單位內控自查報告
時(shí)光飛逝，如梭之日，辛苦的工作已經(jīng)告一段落了，過(guò)去一段時(shí)間的工作問(wèn)題，非常值得總結，立即行動(dòng)起來(lái)寫(xiě)一份自查報告吧。但是你知道怎樣才能寫(xiě)的好嗎？下面是小編為大家整理的單位內控自查報告，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
單位內控自查報告1
20xx年，農行榆林分行高度重視內控合規工作，大力推行合規理念，使全行廣大干部員工逐步認識到良好的合規文化是農業(yè)銀行實(shí)現長(cháng)治久安和可持續發(fā)展的基礎和根本保證，全行上下逐步形成了“抓合規，強基礎、控風(fēng)險、促發(fā)展”的良好工作氛圍，連續四年被評為內控管理一類(lèi)行，轄屬支行內控管理一類(lèi)行占比達到89%。
一、深入開(kāi)展合規文化建設。
該行制定了合規文化建設規劃，深入推進(jìn)“六位一體”合規文化長(cháng)效機制建設，確定目標和任務(wù)，并分解落實(shí)到各支行、各部門(mén)、各崗位。落實(shí)合規教育“四個(gè)必講”、合規承諾書(shū)等措施，增強合規文化建設的針對性、實(shí)效性和可操作性。發(fā)揮合規文化建設的平臺作用，將合規文化貫穿于經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，全員主動(dòng)自覺(jué)合規意識逐步增強。
二、扎實(shí)推進(jìn)基礎管理提升年活動(dòng)。
制定了信貸、運營(yíng)、財會(huì )、信息科技、人員管理五個(gè)方面精細化管理方案，進(jìn)一步明確工作任務(wù)，完善管理手段，細化措施，強化執行，不斷推進(jìn)基礎管理工作的標準化、規范化和流程化建設，切實(shí)提升精細化管理成效。
三、持續開(kāi)展案件風(fēng)險排查。
該行始終把案件風(fēng)險排查作為案件防控的重要手段和內控合規管理工作的重要抓手，嚴格按照實(shí)施方案，先后組織開(kāi)展了四次案件風(fēng)險排查，始終保持案防高壓態(tài)勢，收到了良好的防控和警示效果。
四、完善監督檢查措施。
該行將各部門(mén)盡職履責情況納入對部門(mén)的內控考核體系，統籌整合了各部門(mén)檢查監督需求，將專(zhuān)項檢查與日常檢查、現場(chǎng)檢查與非現場(chǎng)檢查、業(yè)務(wù)檢查與行為排查有機結合起來(lái)，統一制定了年度檢查計劃，統籌監督檢查資源，建立常態(tài)化、滾動(dòng)式合規檢查機制，形成了監督檢查合力，提升了監督檢查效能。
五、做好各類(lèi)問(wèn)題的整改。
該行通過(guò)內控合規管理信息系統（ICCS系統），狠抓各類(lèi)問(wèn)題的整改，對內外部檢查和審計發(fā)現的各類(lèi)問(wèn)題，做到行為糾正到位、風(fēng)險控制到位、責任追究到位，同時(shí)將整改工作納入內控評價(jià)及綜合績(jì)效考評。全年各類(lèi)檢查存在問(wèn)題的整改率達到99%。
六、不斷增強案件防控能力。
認真落實(shí)防范案件責任制，逐級簽訂防范案件責任書(shū)，將案件防控工作責任層層細化分解到各級領(lǐng)導干部和員工，保證了全行案件防控各項工作措施的落實(shí)。深入開(kāi)展案件查防，落實(shí)行級領(lǐng)導聯(lián)行抓點(diǎn)防控案件工作，持續開(kāi)展案件專(zhuān)項治理活動(dòng)和重點(diǎn)行巡查，強化警示教育，全轄案件防控工作不斷增強。
七、有效提高法律保障水平。
認真開(kāi)展法律法規知識學(xué)習培訓，加強法律隊伍建設，規范訴訟案件和合同管理，強化法律審查，為依法合規經(jīng)營(yíng)和有效防范風(fēng)險提供了有力保障。
單位內控自查報告2
為增強郵政金融業(yè)務(wù)合規經(jīng)營(yíng)管理意識，培育良好的合規文化，20XX年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規管理年”，當前正值郵儲體制改革的關(guān)鍵時(shí)期，開(kāi)展合規建設推進(jìn)年活動(dòng)有著(zhù)很強的現實(shí)性和必要性。郵政儲蓄事業(yè)的成長(cháng)離不開(kāi)合規經(jīng)營(yíng)，更與防控金融風(fēng)險相伴。推進(jìn)合規文化建設，必將為郵政儲蓄經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強有力的依托和保證，也使得風(fēng)險防控長(cháng)效機制的建立和實(shí)現長(cháng)治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風(fēng)險，我談幾點(diǎn)粗淺見(jiàn)解。
一、正視問(wèn)題，構建金融合規管理體系。
郵政儲蓄業(yè)務(wù)自恢復開(kāi)辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)，但距離現代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距：
一是風(fēng)險意識淡薄。經(jīng)營(yíng)銀行就是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險，只有采取識別、計量、監測、控制的方法才能使風(fēng)險得到有效釋。
二是不合規的現象較為嚴重。無(wú)數案例表明，當前郵政金融業(yè)務(wù)中出現問(wèn)題和案件的最多點(diǎn)、最難控制點(diǎn)，莫過(guò)于前臺操作中存在的問(wèn)題和隱患，出現于工作人員責任意識、風(fēng)險意識、合規意識不強，不按流程辦事、不按規定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。
三是一、二級條線(xiàn)風(fēng)險防范流于形式。前臺本身沒(méi)有很好地執行落實(shí)制度和規定，出現差錯和問(wèn)題沒(méi)有及時(shí)整改，老問(wèn)題老現象重復發(fā)生；業(yè)務(wù)部門(mén)缺乏對業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的問(wèn)題進(jìn)行針對性地檢查、督促、整改、落實(shí)。
四是針對發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)不夠。尤其是在對二級支行二類(lèi)網(wǎng)點(diǎn)和代理網(wǎng)點(diǎn)的管控上，出現了一些真空現象。針對這些差距應該采取積極的對策和措施：
一是建立條線(xiàn)的合規風(fēng)險防控體系，各部門(mén)、各業(yè)務(wù)線(xiàn)、各網(wǎng)點(diǎn)都要有明晰的操作流程和風(fēng)險揭示以及對應的措施和辦法；
二是建立“三條線(xiàn)”的合規防控體系：一條是前、后臺業(yè)務(wù)操作的自我檢查、及時(shí)整改責任體系；第二條是業(yè)務(wù)部門(mén)對前、后臺業(yè)務(wù)的監督、檢查，指導、幫促整改的體系，第三條是專(zhuān)職稽查檢查部門(mén)履職體系的進(jìn)一步完善；
三是加大對合規風(fēng)險防控的考核，將責、權、利捆綁在一起，按照銀監會(huì )提出“賠罰、走人、移送”的原則，實(shí)行業(yè)務(wù)線(xiàn)、管理線(xiàn)“雙線(xiàn)”問(wèn)責，上追兩級。四是銀企密切配合，按照出國留學(xué)家有關(guān)法規，誰(shuí)受益誰(shuí)擔責的原則，銀企雙方都應承擔起管理的責任，而不僅僅是某一方面的責任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實(shí)稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業(yè)務(wù)才會(huì )逐步走上規范化的軌道。
二、建章立制，構建金融合規制度體系。
銀行號稱(chēng)三鐵：“鐵制度、鐵算盤(pán)、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴(lài)的，我們的郵政銀行，在金融業(yè)務(wù)發(fā)展上也應該是這樣。
1、建立健全各項制度。必須對無(wú)章可循或雖有規章但已不適應當前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理情況的，相關(guān)部門(mén)應進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究，及時(shí)制訂或修訂；對于基層行和有關(guān)部門(mén)就規章制度建設提出的問(wèn)題，要認真研究，及時(shí)解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。
2、認真執行各項制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認真審核每張票據，監督授權業(yè)務(wù)的合法合規，嚴格執行檢查，落實(shí)檢查要求。就網(wǎng)點(diǎn)負責人而言，要按照要求和頻次加強現場(chǎng)和非現場(chǎng)的監控，定期和不定期地進(jìn)行稽查檢查。此外，特別要嚴格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運、雙線(xiàn)核算、雙人復核；支票印鑒分管、錢(qián)賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權限制度、大額核保制度、日終互盤(pán)制度、繳協(xié)款制度、atm機管理制度、異常情況報告制度、網(wǎng)點(diǎn)“人離機退、章證入柜上鎖”等制度的執行情況。做到相互制約，相互監督。
3、觸犯制度嚴懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線(xiàn)，誰(shuí)踩了這根線(xiàn)，誰(shuí)就要受到懲罰。特別是要經(jīng)常對“十種人”（涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經(jīng)商辦企業(yè)的人員、大額資金炒股的人員、個(gè)人負債嚴重的人員、無(wú)故經(jīng)常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費的人員）進(jìn)行風(fēng)險管控和排查，對有章不循的.員工，要將其調離原崗位，并嚴肅處理。推行管理問(wèn)責制，建立對違規違紀事項的舉報制度，做到約束和激勵并舉。
單位內控自查報告3
按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門(mén)峽市社會(huì )保險經(jīng)辦機構內部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設、業(yè)務(wù)規程、基金財務(wù)、信息系統、監督與管理等方面進(jìn)行了自查�，F將自查情況匯報如下：
一、制度建設方面。
�。ㄒ唬┲行念I(lǐng)導和班子成員能夠嚴格執行國家和上級部門(mén)頒布的政策法規，努力做好失業(yè)保險內部控制決策工作。
�。ǘ┙⒔∪己酥贫�、獎懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習制度、責任追究制度。
二、業(yè)務(wù)規程方面
�。ㄒ唬└鶕I(yè)保險條例規定，按照規及時(shí)辦理參保人員登記，核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費基數，提交相應的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時(shí)納入財政專(zhuān)戶(hù)。參保單位的社會(huì )保險變更、注銷(xiāo)等事項要求資料齊全、并由相關(guān)責任人簽字，方可變更或注銷(xiāo)。
�。ǘ┦I(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過(guò)程符合《三門(mén)峽市失業(yè)保險業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導和縣中心領(lǐng)導簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴格的制約關(guān)系。
�。ㄈ⿲M(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的`檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專(zhuān)職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務(wù)方面
�。ㄒ唬┌凑铡渡鐣�(huì )保險基金管理財務(wù)制度》，結合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內部管理臺帳制度”、“失業(yè)保險基金專(zhuān)用票據管理規定”等各項規章制度，會(huì )計人員都具有從業(yè)資格證書(shū)，財務(wù)各項制度較全面規范。
�。ǘ┙⒎止っ鞔_的崗位責任制，按要求設臵了會(huì )計帳薄、收、支科目。按會(huì )計憑證的業(yè)務(wù)內容分類(lèi)記帳，做到全面、連續、準確、及時(shí)和控制基金，會(huì )計資料真實(shí)有效。失業(yè)保險待遇支出結算表項目和格式與會(huì )計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
�。ㄈ┦I(yè)保險基金實(shí)行收支兩條線(xiàn)管理，定期與財政部門(mén)和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。
四、信息系統運行方面
�。ㄒ唬┌凑帐兄行牡囊蠼⑹I(yè)保險“實(shí)名制”操作系統，由專(zhuān)人負責網(wǎng)絡(luò )建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。
�。ǘ┘訌妼π畔祿墓芾砗途S護。制定并實(shí)施數據庫備份方案，建立異地備份制度，確保數據安全。
五、監督管理方面
�。ㄒ唬└鶕嘘P(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展及進(jìn)行情況。
�。ǘ┰O立專(zhuān)職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內部控制的監督作用和風(fēng)險防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節的平穩運行。同時(shí)，充分保證了社會(huì )保險基金的完整與安全。
六、今后打算
我們全體工作人員決心在今后的工作中進(jìn)一步加強學(xué)習，提高隊伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規，加大失業(yè)保險擴面、征繳工作力度；建立健全規章制度，要使失業(yè)保險基金的監督管理做到制度化、規范化；加強失業(yè)保險基金的專(zhuān)戶(hù)管理和會(huì )計核算，嚴格按照相關(guān)財務(wù)會(huì )計制度，專(zhuān)帳核算，專(zhuān)人管理，確�；鸬陌踩\行。
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