關(guān)于財務(wù)內控自查報告
不經(jīng)意間，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結束了，回眸過(guò)去這段時(shí)間的工作，有驚喜，也有不足，將成績(jì)與不足匯集成一份自查報告吧。但是你知道怎樣才能寫(xiě)的好嗎？下面是小編為大家收集的關(guān)于財務(wù)內控自查報告，歡迎閱讀與收藏。
財務(wù)內控自查報告1
我公司按照總公司相關(guān)要求，結合自身工作特點(diǎn)，精心組織，妥善布置，對照《內控管理手冊》進(jìn)行了認真核對，現將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實(shí)際,組織內控工作小組開(kāi)展自查工作，下發(fā)內控自查通知，通過(guò)訪(fǎng)談內控相關(guān)崗位、上報內控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
上半年共修改流程5個(gè)，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車(chē)輛修理管理流程；增加流程2個(gè)，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發(fā)現問(wèn)題及原因分析
�。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面
通過(guò)自查發(fā)現部分員工對反舞弊問(wèn)題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話(huà)和普通電子郵箱作為信訪(fǎng)舉報電話(huà)和郵箱的問(wèn)題。
�。ǘ┴攧�(wù)管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認不及時(shí)的問(wèn)題。
2、項目轉資未明確資產(chǎn)類(lèi)別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現工資表中，由總公司統一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒(méi)有納入個(gè)人所得稅應稅額度內。經(jīng)與總公司財務(wù)處溝通，此項補貼沒(méi)有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機關(guān)審批的免稅文件，應列入個(gè)人所得稅計稅范疇。
�。ㄈ┪镔Y采購及庫存管理方面
通過(guò)自查發(fā)現在材料采購驗收上還存在問(wèn)題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒(méi)有驗收過(guò)程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過(guò)去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。
�。ㄋ模┤肆Y源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門(mén)存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門(mén)存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的培訓，時(shí)間緊，來(lái)不及審批等原因。
3、業(yè)績(jì)考核方面，有的部門(mén)走過(guò)場(chǎng)，考核就是一個(gè)形式，沒(méi)有深入到實(shí)際工作中，沒(méi)有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
�。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)
險和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓，利用專(zhuān)題會(huì )、網(wǎng)絡(luò )、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現舞弊行為應向那個(gè)部門(mén)舉報以及舉報方式。
2.設置專(zhuān)號可錄音舉報電話(huà)，在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽(tīng)，以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽(tīng)舉報信息，保證每一件信訪(fǎng)舉報都得到有效處置。
3.新建信訪(fǎng)專(zhuān)用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進(jìn)行調整，加強舉報郵件處理情況的監督。
�。ǘ� 財務(wù)管理方面
1.要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買(mǎi)保險柜。
�。ㄈ┤肆Y源管理方面
1、對職責不清的部門(mén)，修改崗位說(shuō)明書(shū)，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時(shí)候審批的部門(mén)進(jìn)行考核扣分，同時(shí)加強培訓審批流程的宣傳。
3、業(yè)績(jì)考核方面，讓主管的領(lǐng)導深刻認識到績(jì)效考核的作用和意義，讓績(jì)效考核工作成為激勵員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作。
財務(wù)內控自查報告2
按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門(mén)峽市社會(huì )保險經(jīng)辦機構內部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設、業(yè)務(wù)規程、基金財務(wù)、信息系統、監督與管理等方面進(jìn)行了自查�，F將自查情況匯報如下：
一、制度建設方面。
�。ㄒ唬┲行念I(lǐng)導和班子成員能夠嚴格執行國家和上級部門(mén)頒布的'政策法規，努力做好失業(yè)保險內部控制決策工作。
�。ǘ┙⒔∪己酥贫�、獎懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習制度、責任追究制度。
二、業(yè)務(wù)規程方面
�。ㄒ唬└鶕I(yè)保險條例規定，按照規及時(shí)辦理參保人員登記，核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費基數，提交相應的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時(shí)納入財政專(zhuān)戶(hù)。參保單位的社會(huì )保險變更、注銷(xiāo)等事項要求資料齊全、并由相關(guān)責任人簽字,方可變更或注銷(xiāo)。
�。ǘ┦I(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過(guò)程符合《三門(mén)峽市失業(yè)保險業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導和縣中心領(lǐng)導簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴格的制約關(guān)系。
�。ㄈ⿲M(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專(zhuān)職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務(wù)方面
�。ㄒ唬┌凑铡渡鐣�(huì )保險基金管理財務(wù)制度》，結合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內部管理臺帳制度” 、“失業(yè)保險基金專(zhuān)用票據管理規定”等各項規章制度，會(huì )計人員都具有從業(yè)資格證書(shū)，財務(wù)各項制度較全面規范。
�。ǘ┙⒎止っ鞔_的崗位責任制，按要求設臵了會(huì )計帳薄、收、支科目。按會(huì )計憑證的業(yè)務(wù)內容分類(lèi)記帳，做到全面、連續、準確、及時(shí)和控制基金，會(huì )計資料真實(shí)有效。失業(yè)保險待遇支出結算表項目和格式與會(huì )計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
�。ㄈ┦I(yè)保險基金實(shí)行收支兩條線(xiàn)管理，定期與財政部門(mén)和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。
四、信息系統運行方面
�。ㄒ唬┌凑帐兄行牡囊蠼⑹I(yè)保險“實(shí)名制”操作系統，由專(zhuān)人負責網(wǎng)絡(luò )建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。
�。ǘ┘訌妼π畔祿腵管理和維護。制定并實(shí)施數據庫備份方案，建立異地備份制度，確保數據安全。
五、監督管理方面
�。ㄒ唬└鶕嘘P(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展及進(jìn)行情況。
�。ǘ┰O立專(zhuān)職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內部控制的監督作用和風(fēng)險防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節的平穩運行。同時(shí)，充分保證了社會(huì )保險基金的完整與安全。
六、今后打算
我們全體工作人員決心在今后的工作中進(jìn)一步加強學(xué)習，提高隊伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規，加大失業(yè)保險擴面、征繳工作力度；建立健全規章制度，要使失業(yè)保險基金的監督管理做到制度化、規范化;加強失業(yè)保險基金的專(zhuān)戶(hù)管理和會(huì )計核算，嚴格按照相關(guān)財務(wù)會(huì )計制度，專(zhuān)帳核算，專(zhuān)人管理，確�；鸬陌踩\行。
【關(guān)于財務(wù)內控自查報告】相關(guān)文章：
企業(yè)內控自查報告01-11
關(guān)于單位財務(wù)自查報告09-15
關(guān)于工會(huì )財務(wù)的自查報告09-15
幼兒園財務(wù)安全內控制度條例12-14
關(guān)于單位財務(wù)自查報告（精選5篇）12-23
關(guān)于財務(wù)自檢自查報告（通用5篇）10-13
財務(wù)自審自查報告01-11
食堂財務(wù)自查報告09-15