證券工作崗位職責集錦

　　在學(xué)習、工作、生活中，各種崗位職責頻頻出現，一份完整的崗位職責應該包括部門(mén)名稱(chēng)、直接上級、下屬部門(mén)、管理權限、管理職能、主要職責等。我敢肯定，大部分人都對制定崗位職責很是頭疼的，以下是小編精心整理的證券工作崗位職責集錦，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券工作崗位職責集錦1

　　1、組織所屬人員開(kāi)展市場(chǎng)調研工作，及時(shí)掌握市場(chǎng)信息，滿(mǎn)足用戶(hù)訴求，提升用戶(hù)體驗感；

　　2、按照市場(chǎng)部推廣計劃組織市場(chǎng)推廣活動(dòng)，審核市場(chǎng)推廣方案；

　　3、根據企業(yè)財務(wù)制度的規定，及時(shí)編制市場(chǎng)拓展各項的費用預算，并控制相關(guān)費用的支出，節約企業(yè)管理成本；

　　4、負責與外部媒體，政府機關(guān)及相關(guān)社會(huì )機構建立良好的合作關(guān)系；

　　5、負責內部新媒體及自媒體平臺的推廣運營(yíng)；

　　6、負責市場(chǎng)部?jì)炔抗芾砉ぷ�，負責對下屬工作的制定，考核，評比，激勵；

　　7、定期對市場(chǎng)推廣方案進(jìn)行數據分析，力求產(chǎn)出比最大化。

證券工作崗位職責集錦2

　　1、依據公司提供的資源按要求開(kāi)發(fā)客戶(hù)；

　　2、獨立完成與渠道及合作機構的前期接洽和邀約談判以及外聯(lián)和拓展；

　　3、為合作機構及客戶(hù)提供快速、準確與專(zhuān)業(yè)的投資信息及業(yè)務(wù)要求；

　　4、建立良好的合作伙伴關(guān)系，為客戶(hù)提供操作建議和方案；

　　5、根據公司指標制訂部門(mén)銷(xiāo)售計劃及方案，監督落實(shí)，達成效果；

　　6、協(xié)助客戶(hù)開(kāi)立帳戶(hù)及一系列后期服務(wù)；

　　7、完成領(lǐng)導交代的其他工作。

證券工作崗位職責集錦3

　　1、負責開(kāi)發(fā)拓展客戶(hù)資源，對高端私人客戶(hù)，機構客戶(hù)的維護，滿(mǎn)足客戶(hù)的理財需求，為客戶(hù)制訂資產(chǎn)配置方案并向客戶(hù)提供投資建議；

　　2、負責貴賓客戶(hù)維護提升工作，為貴賓客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的理財服務(wù)工作；

　　3、根據一線(xiàn)工作了解到的客戶(hù)反饋，向公司提出產(chǎn)品及流程優(yōu)化建議；

　　4、完成銷(xiāo)售經(jīng)理制定的銷(xiāo)售目標；

　　5、根據銷(xiāo)售經(jīng)理的要求按時(shí)保質(zhì)完成銷(xiāo)售報告。

證券工作崗位職責集錦4

　　崗位職責：

　　1、在公司授權范圍內做好客戶(hù)拓展、客戶(hù)服務(wù)、業(yè)務(wù)宣傳、渠道開(kāi)發(fā)等工作，規范完成公司下達的業(yè)務(wù)指標；

　　2、做好客戶(hù)的基礎服務(wù)和維護工作，整理分析客戶(hù)需求并向中后臺部門(mén)傳遞；

　　3、向客戶(hù)推介公司發(fā)行或代銷(xiāo)的各類(lèi)金融產(chǎn)品；

　　4、維護所在渠道的銀證協(xié)作關(guān)系，確保取得良好的品牌宣傳，樹(shù)立卓越的市場(chǎng)形象；

　　5、有針對性地開(kāi)發(fā)當地市場(chǎng)，為培植新的業(yè)務(wù)和投資者提供系統支持及有效的措施，使之真正地成為經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)平臺；

　　6、配合公司及營(yíng)業(yè)部做好品牌宣傳、產(chǎn)品宣傳及組織各種營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)；

　　任職要求：

　　1、通過(guò)證券從業(yè)考試；（注：從事證券行業(yè)，必須持證上崗）

　　2、大專(zhuān)及以上學(xué)歷；

　　3、品行端正、思維敏捷、踏實(shí)負責、具有飽滿(mǎn)的工作熱情；

　　5、具備良好的溝通表達能力和團隊協(xié)作精神。

　　6、有投資顧問(wèn)資格及保險、證券等工作經(jīng)驗者優(yōu)先；

　　薪酬構成：

　　基本薪酬+開(kāi)戶(hù)獎勵+傭金提成+理財產(chǎn)品銷(xiāo)售獎勵+專(zhuān)項活動(dòng)獎勵+月度有效戶(hù)及資產(chǎn)競賽獎勵。

　　公司福利：五險一金（轉正員工）。

證券工作崗位職責集錦5

　　1、與客戶(hù)會(huì )談和溝通，掌握客戶(hù)的信息，分析客戶(hù)的基本狀況，了解客戶(hù)的理財目標和需求，對客戶(hù)進(jìn)行全面的資金情況測評，為客戶(hù)提供理財建議；

　　2、指導客戶(hù)記錄財務(wù)收支和資產(chǎn)負債賬目，對客戶(hù)財務(wù)收支狀況進(jìn)行分析，判斷客戶(hù)財務(wù)現狀；

　　3、找出資金缺口，針對客戶(hù)的需求獨立設計可行性方案，給予具體的操作指導；

　　4、制訂合理的資金分配方案，并根據個(gè)人不同的成長(cháng)階段、風(fēng)險偏好，為客戶(hù)推薦投資方向；

　　5、及時(shí)收集客戶(hù)的反饋意見(jiàn)，對方案的實(shí)施結果進(jìn)行分析，并撰寫(xiě)報告。

證券工作崗位職責集錦6

　　1、開(kāi)發(fā)和維護高凈值客戶(hù)；為高凈值客戶(hù)提供全方位的金融理財服務(wù)；

　　2、向客戶(hù)介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況；

　　3、向客戶(hù)介紹有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和公司的有關(guān)規定；

　　4、向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

　　5、向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資、綜合理財有關(guān)的信息；

　　6、向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息，介紹金融產(chǎn)品購買(mǎi)流程；

　　7、具有相應業(yè)務(wù)資格的理財顧問(wèn)可從事相應業(yè)務(wù)：如具有投資顧問(wèn)咨詢(xún)資格的理財顧問(wèn)可從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)；具有基金銷(xiāo)售資格可從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)；具有期貨從業(yè)資格的理財顧問(wèn)可從事期貨ib介紹業(yè)務(wù)。

證券工作崗位職責集錦7

　　崗位職責：

　�。�1）負責客戶(hù)的開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)渠道的維護；

　�。�2）組織并參與各種營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)；

　�。�3）指導并協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)等手續，做好已有客戶(hù)的維護工作；

　�。�4）主動(dòng)向客戶(hù)推廣公司的`理財產(chǎn)品和服務(wù)，做好金融產(chǎn)品銷(xiāo)售工作。

　　崗位要求：

　�。�1）國家教育部認可的大專(zhuān)（含大專(zhuān)）以上學(xué)歷、年齡20—40周歲；

　�。�2）對客戶(hù)開(kāi)發(fā)、服務(wù)具有深刻理解；

　�。�3）熱愛(ài)金融事業(yè)，能很快接受新事物，具有良好的溝通、協(xié)調、分析能力，善于與他人合作；

　�。�4）為人正直、誠信、精神面貌佳，有挑戰的決心；

　�。�5）具有證券從業(yè)資格者優(yōu)先，具有銀行、證券、期貨、基金投資經(jīng)驗者優(yōu)先；

　�。�6）有客戶(hù)資源者優(yōu)先。

證券工作崗位職責集錦8

　　1、根據總經(jīng)理要求擬定項目籌備期及開(kāi)業(yè)后整體市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰略，統籌公司全年營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)策劃，為公司經(jīng)營(yíng)指標達成提供客流支持；

　　2、通過(guò)市場(chǎng)公關(guān)、品牌推廣等塑造公司良好形象，完善市場(chǎng)推廣部運作模式、工作體制，工作制度及程序；

　　3、組織調研同業(yè)市場(chǎng)銷(xiāo)售情況，綜合消費者意見(jiàn)，進(jìn)行市場(chǎng)分析，撰寫(xiě)市場(chǎng)調查報告，多方面收集并了解競爭對手銷(xiāo)售情況；

　　4、策劃公司各項活動(dòng)推廣方案，負責線(xiàn)上及線(xiàn)下活動(dòng)方案的擬定、執行及監管，促進(jìn)公司銷(xiāo)售業(yè)績(jì)達成；

　　5、對外、對內主視覺(jué)設計及呈現效果把控，館內日常廣宣陳列、廣宣點(diǎn)位等的監管；

　　6、vip會(huì )員營(yíng)銷(xiāo)及管理工作，拓展vip會(huì )員數量，與之建立良好的互動(dòng)關(guān)系；

　　7、與新聞媒體，廣告代理商，執行公司保持良好關(guān)系，確保公司市場(chǎng)推廣各項工作順利開(kāi)展；

　　8、根據公司全年預算制定部門(mén)預算，并根據該預算嚴格控制市場(chǎng)推廣費用支出和物料成本；

　　9、根據市場(chǎng)推廣工作需要，對下屬進(jìn)行培訓指導，激勵員工成長(cháng)，加強團隊建設，提高員工工作積極性；

　　10、完成總經(jīng)理交辦的其他工作。

證券工作崗位職責集錦9

　　1、負責協(xié)助管轄區域內理財經(jīng)理對客戶(hù)的產(chǎn)品交叉銷(xiāo)售，合理的為客戶(hù)提供財富管理建議及投資計劃，協(xié)助理財經(jīng)理完成約見(jiàn)后的商談工作，提高產(chǎn)品的銷(xiāo)售成功率；

　　2、全面負責管轄內的投資咨詢(xún)，產(chǎn)品分析與講解，參與客戶(hù)市場(chǎng)產(chǎn)品宣傳和演說(shuō)活動(dòng)；

　　3、負責管轄區域所有理財經(jīng)理的專(zhuān)業(yè)培訓，提升理財經(jīng)理的整體水平和專(zhuān)業(yè)度，確保所有理財經(jīng)理對金融產(chǎn)品特別是創(chuàng )新類(lèi)金融產(chǎn)品的應知、應會(huì )、應用；

　　4、研究管轄區域高凈值客戶(hù)的綜合理財需求，與培訓團隊進(jìn)行配合，定期提供市場(chǎng)金融資訊、財富管理理論、產(chǎn)品銷(xiāo)售技巧的指導，最終的目標是成為客戶(hù)唯一的一站式財富管理機構，也就是客戶(hù)能在信和財富體驗到理財、投資、保障、增值服務(wù)等一站式服務(wù)。

證券工作崗位職責集錦10

　　崗位職責：

　　1、開(kāi)發(fā)、維護高凈值的個(gè)人客戶(hù)，開(kāi)展各類(lèi)經(jīng)紀及產(chǎn)品業(yè)務(wù)；

　　2、持續跟進(jìn)與服務(wù)客戶(hù)，了解高端客戶(hù)個(gè)性化投資需求，參與定制高端客戶(hù)資產(chǎn)配置方案；

　　3、可自行開(kāi)展渠道開(kāi)發(fā)，業(yè)績(jì)突出者可晉升區域總監儲備干部。

　　任職要求：

　　1、18至35周歲，有客戶(hù)資源、面試表現優(yōu)秀者可適當放寬年齡要求；

　　2、大專(zhuān)（含）及以上學(xué)歷，金融、經(jīng)濟、數學(xué)、統計、財務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等專(zhuān)業(yè)，面試表現優(yōu)秀者可適當放寬學(xué)歷要求；

　　3、具備良好的溝通及表達能力、出色的學(xué)習能力，能以服務(wù)客戶(hù)為本，具備一定的抗壓能力，渴望高薪；

　　4、具有較強的團隊意識，能夠按時(shí)、高質(zhì)量地完成團隊分配的工作；

　　5、具有一定的客戶(hù)資源和渠道資源者優(yōu)先錄用；

　　6、具備銀行、信托、證券、基金管理公司、保險等金融行業(yè)內相關(guān)工作或實(shí)習經(jīng)驗者優(yōu)先錄用；

　　7、具備證券從業(yè)資格者優(yōu)先錄用；無(wú)證券從業(yè)資格，經(jīng)面試合格后先獲得從業(yè)資格后錄用。

證券工作崗位職責集錦11

　　1、收集、分析各方面金融、財經(jīng)信息；

　　2、開(kāi)拓新生客戶(hù)，掌握客戶(hù)信息、需求和理財目標，掌握客戶(hù)的基本狀況；

　　3、輔導客戶(hù)記錄財務(wù)收支和資產(chǎn)負債賬目，分析客戶(hù)財務(wù)收支狀況，判斷客戶(hù)財務(wù)現狀；

　　4、針對客戶(hù)需求獨立設計可行性方案，給予指導；

　　5、收集反饋意見(jiàn)，分析方案的實(shí)施結果，撰寫(xiě)報告；

　　6、修改客戶(hù)的方案，以適應新的投資環(huán)境；

　　7、根據客戶(hù)的實(shí)際需求，代理理財；

　　8、推廣投資產(chǎn)品，開(kāi)拓客戶(hù)資源，開(kāi)發(fā)、維護客戶(hù)關(guān)系。

證券工作崗位職責集錦12

　　1、依據公司戰略發(fā)展，制定有效市場(chǎng)策略；

　　2、具備扎實(shí)的策劃功底、文案撰寫(xiě)和敏銳的策略思維，對金融行業(yè)及客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)有獨到見(jiàn)解和觀(guān)點(diǎn)；

　　3、熟悉大型活動(dòng)或高端策劃、撰寫(xiě)及執行工作流程；

　　4、負責收集、調研公司品牌及具體項目的活動(dòng)推廣總體需求，能夠獨立完成公司品牌/活動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)等文案的撰寫(xiě)，包括撰寫(xiě)完整的項目策略方案、活動(dòng)策劃及推廣方案、細化執行流程方案等，思路清晰、結構嚴謹并富有創(chuàng )意；

　　5、有效運營(yíng)公司官網(wǎng)、官微等自媒體，并利用多種推廣渠道提升公司品牌，負責公司品牌/業(yè)務(wù)/產(chǎn)品的線(xiàn)上推介會(huì )等活動(dòng)的項目策劃、撰寫(xiě)、控制和執行，建立良好媒體合作關(guān)系，利用資源整合等方式，擴大品牌影響力；

　　6、負責活動(dòng)的全程管理、預算和執行，進(jìn)行有效的活動(dòng)效果評估、總結；

　　7、公司領(lǐng)導交辦的其他工作。

證券工作崗位職責集錦13

　　1、為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀公司發(fā)送交易信息；

　　2、幫助投資者了解證券或投資市場(chǎng)運行，介紹各類(lèi)證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險，以及證券法律法規知識；

　　3、向投資者提供股票等證券投資分析價(jià)值報告；

　　4、根據投資者（客戶(hù)）的財務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對風(fēng)險的態(tài)度為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類(lèi)、投資方式、投資周期和投資時(shí)機；

　　5、實(shí)時(shí)跟蹤市場(chǎng)行情，監控市場(chǎng)風(fēng)險；

　　6、利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶(hù)

證券工作崗位職責集錦14

　　1、根據公司產(chǎn)品特點(diǎn)，為客戶(hù)建立、提供資產(chǎn)管理咨詢(xún)服務(wù)；

　　2、通過(guò)與客戶(hù)溝通，了解客戶(hù)在家庭財務(wù)方面存在的問(wèn)題以及理財方面的需求；

　　3、根據業(yè)務(wù)要求，定期做客戶(hù)回訪(fǎng)，做好老客戶(hù)維護和再開(kāi)發(fā)，主動(dòng)、積極地為客戶(hù)提供各類(lèi)理財產(chǎn)品；

　　4、積極主動(dòng)地去開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，完成公司制定的銷(xiāo)售目標。

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