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稅收風(fēng)險管理自查報告2篇
在現在社會(huì )，我們使用報告的情況越來(lái)越多，不同的報告內容同樣也是不同的。我敢肯定，大部分人都對寫(xiě)報告很是頭疼的，下面是小編為大家整理的稅收風(fēng)險管理自查報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
稅收風(fēng)險管理自查報告1
為貫徹落實(shí)《大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險管理引導(試行)》(國稅發(fā)(20xx)90號)和《大企業(yè)稅收服務(wù)和管理規范(試行)》(國稅發(fā)(20xx)71號)特制定我單位稅收自查自糾實(shí)施方案。
一、自查自糾工作的總體目標和基本步驟
總體目標：通過(guò)開(kāi)展稅收自查自糾工作，引導企業(yè)樹(shù)立稅收風(fēng)險管理意識，建立健全稅務(wù)風(fēng)險防控機制，測評企業(yè)稅收風(fēng)險和隱患，依法處理和化解稅收風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)提高稅收遵從度。
基本步驟：整體工作劃分為六個(gè)階段：前期準備---風(fēng)險測評---風(fēng)險自查---集中分析評估---調查核實(shí)---總結反饋
二、組織機構
為組織實(shí)施好自查自糾工作成立領(lǐng)導組
組長(cháng)：(廠(chǎng)長(cháng))
副組長(cháng)：
(副廠(chǎng)長(cháng))
(副廠(chǎng)長(cháng))
成員：(財務(wù)部主任)
(副總)
(副總)
(物資供應部主任)
(審計部主任)
(稅務(wù)專(zhuān)責)
(成本、固定資產(chǎn))
(材料管理)
(審核)
(發(fā)票管理、出納)
辦公室設在財務(wù)部，辦公室主任由XXX兼任。
三、自查自糾工作的主要要求
(一)自查范圍。
按照國稅局要求重點(diǎn)自查增值稅、所得稅及其他涉及稅種。
(二)自查時(shí)間安排。
20xx年6月1日前為自查準備、部署階段;6月1日至6月25日為自查實(shí)施階段;6月26日至6月30日為自查結果上報階段。
(三)自查工作要求。
自查工作領(lǐng)導小組按國稅局統一要求，負責制定自查工作方案。明確人員安排、職責分工、工作進(jìn)度、內部監督等任容，形成完善的自查工作實(shí)施意見(jiàn)并傳達相關(guān)人員，加強對自查工作培訓和輔導，組織協(xié)調內部各部門(mén)、各層級共同落實(shí)稅收風(fēng)險自查，確保自查工作進(jìn)度和質(zhì)量。根據國稅局大企業(yè)稅收管理處統一下發(fā)的《企業(yè)稅收風(fēng)險自查提綱》，結合自身情況和特點(diǎn)，對照稅收風(fēng)險點(diǎn)，自查20xx至20xx納稅年度涉及的全部國稅稅種涉稅事項的合規性。
按照《自查提綱》所列舉的稅收風(fēng)險點(diǎn)，對照有關(guān)稅收法律法規和政策規定，逐項進(jìn)行認真自查，并查找相應的證據、資料和說(shuō)明等附件，
形成自查工作底稿，為全面真實(shí)、完整準確的自查工作報告奠定基礎。
(四)對發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)反饋。
本次自查工作中反應出的稅收政策、征管方面有待商榷的`問(wèn)題，應及時(shí)與風(fēng)險評估督導小組聯(lián)系，申請最大化解決。
(五)認真搞好整改
要將整改工作貫穿于自查工作的全過(guò)程，堅持邊自查，邊整改，邊建立長(cháng)效機制。針對自查中發(fā)現的問(wèn)題，明確整改重點(diǎn)，制定整改措施。要總結經(jīng)驗教訓，端正思想，完善內部管理制度，為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。
稅收風(fēng)險管理自查報告2
為配合分行個(gè)人金融部開(kāi)展202X年盡職監督檢查，本著(zhù)規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強化風(fēng)險管理，扎實(shí)推進(jìn)合規管理和風(fēng)險防范，增強全員合規經(jīng)營(yíng)意識，減少案件風(fēng)險隱患，確保安全、穩健運行，我行進(jìn)行了嚴格規范的自查活動(dòng)�，F將有關(guān)檢查情況報告如下，請審查：
第一，個(gè)人貸款業(yè)務(wù)方面
截至自查之日，我行個(gè)人貸款余額為49XX萬(wàn)元，其中“隨薪貸”余額2XXX萬(wàn)元，其他個(gè)人貸款余額20xx萬(wàn)元（包括不良貸款余額1X萬(wàn)元）。為強化對不良貸款存量的管理和控制，我行嚴格按照《中國XX銀行信貸業(yè)務(wù)管理辦法的通知》和《中國XX銀行XX分行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)管理實(shí)施細則的通知》的要求，及時(shí)采取有效措施以防止不良貸款的增長(cháng)，并積極組織業(yè)務(wù)人員通過(guò)上門(mén)催收、電話(huà)催收等方式減少現有不良貸款，截至自查之日共收回不良貸款利息XX萬(wàn)元�！半S薪貸”業(yè)務(wù)從受理、審查到發(fā)放全過(guò)程嚴格按照《X銀X辦發(fā)（2019562號）》等相關(guān)規則制度執行，不存在資金發(fā)放方式、資金用途等違規行為。
第二，客戶(hù)管理系統方面
根據PCRM、CFE相關(guān)文件要求，我行及時(shí)更新新用戶(hù)和清理冗余用戶(hù)，到目前為止我行在客戶(hù)管理系統中共有4名操作人員。根據我行實(shí)際，我行針對性的組織操作人員進(jìn)行集體討論、培訓和學(xué)習，通過(guò)培訓，全體系統操作人員都能較為熟練的運用相關(guān)的功能模塊。
第三，客戶(hù)關(guān)系維護方面
由于我行人員不足，尚不存在專(zhuān)門(mén)的'客戶(hù)經(jīng)理，大堂經(jīng)理和客戶(hù)維護人員。對此，我行根據《客戶(hù)關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)管理工作指引》要求指派專(zhuān)門(mén)兼職人員負責，維護重要客戶(hù)和貴賓客戶(hù)。并組織全體員工進(jìn)行培訓，以保障為客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
第四，基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)合規方面
我行根據上級產(chǎn)品發(fā)行文件和產(chǎn)品銷(xiāo)售文件，及時(shí)傳達至每一位員工，并根據《XX銀行證券投資基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理辦法》等通知積極組織宣傳銷(xiāo)售，但由于基金行情等原因，從XX年到目前為止尚未銷(xiāo)售成功，故不存在操作風(fēng)險。由于我行目前暫無(wú)人員取得基金銷(xiāo)售資格，現正組織人員學(xué)習和培訓，以取得相關(guān)資格證書(shū)。
第五，個(gè)人理財及貴金屬方面
在自查過(guò)程中我行發(fā)現以前銷(xiāo)售個(gè)人理財產(chǎn)品中有個(gè)別客戶(hù)存在尚未填寫(xiě)《個(gè)人投資者風(fēng)險承受能力評估問(wèn)卷》等資料，保管也尚不完善。對此，以采取積極的補救措施。貴重金屬業(yè)務(wù)尚未開(kāi)辦。
通過(guò)自查，發(fā)現我行在個(gè)人金融相關(guān)業(yè)務(wù)方面還存在規章制度執行不到位、業(yè)務(wù)受理不規范、風(fēng)險管理不完善等諸多問(wèn)題。對此，我行將及時(shí)根據制度要求進(jìn)行整改，并在以后的工作中杜絕類(lèi)似不合規、不完善、有漏洞、有風(fēng)險的情況發(fā)生。
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