年度全面風(fēng)險管理報告
年度全面風(fēng)險管理報告
一、2015年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧
�。ㄒ唬┢髽I(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。
1．重大風(fēng)險情況
2015年度公司對重大風(fēng)險管理采取提前預防、重點(diǎn)控制、專(zhuān)人監控、專(zhuān)項處理的管理策略。公司對風(fēng)險控制措施得當，運行有效，未發(fā)生風(fēng)險事件。 對于重大風(fēng)險的應對方案，公司采取演練重大風(fēng)險發(fā)生，尋找處理過(guò)程中的不足，對應對方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，同時(shí)加強風(fēng)險知識學(xué)習與經(jīng)驗交流，樹(shù)立風(fēng)險意識和危機意識，提前做好重大風(fēng)險的預防工作。
�。ǘ┢髽I(yè)重大風(fēng)險管理情況。
做好了重大風(fēng)險預警機制。公司風(fēng)險管理小組對已確立的風(fēng)險事件進(jìn)行監控，定期對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，當估值達到預警指標值時(shí)啟動(dòng)預警機制，根據預警機制對風(fēng)險事件因素進(jìn)行處理，防范避免風(fēng)險事件發(fā)生。本企業(yè)在2014年度無(wú)重大風(fēng)險情況。
�。ㄈ╋L(fēng)險管理體系建立運行情況。
1、風(fēng)險管理組織體系
公司經(jīng)營(yíng)班子設臵總經(jīng)辦，下設綜合管理部，生產(chǎn)部、運輸部、質(zhì)量部和銷(xiāo)售部，
組織結構圖如下：
公司領(lǐng)導對全面風(fēng)險管理工作高度重視，公司專(zhuān)門(mén)成立了全面風(fēng)險管理小組，總經(jīng)理和副總經(jīng)理直接指導，各部門(mén)負責人為成員，主管部門(mén)為綜合部，運輸部外勤事務(wù)兼任安全員，負責風(fēng)險管理工作，不斷組織和推動(dòng)公司的風(fēng)險管理工作。
公司全面風(fēng)險管理的職責落實(shí)到相應的職能部門(mén)，由指定人員負責全面風(fēng)險管理工作的實(shí)施。全面風(fēng)險管理的理念已在逐步樹(shù)立，風(fēng)險防范意識也在各級領(lǐng)導及工作人員的思想中進(jìn)一步強化。
�。ǘ╋L(fēng)險管理職能部門(mén)和風(fēng)險管理信息化有關(guān)情況。
公司風(fēng)險管理的職能部門(mén)為綜合管理部，運輸部外勤事務(wù)兼職風(fēng)險管理員。辦公室具體履行以下職責：
1、貫徹落實(shí)國家有關(guān)法律、行政規章；
2、組織公司全面風(fēng)險管理體系的建立、日常維護及改進(jìn)，建立健全組織機構、工作流程和規章制度；
3、提出企業(yè)風(fēng)險管理組織機構設臵及其職責方案；
4、組織收集公司風(fēng)險管理相關(guān)信息，建立風(fēng)險信息庫；
5、對公司全面風(fēng)險管理情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監控，定期組織系統性風(fēng)險的辨識、分析、評估及應對，提出全面風(fēng)險分析報告、風(fēng)險管理策略和風(fēng)險應對方案，跟蹤方案落實(shí)情況，并負責日常監控；
6、按照上級公司的要求，組織撰寫(xiě)并上報公司全面風(fēng)險管理報告；
7、組織協(xié)調全面風(fēng)險管理日常工作。
�。ㄈ╋L(fēng)險管理相關(guān)制度和流程
1、根據上級公司的風(fēng)險管理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險管理規章制度： 《規章制度合法性審核辦法（試行）》規定了公司規章制度制定應遵循的原則和審核流程。該辦法可進(jìn)一步提高公司規章制度制定的質(zhì)量，規范規章制度的合法性審核工作。
《合規風(fēng)險管理辦法（試行）》規定了合規管理的主管部門(mén)、負責人和合規管理員的職責。該辦法可增強公司的內部控制，規范合規經(jīng)營(yíng)，提高公司抗風(fēng)險能力與發(fā)展能力。
《法律風(fēng)險管理辦法（試行）》規定了法律風(fēng)險管理的 3
目標、管理機構及其職責、工作內容和流程等。該辦法可提高公司的法律風(fēng)險管理水平及抗風(fēng)險能力。
《法律糾紛案件管理辦法（試行）》規定了公司在遇到法律糾紛案件時(shí)的處理流程。該辦法可規范各類(lèi)法律糾紛案件的管理，促進(jìn)公司建立健全法律風(fēng)險防范機制，維護公司的合法權益。
2、對風(fēng)險管理分成五個(gè)步驟：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險計劃、風(fēng)險監控、和風(fēng)險應對。
�。�1）風(fēng)險識別過(guò)程是將本公司存在的不確定性風(fēng)險轉變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險陳述。根據上級公司的風(fēng)險資料庫、項目進(jìn)行過(guò)程中發(fā)生的重要事件、定期會(huì )議以及經(jīng)驗交流等方式對項目進(jìn)行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別明確。
�。�2）風(fēng)險分析過(guò)程是將風(fēng)險陳述轉變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險列表。根據公司對風(fēng)險級別的劃分對項目已識別的風(fēng)險進(jìn)行評定。
�。�3）風(fēng)險計劃過(guò)程是將按優(yōu)先級排列的風(fēng)險列表轉變?yōu)轱L(fēng)險應對計劃。公司根據風(fēng)險分析結果制定相應的風(fēng)險應對措施。
�。�4）風(fēng)險監控過(guò)程包括監視風(fēng)險狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動(dòng)風(fēng)險應對行動(dòng)。
�。�5）風(fēng)險應對過(guò)程是執行風(fēng)險行動(dòng)計劃，以求將風(fēng)險降至可接受程度。公司對風(fēng)險事件作出反應，并根據已制定的
應對措施實(shí)施風(fēng)險行動(dòng)計劃，并做好風(fēng)險處理過(guò)程記錄及總結。
�。ㄋ模⿷焙褪鹿侍幚頇C制
為貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)工作要求，進(jìn)一步完善企業(yè)應急預案體系建設，我司根據自身情況完善應急預案體系，組織定期演練，加強規范管理。
公司風(fēng)險管理人員負責風(fēng)險事故的應急處理工作。各項事故應急預案總計5份，包括以下內容：傷害事故應急預案、火災事故應急預案、生化事故應
急預案、臺風(fēng)災害應急預案、 汛期水災應急預案。應急預案明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內容。
�。ㄎ澹┤骘L(fēng)險管理專(zhuān)項提升工作情況。
公司在上述工作的基礎上，以重大風(fēng)險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對風(fēng)險管理初始信息、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理策略、關(guān)鍵控制活動(dòng)及風(fēng)險管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監督。公司各有關(guān)部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行了自查和檢驗，及時(shí)發(fā)現缺陷并改進(jìn)。
公司關(guān)注風(fēng)險管理的目標、深思熟慮的對風(fēng)險管理進(jìn)行分析、集中發(fā)現關(guān)于重大風(fēng)險、重大事件、重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理的缺陷、并根據變化情況進(jìn)行改進(jìn)，持續提升風(fēng)險管理水平。
綜上所述，本年度在上級公司大力支持下，針對辨識評、估出的風(fēng)險，公司集體討論、研究，初步掌握了風(fēng)險的管理現狀，并將資金和工程建設等方面的管理作為突破口，對與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)節和不足之處，以控制風(fēng)險為主線(xiàn)，各項工作取得了明顯成效。
二、2015年度企業(yè)風(fēng)險評估情況
�。ㄒ唬┕久媾R的重大風(fēng)險
1．重大風(fēng)險描述
公司在制造過(guò)程中，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。預計2015年度，我司不存在重大風(fēng)險。
2．風(fēng)險管理人員組織結構圖如下
三、2015年度全面風(fēng)險管理工作安排和相關(guān)計劃： 結合本年度工作中存在的問(wèn)題與不足，我司對2015年的風(fēng)險管理計劃如下：
1、公司要進(jìn)一步加強對于合同風(fēng)險、資金風(fēng)險、安全生產(chǎn)、質(zhì)量控制等
方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實(shí)風(fēng)險控制工作。
2、公司目前已制定了多項風(fēng)險管理辦法，在具體工作執行過(guò)程中，針對實(shí)際問(wèn)題，還要不斷完善相關(guān)規章制度。
3、公司要建立風(fēng)險數據庫，各部門(mén)要搜集可能存在的風(fēng)險事件，不斷完善，為風(fēng)險事件確立提供參考依據。
�。ǘ�2015年度重大風(fēng)險管理工作安排。
�。�1）重大風(fēng)險描述。
公司在制造過(guò)程中，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。預計2015年度，一是滅火器放臵下面存在障礙物，導致緊急情況下不方便拿取
�。�2）風(fēng)險解決方案。一是機樓檢修時(shí)，懸掛醒目的提示牌，切斷電源，必要時(shí)安排專(zhuān)門(mén)的人員守護供電開(kāi)關(guān)；二是增加司機的交通法規學(xué)習，加大力度進(jìn)行各方面的技能考核和業(yè)務(wù)理論學(xué)習。
�。�3）監督保障機制。各部門(mén)制定相關(guān)的風(fēng)險預防措施和保障機制，由公司購臵相關(guān)專(zhuān)業(yè)設備，綜合部負責督促生產(chǎn)、運輸、質(zhì)量等相關(guān)部門(mén)，抽查相關(guān)設備和車(chē)輛的衛生、性能和嚴查超速等工作，采取激勵機制，獎優(yōu)罰劣等。。
四、有關(guān)意見(jiàn)和建議
在我司的全面風(fēng)險管理工作中，領(lǐng)導高度重視，職責落實(shí)到相應的職能部門(mén)，由專(zhuān)門(mén)人員負責實(shí)施。但由于項目工作繁雜，風(fēng)險管理工作往往由部門(mén)人員兼職，對于風(fēng)險管理知識缺乏系統學(xué)習，認識并不全面，建議加強公司內部培訓，配臵專(zhuān)職人員，以便于公司風(fēng)險管理工作更加順利的開(kāi)展。
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