企業(yè)內控管理的心得體會(huì )范文

　　我們在一些事情上受到啟發(fā)后，寫(xiě)心得體會(huì )是一個(gè)不錯的選擇，這樣可以幫助我們分析出現問(wèn)題的原因，從而找出解決問(wèn)題的辦法。應該怎么寫(xiě)才合適呢？以下是小編幫大家整理的企業(yè)內控管理的心得體會(huì )范文，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　企業(yè)內控管理的心得體會(huì )1

　　通過(guò)對公司財務(wù)管理及內控制度的學(xué)習，我深刻認識財務(wù)管理及內控制度對一個(gè)企業(yè)有多么重要。試就兩方面對本書(shū)的學(xué)習做一個(gè)小概括。

　　一、會(huì )計機構、人員相關(guān)方面

　　1.各單位必須根據會(huì )計業(yè)務(wù)的需要設置會(huì )計機構，抑或在相關(guān)的機構中配備專(zhuān)職會(huì )計人員。

　　2.各單位必須根據國家的有關(guān)法律法規及《財務(wù)管理及內控制度》的規定，結合本單位的實(shí)際情況，制定適合本單位的財務(wù)管理內控制度或補充規定，并報上級單位備案。

　　3.未取得相應資格的人員不得從事會(huì )計工作。

　　二、貨幣資金方面

　　1.各單位必須配備專(zhuān)業(yè)出納人員，禁止其他人員代行出納人員職責。

　　2.各單位的貨幣資金應當由本單位財務(wù)部門(mén)集中統一管理。

　　3.銀行賬戶(hù)管理必須遵循統一管理、分級審批、規范使用的基本原則。

　　4.在現金和銀行存款管理方面，各單位應盡可能采用網(wǎng)銀結算方式進(jìn)行有關(guān)支付，減少現金支付范圍，減低現金支付風(fēng)險，提高工作效率。

　　5.各單位應當加強對銀行結算票據的管理，按規定取得和使用票據。

　　由于時(shí)間尚短，我對本書(shū)的學(xué)習并沒(méi)有完成，但通過(guò)對前兩章得學(xué)習，我得出了以下結論：

　　強化管理者的內控意識及高層的控制職能。企業(yè)的內部控制制度是否健全，對企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的影響應有明確的認識，應走出誤區，更新觀(guān)念，強化管理。要為員工建立一個(gè)管理完善，控制有效，相互激勵、相互制約、相互競爭的`工作環(huán)境；建立一個(gè)有效的令行禁止的管理系統；培養一批對工作認真負責、勤奮、正直、忠誠的員工，不斷加強員工的后續教育，對關(guān)鍵崗位定期輪崗、換崗，對不相容職務(wù)嚴格分離，堵塞漏洞，消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現管理欠缺及舞弊行為，以保護單位資產(chǎn)的安全、完整。

　　企業(yè)內控管理的心得體會(huì )2

　　無(wú)論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規經(jīng)營(yíng)是企業(yè)穩健運行的內在要求，也是每一個(gè)員工必須履行的職責，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過(guò)這次培訓，使我對合規有了更加深刻的認識。怎樣才能使規范經(jīng)營(yíng)深入人心，我認為，惟有做到“五個(gè)到位”：

　　一要道德教育到位�！八伎挤绞�?jīng)Q定行為和成就�！北仨氉尯弦幍挠^(guān)念和意識滲透到每一個(gè)員工的血液中，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節中，營(yíng)造“重操守、講合規、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律、規則和標準。一是強化法紀意識。積極開(kāi)展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現實(shí)的案例教育身邊的人，使員工將法紀規范熔鑄在自己思想中。

　　二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養，學(xué)會(huì )心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺(jué)性；正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì )、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強化自覺(jué)意識。引導員工樹(shù)立正確的人生觀(guān)和價(jià)值觀(guān)，自覺(jué)地運用各種社會(huì )規范指導和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規蹈矩。四是強化集體意識。引導每個(gè)員工珍愛(ài)集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽(yù)，增強集體觀(guān)念。

　　二要執行能力到位。根據自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規章制度和操作流程，建立以提高執行力為目標的制度體系。一是加大制度的執行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執行制度”轉變?yōu)椤拔乙獔绦兄贫取�，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng )新操作流程和管理制度，對實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規經(jīng)營(yíng)程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。

　　三是培養員工良好習慣，堅持按照操作規程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習慣性的合規操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規的'習慣動(dòng)作成為習慣的合規操作。四是正確處理好合規經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系，只有合規經(jīng)營(yíng)，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規的基礎上創(chuàng )新，在創(chuàng )新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規。

　　四要監督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績(jì)效考核辦法，建立風(fēng)險防范的監督機制。一是將合規經(jīng)營(yíng)落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jì)考核指標體系，并作為衡量各單位工作績(jì)效的指標之一，使其和領(lǐng)導業(yè)績(jì)、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專(zhuān)項考核激勵機制。

　　對合規工作做得好或對舉報、抵制違規有貢獻者給予保護、表?yè)P或獎勵；對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規問(wèn)題、造成不良后果者，要按照規定給予處罰，追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執行。

　　五要榜樣作用到位�！鞍駱拥牧α渴菬o(wú)窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規操作的良好示范。

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