐_保有足夠和合適的人員專(zhuān)門(mén)從事保薦業(yè)務(wù)；

　�。ň牛┍舅�規定的其他責任。

　　整個(gè)繁復上市過(guò)程的統籌者和領(lǐng)導者，向擬上市公司提供上市的專(zhuān)業(yè)財務(wù)意見(jiàn)，助其處理上市各項事務(wù)；同時(shí)擔當擬上市公司與聯(lián)交所、中國證監會(huì )、香港證監會(huì )及各專(zhuān)業(yè)中介機構之間的主要溝通渠道，確保擬上市公司適合上市，其重要資料已在招股文件中全面及準確地披露，及擬上市公司的所有董事明白作為上市公司董事的責任等。其功能還包括設計股票推銷(xiāo)策略，組織承銷(xiāo)團等。

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