銀行安全自查報告（精選14篇）
在日常生活和工作中，報告使用的次數愈發(fā)增長(cháng)，不同種類(lèi)的報告具有不同的用途。那么，報告到底怎么寫(xiě)才合適呢？下面是小編精心整理的銀行安全自查報告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
銀行安全自查報告 篇1
為扎實(shí)開(kāi)展金融機構安全生產(chǎn)大檢查工作，根據《**縣農村商業(yè)銀行安全生產(chǎn)大檢查工作方案》的要求，我支行及時(shí)組建安全檢查小組，按文件要求的檢查方法，結合實(shí)際情況，對網(wǎng)點(diǎn)安全設施、環(huán)境及安全生產(chǎn)各項制度措施等各方面進(jìn)行了全面的自查，現將自查情況匯報如下：
一、成立組織，貫徹落實(shí)。
支行成立安全生產(chǎn)大檢查小組：
組長(cháng)：曹康龍
成員：葉俊、奚燕、儲彩虹、董似春
負責支行安全生產(chǎn)大檢查的組織實(shí)施和自查。
二、檢查內容
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：
�。ㄒ唬┪锓涝O施
1.二層以下窗戶(hù)已安裝金屬防護欄或相應防護措施。
2．網(wǎng)點(diǎn)與外界相通的`出入口均已安裝防護門(mén)或防盜安全門(mén),且符合相關(guān)的安全標準。
3.現金業(yè)務(wù)區出入口安裝了防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門(mén)，能正常使用。
4.現金出納柜臺已采用磚石或鋼筋混凝土結構，柜臺高度>=1100mm、寬度>=700mm，不符合標準需整改。
5.現金出納柜臺上方安裝的透明防彈玻璃有檢測合格報告，安裝形式不標準，沒(méi)有嵌入柜臺需整改。
6.網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所已配備衛生設施。
7.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所已配備應急照明設備且安好可用。
8.網(wǎng)點(diǎn)已配備自衛器材。
�。ǘ┘挤涝O施
1.監控設備
�。�1）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口安裝了視頻監控裝置。
�。�2）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現金業(yè)務(wù)區、非現金業(yè)務(wù)區等均已安裝視頻監控裝置，且實(shí)時(shí)...
銀行安全自查報告 篇2
農業(yè)發(fā)展銀行作為唯一家農業(yè)政策性金融機構是中國金融體系的重要組成部分，按照wto規劃和中國金融對外開(kāi)放步伐的.加快，其業(yè)務(wù)范圍將隨其金融職能和政策性金融作用將全面凸現。農發(fā)行業(yè)務(wù)具有“雙重性”，即政策性和經(jīng)營(yíng)性，這就對農發(fā)行的保密工作提出了更高的要求�，F階段農發(fā)行保密工作存在諸多隱患，主要表現在以下幾個(gè)方面：
1、對保密工作必要性和重要性認識不足。
保密工作是基層農發(fā)行業(yè)務(wù)工作的重要組成部分，作為政策性銀行必須確保執行政策的嚴肅性和時(shí)效性，保密工作必須提到我們工作的議事日程上。否則，將會(huì )出現政策執行不到位現象，其危害性從小的方面講損壞了農發(fā)行的社會(huì )形象，可能惡化黨群干部關(guān)系；從大的方面講就有可能損害農民的利益，有可能影響國家貨幣政策的傳導和宏觀(guān)調控目標的實(shí)現，甚至關(guān)系到員工生命和財產(chǎn)安全，因此，保密工作時(shí)刻伴隨著(zhù)我們，要像安保工作一樣警鐘常常敲。
2、對保密工作的'范圍和職責不清。
大多數人認為保密工作就是保密部門(mén)和工作人員及領(lǐng)導們的事，與自己沒(méi)有太大的關(guān)系；保密只不過(guò)對涉及國家機密的'文件等按規定的范圍和時(shí)間進(jìn)行公布，對基層農發(fā)行及員工來(lái)說(shuō)沒(méi)有很大的必要；有的人認為只保密農發(fā)行有關(guān)信息，與自己有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門(mén)及企業(yè)的信息不在保密范圍之內等等。這些觀(guān)點(diǎn)都具有片面性，上述對保密工作的必要性和重要性已作了簡(jiǎn)單的介紹，實(shí)際上我們每個(gè)人的工作都涉及到保密問(wèn)題，每個(gè)員工都有保密職責，凡是有可能對農發(fā)行業(yè)務(wù)開(kāi)展和內部工作協(xié)調及其它部門(mén)、企業(yè)工作帶來(lái)不利影響的.信息都屬于保密的范圍。
3、對保密工作重視不夠。
從現實(shí)狀況來(lái)看，基層農發(fā)行保密工作做的怎樣，似乎對各方面工作開(kāi)展影響不大，對保密工作存在麻痹思想、重視不夠。
一是缺乏相應配套的保密設備等設施；
二是保密規章制度體系不夠健全和完善；
三是基層行基本上沒(méi)有配備專(zhuān)（兼）職保密人員，既使配備了專(zhuān)（兼）職工員也僅是應付檢查等，沒(méi)有切實(shí)有效地開(kāi)展工作；
四是對保密工作說(shuō)起來(lái)重要，實(shí)際檢查指導少，崗位工作職責不到位。
針對上述存在的問(wèn)題和不足，要確�；鶎愚r發(fā)行各項工作順利開(kāi)展，形成大保密工作的局面，對此談一點(diǎn)膚淺的看法。
一、加強領(lǐng)導，統一思想，提高全員保密意識
為強化基層農發(fā)行的保密工作，應當在系統內自上而下成立“一把手”任組長(cháng)，分管行長(cháng)為副組長(cháng)，有關(guān)部負責人為成員的保密工作領(lǐng)導小組，配備專(zhuān)（兼）職保密干部，使保密工作層層有人抓、事事有人管，形成網(wǎng)絡(luò )管理狀態(tài)。同時(shí)，要把保密工作納入議事日程、納入目標考核中，采取與責任人工資、政績(jì)掛鉤的辦法，增強保密工作人員的責任感。
二、健全制度，細化職責，規范保密工作建設
首先要建立健全和完善各項保密工作制度。如：機要文件傳閱制度、密押管理制度、出納制度、保衛制度、檔案管理保密制度、保密工作責任制等，并要將這些制度印成冊子，分發(fā)到涉密人員手中，有些制度還可采取放大上墻的辦法，使人人都能熟悉操作，為把這些制度落到實(shí)處，還應科學(xué)規定有關(guān)涉密部室的保密事項。如：辦公室機要文件傳閱、借閱；會(huì )計部門(mén)聯(lián)行密押的使用和印章、重要空白憑證的管理、現金調運計劃、運鈔路線(xiàn)的管理；信貸計劃部門(mén)的資金構成、資產(chǎn)質(zhì)量、數據及傳輸等，這些都要求各專(zhuān)業(yè)操作履行崗位責任，遵守保密制度，使銀行的保密工作步入規范化、制度化軌道。
三、加大投入，狠抓落實(shí)，促進(jìn)各項工展開(kāi)展
農發(fā)行作為政策性銀行，擔負著(zhù)糧油收儲企業(yè)收購資金安全高效運營(yíng)的重任。在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中，除接觸到國家政策性收購資金的秘密外，自身還不斷產(chǎn)生出大量的內部秘密，如稍有不慎都會(huì )給國家造成難以挽回的損失，怎樣搞好保密工作，不但要采取一系列行之有效的措施，更重要的是抓好措施的落實(shí)。
一是機要文件的存放要實(shí)行“三鐵”，即鐵門(mén)、鐵窗、鐵柜；
二是在機要文件的收發(fā)上要實(shí)行“三簿一卡”，即收文登記簿、發(fā)文登記簿、借閱登記簿、文件傳閱卡，閱文、傳文按保密程序辦理；
三是在機要文件的管理上要達到“三專(zhuān)”，即專(zhuān)人、專(zhuān)柜、專(zhuān)室管理；
四是在安全保密工作中要落實(shí)“三個(gè)檢查”，即保密領(lǐng)導小組對其成員進(jìn)行定期檢查，看保密制度是否貫徹落實(shí)；對涉密部門(mén)進(jìn)行定期檢查，看有無(wú)違背保密制度的行為；對基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行定期檢查，看有無(wú)違背操作制度的行為和失泄密漏洞，只有這樣才能搞好基層農發(fā)行的保密工作，遏制各類(lèi)泄密事件的發(fā)生，更好的服務(wù)于農發(fā)行業(yè)務(wù)發(fā)展。
銀行安全自查報告 篇3
一、健全組織，強化領(lǐng)導
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我局成立了以紀檢書(shū)記為組長(cháng)的自查自糾清查小組，積極開(kāi)展自查自糾工作。
二、嚴格清查，不走過(guò)場(chǎng)
成立清查小組，局領(lǐng)導要求認真學(xué)習文件精神，對照自查內容進(jìn)行自查。做到不走過(guò)場(chǎng)不留死角，及時(shí)發(fā)現和解決存在的問(wèn)題。
三、認真自查，及時(shí)自糾
按照《綿竹市財政局關(guān)于開(kāi)展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內部控制制度、財務(wù)管理制度和財政資金的管理情況進(jìn)行了自查。
1、建立健全行政事業(yè)單位內部控制制度。我局嚴格按照收支兩條線(xiàn)原則，所有的業(yè)務(wù)收入都全額繳入財政國庫，并按時(shí)間、單位、票據票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時(shí)與財政國庫科對賬;每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴格按照經(jīng)辦人部門(mén)負責人財務(wù)審核分管領(lǐng)導審核領(lǐng)導審批的審批程序執行財務(wù)報銷(xiāo)制度。
2、財政票據指派專(zhuān)人專(zhuān)管，建立了票據領(lǐng)用、核銷(xiāo)臺賬，年底按財政票據管理要求進(jìn)行清零并注銷(xiāo)。
3、我局財務(wù)印章管理原則是：分開(kāi)存放保管，監督審批使用。財務(wù)專(zhuān)用章由會(huì )計負責保管，法人印章由出納保管。財務(wù)印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務(wù)事項加蓋財務(wù)印章，嚴禁財務(wù)印章外借。
4、財務(wù)科的職能職責明確，下設會(huì )計和出納兩個(gè)崗
位，各自職責分工明確，會(huì )計與出納之間，相互協(xié)調配合，并相互制約。月末出納的現金、銀行日記賬與會(huì )計的賬務(wù)相核對，會(huì )計的賬務(wù)必須與銀行和財政的相核對，確認無(wú)誤后方可結賬。會(huì )計并定期與不定期的'對出納的庫存現金進(jìn)行抽查。
5、我局財務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會(huì )計制度進(jìn)行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進(jìn)一步完善會(huì )計核算。
6、無(wú)違規開(kāi)設銀行賬戶(hù)，現有賬戶(hù)按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實(shí)。
7、財政資金按相關(guān)規定進(jìn)行管理與使用，財政資金撥付流程科學(xué)規范，財政資金審核及時(shí)到位，無(wú)財政資金未納入國庫集中支付。
這次自查自糾，是促使我局財務(wù)工作自我完善的一次切實(shí)可行的行動(dòng)，使我們及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，并針對存在的問(wèn)題及時(shí)加以整改，從而使我局財務(wù)工作更加完善有效。
銀行安全自查報告 篇4
銀監局:
為認真貫徹關(guān)于州銀監局轉發(fā)的《開(kāi)展銀行業(yè)金融機構網(wǎng)絡(luò )安全自查工作的通知》精神，我行專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了以網(wǎng)絡(luò )安全為主題的會(huì )議，并草擬了網(wǎng)絡(luò )安全責任制和有關(guān)規章制度，由我行科技部統一管理，各科室負責各自的網(wǎng)絡(luò )安全工作。嚴格落實(shí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò )安全方面的各項規定，采取了多種措施防范安全有關(guān)事件的發(fā)生，總體上看，我行網(wǎng)絡(luò )安全工作做得比較扎實(shí)，效果也比較好，近年來(lái)未發(fā)現泄密問(wèn)題。
一、計算機涉密信息管理情況
今年以來(lái)，我行加強組織領(lǐng)導，強化宣傳教育，落實(shí)工作責任，加強日常監督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質(zhì)(軟盤(pán)、U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等)的管理，采取專(zhuān)人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境。對涉密計算機實(shí)行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離，并按照有關(guān)規定落實(shí)了安全措施，到目前為止，未發(fā)生一起計算機失密、泄密事故。
二、計算機和網(wǎng)絡(luò )安全情況
一是網(wǎng)絡(luò )安全方面。我行配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò )隔離卡，采用了強口令密碼、數據庫存儲備份、移動(dòng)存儲設備管理、數據加密等安全防護措施，明確了網(wǎng)絡(luò )安全責任，強化了網(wǎng)絡(luò )安全工作。
二是日常管理方面切實(shí)抓好內網(wǎng)、外網(wǎng)和應用軟件“五層管理”，確�！吧婷苡嬎銠C不上網(wǎng)，上網(wǎng)計算機不涉密”，嚴格按照要求處理光盤(pán)、硬盤(pán)、優(yōu)盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等管理、維修和銷(xiāo)毀工作。重點(diǎn)抓好“三大安全”排查:一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等;二是網(wǎng)絡(luò )安全，包括網(wǎng)絡(luò )結構、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等;三是應用安全，包括郵件系統、資源庫管理、軟件管理等。
三、硬件設備使用合理，軟件設置規范，設備運行狀況良好。
我行每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統相關(guān)設備的應用一直采取規范化管理，硬件設備的'使用符合國家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規定，單位硬件的運行環(huán)境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產(chǎn)品;防雷地線(xiàn)正常，對于有問(wèn)題的防雷插座已進(jìn)行更換，防雷設備運行基本穩定，沒(méi)有出現雷擊事故;UPS基本運轉正常。網(wǎng)站系統安全有效，無(wú)任何安全隱患。
四、通訊設備運轉正常
我行網(wǎng)絡(luò )系統的組成結構及其配置合理，并符合有關(guān)的安全規定;網(wǎng)絡(luò )使用的各種硬件設備、軟件和網(wǎng)絡(luò )接口是也過(guò)安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來(lái)運轉基本正常。
五、嚴格管理、規范設備維護
我行對電腦及其設備實(shí)行“誰(shuí)使用、誰(shuí)管理、誰(shuí)負責”的管理制度。在管理方面我們一是堅持“制度管人”。二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時(shí)在行內開(kāi)展網(wǎng)絡(luò )安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是“三防一�！惫ぷ鞯挠袡C組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛工作的重要內容。在設備維護方面，專(zhuān)門(mén)設置了網(wǎng)絡(luò )設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實(shí)登記，并及時(shí)處理。對外來(lái)維護人員，要求有相關(guān)人員陪同，并對其身份和處理情況進(jìn)行登記，規范設備的維護和管理。
六、安全教育
為保證我行網(wǎng)絡(luò )安全有效地運行，減少病毒侵入，我行就網(wǎng)絡(luò )安全及系統安全的有關(guān)知識進(jìn)行了培訓。期間，大家對實(shí)際工作中遇到的計算機方面的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了詳細的
咨詢(xún)，并得到了滿(mǎn)意的答復。
自查存在的問(wèn)題及整改意見(jiàn)
我們在管理過(guò)程中發(fā)現了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節，今后我們還要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)。
(一)對于線(xiàn)路不整齊、暴露的，立即對線(xiàn)路進(jìn)行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。
(二)加強設備維護，及時(shí)更換和維護好故障設備。
(三)自查中發(fā)現個(gè)別人員計算機安全意識不強。在以后的工作中，我們將繼續加強計算機安全意識教育和防范技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防結合，確實(shí)做好單位的網(wǎng)絡(luò )安全工作。
銀行安全自查報告 篇5
根據攀商銀發(fā)[20xx]154號《關(guān)于轉發(fā)《中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )XXX監管分局XX市公安局關(guān)于開(kāi)展XXX銀行業(yè)金融機構安全評估工作的通知》的通知》的文件精神，積極成立了安全檢查小組，我支行行風(fēng)建設工作堅持以"三個(gè)代表"重要思想為指導，按照鎮黨委鎮政府行風(fēng)工作的統一安排和布署，深入落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，以規范服務(wù)行為，強化服務(wù)意識，改善服務(wù)態(tài)度，提高服務(wù)質(zhì)量為目標，以群眾滿(mǎn)意為標準，從解決群眾關(guān)心的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題入手，使行業(yè)作風(fēng)得到明顯改善�，F將安全評估工作匯報如下：
一、安全自查工作情況
(一)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全
1、物防方面：
(1)、柜臺與外界相通的出入安裝有尾隨門(mén)，在其余出入口均安裝有堅固的金屬防護門(mén)金屬防護門(mén)鎖具符合標準，柜XX有防爆功能的透明防護屏障;此次對支行營(yíng)業(yè)室手動(dòng)卷簾門(mén)、進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的防尾緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門(mén)使用情況進(jìn)行了檢查，使用情況正常。對營(yíng)業(yè)大廳具有防爆功能的透明防護屏障進(jìn)行檢查，有一道落地玻璃有嚴重裂痕，目前已重新更換。大廳和金庫配備有自動(dòng)應急照明設備3臺;
(2)、現金出納柜臺已采用磚石或鋼筋混凝土結構，柜臺高度、寬度都符合檢查機關(guān)的相關(guān)要求;現金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設置和收銀槽長(cháng)寬高均符合要求;
(3)、對營(yíng)業(yè)大廳空調、飲水機等大功率設備進(jìn)行檢查發(fā)現，如果空調等設備正常運行，就會(huì )造成ATM機的電壓不夠，出現自動(dòng)關(guān)機情況，針對該情況，支行專(zhuān)門(mén)請電工和攀鋼的供電所人員一起，對引入支行的電路問(wèn)題進(jìn)行了改造;
(4)、對營(yíng)業(yè)大堂、ATM機網(wǎng)點(diǎn)消防用滅火器擺放位置合理和能否正常使用進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查更換了2個(gè)過(guò)期滅火器;
(5)、對營(yíng)業(yè)室柜臺配備的催淚瓦斯、狼牙棒、電警棍進(jìn)行了檢查，均能正常使用，并多配置了2個(gè)狼牙棒;
(6)、對機房和金庫、檔案室進(jìn)行了檢查,存在機房和金庫雜物比較多,文件柜頂上亂堆雜物，墻上電線(xiàn)紊亂，衛生狀況差等問(wèn)題，針對這些問(wèn)題，對相關(guān)工作人員進(jìn)行了批評，并購買(mǎi)了鐵皮柜放置在機房和金庫中,將祼露在外的紙質(zhì)資料和雜物歸置在柜中。檔案室一直保持整潔，并配備有防火、防水、防潮、防鼠等設施，每日由檔案管理員檢查;
(7)、我行設立了一臺大功率柴油發(fā)電機，功率充足，特殊情況下，應急照明設備能自動(dòng)啟動(dòng)。對發(fā)電機房，進(jìn)行了安全檢查，由于雨季到了，發(fā)電機房頂棚流入的水容易濺入發(fā)電機內造成危險，為保證其安全使用，重新加固了頂棚，安置了水槽。
2、技防方面：
根據銀監會(huì )有關(guān)信息科技風(fēng)險管理要求，及我行《分支機構信息科技工作管理辦法》的要求，我支行設立了兩名信息科技管理員高強、景海東(兼職)，負責本機構信息科技管理方面的工作，并每月對運營(yíng)網(wǎng)絡(luò )、機房、自助設備、配電箱、穩壓器/UPS工作情況、線(xiàn)路發(fā)熱情況、配電箱內的空氣開(kāi)關(guān)等重要區域進(jìn)行檢查，對存在的問(wèn)題及時(shí)通知有關(guān)人進(jìn)行了改正處理。目前設備管理規范，各項檔案完整;移動(dòng)存儲介質(zhì)的使用和管理符合規定，各項工作文檔及時(shí)備份;沒(méi)有發(fā)生人為差錯導致的設備故障;較好掌握各項簡(jiǎn)易維護技巧，本機構發(fā)生的簡(jiǎn)單故障能得到及時(shí)解決。
此次檢查我行在出入口、現金業(yè)務(wù)區、非現金業(yè)務(wù)區均安裝監控設備，營(yíng)業(yè)廳監控全覆蓋，無(wú)監控死角，監控設備24小時(shí)運轉，錄像至少能保持30天以上，回放時(shí)影像清晰，能全面記錄各柜臺業(yè)務(wù)細節，能清晰顯示柜員操作和客戶(hù)臉部特征。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口監控視頻能分辨出入人員體貌特征;營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安裝了與110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置，每個(gè)柜員處均安裝了110連線(xiàn)報警按健裝置，安裝位置合理，能準確記錄報警時(shí)間、位置等。經(jīng)本次檢查報警控制主機和線(xiàn)路均未裸露，其本身業(yè)具有防破壞報警功能。報警裝置有充電備用電源，能保證斷電后系統的報警布防、撤防，做好了報警的保障工作。
(二)、業(yè)務(wù)庫安全
1、實(shí)體防范：庫區照明系統總閘裝置外有，但置于有效的監控范圍。我支行庫區無(wú)電梯，出入庫房門(mén)只有一個(gè)通道。庫房結構墻體達到了相應級別建筑標準，全由鋼板包裹。金庫門(mén)和庫門(mén)鎖具符合標準，鑰匙不存在交叉管理。
2、技術(shù)防范：入侵報警系統能準確探測報警區域內門(mén)、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。庫房?jì)劝惭b有紅外線(xiàn)探測及振動(dòng)探測器。周界均有紅外線(xiàn)探測入侵報警裝置。報警裝置具有備用電源，能保證在市電斷電后系統供電時(shí)間。報警系統布防、撤防、報警、故障等信息的儲存時(shí)間達到30天。庫房?jì)纫曨l安防監控系統回放圖像能清晰顯示人員在庫內活動(dòng)的全過(guò)程和庫內所有存放物品。庫房外的回放圖像能清晰顯示出入庫人員活動(dòng)情況及面部特征。啟動(dòng)緊急報警裝置能同時(shí)啟動(dòng)現場(chǎng)聲、光報警裝置。守庫室的回放圖像能清晰顯示守庫人員活動(dòng)情況。目前金庫已沒(méi)有存入錢(qián)章，已收押市行統一管理。
3、本地守庫室防范
本地守庫室設置有衛生設施、給排風(fēng)設備，守庫室外安裝有照明燈、配備有緊急應急照明設備和自衛器材。守庫室內配備有對外聯(lián)絡(luò )的通訊設備、安裝有緊急報警按鈕。
我支行嚴格按要求進(jìn)行夜班值守，每組2人輪流上崗，守庫員均按時(shí)到崗，并及時(shí)做好各項記錄。無(wú)遲到早退、酒后上崗、擅自調崗離崗、守庫室未留宿外來(lái)人員的情況;值守人員都能掌握報警程序，掌握滅火器材存放位置及使用方法，檢查報警設備，無(wú)人的防區及時(shí)設防，晚間休息全部防區布控。對水電、電源設備等每晚由值守人員進(jìn)行檢查登記，確保及時(shí)發(fā)現隱患。
(三)、自助設備、自助銀行安全管理
我支行現有自助設備共計7臺，其中多媒體機2臺，分別存放于長(cháng)壽路和XX村;ATM取款機5臺，分別存放于XX村、弄弄坪、長(cháng)壽路、密地橋和機制公司。每個(gè)自助設備區設置獨立的用戶(hù)操作區域，加鈔區域監控設備充足，能仔細記錄加鈔及點(diǎn)鈔全過(guò)程細節。并在自助設備區域安裝了報警裝置、監控裝置，能及時(shí)對破壞事件進(jìn)行探測報警和實(shí)時(shí)錄像�；胤艌D像能清晰辨別客戶(hù)的面部特征、進(jìn)出鈔口和現金裝填過(guò)程操作人員活動(dòng)的情況，有通過(guò)電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話(huà)。離行式自助設備視頻監控系統具有遠程聯(lián)網(wǎng)功能。
由于電壓不穩定經(jīng)常自動(dòng)斷電造成機子受損的原因，密地橋的'ATM機暫停服務(wù)，目前我行與XX市公路養護管理總段橋梁養護隊進(jìn)行聯(lián)系，從其所有的經(jīng)濟適用房重新接一股電源給ATM機房。
由于我行ATM機安裝時(shí)間過(guò)久，其密碼和鑰匙在行內員工間存在交叉交接的情況。為了管控風(fēng)險規范ATM機管理，保證密碼和鑰匙的平行交接，我行于20xx年4月25日，通過(guò)科技部和ATM維護公司，將5臺ATM機重新配置了鑰匙，并根據《XX市商業(yè)銀行自助設施業(yè)務(wù)管理辦法》的通知的相關(guān)要求，對自助設備管理人員作相應調整，我支行設置了業(yè)務(wù)管理員2名和設備管理員2名。2個(gè)日常管理人員
每天對ATM機進(jìn)行巡查，檢查設備的出鈔口、插卡口是否異常，查看取現和轉賬交易是否異常，抽查自助設備監控，查看是否有可疑人員進(jìn)行交易，通過(guò)檢查《自助設施日常運行狀態(tài)登記簿》、《吞卡登記簿》、《自助設施清機登記簿》、《自助設施機具故障報告》、《維護登記表》、《自助設施鑰匙》、《密碼交接登記簿》等登記簿，記錄均完整、連續、合規。
目前在鑰匙和密碼管理上均由嚴格按照“五十個(gè)嚴禁”實(shí)行雙人平行交接，帳務(wù)處理及時(shí)準確，未發(fā)現異常行為。工作人員均按照“現金清點(diǎn)、清機加鈔、對帳操作分離”、“現金自助設備保險柜鑰匙和密碼管理分離”等相關(guān)規定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，自助設備現金操作、查庫業(yè)務(wù)等全部在監控下實(shí)施。當發(fā)生自助設備長(cháng)短款，工作人員均逐筆登記、查詢(xún)核實(shí)后進(jìn)行了帳務(wù)處理。自查中未發(fā)現問(wèn)題，自助設備庫存的最高限額均與會(huì )計核心系統綁定，也不存在超限額情況。
設備出現問(wèn)題時(shí)，維修自助設備人員均由市行科技處人員陪同到支行進(jìn)行核查或市行科技人員打電話(huà)告知維修人姓名，我行人員核實(shí)后陪同一起維修，并在故障維修登記簿上進(jìn)行了登記，檢查中由自助設備管理人員全程陪同，未發(fā)現問(wèn)題。
(四)、運鈔安全
我支行不存在運鈔情況，早晚運送鈔均由保安公司護送。支行內部堅持人人都是安保人員制度，在交接過(guò)程中要求在場(chǎng)全員參加。運鈔車(chē)到支行交接款�？吭谥写箝T(mén)口專(zhuān)用停車(chē)位，整個(gè)交接款過(guò)程堅持雙人交接并能夠全程錄像，交接登記完整、清楚。我行自助銀行運鈔由市行保衛部用專(zhuān)用運鈔車(chē)，兩人以上進(jìn)行武裝押運，我支行由兩名專(zhuān)門(mén)負責自助設備管理工作人員協(xié)助護送。
1、鈔箱封包接交方面。我行嚴格按《XX市商業(yè)銀行守護押運業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規定，進(jìn)行繳存現金和調現。支行從中心金庫調入現金都是在每天下午5點(diǎn)之前，向管庫員報次日現金調撥計劃，重空調撥計劃、小鈔調配計劃，次日由保安公司隨支行存的尾鈔箱一起運送。運鈔車(chē)到支行后，我行配置有交接工作證的人員對留行存檔的運鈔車(chē)的車(chē)型、顏色和車(chē)的牌照號碼、武裝保衛人員進(jìn)行了觀(guān)察核對，并對保安解款人員工作證、存檔照片、編號識別以及AB卡進(jìn)行了認真核對，在身份識別正確后才進(jìn)行交接工作。交接過(guò)程中，對交接鈔箱封包個(gè)數與數量信息(包括編號封簽、蓋章卡封片及二級管理鎖有無(wú)損壞情況)進(jìn)行了核對，無(wú)誤后方辦理交接手續。并等待相關(guān)人員到起后在監控下開(kāi)箱開(kāi)包與《XX市商業(yè)銀行支行裝箱登記薄》的實(shí)物進(jìn)行驗證。通過(guò)調監控查看接箱過(guò)程，均嚴格按照相關(guān)規定進(jìn)行接送送箱包，交接記錄清晰。
2、現金管庫方面。我行堅持雙人裝開(kāi)箱、雙人管庫制度，現金操作均在監控設備鏡頭攝錄的有效范圍內進(jìn)行，將現金實(shí)物裝入鈔箱或者封包內(盡量使用封包)，雙人加鎖、雙人加封。鈔箱、封包、交換包凡是需要雙向開(kāi)鎖的，一律都使用二級管理鎖。管庫人員進(jìn)出金庫堅持了同進(jìn)同出、同在庫，雙人同開(kāi)(關(guān))庫門(mén)、抽取鑰匙，雙人繳款，金庫鑰匙在營(yíng)業(yè)中由專(zhuān)人妥善保管并放置在保險柜內，營(yíng)業(yè)終同樣存放于保險柜內，金庫鑰匙交接時(shí)均有監交人，并在登記簿中登記，有權人員檢查需進(jìn)入金庫時(shí)，堅持經(jīng)有權人員審核制度，并進(jìn)行登記;柜臺管庫人員堅持日清日結，每天登記庫現登記簿，保證了賬賬、賬實(shí)、賬薄三相符。
3、查庫方面。經(jīng)查，我支行查庫方面，均按照《現金出納制度》文件要求，營(yíng)業(yè)部主任按旬進(jìn)行查庫、行長(cháng)按季進(jìn)行查庫、查庫登記簿詳細登記，管庫人員和查庫人員均當面簽字確認,綜合部與營(yíng)業(yè)部每月對抵質(zhì)押品進(jìn)行清點(diǎn)對賬。
4、記賬安全管理。經(jīng)查，對公柜、儲蓄柜臺實(shí)行事中監督制，執行收入現金先收款后記賬，付出現金先記賬后付款原則，大額雙人復核，并由專(zhuān)人實(shí)行每天三碰庫制度，儲蓄柜員實(shí)行了柜員尾箱限額管理制度，每日營(yíng)業(yè)終了超過(guò)3萬(wàn)元的現金全部交給機構總庫，柜員現金區未放置私人物品，無(wú)白條抵庫現象，每日營(yíng)業(yè)終了實(shí)行雙人雙鎖制。
5、進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳管理。非本行職工進(jìn)入營(yíng)業(yè)廳，須有權人員批準，并在《外來(lái)人員進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳登記簿》中進(jìn)行登記。
(五)、消防安全
建立以支行負責人為防火第一責任人的逐級防火責任制。有明確的逐級防火責任人職責、有明確的崗位防火責任人，有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障，職工知道崗位責任區和崗位消防安全職責，設立有兼職的防火安全人員。各項消防安全制度健全。按照國家有關(guān)消防法律法規及消防技術(shù)標準設置消防設施。有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓記錄。有制定滅火和應急疏散預案，并定期進(jìn)行組織演練，截止目前已組織兩次消防安全演練。有按規定對建筑消防設施進(jìn)行定期的消防檢測。
(六)、計算機安全
1、網(wǎng)絡(luò )、存儲設備存放于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現金區內密閉機柜內并設有獨立的網(wǎng)絡(luò )設備間。
2、網(wǎng)絡(luò )、存儲設備獨立設置計算機房安裝防護門(mén)。
3、我支行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的計算機室安裝有防盜防護門(mén)，與110報警服務(wù)臺相連有緊急報警裝置及入侵報警裝置，能準確探測報警區內門(mén)、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件。
4、設立計算機管理員負責計算機機房日常維護與管理，建立健全了計算機機房出入審批登記制度，計算機設備設置應急供電設備及備用發(fā)電機組。
5、計算機均安裝了殺毒軟件和操作系統自動(dòng)升級軟件，操作系統自動(dòng)升級正常。未經(jīng)科技部允許，員工不得私自更換IP地址、不能隨便使用U盤(pán)等。
(七)、案件防范
1、我支行積極開(kāi)展學(xué)習活動(dòng)，從制度學(xué)習、制度執行、查找漏洞、風(fēng)險排查等方面，通過(guò)平時(shí)日常教育、定期集中學(xué)習、演練等方式進(jìn)行，不斷提高職工防范意識，提高安全防范技能。我支行每月開(kāi)展了案件防范學(xué)習，主要學(xué)習市行下發(fā)的關(guān)于內控方面的《案情通報》，市行轉發(fā)監管部門(mén)發(fā)布的各類(lèi)社風(fēng)險警示，《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于20xx年銀行業(yè)金融機構案件情況的通報》、《四川銀監局案防工作通報》、《中國銀監會(huì )四川監管局辦公室關(guān)于印發(fā)〈四川銀監局20xx年維護會(huì )穩定和社會(huì )管理綜合治理工作要點(diǎn)〉的通知》、《清香坪支行成功堵截一起10萬(wàn)元電話(huà)詐騙案件》、《全面深化案防安保工作，確保全年案防安保目標實(shí)現》等內容，使支行員工充分提高案防和安保意識。各部門(mén)對新系統上線(xiàn)的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓，防止實(shí)際操作中出現重大業(yè)務(wù)差錯。
針對金庫守押社會(huì )化中相關(guān)的問(wèn)題，由營(yíng)業(yè)部主任對全部員工進(jìn)行了專(zhuān)題培訓，對營(yíng)業(yè)款箱押運、現金重空調繳業(yè)務(wù)、調繳人員身份識別管理、交接管理、鈔箱、封包管理等各項工作中各個(gè)操作流程、各種新的管理要求、各類(lèi)配合事項、各風(fēng)險環(huán)節進(jìn)行了強調培訓，使員工能夠盡快適應守押社會(huì )化后帶來(lái)的變化。并按要求為員工辦理了接鈔證、金庫區出入證、金庫出入證，建立了相關(guān)交接登記薄。從守押社會(huì )化的效果看，雖然正式運行時(shí)間不長(cháng)，但由于市行準備充分，安排縝密，責任明確，工作環(huán)節嚴謹規范，絕大部分員工操作流程能執行到位，守押社會(huì )化工作開(kāi)展順利。
2、防火和防搶演練。上半年共組織全體員工進(jìn)行了兩次防火和防搶演練。通過(guò)防搶演練，進(jìn)一步增強營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工處置突發(fā)事件的應急能力和安全防范意思，熟練掌握突發(fā)事件處理流程，提高員工防范風(fēng)險的意識和應變能力。明確各崗位職責和任務(wù)，磨練員工與犯罪分子周旋的現場(chǎng)心態(tài)和實(shí)戰技能，最終達到資金、職工人身及顧客人身安全不受損失的目的。
通過(guò)發(fā)生火災、自助滅火、求援、人員和物資疏散等程序演練，進(jìn)一步加強員工的消防安全意識，提高員工應付和處置火險隱患的應急疏散能力，檢驗和完善支行滅火和應急疏散應急處理預案及相關(guān)程序。通過(guò)此次演練發(fā)現，我支行員工在發(fā)生火災時(shí)基本能做到臨危不亂，報警及時(shí)，能正確使用滅火器材，事后處理有條不紊，但組織協(xié)調還差些。
3、認真開(kāi)展案件風(fēng)險排查，各部門(mén)定期對本部門(mén)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，將檢查出的問(wèn)題及時(shí)落實(shí)責任人進(jìn)行限期整改，并將自查情況形成報告。并嚴格對支行17個(gè)員工進(jìn)行8小時(shí)外行為排查，通過(guò)多種渠道收集信息，掌握了員工思想動(dòng)態(tài)及“八小時(shí)”以外活動(dòng)情況。經(jīng)過(guò)排查我行所有員工中沒(méi)有發(fā)現有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費用或傭金等方式違規吸儲、以各種形式參加非法集資活動(dòng)、介紹機構和個(gè)人參與高利貸或向機構和個(gè)人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶(hù)的個(gè)人賬戶(hù)為他人過(guò)渡資金、借用客戶(hù)個(gè)人賬戶(hù)為員工過(guò)渡資金、自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構、向他人提供與自己經(jīng)濟實(shí)力不符的個(gè)人擔保、向民間借貸資金提供擔保、和非法集資等活動(dòng)。
我支行內部從未發(fā)生盜搶案件、詐騙案件，及時(shí)向員工開(kāi)展了案例警示教育，要求員工熟悉涉及本崗位的防案件預案。為切實(shí)落實(shí)安全保衛工作，即我行與各全行員工簽訂了《案件防控責任書(shū)》，組織員工學(xué)習案件防控責任書(shū)相關(guān)內容，明確在工作中應當承擔的具體責任和目標，并將安全保衛工作納入績(jì)效考核范圍。
二、自查存在的問(wèn)題及安全保衛基礎工作未來(lái)打算
通過(guò)此次評估，我行安全防范工作中存在的主要問(wèn)題，一是員工安全保衛意識有待提高，風(fēng)險防范意識還需進(jìn)一步加強，個(gè)別員工不能熟練掌握防暴預案的各種操作規程，缺乏處置突發(fā)事件的應變能力;二是辦公設備較多而辦公營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積較小，不利于全面開(kāi)展如防火防搶等安全保衛工作，三是自助設備數量較多，所處地理位置分散，存在正常維護和安全管理不及時(shí)的現象。支行離行式的ATM機室由于是承接攀鋼工資站所建，建筑時(shí)間太長(cháng)、空間狹小，有監控死腳，案防的手段還需加強。
為提高安全保衛工作質(zhì)量，進(jìn)一步夯實(shí)保衛基礎工作，我行未來(lái)準備重點(diǎn)著(zhù)手做好以下幾方面工作：
1、明確員工工作職責，加強全行員工案防安保教育，提升全行員工風(fēng)險意識，通過(guò)不斷的學(xué)習和自查自糾、總結完善，使員工樹(shù)立“依法合規、穩健經(jīng)營(yíng)”的經(jīng)營(yíng)理念，確保在安全評估檢查工作中順利通過(guò)。
2、利用自身硬件和軟件條件，做好各項安全保障措施，未來(lái)尋找機會(huì )能夠使用更好的經(jīng)營(yíng)辦公場(chǎng)所改善安防工作中的不利環(huán)境局面，同時(shí)定期進(jìn)行辦公經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的硬件設備清理，保證過(guò)道通暢，無(wú)閑雜物品無(wú)序堆放而占用過(guò)道情況出現，并做好防火防水等設備保護工作。
銀行安全自查報告 篇6
一、健全組織，強化領(lǐng)導
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我局成立了以紀檢書(shū)記為組長(cháng)的自查自糾清查小組，積極開(kāi)展自查自糾工作。
二、嚴格清查，不走過(guò)場(chǎng)
成立清查小組，局領(lǐng)導要求認真學(xué)習文件精神，對照自查內容進(jìn)行自查。做到不走過(guò)場(chǎng)不留死角，及時(shí)發(fā)現和解決存在的問(wèn)題。
三、認真自查，及時(shí)自糾
按照《綿竹市財政局關(guān)于開(kāi)展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內部控制制度、財務(wù)管理制度和財政資金的管理情況進(jìn)行了自查。
1、建立健全行政事業(yè)單位內部控制制度。我局嚴格按照收支“兩條線(xiàn)”原則，所有的業(yè)務(wù)收入都全額繳入財政國庫，并按時(shí)間、單位、票據票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時(shí)與財政國庫科對賬;每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴格按照經(jīng)辦人——部門(mén)負責人——財務(wù)審核——分管領(lǐng)導審核——領(lǐng)導審批的審批程序執行財務(wù)報銷(xiāo)制度。
2、財政票據指派專(zhuān)人專(zhuān)管，建立了票據領(lǐng)用、核銷(xiāo)臺賬，年底按財政票據管理要求進(jìn)行清零并注銷(xiāo)。
3、我局財務(wù)印章管理原則是:分開(kāi)存放保管，監督審批使用。財務(wù)專(zhuān)用章由會(huì )計負責保管，法人印章由出納保管。財務(wù)印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務(wù)事項加蓋財務(wù)印章，嚴禁財務(wù)印章外借。
4、財務(wù)科的職能職責明確，下設會(huì )計和出納兩個(gè)崗位，各自職責分工明確，會(huì )計與出納之間，相互協(xié)調配合，并相互制約。月末出納的現金、銀行日記賬與會(huì )計的賬務(wù)相核對，會(huì )計的賬務(wù)必須與銀行和財政的`相核對，確認無(wú)誤后方可結賬。會(huì )計并定期與不定期的對出納的庫存現金進(jìn)行抽查。
5、我局財務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會(huì )計制度進(jìn)行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進(jìn)一步完善會(huì )計核算。
6、無(wú)違規開(kāi)設銀行賬戶(hù)，現有賬戶(hù)按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實(shí)。
7、財政資金按相關(guān)規定進(jìn)行管理與使用，財政資金撥付流程科學(xué)規范，財政資金審核及時(shí)到位，無(wú)財政資金未納入國庫集中支付。
這次自查自糾，是促使我局財務(wù)工作自我完善的一次切實(shí)可行的行動(dòng)，使我們及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，并針對存在的問(wèn)題及時(shí)加以整改，從而使我局財務(wù)工作更加完善有效。
銀行安全自查報告 篇7
一、健全組織，強化領(lǐng)導
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我局成立了以紀檢書(shū)記為組長(cháng)的自查自糾清查小組，積極開(kāi)展自查自糾工作。
二、嚴格清查，不走過(guò)場(chǎng)
成立清查小組，局領(lǐng)導要求認真學(xué)習文件精神，對照自查內容進(jìn)行自查。做到不走過(guò)場(chǎng)不留死角，及時(shí)發(fā)現和解決存在的問(wèn)題。
三、認真自查，及時(shí)自糾
按照《綿竹市財政局關(guān)于開(kāi)展全市財政資金平安檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內部控制制度、財務(wù)管理制度和財政資金的管理情況進(jìn)行了自查。
1、建立健全行政事業(yè)單位內部控制制度。我局嚴格按照收支兩條線(xiàn)原那么，所有的`業(yè)務(wù)收入都全額繳入財政國庫，并按時(shí)間、單位、票據票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時(shí)與財政國庫科對賬;每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴格按照經(jīng)辦人部門(mén)負責人財務(wù)審核分管領(lǐng)導審核領(lǐng)導審批的審批程序執行財務(wù)報銷(xiāo)制度。
2、財政票據指派專(zhuān)人專(zhuān)管，建立了票據領(lǐng)用、核銷(xiāo)臺賬，年底按財政票據管理要求進(jìn)行清零并注銷(xiāo)。
3、我局財務(wù)印章管理原那么是:分開(kāi)存放保管，監督審批使用。財務(wù)專(zhuān)用章由會(huì )計負責保管，法人印章由出納保管。財務(wù)印章保存在平安地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務(wù)事項加蓋財務(wù)印章，嚴禁財務(wù)印章外借。
4、財務(wù)科的職能職責明確，下設會(huì )計和出納兩個(gè)崗
位，各自職責分工明確，會(huì )計與出納之間，相互協(xié)調配合，并相互制約。月末出納的現金、銀行日記賬與會(huì )計的賬務(wù)相核對，會(huì )計的賬務(wù)必須與銀行和財政的相核對，確認無(wú)誤前方可結賬。會(huì )計并定期與不定期的對出納的庫存現金進(jìn)行抽查。
5、我局財務(wù)核算根本按照行政事業(yè)單位會(huì )計制度進(jìn)行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進(jìn)一步完善會(huì )計核算。
6、無(wú)違規開(kāi)設銀行賬戶(hù)，現有賬戶(hù)按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實(shí)。
7、財政資金按相關(guān)規定進(jìn)行管理與使用，財政資金撥付流程科學(xué)標準，財政資金審核及時(shí)到位，無(wú)財政資金未納入國庫集中支付。
這次自查自糾，是促使我局財務(wù)工作自我完善的一次切實(shí)可行的行動(dòng)，使我們及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，并針對存在的問(wèn)題及時(shí)加以整改，從而使我局財務(wù)工作更加完善有效。
銀行安全自查報告 篇8
根據縣委辦關(guān)于開(kāi)展網(wǎng)絡(luò )信息安全考核的通知精神，我鎮積極組織落實(shí)，對網(wǎng)絡(luò )安全基礎設施建設情況、網(wǎng)絡(luò )安全防范技術(shù)情況及網(wǎng)絡(luò )信息安全保密管理情況進(jìn)行了自查，對我鎮的網(wǎng)絡(luò )信息安全建設進(jìn)行了深刻的剖析，現將自查情況報告如下：
一、成立領(lǐng)導小組
為進(jìn)一步加強網(wǎng)絡(luò )信息系統安全管理工作，我鎮成立了網(wǎng)絡(luò )信息工作領(lǐng)導小組，由鎮長(cháng)任組長(cháng)，分管副書(shū)記任常務(wù)副組長(cháng)，下設辦公室，做到分工明確，責任具體到人，確保網(wǎng)絡(luò )信息安全工作順利實(shí)施。
二、我鎮網(wǎng)絡(luò )安全現狀
我鎮的政府信息化建設從開(kāi)始，經(jīng)過(guò)不斷發(fā)展，逐漸由原來(lái)的小型局域網(wǎng)發(fā)展成為目前的互聯(lián)互通網(wǎng)絡(luò )。目前我鎮共有電腦29臺，采用防火墻對網(wǎng)絡(luò )進(jìn)行保護，均安裝了殺毒軟件對全鎮計算機進(jìn)行病毒防治。
三、我鎮網(wǎng)絡(luò )安全管理
為了做好信息化建設，規范政府信息化管理，我鎮專(zhuān)門(mén)制訂了《xxxx鎮網(wǎng)絡(luò )安全管理制度》、《xxxx鎮網(wǎng)絡(luò )信息安全保障工作方案》、《xxxx鎮病毒檢測和網(wǎng)絡(luò )安全漏洞檢測制度》等多項制度，對信息化工作管理、內部電腦安全管理、計算機及網(wǎng)絡(luò )設備管理、數據、資料和信息的安全管理、網(wǎng)絡(luò )安全管理、計算機操作人員管理、網(wǎng)站內容管理、網(wǎng)站維護責任等各方面都作了詳細規定，進(jìn)一步規范了我鎮信息安全管理工作。
針對計算機保密工作，我鎮制定了《xxxx鎮信息發(fā)布審核、登記制度》、《xxxx鎮突發(fā)信息網(wǎng)絡(luò )事件應急預案》等相關(guān)制度，通過(guò)定期對網(wǎng)站上的所有信息進(jìn)行整理，未發(fā)現涉及到安全保密內容的信息;與網(wǎng)絡(luò )安全小組成員簽訂了《xxxx鎮網(wǎng)絡(luò )信息安全管理責任書(shū)》，確保計算機使用做到“誰(shuí)使用、誰(shuí)負責”;對我鎮內網(wǎng)產(chǎn)生的數據信息進(jìn)行嚴格、規范管理，并及時(shí)存檔備份;此外，我鎮在全鎮范圍內組織相關(guān)計算機安全技術(shù)培訓，并開(kāi)展有針對性的“網(wǎng)絡(luò )信息安全”教育及演練，積極參加其他計算機安全技術(shù)培訓，提高了網(wǎng)絡(luò )維護以及安全防護技能和意識，有力地保障我鎮政府信息網(wǎng)絡(luò )正常運行。
四、網(wǎng)絡(luò )安全存在的不足及整改措施
目前，我鎮網(wǎng)絡(luò )安全仍然存在以下幾點(diǎn)不足：一是安全防范意識較為薄弱;二是病毒監控能力有待提高;三是對移動(dòng)存儲介質(zhì)的使用管理還不夠規范;四是遇到惡意攻擊、計算機病毒侵襲等突發(fā)事件處理能力不夠。
針對目前我鎮網(wǎng)絡(luò )安全方面存在的不足，提出以下幾點(diǎn)整改意見(jiàn)：
1、進(jìn)一步加強我鎮網(wǎng)絡(luò )安全小組成員計算機操作技術(shù)、網(wǎng)絡(luò )安全技術(shù)方面的培訓，強化我鎮計算機操作人員對網(wǎng)絡(luò )病毒、信息安全威脅的防范意識，做到早發(fā)現，早報告、早處理。
2、加強我鎮干部職工在計算機技術(shù)、網(wǎng)絡(luò )技術(shù)方面的`學(xué)習，不斷提高干部計算機技術(shù)水平。
3、進(jìn)一步加強對各部門(mén)移動(dòng)存儲介質(zhì)的管理，要求個(gè)人移動(dòng)存儲介質(zhì)與部門(mén)移動(dòng)存儲介質(zhì)分開(kāi)，部門(mén)移動(dòng)存儲介質(zhì)作為保存部門(mén)重要工作材料和內部辦公使用，不得將個(gè)人移動(dòng)存儲介質(zhì)與部門(mén)移動(dòng)存儲介質(zhì)混用。
4、加強設備維護，及時(shí)更換和維護好故障設備，以免出現重大安全隱患，為我鎮網(wǎng)絡(luò )的穩定運行提供硬件保障。
五、對信息安全檢查工作的意見(jiàn)和建議
隨著(zhù)信息化水平不斷提高，人們對網(wǎng)絡(luò )信息依賴(lài)也越來(lái)越大，保障網(wǎng)絡(luò )與信息安全，維護國家安全和社會(huì )穩定，已經(jīng)成為信息化發(fā)展中迫切需要解決的問(wèn)題，由于我鎮網(wǎng)絡(luò )信息方面專(zhuān)業(yè)人才不足，對信息安全技術(shù)了解還不夠，在其他兄弟鄉鎮或多或少存在類(lèi)似情況，希望縣委辦及有關(guān)方面加強相關(guān)知識的培訓與演練，以提高我們的防范能力。
銀行安全自查報告 篇9
一、本行相關(guān)征信工作人員在使用辦理征信業(yè)務(wù)時(shí)，嚴格按照 中國人民銀行《征信業(yè)管理條例》執行，遵循合規、審慎、保密、維 護金融消費者權益的原則，對自己的查詢(xún)帳號嚴格保密，密碼定期修 改。
二、 在查詢(xún)過(guò)程中，按照審慎和維護金融消費者權益的原則， 對每一筆被查詢(xún)者，由被查詢(xún)者當面簽訂查詢(xún)授權書(shū)，按照被查詢(xún)者 的授權的查詢(xún)原因，進(jìn)行授權內查詢(xún)，做到無(wú)無(wú)權查詢(xún)和越權查詢(xún)。
并且對每一筆查詢(xún)結果，做到保密制度，切實(shí)維護被查詢(xún)者的個(gè)人隱 私。
三、 對每一筆查詢(xún)者，在查詢(xún)之前，做好查詢(xún)登記制度，登記 被查詢(xún)者的姓名、住址、身份證號碼、聯(lián)系號碼、查詢(xún)原因進(jìn)行詳細 登記， 對每筆查詢(xún)記錄逐筆登記， 并按季度對其登記簿進(jìn)行裝訂保存。
四、 現我行被查詢(xún)者為借款人，對其符合發(fā)放貸款的'被查詢(xún)者， 查詢(xún)報告都做為貸款資料保存，對不符合貸款條件的貸戶(hù)，我行對其 查詢(xún)報告進(jìn)行專(zhuān)夾保管，查詢(xún)者對其信息絕不對外宣傳，保證其查詢(xún) 信息不泄漏，影響個(gè)人信譽(yù)。五、 對其查詢(xún)的個(gè)人與單位征信，本著(zhù)全面、客觀(guān)、合理的原則 對客戶(hù)進(jìn)行綜合評價(jià)，征信信息僅供參考，不應簡(jiǎn)單以個(gè)人與單位征 信系統存在負面數據為由，正確使用征信系統， 合規開(kāi)展征信業(yè)務(wù)。
六、對個(gè)人貸款戶(hù)進(jìn)行貸款后管理查詢(xún)， 嚴格按照主管授權制度， 對每筆需要貸后檢查的個(gè)人征信查詢(xún)，按照先登記授權，后查詢(xún)的原 則辦理查詢(xún)業(yè)務(wù)。
自查人：xx
銀行安全自查報告 篇10
xx分行個(gè)人金融部客戶(hù)個(gè)人金融信息保護自查報告為加強我行客戶(hù)信息及相關(guān)數據庫安全管理，按照人民銀行xx支行《關(guān)于轉發(fā)《關(guān)于金融機構進(jìn)一步做好客戶(hù)個(gè)人金融信息保護工作的通知》的通知》
xx【20xx】1號）和省分行（《關(guān)于開(kāi)展客戶(hù)個(gè)人金融信息保護自查工作的通知》 xx（【20xx】2號）要求，我行高度重視，對照自查方案，按照“邊查邊改”的原則，積極在轄內組織開(kāi)展個(gè)人客戶(hù)信息安全自查工作�，F將自查情況報告如下
一、自查工作的組織情況
接到省行開(kāi)展客戶(hù)個(gè)人金融信息保護自查工作部署的通知后，個(gè)人金融部主任立即組織相關(guān)人員對文件進(jìn)行了學(xué)習，提出了工作要求和時(shí)間安排，并成立了以分管行長(cháng)為組長(cháng)，部門(mén)正副主任為副組長(cháng)，個(gè)金部風(fēng)險經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理；各網(wǎng)點(diǎn)負責人及轄內16個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)經(jīng)理為成員的自查工作小組，按照相關(guān)要求，重點(diǎn)對全轄理財經(jīng)理、消貸客戶(hù)經(jīng)理的履職及管理、 x-PAD系統、CRM系統、個(gè)人征信系統、銀行卡業(yè)務(wù)個(gè)人客戶(hù)信息管理等涉及客戶(hù)信息保管與使用等環(huán)節中是否存在安全隱患，泄露客戶(hù)信息等問(wèn)題開(kāi)展全面自查工作。
二、自查基本情況
�。ㄒ唬┲贫冉ㄔO方面
1、我行領(lǐng)導歷來(lái)就十分重視保密工作，在組織機構建設方1面，按照《中國銀行股份有限公司保密管理辦法》的相關(guān)要求，設立了保密工作委員會(huì )，成立了以行長(cháng)為組長(cháng)，副行長(cháng)為副組長(cháng)，各部門(mén)主任為成員的信息保密工作領(lǐng)導小組，負責領(lǐng)導全行保密工作，領(lǐng)導小組下設辦公室，對全行的保密工作進(jìn)行進(jìn)行檢查
指導，督促信息保密工作的落實(shí)，并且我行保密部門(mén)及關(guān)鍵崗位的工作人員均按要求簽訂了保密協(xié)議，自覺(jué)遵守和執行保密工作方針政策和法律法規。
2、我行規章制度健全，從每個(gè)環(huán)節做起，保密觀(guān)念強，措施得力，落實(shí)較好。比如：檔案室制定檔案工作人員保密職責，查閱、借閱檔案手續齊備；機密文件、內部資料的傳遞、回收、都嚴格按照相關(guān)規定辦理，保密干部有變動(dòng)后，均及時(shí)作出調整并上報省分行。
�。ǘ┫到y管理情況我行健全內部控制制度,通過(guò)權限管理設置,加強對x-PAD系統、CRM系統、個(gè)人征信信息系統的管理，系統的使用人員都經(jīng)過(guò)了嚴格的審批程序，并明確了管理責任,確保個(gè)人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節不被泄露和盜用。今年
以來(lái)，我行通過(guò)對個(gè)人客戶(hù)經(jīng)理的風(fēng)險排查和對基層網(wǎng)點(diǎn)常規業(yè)務(wù)檢查對涉及個(gè)人金融信息的保密環(huán)節進(jìn)行了自查和檢查，目前尚未發(fā)現個(gè)人信息泄漏的情況。
�。ㄈ┲攸c(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節的檢查情況2為強化內部控制，加強個(gè)人金融業(yè)務(wù)操作風(fēng)險管理，促進(jìn)個(gè)人金融業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展，預防和遏制由于內部監督控制不力、違規操作而導致的重大風(fēng)險，個(gè)金部將重點(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節的檢查均納入檢查計劃作為常規檢查項目，認真開(kāi)展個(gè)人金融業(yè)務(wù)的檢查。
1、銀行卡業(yè)務(wù)管理
�。�1）在發(fā)卡審核環(huán)節，對所有申請進(jìn)件進(jìn)行了100%電核，對有疑問(wèn)的或批量進(jìn)件由風(fēng)險人員和直銷(xiāo)領(lǐng)隊上門(mén)核實(shí)包括真實(shí)性，所有進(jìn)件均實(shí)行了“三親見(jiàn)”制度，并通過(guò)身份聯(lián)網(wǎng)核查和人行征信系統進(jìn)行了身份核查和征信調查。
�。�2）我行嚴把特約商戶(hù)準入關(guān)。按照各級監管部門(mén)的有關(guān)規定，正確使用和設置特約商戶(hù)的結算賬戶(hù)。落實(shí)特約商戶(hù)實(shí)名制，在充分了解核實(shí)商戶(hù)相關(guān)信息的同時(shí)，在人民銀行聯(lián)網(wǎng)核查系統和中國銀聯(lián)的不良信息系統核實(shí)商戶(hù)法定代表人或負責人、授權經(jīng)辦人的個(gè)人身份和資信。嚴格執行商戶(hù)調查與審批相分離、商戶(hù)檔案管理與商戶(hù)交易監控相分離、商戶(hù)POS設備安裝與商戶(hù)POS設備入網(wǎng)控制相分離的要求。
�。�3）對于直銷(xiāo)團隊的管理，嚴格按照《中國銀行北京市分行信用卡直銷(xiāo)隊伍日常管理制度》的要求規范管理，要求直銷(xiāo)人員必須嚴格執行“三親見(jiàn)”制度，一經(jīng)發(fā)現未執行“三親見(jiàn)”制度的立即予以開(kāi)除處理，對數量較多的批量進(jìn)件實(shí)行雙人上門(mén)核實(shí)，對不符合發(fā)卡條件的堅決不予發(fā)卡。
2、零售貸款檔案管理我行注重信貸檔案的管理工作，貸款審批通過(guò)后，客戶(hù)經(jīng)理能按相關(guān)要求將零售貸款檔案進(jìn)行整理移交，所有信貸檔案歸集到檔案室進(jìn)行統一管理，專(zhuān)人負責；
在信貸檔案調閱、使用過(guò)程中，系統內人員因工作需要借閱信貸業(yè)務(wù)檔案，需經(jīng)本行信貸管理部門(mén)負責人審批同意后方可借閱。
將借閱資料逐筆詳細登記到《檔案調閱登記簿》上，并由借閱人簽字；對于外部機構人員如公、檢、法等部門(mén)需要查閱檔案資料的，由其出具相關(guān)證件、證明材料，經(jīng)有權人審批簽字后方可辦理查閱事宜。
3、業(yè)務(wù)操作管理環(huán)節，加強了客戶(hù)身份資料識別，做好登記保管工作。
�。�1）我行在為客戶(hù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，按照規定對客戶(hù)身份證件或身份證明文件的`真實(shí)性進(jìn)行認真審核，并按照規定登記客戶(hù)身份基本信息，留存身份證件或身份證明文件復印件或影印件；
對客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性和完整性負責；個(gè)人金融部對轄屬網(wǎng)點(diǎn)執行客戶(hù)身份識別情況進(jìn)行監督檢查。
�。�2）嚴格按照規定落實(shí)保密原則，妥善保存客戶(hù)身份識別過(guò)程中獲取的客戶(hù)身份信息和交易信息，除法律明確規定的情形外，不得向任何機構、個(gè)人提供、泄露因履行義務(wù)而獲得的信息；
對于上報的可疑交易，嚴格保守秘密，決不能向客戶(hù)透露任何信息。
�。ㄋ模┲匾獚徫蝗藛T管理情況
1、個(gè)人金融部現有員工24人，根據案防工作的要求，我部每年都將定期或不定期的對負責人、理財經(jīng)理、消貸客戶(hù)經(jīng)理、銀行卡業(yè)務(wù)經(jīng)理（含催收保全）、銀行卡業(yè)務(wù)員（信用控制）等人員從興趣愛(ài)好、家庭狀況、生活交際、日常工作表現等方面進(jìn)行風(fēng)險排查，截止檢查日，尚未發(fā)現異常情況
2、網(wǎng)點(diǎn)主任或業(yè)務(wù)經(jīng)理通過(guò)家談、談心、詢(xún)問(wèn)的方式對本機構對所有員工進(jìn)行了行為排查。從排查情況看，員工平時(shí)的興趣愛(ài)好多為運動(dòng)、看書(shū)等，無(wú)黃、賭、毒及參于高風(fēng)險投資活動(dòng)等行為。家庭情況也較為和諧，家庭成員中未有涉賭、涉毒行為的人員。經(jīng)濟收入與日常消費相匹配，未有債務(wù)糾紛。在日常工作中，員工能自覺(jué)履行相關(guān)工作，工作態(tài)度積極，對本職工作認真負責。
�。ㄎ澹┲匾贫鹊呢瀼貓绦星闆r為防范風(fēng)險，規范操作，個(gè)人金融部結合對重點(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節的檢查情況，對涉及的制度、流程、系統等方面存在的問(wèn)題定期組織學(xué)習和培訓。并結合案防工作要求，組織員工結合自身業(yè)務(wù)和崗位職責認真學(xué)習相關(guān)制度，加深對規章制度的理解和把握。針對各項規章制度落實(shí)、執行過(guò)程中存在的問(wèn)題，特別是核心系統上線(xiàn)以后，零售業(yè)務(wù)的操作流程發(fā)生了較大的變化，相關(guān)配套制度、易引發(fā)案件的業(yè)務(wù)環(huán)節等方面，開(kāi)展學(xué)習討論活動(dòng)，加強員工對系統的深入了解，掌握系統優(yōu)勢，通過(guò)學(xué)習條線(xiàn)規章制度，個(gè)金業(yè)務(wù)風(fēng)險提示，“六十個(gè)嚴禁“等制度，將流程與制5度相結合，做到操作有章可循，有據可依，切實(shí)提高對新系統的風(fēng)險控制能力。
三、自查結果及整改情況
從本次自查情況看，我行未發(fā)現文件資料的泄密，也不存在涉密載體未經(jīng)處理流入市場(chǎng)的現象，保密工作能按上級的要求開(kāi)展，各級人員職責明確，保密制度完善，保密措施到位，保證了各項工作順利開(kāi)展。我行對于在本次自查發(fā)現的問(wèn)題，整改情況如下
對于理財客戶(hù)經(jīng)理xxx、xx、xx擁有CRM系統柜員號的問(wèn)題
整改情況：上述3名理財經(jīng)理中xxx現已辭職，另2名理財經(jīng)理崗位已變動(dòng)，雖然擁有CRM系統的柜員號，但該系統密碼已做修改，不存在風(fēng)險問(wèn)題，目前，我行正在進(jìn)行理財經(jīng)理人員調整，屆時(shí)將向省分行提出申請作刪除處理。
四、下一步工作措施。
我行將此項工作作為重要議程納入日常工作管理，通過(guò)這次開(kāi)展保密自查工作，在全行進(jìn)一步樹(shù)立了“人人保密、時(shí)時(shí)保密、處處保密”的良好意識。我行將繼續按照上級保密工作的要求，進(jìn)一步完善有關(guān)涉密管理的相關(guān)制度，長(cháng)抓不懈地做好保密工作。
銀行安全自查報告 篇11
為認真貫徹落實(shí)上級轉發(fā)的《關(guān)于開(kāi)展銀行保險機構網(wǎng)絡(luò )安全檢查工作的通知》文件精神，我行專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了以網(wǎng)絡(luò )安全為主題的緊急會(huì )議，由我行科技部統一管理，各科室負責各自的網(wǎng)絡(luò )安全工作。嚴格落實(shí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò )安全方面的各項規定，采取了多種措施防范安全有關(guān)事件的發(fā)生，總體上看，我行網(wǎng)絡(luò )安全工作做得比較扎實(shí)，效果也比較好，近年來(lái)未發(fā)現泄密問(wèn)題。
我行依托省聯(lián)社的科技支撐，各項信息管理系統逐步完善，初步建成了信息科技支撐系統，由省聯(lián)社提供的核心系統對日常業(yè)務(wù)進(jìn)行集中處理，其中核心數據的.備份、系統運行管理均由省聯(lián)社統一管理，我行工作重點(diǎn)在于對網(wǎng)絡(luò )設備、通訊線(xiàn)路及柜面終端設備的正常運行進(jìn)行科技支撐，因此我行在信息科技風(fēng)險管理方面的風(fēng)險較少。
一、完善信息科技治理，大力開(kāi)展信息科技風(fēng)險管理制度建設。從只注重提高硬件配置水平逐步轉變?yōu)橥瑫r(shí)注重軟件投入和業(yè)務(wù)管理的綜合管理。
二、我行在信息科技風(fēng)險治理方面的措施主要包括三方面。
1、認真學(xué)習和領(lǐng)會(huì )銀保監辦對信息科技風(fēng)險管理的要求，吸收借鑒同業(yè)經(jīng)驗，將監管要求和同業(yè)經(jīng)驗轉化為行內工作規范，建立系統完善的信息科技風(fēng)險管理組織架構和機制，建立以信息科技部、合規部、稽核部為主體的信息科技風(fēng)險三道防線(xiàn)。
2、建立健全信息科技規章制度。為了做好制度建設，我行領(lǐng)導高度重視，以我行“雙一流銀行”建設為契機，完善了相關(guān)制度，理順了相關(guān)制度的制定、修訂、廢止流程和審批制度流程，切實(shí)抓好制度建設。
3、采取有效的信息科技風(fēng)險管理的制度，防范和化解信息安全風(fēng)險。首先，完善基礎設施建設，對中心機房進(jìn)行改造，更換老舊的硬件設備，提高硬件設備防范風(fēng)險的能力；二是改造電源環(huán)境，做好業(yè)務(wù)連續性建設，為基層網(wǎng)點(diǎn)更換UPS電源；三是提升運行管理的水平，推進(jìn)運行流程化和集中化管理，防范操作風(fēng)險，確保信息系統的安全穩定運行。四是完善應急預案，積極配合省聯(lián)社開(kāi)展應急演練，切實(shí)提高風(fēng)險防控水平。
三、嚴格設備接入管理，提高設備管理水平。
四、軟件正版化是今年我行信息科技工作的一項重點(diǎn)內容。
市農信辦及各家行社目前正版化工作均正在啟動(dòng)，目前殺毒軟件使用的為卡巴斯基正版授權，覆蓋部分網(wǎng)點(diǎn)終端、辦公內網(wǎng)電腦；各縣行社統一按照省聯(lián)社軟件正版化工作總體目標，20xx年底前實(shí)現接入生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )的服務(wù)器系統、數據庫、等正版化100%，辦公電腦、辦公軟件正版率達到90%以上。
信息科技風(fēng)險防控是長(cháng)期而艱巨的工作，我行將按照上級有關(guān)部門(mén)的要求，加強日常管理，提高業(yè)務(wù)水平，將信息科技風(fēng)險防控作為工作的重中之重，保證各項業(yè)務(wù)的安全穩定運行。
銀行安全自查報告 篇12
一、加強金庫人員選配,提高金庫管理人員整體素質(zhì)“企”字人為上,無(wú)人則止。企業(yè)管理的關(guān)鍵在于人,人是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體,對人的了解、掌握和使用是企業(yè)管理的核心,科學(xué)合理的用人機制決定著(zhù)企業(yè)的成敗。(一)金庫管庫員考察選用環(huán)節至關(guān)重要任用管庫員必須嚴加審核,多方考察,要選拔政治素質(zhì)好,業(yè)務(wù)素質(zhì)高,法制觀(guān)念強的工作人員。同時(shí),對入崗人員要不斷加強教育和培訓,鞏固和提高素質(zhì)。河北邯鄲市農行金庫5100萬(wàn)元被盜案,就是人員選拔的失察,案犯任某好賭,馬某則嗜酒貪玩,單位卻不經(jīng)考察而把關(guān)鍵崗位的金庫鑰匙交到這樣兩個(gè)人手里,事發(fā)后人們才意識到,對管庫員人品的選擇是十分重要的。發(fā)生以上案件,就是選拔任用有劣跡人員入崗的一個(gè)沉痛教訓。(二)選用金庫管理人員,責任心是關(guān)鍵金庫主任、金庫副主任和執行主任既是管理者也是金庫門(mén)密碼鎖的使用者,他們不僅要有豐富的業(yè)務(wù)知識和管理才干,還應具備操作者的崗位素質(zhì)以及很強的責任心和使命感。在加強對金庫人員的管理基礎上,嚴格執行早開(kāi)晚關(guān)金庫密碼鎖的職責,不可有一時(shí)疏忽,否則將給犯罪分子可乘之機。如某支行保衛人員龍某,在發(fā)現支行金庫主任沒(méi)有經(jīng)常開(kāi)啟.
隨著(zhù)工商銀行改革的不斷深入，尤其是經(jīng)濟發(fā)展的多樣性，社會(huì )對現金的`需求與日俱增，增加了現金流通限額預測的難度，同時(shí)要加強庫款管理防范金庫資金被盜案件的發(fā)生，工商銀行鷹潭分行警鐘常鳴確保金庫安全。今年以來(lái)，該行以“業(yè)務(wù)發(fā)展，內控優(yōu)先”為內控理念，以“零差錯、零違章”創(chuàng )建“雙零”為目標，強化管理，嚴控風(fēng)險，多措并舉加強中心金庫的風(fēng)險管理，提升防范案件工作水平。
一是抓學(xué)習，加強業(yè)務(wù)培訓，切實(shí)提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，在不斷加深理解嚴守規章制度和違規操作危害上下功夫。同時(shí)，抓好員工的教育談心，筑牢防范道德風(fēng)險防線(xiàn)。二是抓檢查，認真落實(shí)各項制度，堵塞漏洞，不斷提高金庫管理和建設的水平。三是抓整改，對歷次檢查發(fā)現問(wèn)題逐條對照制度進(jìn)行整改，舉一反三，確保做到“發(fā)現一個(gè)問(wèn)題、整改一類(lèi)問(wèn)題”，切實(shí)提高工作質(zhì)量。
四是抓完善，完善規章制度建設，尤其是相關(guān)金庫建設方面的資料，重視出納系統管理，確保實(shí)際人員、物品情況與系統錄入一致。
五是抓管理，在加強人員管理的同時(shí)，加強對金庫鑰匙、密碼的管理，尤其是規范不相容崗位人員的鑰匙使用以及備用或封存鑰匙的管理。
六是抓協(xié)調，就檢查中發(fā)現的問(wèn)題積極與相關(guān)部門(mén)協(xié)調，消滅風(fēng)險隱患。
2月23日，工行襄陽(yáng)分行紀委書(shū)記肖金萍、行長(cháng)助理陳濤主持召開(kāi)了由現金營(yíng)運中心、保衛部門(mén)參加的現金營(yíng)運安全工作聯(lián)席會(huì )，會(huì )議針對在當前社會(huì )局勢相對復雜、案防形勢特別嚴峻的情況下，對做好現金營(yíng)運安保工作提出了要求，要通過(guò)學(xué)制度、抓整改等多項措施，進(jìn)一步提升金庫風(fēng)險管理防范水平。
一是狠抓庫區內部管理，嚴格按章行事。為了落實(shí)現金營(yíng)運中心對自身各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節的現金、款箱交接安全，實(shí)行規范化、標準化、精細化管理，要求中心全體員工嚴格按照《中國工商銀行金庫安全管理》要求進(jìn)行對照檢查和整改，確保各具體崗位工作人員嚴格按照規章制度和操作流程處理專(zhuān)業(yè)事項。加大各項安全工作的落實(shí)力度，工作時(shí)間庫區內的金庫庫房、ATM供鈔整點(diǎn)間、上門(mén)收款清分間一律關(guān)閉，非工作人員一律嚴禁出入，做到事前、事中和事后控制嚴密，對風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險環(huán)節防控得當，操作規范。
二是進(jìn)一步整章建制，強化流程管理。保衛部門(mén)在守押社會(huì )化后，人員、槍枝收走的情況下，依照《中國工商銀行金庫安全管理》的操作流程、及《押運服務(wù)合同》中的雙方權利和責任約定，對現有的規章制度、操作流程及進(jìn)行全面梳理，對現金營(yíng)運中心制定專(zhuān)門(mén)的安保措施，并嚴格落實(shí)到實(shí)際工作中。
三是解決押運車(chē)輛、人員身份認證問(wèn)題。積極探索依靠科技手段解決保安押運車(chē)輛、人員的身份認證問(wèn)題。保衛部門(mén)要加強橫向聯(lián)系、學(xué)習他行成功經(jīng)驗，聯(lián)合保安押運公司一起，運用在各網(wǎng)點(diǎn)建立讀卡器即時(shí)讀取押運人員身份信息的模式，解決押運身份識別問(wèn)題。四是加強押運車(chē)輛出入庫區管理。保衛部門(mén)對押運車(chē)輛進(jìn)入庫區要審查登記，有序放行，避免多部車(chē)輛同時(shí)涌入，造成混亂局面，督促保安押運公司完善臨時(shí)變更押運車(chē)輛的手續，防控臨時(shí)變更押運車(chē)輛和人員形成的風(fēng)險。
五是做好金庫庫區后門(mén)的安全管理。在現有條件下，完善安全監控設施、確保監控設備運行完好、全面覆蓋，無(wú)監控盲區。要求在后門(mén)值班的保衛要提高警惕，杜絕麻痹大意思想，切實(shí)履行保衛職能。
六是開(kāi)展金庫庫區防盜、防搶?xiě)毖菥�。每季開(kāi)展一次針對金庫庫區的防盜、防搶?xiě)毖菥�，進(jìn)一步提升各崗位應急處置能力，確保國家財產(chǎn)和員工人身安全。
20xx年，工商銀行臨沂分行認真貫徹執行上級行現金管理的各項規章制度和業(yè)務(wù)管理規定，以新金庫的正式啟用、運營(yíng)為契機，加強執行力建設，用奮發(fā)向上、積極有為、改革創(chuàng )新的工作態(tài)度，積極謀劃多措并舉，全力做好現金營(yíng)運工作。
一、找準努力的方向，明確金庫管理工作目標。金融業(yè)的各項業(yè)務(wù)都有嚴格的工作要求、特別是中心庫的各項業(yè)務(wù)也是如此。安全通道口至地下金庫區的的設防、監控的布局與投放、點(diǎn)鈔機具的擺放、五好錢(qián)捆的要求、消防器具的排放、地下車(chē)庫運鈔車(chē)的停放等工作事項都必須上級行的要求等。該行現金營(yíng)運中心全體干部員工團結奮進(jìn)，努力進(jìn)取，在金庫管理上力爭達標準統一、內控嚴密、服務(wù)高效的工作目標。
二、明確指導思想，提高服務(wù)意識。一是明確指導思想，力爭完成各項考核指標。在保證現金運營(yíng)安全、保正常開(kāi)門(mén)營(yíng)業(yè)的前提下，積極努力，自我加壓，壓庫增效，力爭完成上級行下達的現金庫存限額、現金綜合運用率等考核指標。二是改進(jìn)服務(wù)方式，提高服務(wù)意識，提高服務(wù)效率�，F金營(yíng)運中心努力踐行二線(xiàn)服務(wù)一線(xiàn)的服務(wù)宗旨，創(chuàng )新服務(wù)手段，努力為前臺營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全、正常運保駕護航。
三、嚴格管理，規范操作。在管理和工作上做到“四到位”，規范操作。一是學(xué)習到位，即該學(xué)的必需認真學(xué)習、透徹學(xué)習，人員到位、時(shí)間到位；二是執行到位，在制度執行上做到嚴格按照金融法規辦、嚴格按照業(yè)務(wù)操作流程辦、嚴格按照上級要求辦，嚴禁走過(guò)場(chǎng)。三是管理到位，各個(gè)崗位人員，認真履行崗位職責，嚴禁擅離職守。四是考核到位，即所有工作都必需納入員工考核系統，實(shí)施全方位監督，不留死角，確�？己说恼鎸�(shí)性、公平性和權威性。
銀行安全自查報告 篇13
為全面、客觀(guān)地反映金融機構安全防范情況，根據《關(guān)于銀行業(yè)金融機構安全評估工作實(shí)施方案的通知》的要求，我行及時(shí)組建安全檢查小組，按照通知要求的檢查方法，結合實(shí)際情況，對網(wǎng)點(diǎn)安全設施及環(huán)境等各方面進(jìn)行了全面的自查，現將自查情況匯報如下：
安全檢查小組：組長(cháng)：XXX副組長(cháng)：XXX成員：XXXXXX
XXX安全檢查辦公室設在行長(cháng)辦，定期對營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)庫、自助設備、運鈔、消防、計算機
一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：
�。ㄒ唬┪锓涝O施
1、二層以下窗戶(hù)已安裝金屬防護欄或相應防護措施。
2、網(wǎng)點(diǎn)與外界相通的出入口均已安裝防護門(mén)或防盜安全門(mén)，
且符合相關(guān)的安全標準。
3、網(wǎng)點(diǎn)現金業(yè)務(wù)出入口均已安裝金屬防護門(mén)，且能正常使用。
4、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。
5、現金業(yè)務(wù)區出入口安裝了防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門(mén)，能正常使用。
6、現金出納柜臺已采用磚石或鋼筋混凝土結構，柜臺高度>=800mm、寬度>=500mm。
7、現金出納柜臺上方安裝了透明防護板。
8、現金出納柜臺上方安裝的透明防護板有檢測合格報告，安裝形式符號標準，且長(cháng)、寬、高、面積及其上部封頂符合標準。
9、現金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設置和收銀槽長(cháng)寬高符合要求。
10、網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所均已配備衛生設施。
11、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所已配備應急照明設備且安好可用。
12、網(wǎng)點(diǎn)已配備自衛器材。
�。ǘ┘挤涝O施
1、監控設備
(1)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的'出入口安裝了視頻監控裝置。（2）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現金業(yè)務(wù)區、非現金業(yè)務(wù)區等均已安裝視頻監控裝置，且實(shí)時(shí)監控各區域人員活動(dòng)情況及現金區域的現金支付交易全過(guò)程。
�。�3）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監控系統的回放錄像能清晰分辨出入大門(mén)人員體貌特征。
(4)網(wǎng)點(diǎn)錄像資料保存期均在30天以上。2、報警及其他技防設施網(wǎng)點(diǎn)具備與公安110報警服務(wù)臺報警聯(lián)網(wǎng)條件且安裝了與公安機關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置。
二、業(yè)務(wù)庫安全
�。ㄒ唬⿲�(shí)體防范
1、庫區照明系統總閘裝置有保護措施且置于有效監控范圍。
2、出入庫房門(mén)的通道為單一設置。
3、庫房結構墻體已達到相應級別建筑標準。
4、金庫門(mén)和庫門(mén)鎖具符合標準。
5、三類(lèi)以上庫房通往金庫門(mén)的唯一通道已設置防控隔離門(mén)，且防護等級符合要求。
�。ǘ┘夹g(shù)防范
1、入侵報警系統能準確探測報警區域內門(mén)、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。
2、報警控制主機和線(xiàn)路未裸露，具有防破壞報警功能。
3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所已采用2種以上向外報警傳輸方式。
4、報警裝置有備用電源，能保證在斷電后系統供電時(shí)間
5、報警系統布防、撤防、報警、故障等信息的存儲時(shí)間均在30天以上。
6、庫房?jì)纫曨l安防監控系統回放錄像能清晰顯示人員在庫內活動(dòng)的全過(guò)程及庫內所存放物品。
7、庫房外的回放錄像能清晰顯示出入庫人員活動(dòng)情況及面部特征。
8、啟動(dòng)緊急警報裝置時(shí)能同時(shí)啟動(dòng)現場(chǎng)聲、光報警裝置。
9、守庫室的回放錄像能清晰顯示守庫人員活動(dòng)情況。
10、清分整點(diǎn)場(chǎng)地在每個(gè)清分臺安裝了攝像機進(jìn)行獨立監控和錄像，回放錄像能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過(guò)程。
11、裝卸區及出入庫交接場(chǎng)地的回放錄像能清晰顯示運鈔車(chē)停放、護衛及提款箱交接等進(jìn)出庫區全過(guò)程。
12、視頻監控資料保存時(shí)間均在30天以上。
13、實(shí)行遠程監控的業(yè)務(wù)庫房隔離門(mén)出入口控制裝置具有接受遠程控制和實(shí)時(shí)授權功能。
14、聲音資料保存時(shí)間均在30天以上。
15、實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫具備全方位防護，且將入侵報警、視頻安防監控及出入口控制、廣播對講等各子系統接入業(yè)務(wù)庫報警監控聯(lián)網(wǎng)中心，能實(shí)施遠程管理、控制。
16、業(yè)務(wù)庫報警監控聯(lián)網(wǎng)中心功能較為齊備。
�。ㄈ┍镜厥貛焓曳婪�
1、本地守庫室設置有衛生設施。
2、守庫室外安裝有照明燈，配備應急照明設備及自衛器材。3、守庫室配備有對外聯(lián)絡(luò )的通訊設備，已安裝緊急報警按鈕。
三、自助設備安全
�。ㄒ唬┳灾O備安全
1、已安裝報警裝置，且能對撬盜和破壞事件進(jìn)行探測報警。2、視頻監控裝置能對交易時(shí)客戶(hù)的正面圖像、進(jìn)/出鈔過(guò)程、現金裝填過(guò)程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像。
3、回放錄像能清晰辨別客戶(hù)的面部特征、進(jìn)/出鈔過(guò)程、現金裝填過(guò)程操作人員活動(dòng)情況。
4、已加裝具有防窺視功能裝置，已設置相對獨立的用戶(hù)操作區域。
5、能通過(guò)顯示屏顯示必要地安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話(huà)。
�。ǘ┳灾y行安全
1、獨立的裝填現金區安裝了入侵報警探測裝置，具備入侵報警聯(lián)動(dòng)功能。
2、安裝了視頻監控裝置對進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監視、記錄，回放圖像能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征。
四、運鈔安全
1、使用專(zhuān)用運鈔車(chē)運鈔及雙人以上武裝押運。
2、已制定押運途中突發(fā)事件處置預案。
3、押運員熟悉突發(fā)事件押運處置預案、責任分工明確。
4、押運員押運操作行為規范，警惕性較高。
5、運鈔登記手續齊全。
6、押運員押運過(guò)程中穿防彈衣、戴頭盔。
7、押運員站位能全方位警戒。
8、運鈔車(chē)交接款�？课恢煤侠�。
9、運鈔�？考敖唤涌钸^(guò)程能夠全程錄像。10、運鈔車(chē)內有通訊、報警、消防設備。
11、押運過(guò)程中不曾有司機下車(chē)及車(chē)輛熄火現象。
五、消防安全
1、建立了領(lǐng)導負責的逐級防火責任制。
2、已明確逐級防火負責人職責、已明確崗位防火責任人。
3、已為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障。
4、職工知道崗位責任區和崗位消防安全職責。
5、設立兼職的防火安全人員。
6、建立健全了各項消防安全制度。
7、按照國家有關(guān)消防法律法規及消防技術(shù)標準設置消防設施。
8、能保證消防設施、滅火器材完好有效。
9、能保證消防疏散通道暢通。
10、有消防安全檢查、巡查，和消防安全就礙于培訓記錄。
11、對火災能及時(shí)發(fā)現且發(fā)現后及時(shí)消除。
12、一年內組織開(kāi)展消防安全宣傳教育和培訓在2次以上。
13、制定了滅火和應急疏散預案并定期組織演練。
14、建立健全了消防檔案。
15、對建筑消防設施進(jìn)行定期的消防檢測。
六、計算機安全
�。ㄒ唬I(yíng)業(yè)場(chǎng)所計算機安全
1、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所計算機室安裝了防盜安全門(mén)并且與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，能準確探測報警區域內門(mén)、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件。
�。ǘ⿺祿粨Q中心和數據處理中心安全
1、數據交換和處理中心計算機機房在建筑物內設置為獨立區域。
2、獨立設置的計算機中心進(jìn)行封閉式管理且設置周界報警探測裝置。
3、有專(zhuān)人值守、記錄出入人員情況。
4、防水、防盜、監控、報警設施健全。
5、有備用電源且處于良好安好可用狀態(tài)。
6、設立兼職計算機信息系統安全管理人員。
7、機房工作人員熟悉滅火、防水等相關(guān)操作。
8、有專(zhuān)門(mén)的設備檔案備查資料。
9、能及時(shí)更換計算機的口令或密鑰。
10、有防雷接地等必要防護。
11、機房有專(zhuān)用滅火設施。
12、成立了計算機信息系統安全保護領(lǐng)導小組切制定了計算機信息系統突發(fā)事件處置預案。
七、 八、案件防范
1、一年內對員工進(jìn)行法律法規教育以及業(yè)務(wù)規范學(xué)習在2次以上。
2、兩年內我行無(wú)內部人員違法犯罪。
3、兩年內發(fā)生的我行無(wú)盜搶案件。
4、兩年內我行無(wú)重特大盜搶案件。
5、兩年內我行無(wú)因瀆職或違規操作等引發(fā)詐騙案件。
6、我行嚴格執行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度。
7、我行有防范案件預案。
8、我行嚴格執行相關(guān)案件報告制度規定。
9、我行及時(shí)向員工開(kāi)展案例警示教育。
10、我行嚴格執行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項規章制度，嚴格執行各項業(yè)務(wù)操作程序。
九、安全保衛基礎工作
1、單位負責人定期召開(kāi)會(huì )議研究安全保衛工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問(wèn)題；保衛工作有領(lǐng)導班子成員分管。
2、我行設立了專(zhuān)職保衛機構。
3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所配置了專(zhuān)職保衛人員。
4、我行安全防范設施建設資金不存在重大缺口。
5、我行建立了保衛工作考核、評比和獎懲機制。
6、我行開(kāi)展了安全檢查、考核、評比工作，且獎懲分明。
7、對公安機關(guān)、銀監部門(mén)和上級單位安全檢查中發(fā)現的問(wèn)題，我行作出及時(shí)整改。
8、我行不斷完善和健全安全防范規章制度，及處置突發(fā)事件預案。
9、我行按時(shí)簽訂各級治安保衛責任書(shū)。
10、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有日常安全檢查記錄。
11、業(yè)務(wù)庫門(mén)鑰匙和密碼執行單線(xiàn)交換、分別保管。
12、我行員工能夠熟練操作本崗位所需掌握的自衛器材和消防器材，了解安全防范制度，熟悉本崗位應急預案處置方法。通過(guò)此次安全評估自查，使我行員工進(jìn)一步提高了相關(guān)的安全防范意識，從而將安保工作責任到人、落實(shí)到位。今后我行將加大對安全教育的學(xué)習力度，做到警鐘長(cháng)鳴、防患于未然，為我行的健康發(fā)展提供有力的安全保障，確保我行各項生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)持續、安全的運行。
銀行安全自查報告 篇14
“重安全、保平安”是我行常抓不懈的一項重要工作，為了強化全行的安全工作，增強員工安全意識，根據上級行要求，在隆冬即將來(lái)臨之時(shí)，我行針對自身狀況進(jìn)行詳細周密的自查�，F將自查狀況匯總如下：
一、消防安全管理工作
1、建立健全組織機構：
消防安全職責人：雷浩鋒
消防安全管理人：劉剛
2、落實(shí)了安全職責制，制定了各崗位消防安全職責，全行員工簽訂《消防安全職責書(shū)》。
3、建立、完善、落實(shí)了消防安全規章制度，建立了《安全防火檢查、巡查制度》、《用電安全管理制度》、《消防安全宣傳教育制度》、《消防控制中心管理制度》、《消防設施、器維護管理制度》。
4、對全行的`滅火器進(jìn)行全面檢查，對過(guò)期和報廢的滅火器進(jìn)行處理，并及時(shí)更換了一批貼合國家標準的滅火器。要求全員提高職責意識，增強安全常識，切實(shí)認識到消防安全工作的重要性，保證把員工管理好，保護好。
二、認真做好各項檢查，填寫(xiě)好消防安全記錄
根據上級消防安全指示精神，我行開(kāi)展了每日一小檢查、每周大檢查、每月一總結的方法，針對各項設施進(jìn)行全面的安全大檢查。同時(shí)，我們對檢查的結果進(jìn)行記錄，并要求同查人員一齊認真填寫(xiě)排查記錄。真正做到心中有數，消滅死角，杜絕各種隱患。
三、消防安全宣傳教育工作
1、我行每年都開(kāi)展消防安全主題活動(dòng)，透過(guò)主題活動(dòng)加強全員的消防安全知識，同時(shí)還開(kāi)展了“消防安全演練”活動(dòng)，在活動(dòng)中讓員工明白當火災發(fā)時(shí)如何自救、如何逃生。
2、開(kāi)展消防安全宣傳教育活動(dòng)，播放《火災預防與自救》的視頻，把防火安全知識宣講納入日常工作中，同時(shí)，請消防大隊的消防員進(jìn)行現場(chǎng)滅火器材演練，提高了大家應對突發(fā)事件的應變潛力，并增強了消防安全意識，同時(shí)掌握了一般滅火器材的操作使用步驟及方法。
透過(guò)此次自查，盡可能消除了我行存在的消防安全方面的一些隱患，從思想上及意識上給員工上了一堂教育課，提高了員工在消防安全方面知識與技能，為全行的安全體系夯實(shí)了基礎。
中國農業(yè)發(fā)展銀行汝南縣支行
20xx年12月15日
【銀行安全自查報告】相關(guān)文章：
銀行安全自查報告06-14
銀行安全自查報告(精選)07-23
銀行安全自查報告[精選]07-18
銀行安全自查報告03-30
銀行安全自查報告05-23
銀行安全自查報告10-26
銀行安全生產(chǎn)的自查報告04-20
銀行安全檢查自查報告02-19
關(guān)于銀行安全自查報告04-14
銀行信息安全自查報告09-28