期貨強化知識習題及答案

　　1．關(guān)于設立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說(shuō)法錯誤的是（）

　　A．注冊資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

　　B．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格

　　C．有具備任職資格的高級管理人員

　　D．有符合現代企業(yè)制度的法人治理結構

　　參考答案：A

　　2．期貨經(jīng)紀公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應當事先向客戶(hù)出示（）

　　A．《期貨經(jīng)紀合同》

　　B．《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規則》

　　C．《期貨交易所交易規則》

　　D．《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》

　　參考答案：D

　　3．投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨經(jīng)紀公司提出書(shū)面異議。

　　A．交易完成15日

　　B．交易完成30日

　　C．收到結算報告的當天

　　D．《期貨經(jīng)紀合同》約定的時(shí)間

　　參考答案：D

　　4．期貨經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規，在被調查期間，中國證監會(huì )可以（），并根據調查結論作出相應處理。

　　A．暫停其部分期貨業(yè)務(wù)

　　B．注銷(xiāo)其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》

　　C．撤銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀資格

　　D．注銷(xiāo)其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》

　　參考答案：A

　　5．申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應至少有（）名從事境外期貨業(yè)務(wù)（）年以上并取得中國證監會(huì )或境外期貨監管機構頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的從業(yè)人員，其中應包括專(zhuān)職的期貨風(fēng)險管理人員。

　　A．3，2

　　B．3，1

　　C．5，2

　　D．5，1

　　參考答案：B

　　6、期貨經(jīng)紀公司為規范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項措施總稱(chēng)為（）：

　　A．內部控制機制

　　B．內部控制文本制度

　　C．內部監督體系

　　D．內部控制模式

　　參考答案：B

　　7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》連續（）年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書(shū)失效。

　　A．1

　　B．3

　　C．5

　　D．7

　　參考答案：B

　　8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規定提供虛假或誤導性材料情節嚴重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì )給予以下紀律處分（）：

　　A．暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個(gè)月

　　B．撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格

　　C．撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請

　　D．撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并給予罰款

　　12．期貨經(jīng)紀公司有下列（）變更情形，由中國證監會(huì )派出機構核準，報中國證監會(huì )備案。

　　A．變更法定代表人

　　B．修改章程

　　C．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D．變更持有期貨經(jīng)紀公司10％以上股權或者擁有實(shí)際控制權的股東

　　參考答案：A

　　13．當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責時(shí)，由（）代其履行職責：

　　A．第一副總經(jīng)理

　　B．總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

　　C．總經(jīng)理指定的高層管理人員

　　D．理事會(huì )決定臨時(shí)代理的人員

　　參考答案：B

　　14．期貨交易所應在（）向中國證監會(huì )提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的財務(wù)會(huì )計報告：

　　A．每一季度結束后30日內

　　B．每一年度結束后3個(gè)月內

　　C．每一年度結束后60日內

　　D．每一季度結束后30日內和每一年度結束后60日內

　　參考答案：B

　　15．《期貨交易所管理辦法》自（）起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止。

　　A．2001年10月1日

　　B．2002年7月1日

　　C．2002年10月1日

　　D．2002年5月1日

　　參考答案：B

　　16、當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，除期貨交易所外，（）可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易等必要的風(fēng)險處置措施。

　　A．中國證監會(huì )

　　B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　C．期貨交易所

　　D．中國證監會(huì )派出機構

　　參考答案：A

　　17、下列期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應當具備的條件中錯誤的是：

　　A．身體狀況良好

　　B．具有良好的職業(yè)道德

　　C．從事期貨、證券工作5年以上

　　D．取得期貨從業(yè)人員資格

　　參考答案：C

　　18、下列說(shuō)法正確的是（）：

　　A．中國證監會(huì )對經(jīng)紀公司高管人員任職資格予以核準后，中國期貨業(yè)會(huì )將向核準通過(guò)的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書(shū)》

　　B．中國證監會(huì )派出機構依照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理

　　C．中國證監會(huì )負責期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核與管理工作

　　D．中國證監會(huì )對期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關(guān)事宜

　　參考答案：C

　　19、如果期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規定條件的，不予通過(guò)年檢，中國證監會(huì )將（）：

　　A．暫停其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布

　　B．對該高管人員進(jìn)行處罰

　　C．注銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布

　　E、對該高管人員所在公司進(jìn)行提示

　　參考答案：C

　　20、下列說(shuō)法正確的是（）：

　　A．期貨經(jīng)紀公司應當向客戶(hù)說(shuō)明《期貨經(jīng)紀合同》所有條款的主要含義，并向客戶(hù)提示其所負的說(shuō)明義務(wù)

　　B．客戶(hù)在確認已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀公司簽訂合同

　　C．期貨經(jīng)紀公司應當在公司總部備置期貨交易法律法規、期貨交易所規則、業(yè)務(wù)規則及其細則等相關(guān)文件供客戶(hù)查詢(xún)

　　D．客戶(hù)有權向期貨經(jīng)紀公司詢(xún)問(wèn)期貨交易法律法規、期貨交易所規則、業(yè)務(wù)規則及其細則等相關(guān)規則的含義，期貨經(jīng)紀公司對于客戶(hù)的詢(xún)問(wèn)有解釋的義務(wù)

　　參考答案：D

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