淺析歐洲專(zhuān)利公約程序性條款修訂的論文
一、歐洲專(zhuān)利公約和歐洲專(zhuān)利局
1973 年10 月5 日，16 個(gè)歐洲國家在慕尼黑簽訂旨在加強歐洲國家間發(fā)明保護合作的《歐洲專(zhuān)利公約》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)EPC)，并根據該公約成立歐洲專(zhuān)利組織。1977 年，根據EPC 建立了歐洲專(zhuān)利局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)EPO)這一歐洲地區政府間國際組織。EPO 是歐洲專(zhuān)利組織的執行機構，主要職能是負責世界各國申請人提交的歐洲專(zhuān)利申請的受理與審批工作，其建立及對專(zhuān)利的審批以EPC 為法律基礎，其運行和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)受行政理事會(huì )的監督。EPO 的建立是歐洲經(jīng)濟和政治一體化的產(chǎn)物，其宗旨是維護成員國的利益，促進(jìn)創(chuàng )新，促進(jìn)競爭，促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)。
截至20xx 年1 月，EPO 共有38 個(gè)成員國(包括阿爾巴尼亞、奧地利、比利時(shí)、保加利亞、瑞典、塞浦路斯、捷克、德國、丹麥、愛(ài)沙尼亞、西班牙、芬蘭、法國、英國、希臘、克羅地亞、匈牙利、愛(ài)爾蘭、冰島、意大利、列支敦士登、立陶宛、盧森堡、拉脫維亞、摩納哥、馬其頓、馬其他、荷蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、塞爾維亞、瑞士、斯洛文尼亞、斯洛伐克、圣馬力諾、土耳其)，2 個(gè)非成員的延伸國(波黑和黑山)，2 個(gè)非成員的確認國(摩洛哥、摩爾多瓦)。歐洲是專(zhuān)利制度最早的發(fā)源地，從1474 年威尼斯誕生世界上第一部專(zhuān)利法，到18 ～ 19 世紀歐洲各國專(zhuān)利法的相繼頒布，相互間在立法思想上較為接近，為國家法之間的協(xié)調及EPC 的最終形成奠定了基礎。隨著(zhù)歐洲各國經(jīng)濟、科技的發(fā)展，逐漸顯露出統一協(xié)調歐洲各國專(zhuān)利法，建立一個(gè)從申請到授權一體化專(zhuān)利制度的熱切愿望。經(jīng)過(guò)幾十年一波三折的磨合與磋商，EPC 在1973 年簽訂， 并于1978 年正式生效。EPC 為各成員國提供了一個(gè)共同的法律制度和統一授予專(zhuān)利的程序。審查程序采取早期公開(kāi)、延遲審查及授權后的異議制度。提出歐洲專(zhuān)利申請時(shí)，可以指定一個(gè)、幾個(gè)或全部成員國。一旦依照公約授予專(zhuān)利權，即可在所有指定的成員國生效，與指定的各成員國依國家法授予的專(zhuān)利具有同等效力，歐洲專(zhuān)利權有效期是自申請日起20 年。然而，EPC 僅僅是一個(gè)負責審查和授予歐洲專(zhuān)利的公約，對于歐洲專(zhuān)利的維持、行使、保護，以及他人請求宣告歐洲專(zhuān)利無(wú)效，均由各指定的成員國依照國家法進(jìn)行。依照EPC 的規定，一項歐洲專(zhuān)利申請可以指定多國獲得保護，一項歐洲專(zhuān)利可以在任何一個(gè)或所有成員國中享有國家專(zhuān)利的同等效力。歐洲專(zhuān)利是按照統一的法律審查批準的，不會(huì )因為各國專(zhuān)利法在程序和審查要求的不同而造成不同后果，給申請人以安全感。同時(shí)，EPO 專(zhuān)利審批的效率和質(zhì)量有保證，要比逐個(gè)國家申請程序既快又節省開(kāi)支，特別是商業(yè)上能提高發(fā)明的價(jià)值。EPO 采用英語(yǔ)、法語(yǔ)、德語(yǔ)三種語(yǔ)言，對申請人有較大的選擇使用語(yǔ)言的自由，從而也減少了逐一國家以不同語(yǔ)言申請的費用。EPO 采用檢索與審查分開(kāi)進(jìn)行的程序，既有利于申請人對專(zhuān)利申請及時(shí)處理，也有利于國際專(zhuān)利合作條約的協(xié)調，方便了提交PCT 申請的申請人。因此，通過(guò)EPC 申請歐洲專(zhuān)利可以簡(jiǎn)化在多國單獨提交專(zhuān)利申請的手續，節約開(kāi)支，方便申請人。
二、歐洲專(zhuān)利公約的修訂
EPC 于1973 年10 月5 日簽署， 為了與TRIPS協(xié)議和PLT 接軌，20xx年11 月29 日，EPC 成員國在慕尼黑舉行的一次外交會(huì )議上簽署了《關(guān)于修改< 歐洲專(zhuān)利公約> 的法案》，并由EPO 行政理事會(huì )于20xx年6 月28 日批準通過(guò)。20xx年版《歐洲專(zhuān)利公約》(EPC2000)是自1973 年版《歐洲專(zhuān)利公約》(EPC1973)簽訂以來(lái)的第一次主要修訂，新修訂的EPC 是對歐洲專(zhuān)利立法的補充和更新，更能夠順應未來(lái)專(zhuān)利法發(fā)展的需要。今后EPC 的多數修訂可以直接由歐洲專(zhuān)利組織行政理事會(huì )批準，而無(wú)須通過(guò)外交會(huì )議加以解決。EPC2000 修訂既包括程序性條款，比如降低確定申請日的條件要求、放寬專(zhuān)利申請文本語(yǔ)言要求、設置超期優(yōu)先權恢復制度等;EPC2000 修訂又包括實(shí)質(zhì)性條款，比如修改現有技術(shù)范圍、更正核準專(zhuān)利的權利范圍等;除此之外，EPC2000 修訂還涉及申訴委員會(huì )決定審查、律師的證據特權等內容。EPC 的.修訂一方面折射了發(fā)明人、研究人員和企業(yè)更方便地使用專(zhuān)利制度的需求，另一方面標志著(zhù)歐洲專(zhuān)利制度朝著(zhù)更加靈活和更加友好的組織結構邁出了重要的一步�？梢哉f(shuō)，EPC2000 具有高度的程序靈活性和法律兼容性，EPC2000 的生效意味著(zhù)歐洲專(zhuān)利制度將由此掀開(kāi)一個(gè)新的重要篇章。
1. 申請日的確定和重新確定
(1)申請日的確定
根據EPC1973 的規定，為確定申請日的目的，申請文件應當具備的四個(gè)組成部分包括：(a)申請歐洲專(zhuān)利的表示;(b)至少指定一個(gè)締約國;(c)識別申請人的情況;(d)用規定的語(yǔ)言撰寫(xiě)的說(shuō)明書(shū)和一個(gè)或一個(gè)以上的權項，即使說(shuō)明書(shū)和權項要求不符合的其它要求。根據EPC2000 的規定，為確定申請日的目的，申請文件應當具備的組成部分包括：(a)申請歐洲專(zhuān)利的表示;(b)允許識別申請人或聯(lián)系申請人的信息;以及(c)說(shuō)明書(shū)或者援引以前提交的申請。EPC2000 的修訂主要體現在兩方面：第一，權利要求要求不再是確定申請日的必要文件;第二，對申請人的身份和地址信息要求更低，申請人的身份信息只要達到能確定申請人身份的程度即可，申請人的地址信息只要達到能使主管局與申請人取得聯(lián)系即可。
(2)申請的語(yǔ)言
根據EPC1973 的規定，申請人只能使用EPO 的官方語(yǔ)言之一，也就是英語(yǔ)、德語(yǔ)或者法語(yǔ)提交歐洲專(zhuān)利申請。即使歐洲地區申請人被允許使用除了英語(yǔ)、德語(yǔ)和法語(yǔ)之外的、其所在國家官方語(yǔ)言之一的語(yǔ)言提交歐洲專(zhuān)利申請，但要在自申請日起的三個(gè)月內提交一份使用EPO 官方語(yǔ)言的譯本。根據EPC2000 的規定3，在提交申請時(shí)，專(zhuān)利申請文件可以使用任何語(yǔ)言，對于未使用EPO 官方語(yǔ)言提交的申請，申請人需要在自申請日起的2 個(gè)月內提交一份使用EPO 官方語(yǔ)言的譯文。為確定申請日的目的，EPC2000 對申請語(yǔ)言的要求比EPC1973 寬松，不要求在提交申請時(shí)必須使用EPO 的官方語(yǔ)言，所有國家申請人都可以使用官方語(yǔ)言之外的語(yǔ)言提出申請，確定申請日之后在規定期限內再補交使用EPO 官方語(yǔ)言的譯文;另外，EPC2000也規定要在自申請日起的兩個(gè)月內提交一份使用EPO官方語(yǔ)言的譯本。EPC2000 的修訂主要體現在兩個(gè)方面：第一，為確定申請日的目的，可以使用任何語(yǔ)言提交申請，不再限于EPO 官方語(yǔ)言; 第二， 如果使用非EPO 官方語(yǔ)言提出申請的，提交譯文的期限減少了一個(gè)月，EPC2000 規定是申請日起兩個(gè)月，但EPC1973 規定是申請日起三個(gè)月。
(3)援引加入
根據EPC1973 的規定，如果遺漏附圖的，申請人可以在規定的期限內補交附圖并以提交附圖之日作為申請日，或者將申請中述及附圖部分刪去。根據EPC2000 的規定，如果遺漏部分說(shuō)明書(shū)或附圖的，申請人可以在規定的期限內補交遺漏部分并以補交遺漏部分之日作為申請日，或者通過(guò)援引加入的方式補交遺漏部分則不改變原申請日。重新確定申請日后，申請人還可以在規定的期限內撤回已經(jīng)提交的遺漏部分，保留原申請日。EPC2000 的修訂主要體現在兩個(gè)方面：第一，將允許提交的遺漏部分由附圖擴展至說(shuō)明書(shū)的部分和附圖;第二，將允許提交遺漏部分的期限由申請日起1個(gè)月延長(cháng)至2 個(gè)月。
(4)援引申請
EPC1973 沒(méi)有規定可以通過(guò)援引以前提交的申請的方式提交申請。根據EPC2000 的規定，注明以前提交申請的申請日、申請號以及受理該申請的受理局，即可取代提交說(shuō)明書(shū)和任意附圖。以前提交的申請不必要求為優(yōu)先權，可以是發(fā)明申請和實(shí)用新型申請，但是只限于援引一件以前提交的申請。EPC2000 修訂時(shí)增加了“援引申請”的相關(guān)規定。
2. 優(yōu)先權制度
(1)改正優(yōu)先權要求
根據EPC1973 的規定，如果在先申請的申請日和受理國存在錯誤，申請人可以請求進(jìn)行改正。根據EPC2000 的規定，如果要求優(yōu)先權的在先申請的申請日或受理國沒(méi)有提供或者不正確，申請人應在指定期限內進(jìn)行改正;如果要求優(yōu)先權的在先申請的申請號沒(méi)有提供，EPO 發(fā)出要求申請人提供申請號的通知;如果要求優(yōu)先權的在先申請的申請號不正確，申請人可以在規定期限內進(jìn)行改正。EPC2000 修訂時(shí)放寬了允許改正的優(yōu)先權事項的范圍，并規定了主動(dòng)改正優(yōu)先權的期限。
(2)增加優(yōu)先權要求EPC1973 沒(méi)有規定可以在提出申請之后增加優(yōu)先權要求。根據EPC2000 的規定，申請人最好在提出歐洲專(zhuān)利申請時(shí)請求在先申請的優(yōu)先權，但是也可以在最早優(yōu)先權日起16 個(gè)月內請求在先申請的優(yōu)先權。在請求提前公開(kāi)后，不可以請求增加優(yōu)先權要求。請求增加優(yōu)先權要求的期限不能使用繼續處理進(jìn)行延長(cháng)。EPC2000 修訂時(shí)增加了“增加優(yōu)先權要求”的相關(guān)規定。
(3)恢復超期優(yōu)先權EPC1973 沒(méi)有規定可以恢復超期優(yōu)先權。根據EPC2000 的規定，歐洲專(zhuān)利申請人或所有人，盡管極為注意，但未能遵守優(yōu)先權期限，可以請求恢復其優(yōu)先權�；謴蛢�(yōu)先權請求應當在優(yōu)先權期限屆滿(mǎn)后2 個(gè)月內提出，并且交納恢復權利費。EPC2000 修訂時(shí)增加了“恢復超期優(yōu)先權”的相關(guān)規定。
三、修訂條款的應用情況
為研究EPC2000 修訂對專(zhuān)利申請量和申請人的影響，將部分EPC2000 修訂條款在實(shí)踐中應用情況進(jìn)行分析。
1. 確定申請日可以不提交權利要求書(shū)調查結果表明，大多數申請人沒(méi)有采用這一申請策略，自EPC2000 生效的20xx 年12 月至20xx 年4 月，僅僅有220 件歐洲專(zhuān)利申請在提交時(shí)不具有權利要求書(shū)，占同期大約125000 件直接(非分案)申請的百分比小于0.2%9。在提交申請時(shí)將權利要求書(shū)排除出最低文件要求，而允許在申請日后提供專(zhuān)利申請的核心文件——權利要求書(shū)，對EPO 的專(zhuān)利審查程序造成了嚴重后果。在EPC2000 以前，在申請日支付申請費和檢索費后(即自申請日起最遲一個(gè)月)可立即開(kāi)始檢索;在EPC2000 之后，申請人可在自申請日后約三個(gè)月內提交權利要求書(shū)，如果申請人在優(yōu)先權最后期限才提交申請，這種延遲常常導致EPO 在公開(kāi)該申請前難以完成檢索，甚至不可能完成檢索。后提交權利要求的另一難題是EPC2000 規定的頁(yè)碼費不能在申請日起一個(gè)月征收，這是因為說(shuō)明書(shū)的頁(yè)數只有在提交權利要求書(shū)后才能確定，超權項費也是如此。因此，EPO 被迫監控兩個(gè)付費期限，而不是一個(gè)付費期限。在申請日以后提交權利要求書(shū)也給申請人帶來(lái)了問(wèn)題。通常，當申請人提交帶有權利要求書(shū)的歐洲專(zhuān)利申請時(shí)，如果權利要求不是過(guò)寬或推測的，權利要求的范圍可能寬于說(shuō)明書(shū)和附圖所覆蓋的范圍。然而，如果申請人在申請日后提交一組權利要求，所述權利要求被視作所交說(shuō)明書(shū)的修改，并且因而權利要求必須在申請日提交的申請文件中(即在說(shuō)明書(shū)和附圖中)有支持基礎;這一要求首先在檢索階段進(jìn)行核查。作為結果，權利要求通常必須限制到說(shuō)明書(shū)和附圖中公開(kāi)的實(shí)施例，不再能夠獲得寬的保護范圍。
2. 可以使用EPO 官方語(yǔ)言之外的語(yǔ)言提交申請數據表明， 自20xx 年12 月至20xx 年4 月這一期間只有少于400 份歐洲專(zhuān)利申請是以EPO 官方語(yǔ)言之外且以EPC 締約方官方語(yǔ)言之外的語(yǔ)言提交的。在EPC2000 之后，雖然申請人仍需要在自申請日起的兩個(gè)月內，提交一份使用EPO 官方語(yǔ)言的翻譯文本，但對最初提交的申請所使用的語(yǔ)言不再有任何限制。相比EPC1973，這種規定使得EPC2000 和PLT第5 條第二款的規定相一致，對申請人而言意義重大，特別是對非歐洲申請人。申請人使用外國語(yǔ)言提出歐洲專(zhuān)利申請，也就是使用申請人的母語(yǔ)，然后再提交翻譯文本，使翻譯文本在EPO 的整個(gè)程序中與原文本相符。申請人可以用額外兩個(gè)月(在12 個(gè)月的優(yōu)先權期限后)的時(shí)間來(lái)準備翻譯文本。但是，對于使用非EPO 官方語(yǔ)言(例如日語(yǔ)、漢語(yǔ)和韓語(yǔ))提交的歐洲專(zhuān)利申請的申請人名字，EPO受理處的形式審查員相對不容易發(fā)現或確定，因此有學(xué)者建議，參照PLT 第5 條第二款(a)的規定，要求“申請歐洲專(zhuān)利的表示”和“允許識別申請人或聯(lián)系申請人的信息”使用EPO 的官方語(yǔ)言提交。這樣方便了EPO 的審查， 但也不會(huì )增加申請人的負擔。
3. 增加援引加入制度根據統計， 援引加入制度很少被EPO 和申請人使用。在20xx 年12 月至20xx 年4 月這一期限內，記錄表明只有小于300 個(gè)案件(小于提交的直接歐洲專(zhuān)利申請總數量的0.2%)，這些案件中的大多數案件(大于80%)涉及遺漏的附圖。盡管這一規定的使用率很低，保留提交遺漏的附圖的選項是理想的。
4. 增加援引申請制度調查結果表明，申請人很少使用通過(guò)援引以前提交的申請的方式來(lái)提交申請。在20xx 年12 月至20xx年4 月這一段時(shí)間中，少于1150 份歐洲專(zhuān)利申請是通過(guò)援引以前提交的申請來(lái)提交的，而這少于1150 份歐洲專(zhuān)利申請中80% 是分案申請。通過(guò)援引以前提交的申請的方式來(lái)提交申請，使申請人在提交已要求優(yōu)先權的申請或分案申請時(shí)，不用再次遞交說(shuō)明書(shū)。當利用傳真傳輸文件是提交專(zhuān)利申請的常用方法時(shí)，通過(guò)援引提交申請在時(shí)間方面是有利的。因為說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)和附圖不再需要傳送，降低了長(cháng)時(shí)間傳輸和字跡模糊或者缺頁(yè)等傳真傳輸的缺點(diǎn)�，F在，電子申請已經(jīng)取代了使用傳真傳輸來(lái)提交專(zhuān)利申請。在電子申請中，加入一份申請文件所需要付出的工作是非常小的。因此，技術(shù)的進(jìn)步抵消了通過(guò)援引來(lái)提交申請所帶來(lái)的主要優(yōu)點(diǎn)。而且，提交完整的申請文件降低了可能出現無(wú)法改正的錯誤的可能性，并且不需要提交經(jīng)認證的副本以及譯文。由此來(lái)看，援引申請制度對于申請人而言，意義并不是特別大。
四、對中國申請人的影響
據統計，20xx 年到20xx 年， 中國申請人使用中文到EPO 提交申請的數量都超過(guò)或接近3000 件，就20xx 年的數據而言，中國申請人在EPO 的申請中，每8 件就有1 件是使用中文提交的，具體數據如表1 所示�？梢灶A見(jiàn)，隨著(zhù)中國申請人在EPO 申請量的逐年遞增，隨著(zhù)中國申請人對EPO 相關(guān)規定的進(jìn)一步了解，使用中文提交申請的量很可能還會(huì )繼續攀升。從上述數據可以看出，就EPO2000 放開(kāi)申請時(shí)語(yǔ)言限制這一規定而言，對我國申請日到EPO 申請時(shí)帶來(lái)極大便利的。一方面，用自己更熟悉的語(yǔ)言撰寫(xiě)申請文件顯然更加便捷，也更利于保護范圍的確定;另一方面，對于某些發(fā)展較快、技術(shù)更新迅速的領(lǐng)域，比如電子通訊領(lǐng)域的申請人意義重大，因為他們可以更快提交申請，搶占申請標準專(zhuān)利的先機，隨后再提交規定的譯文，而且這并沒(méi)有額外的費用支出。
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