知識產(chǎn)權出資風(fēng)險分析論文

　　摘要：:目前，對于世界上大多數國家來(lái)說(shuō)用知識產(chǎn)權進(jìn)行出資已經(jīng)是他們國家經(jīng)濟發(fā)展所不可缺少的因素，因為把知識產(chǎn)權用于出資實(shí)際上就是把知識產(chǎn)權進(jìn)行變成資本的一種運用形式，以該種新的形式的出資對經(jīng)濟的發(fā)展有很大的影響。同時(shí)，如果對其的利用沒(méi)有避開(kāi)它所帶來(lái)的風(fēng)險，那么就可能為公司的發(fā)展帶來(lái)不可挽回的災難。本文通過(guò)對知識產(chǎn)權出資的敘述和分析，并且根據結合實(shí)際生活中的現狀，描述了一些在知識產(chǎn)權出資過(guò)程中引起的風(fēng)險。

　　關(guān)鍵詞：:知識產(chǎn)權;出資;風(fēng)險

　　一、知識產(chǎn)權出資概述

　　知識產(chǎn)權出資的概念是指對該知識產(chǎn)權的擁有人或一些持有人，把該知識產(chǎn)權合法化的經(jīng)過(guò)有關(guān)具有資質(zhì)的機構將其評估后，把它作為一種成立公司時(shí)的注冊或增資資本，然后將其等價(jià)折算成一定的貨幣，作為成立公司的一種以入股方法或者把其以協(xié)議的形式進(jìn)行出資來(lái)得到投資人所期望得到的預期利潤的一種法律行為。［1］比如，A、B、C三家公司商議建立一家企業(yè)，注冊是繳納的資本為600萬(wàn)元人民幣，A公司出資300萬(wàn)元，B公司出資100萬(wàn)元人民幣，C公司則以專(zhuān)利進(jìn)行出資，經(jīng)過(guò)評估機構出具證明該專(zhuān)利折價(jià)200萬(wàn)元。在該公司成立過(guò)程中，C公司以其所擁有的專(zhuān)利進(jìn)行出資就是知識產(chǎn)權出資的一種典型的出資形式。

　　二、知識產(chǎn)權出資的重要性

　　目前世界經(jīng)濟全球化正在不斷的覆蓋到各個(gè)領(lǐng)域，知識的時(shí)代已經(jīng)進(jìn)入到社會(huì )生活的各個(gè)角落，被各行各業(yè)的人們所認識和熟悉。［2］正是人們把知識和經(jīng)濟一起結合起來(lái)的應用和不斷地進(jìn)行實(shí)踐和突破性的創(chuàng )造才締造了現在的知識經(jīng)濟時(shí)代。人們在進(jìn)行貿易有關(guān)的活動(dòng)中，知識對促進(jìn)經(jīng)濟穩定上升、提升貿易總額起著(zhù)越來(lái)越巨大不可替代的作用，其中知識產(chǎn)權的角色和分量正在不斷提升是知識經(jīng)濟最大的一大亮點(diǎn)。社會(huì )的財富在知識經(jīng)濟的劇烈沖撞下，社會(huì )財富的種類(lèi)和形態(tài)正在發(fā)生翻天覆地的變化。［3］社會(huì )的財富種類(lèi)早已從農業(yè)時(shí)期的不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)和工業(yè)時(shí)期的金融資產(chǎn)向目前知識經(jīng)濟新時(shí)期的智力成果方向不斷邁進(jìn)。

　　三、知識產(chǎn)權出資產(chǎn)生的風(fēng)險

　　(一)基于知識產(chǎn)權自身產(chǎn)生的風(fēng)險

　　1．知識產(chǎn)權權屬瑕疵帶來(lái)的風(fēng)險出資者在用知識產(chǎn)權實(shí)現出資的過(guò)程中，一個(gè)必備的基礎前提就是要對其出資的知識產(chǎn)權享有所有權或者處分權。出資者如果沒(méi)有該出資知識產(chǎn)權的合法根據，那么該出資者自然而然地就不具有資格去把知識產(chǎn)權用于出資。然而，在實(shí)際的生活中有些人為了謀取更多的利益卻將不屬于自己的知識產(chǎn)權用于出資。這些現象我們稱(chēng)之為知識產(chǎn)權自身的權利瑕疵，主要有以下幾種情形:第一，出資者以非職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造進(jìn)行出資，實(shí)際上該發(fā)明是他們在職務(wù)內利用自己工作時(shí)的環(huán)境或者利用業(yè)余時(shí)間進(jìn)行的發(fā)明創(chuàng )造。因為在一般的大多數情況下，個(gè)人因職務(wù)而進(jìn)行的對一些技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng )新工作的完成一定與其所在的單位有著(zhù)千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，因為，發(fā)明人在他所在工作的場(chǎng)所和區域，發(fā)明人工作的公司為發(fā)明人或創(chuàng )新工作者給予了在研發(fā)或設計時(shí)必要的設備、儀器、環(huán)境以及不斷積累知識甚至出國深造的機會(huì )，在世界上，各國法律都把以利用工作來(lái)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng )造所獲得的成果以及相關(guān)權利歸屬于單位所有。我國的《專(zhuān)利法》中第六條第一款中也做出了明確的規定。由此可見(jiàn)，發(fā)明人或者科技工作者如果未經(jīng)本單位的允許將自己所發(fā)明或者設計以及研發(fā)出來(lái)的東西作為出資，這一行為侵犯了設計者或發(fā)明人所在單位所應有的合法權利，如果該企業(yè)接受其用來(lái)進(jìn)行投資，那么必然會(huì )給該企業(yè)在未來(lái)的前途和進(jìn)一步企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)巨大的風(fēng)險。第二，受托人將其委托發(fā)明用于出資。對于委托發(fā)明創(chuàng )造的歸屬，通常情況下，雙方當事人會(huì )進(jìn)行明確的約定，且一般情況下約定歸屬于委托人所有。但是，在實(shí)際的生活中經(jīng)常會(huì )有一些投資取巧的人將別人完成的設計或者是發(fā)明冒充為自己的知識產(chǎn)權拿來(lái)出資的情況發(fā)生。由于合同的相對性導致其他人很難獲知該委托的主要信息，并且在申請專(zhuān)利權的過(guò)程中，所屬權有可能尚未發(fā)生轉移。在現實(shí)的實(shí)踐中，有時(shí)委托合同約定條款的不明確，導致雙方在事后發(fā)生糾紛。惡意的受托人會(huì )乘此機會(huì )把合同完成的發(fā)明創(chuàng )造當成自己個(gè)人的發(fā)明創(chuàng )造，如果向公司出資，會(huì )將不必要的風(fēng)險帶給公司。第三，對于一些人一起經(jīng)過(guò)努力進(jìn)行獲得的發(fā)明或創(chuàng )造型知識產(chǎn)權，單獨個(gè)人不能獨自地在沒(méi)有得到其他發(fā)明人的授權或者允許下獨自把他們的共同發(fā)明創(chuàng )造作為知識產(chǎn)權用于出資。正確的做法是應該根據共有制度，與其他發(fā)明人一起通過(guò)進(jìn)行協(xié)商的方式來(lái)進(jìn)行解決。第四，那些沒(méi)有經(jīng)過(guò)正式授權的一些投資人，甚至一些被許可人將僅僅具有一部分使用權限的知識產(chǎn)權用于出資。這種行為嚴重的侵犯了知識產(chǎn)權的所有權人。因為，絕大多數情況下，所有權人不會(huì )允許使用方第二次以獲利的目的再次轉讓它的知識產(chǎn)權。因此，當在實(shí)際生活中遇見(jiàn)有些人用所謂的專(zhuān)利使用權進(jìn)行出資的，首先應當對出資者的身份進(jìn)行驗證，并且及時(shí)確認該專(zhuān)利的使用權和有效期。以上四種情況，雖然從表面上看原因不相同，但是從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，都是由于出資的知識產(chǎn)權存在權利歸屬問(wèn)題，在實(shí)際生活中許多的出資者之所以導致其行為無(wú)效或者被撤銷(xiāo)，主要是由于這些人對其出資的知識產(chǎn)權沒(méi)有獲得處分權或者不享有一定的處分權。另外，用于出資的知識產(chǎn)權，質(zhì)押不能被用于知識產(chǎn)權的身上。因為，一旦出現此種現象，公司便面臨著(zhù)該項知識產(chǎn)權被質(zhì)押權利人就該項知識產(chǎn)權來(lái)實(shí)現自己的債權的風(fēng)險。

　　2．出資的知識產(chǎn)權價(jià)值不穩定性風(fēng)險首先，在各種各樣的知識產(chǎn)權當中特別是工業(yè)知識產(chǎn)權因其在審查方式上的特點(diǎn)往往會(huì )使其價(jià)值發(fā)生巨大的變化。在科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)的今天，技術(shù)產(chǎn)品的更新?lián)Q代時(shí)間越來(lái)越短，但是專(zhuān)利的審查、批準、授權手續所用時(shí)間較長(cháng)，這往往是導致風(fēng)險孳生的最重要因素。以專(zhuān)利的實(shí)質(zhì)審查制度為例，就可以了解整個(gè)知識產(chǎn)權審批的世界�！秾�(zhuān)利法》規定對發(fā)明采取早期公開(kāi)，延期審查以完成授權，然而較長(cháng)時(shí)間的等待卻使其技術(shù)價(jià)值的高低受到挑戰。在這期間，可能所在的技術(shù)領(lǐng)域里已經(jīng)涌現出了更為“先進(jìn)”的替代技術(shù)。于是，用該技術(shù)為資產(chǎn)企業(yè)在新穎性和創(chuàng )造性上便沒(méi)有了明顯的優(yōu)勢。再者，將知識產(chǎn)權資本化的過(guò)程比較復雜，這一過(guò)程所涉及的范圍比較廣泛遍布社會(huì )的各個(gè)方面，有各種生產(chǎn)資源和要素參與其中，因此，它的成功實(shí)現對社會(huì )環(huán)境所提供的支持要求甚高，并非簡(jiǎn)單的投資雙方就能決定。再而言之，許多出資的知識產(chǎn)權能否適應市場(chǎng)的需求，真正的創(chuàng )造出為公司盈利的價(jià)值，這些都是不可預測的。

　　3．出資的知識產(chǎn)權易受侵權風(fēng)險“生活中一些發(fā)明者把腦力轉化為一定的產(chǎn)品，這是發(fā)明者利用其腦力的唯一辦法。但是這一過(guò)程是一次極為驚險的跳躍，因為其他人可以通過(guò)對該產(chǎn)品的拷貝從而盜取該腦力成果，然而知識產(chǎn)品創(chuàng )造者最后會(huì )一無(wú)所獲”。企業(yè)知識產(chǎn)權所具有的獨特優(yōu)勢往往會(huì )因侵權行為的出現從而大打折扣。此時(shí)，即便進(jìn)行司法程序的救濟，也難以全部挽回喪失的利益，并且有可能會(huì )陷入一場(chǎng)相當復雜的訴訟程序，進(jìn)而成本的投入進(jìn)一步變大。由此可見(jiàn)，在實(shí)際生活中出資的知識產(chǎn)權很容易受到侵害的風(fēng)險。

　　4．知識產(chǎn)權的時(shí)空性產(chǎn)生的風(fēng)險眾所周知，知識產(chǎn)權的種類(lèi)和形式不同，獲得的保護時(shí)段和時(shí)間也不一樣。另外，一些公司，如果接受用來(lái)出資的知識產(chǎn)權沒(méi)有得到絕對的保證，這樣的知識產(chǎn)權很可能會(huì )給公司的正常運轉帶來(lái)巨大的干擾。比如，某些用于出資的知識產(chǎn)權具有地域性的特點(diǎn)。從地域性方面對知識產(chǎn)權出資的考察主要包括兩個(gè)方面:首先，面對外國公司出資的知識產(chǎn)權時(shí)應該對其進(jìn)行仔細檢查與核對。另外，當國外知識產(chǎn)權出資到我國時(shí)，相關(guān)出資人應該了解到該知識產(chǎn)權是否能夠受到我國相關(guān)的法律保護。

　　(二)對知識產(chǎn)權出資的評估風(fēng)險

　　對知識產(chǎn)權的價(jià)值評估，就是把即將要進(jìn)行用來(lái)出資的知識產(chǎn)權，運用具有科學(xué)含量的技術(shù)對出資的知識產(chǎn)權進(jìn)行真實(shí)的估價(jià)，以此來(lái)估測它所帶來(lái)的'經(jīng)濟價(jià)值的一種行為。致使知識產(chǎn)權的評估風(fēng)險在所難免的主要原因是由于出資的知識產(chǎn)權的價(jià)值評估具有自己獨特的特點(diǎn)，最顯著(zhù)的特點(diǎn)是它的評測信息比較難搜索，在我國實(shí)踐中，評估風(fēng)險主要表現在以下幾點(diǎn):第一，評估機構發(fā)展還不成熟，存在著(zhù)評估市場(chǎng)混亂、權威評估機構和人才缺乏的現象，從而造成不同的評估機構對同一評估對象所做的評估結果差異很大。第二，缺乏合理的評估標準。我國對于知識產(chǎn)權的評估還處于發(fā)展階段，評價(jià)的標準社會(huì )各界還沒(méi)有形成統一的共識。第三，一些評估數據比較難搜集。評估步驟主要有以下三部分:一是用來(lái)出資的知識產(chǎn)權目前和以往的一些舊經(jīng)濟資料，二是被評估知識產(chǎn)權本身未來(lái)的使用情況，三是與被評估技術(shù)相近的知識產(chǎn)權的現在的經(jīng)濟資料信息。因此，如果得到的信息和數據不特別充分，那么獲得的估價(jià)與真實(shí)的價(jià)值將會(huì )相差甚遠。第四，從相關(guān)的制度和規章建設方面來(lái)看對知識產(chǎn)權的評估，相關(guān)的制度并不是太健全。因此，在進(jìn)行與知識產(chǎn)權有關(guān)的評估時(shí)，會(huì )出現由于市場(chǎng)評估機構的不同，當然得到的結果往往也會(huì )大相徑庭。第五，知識產(chǎn)權在目前的市場(chǎng)經(jīng)濟環(huán)境下價(jià)值經(jīng)常來(lái)回起伏。這種情況給評估帶來(lái)了很大的困難。因為當機構對出資的知識產(chǎn)權進(jìn)行估測的時(shí)候，需要進(jìn)行一些比較繁瑣的流程，這無(wú)疑給評估帶來(lái)了更大的挑戰和艱難。

　　(三)知識產(chǎn)權出資的復雜交易風(fēng)險

　　根據我國《公司法》中的內容，該法涉及到了關(guān)于實(shí)物的出資，并且建立了一些規章制度，該法的內容中規定投資者應將其出資的物品遷移到自己所在的公司。該制度同時(shí)也是公司對于知識產(chǎn)權的出資運用支配權的基礎保證。知識產(chǎn)權出資方式有轉讓和用益出資。知識產(chǎn)權出資的特征，決定了在現實(shí)生活中不僅要積極完成轉移同時(shí)不能忘了要盡快的進(jìn)行交付。典型的如專(zhuān)利權的出資，除了應在專(zhuān)利權主管部門(mén)那里辦理專(zhuān)利權主體變更手續，并登記公告之外，更重要的是，出資者還要將該出資的技術(shù)資料完全交付給公司，并提供全方位的員工培訓和技術(shù)指導。當然實(shí)踐中，經(jīng)常出現出資者只完成法律上的交付，事實(shí)交付義務(wù)卻遲遲不履行的情形。而且在專(zhuān)利和商標使用權出資的狀態(tài)下，往往會(huì )出現出資者向公司投資之前，己經(jīng)允許他人使用該項專(zhuān)利和商標的情形，導致多重許可的情況出現，從而嚴重損害了接受出資公司的利益。

　　四、結論

　　當前，我國與一些發(fā)達國家在知識產(chǎn)權出資方面的法律制度建設和知識產(chǎn)權出資的實(shí)際運用層面上還存在著(zhù)很長(cháng)的一段距離，我們與他們相比還有許多工作要做，并且需要不斷的進(jìn)行完善。因此，我們只有正確的認識知識產(chǎn)權出資過(guò)程中所面臨的風(fēng)險，通過(guò)從實(shí)際生活中不斷地摸索和探索出來(lái)的理論知識和技術(shù)真正的用于實(shí)踐生產(chǎn)中才能把知識和技術(shù)變成真正的生產(chǎn)力和一種生產(chǎn)資源，而不是整天空喊口號�？傊�，我們要結合實(shí)際情況如實(shí)的提高對知識產(chǎn)權的運用和不斷進(jìn)行完善，結合實(shí)際情況逐漸地運用法律對知識產(chǎn)權在出資層面的保護，這樣可以增加對創(chuàng )新的知識和技術(shù)進(jìn)行更好的運用和維護，以此來(lái)更好的建設創(chuàng )新型社會(huì )和面對經(jīng)濟全球化的趨勢。

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