期貨從業(yè)考試期貨法規模擬試題及答案

　　一、單選：(60題，每題0.5分)

　　1. 下列關(guān)于期貨交易的場(chǎng)所說(shuō)法正確的是( )。

　　A.期貨交易可以任意選擇交易所

　　B.期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進(jìn)行

　　C.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監督管理機構批準的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行

　　D.期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監督管理機構批準的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行

　　參考答案：D

　　答題思路：《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監督管理機構批準的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

　　2. 在我國，由( )對期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統一的監督管理。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　C.中國銀監會(huì )

　　D.國務(wù)院期貨監督管理機構

　　參考答案：D

　　答題思路：《期貨交易管理條例》第五條規定，國務(wù)院期貨監督管理機構對期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統一的監督管理。

　　3. 期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規定實(shí)行( )管理。

　　A.統一

　　B.集中

　　C.自律

　　D.集體

　　參考答案：C

　　答題思路：《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規定實(shí)行自律管理。

　　4. 因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾( )的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會(huì )計人員。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　參考答案：C

　　答題思路：《期貨交易管理條例》第九條規定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會(huì )計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊會(huì )計師或者投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年。

　　5. 當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序決定采取緊急措施，并應當立即報告( )。

　　A.中國銀監會(huì )

　　B.中國證監會(huì )

　　C.國家發(fā)展和改革委員會(huì )

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　參考答案：B

　　答題思路：《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務(wù)院期貨監督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會(huì )員或者客戶(hù)的最大持倉量;(四)暫時(shí)停止交易;(五)采取其他緊急措施。

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