風(fēng)險點(diǎn)自查報告[經(jīng)典]
隨著(zhù)人們自身素質(zhì)提升,報告有著(zhù)舉足輕重的地位,多數報告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫(xiě)的。我敢肯定,大部分人都對寫(xiě)報告很是頭疼的,下面是小編為大家收集的風(fēng)險點(diǎn)自查報告,供大家參考借鑒,希望可以幫助到有需要的朋友。
風(fēng)險點(diǎn)自查報告1
省分公司x部:
根據省分公司《關(guān)于開(kāi)展20xx年代理金融“老年客戶(hù)等特殊群體服務(wù)宣傳月”活動(dòng)的通知》和文件精神,市分公司高度重視,制訂了轄內工作方案,下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展20xx年仙桃郵政代理金融“老年客戶(hù)等特殊群體服務(wù)宣傳月”活動(dòng)的通知》,并開(kāi)展了活動(dòng)方案宣貫,共同學(xué)習他行相關(guān)輿情風(fēng)險案例。同時(shí)組織轄內網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展了相關(guān)自查整改活動(dòng),現將自查情況報告如下:
一、具體活動(dòng)措施
。ㄒ唬╅_(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。學(xué)習《中國郵政儲蓄銀行湖北省分行特殊客戶(hù)群體延伸服務(wù)實(shí)施細則》、無(wú)密戶(hù)儲蓄業(yè)務(wù)規定等,并要求網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展學(xué)習情況通關(guān),確保網(wǎng)點(diǎn)金融從業(yè)人員熟練掌握延伸服務(wù)操作流程。
。ǘ┳龊煤笈_業(yè)務(wù)支撐。對于網(wǎng)點(diǎn)上報的各類(lèi)疑難業(yè)務(wù)問(wèn)題,上級部門(mén)要做好業(yè)務(wù)指導,協(xié)助做好制度講解、信息查詢(xún)、上報問(wèn)題的處理,確保網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)的連續性,做到有問(wèn)有答,切實(shí)解決問(wèn)題,避免客戶(hù)對問(wèn)題處理不及時(shí)引發(fā)投訴。
。ㄈ┡潺R服務(wù)設施。統一制作下發(fā)“愛(ài)心專(zhuān)座”、“優(yōu)先服務(wù)窗口”標識,配齊老花鏡、便民醫藥箱等設施,保障特殊客戶(hù)群體基本需求。
。ㄋ模╅_(kāi)展前期問(wèn)題查找整改。自查是否存在因員工制度掌握不位、服務(wù)不到位、上門(mén)服務(wù)人員安排不到位等情況,是否存在輿情隱患的`問(wèn)題。
二、排查結果
通過(guò)開(kāi)展系列活動(dòng),進(jìn)一步提高了員工對制度掌握熟練度,提升了特殊客戶(hù)群體服務(wù)認識度,在鞏固原有服務(wù)基礎上,進(jìn)一步加強對特殊客戶(hù)群體的關(guān)懷。通過(guò)排查,未發(fā)現相關(guān)風(fēng)險隱患。
風(fēng)險點(diǎn)自查報告2
黨委:
黨總支依照《中共紀律檢查委員會(huì )關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險點(diǎn)排查工作的通知》文件要求,為進(jìn)一步增強廉政風(fēng)險防控意識,在堅決懲治腐敗的同時(shí),更加注重治本和預防,健全預防職務(wù)犯罪工作的長(cháng)效機制。把深入推進(jìn)廉政風(fēng)險點(diǎn)排查工作與貫徹落實(shí)《省委巡視巡察意見(jiàn)》、“三個(gè)年”活動(dòng)、“三推”專(zhuān)項行動(dòng)緊密結合起來(lái)。工作中,做到加強領(lǐng)導,精心組織,強化正面宣傳引導,認真做好各個(gè)環(huán)節的工作,按步驟組織實(shí)施,認真抓好有針對性的崗位廉政風(fēng)險教育,推進(jìn)廉政風(fēng)險防范工作穩步開(kāi)展,確保廉政風(fēng)險防范管理工作的各項舉措得到有效貫徹落實(shí),F將開(kāi)展廉政風(fēng)險點(diǎn)排查工作自查情況報告如下。
一、統一思想、提高認識。
領(lǐng)導高度重視廉政風(fēng)險防控體系建設工作,將此項工作列為年度黨風(fēng)廉政建設的重點(diǎn),并與“兩學(xué)一做”常態(tài)化制度化等工作有機地結合起來(lái),對廉政風(fēng)險排查點(diǎn)工作進(jìn)行細化分解,明確了領(lǐng)導責任,將工作目標逐級細化到每一個(gè)領(lǐng)導、每一個(gè)機關(guān)部門(mén),提出了具體的任務(wù)和要求,層層簽訂責任書(shū),做到了責任明確,有人抓,有人管。
組織召開(kāi)了廉政風(fēng)險點(diǎn)排查工作會(huì )議,要求公園黨員干部認真學(xué)習中央、省、管理局和局紀委相關(guān)會(huì )議和文件精神,深入理解開(kāi)展廉政風(fēng)險防控工作的重大意義、基本內容和方法步驟,切實(shí)增強開(kāi)展廉政風(fēng)險防控工作的自覺(jué)性和主動(dòng)性,以堅定的信心、務(wù)實(shí)的態(tài)度、有力的措施、扎實(shí)的工作進(jìn)一步加強廉政風(fēng)險防控工作,不斷提高預防腐敗工作的科學(xué)化、制度化和規范化水平。制定了相關(guān)制度和推進(jìn)措施,提高對開(kāi)展廉政風(fēng)險防控體系建設工作的認識,要求公園黨員干部職工自覺(jué)抵制腐敗思想,預防不正之風(fēng)和奢侈浪費行為的發(fā)生。
二、排查風(fēng)險,查擺問(wèn)題。
按照要求,結合廉政風(fēng)險防控工作實(shí)際,先后印發(fā)了《廉政風(fēng)險防控登記表》、《關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險點(diǎn)排查工作的通知》文件,組織開(kāi)展廉政風(fēng)險點(diǎn)排查工作,采取“自己查、班子定”的方式,梳理、審查廉政風(fēng)險點(diǎn)。以工作崗位為點(diǎn),以工作流程為線(xiàn),各部門(mén)、相關(guān)管護站職責權限入手,深入分級進(jìn)行排查,做到查準、查清、查全、查透,著(zhù)力實(shí)現廉政風(fēng)險點(diǎn)排查及風(fēng)險防范全覆蓋無(wú)縫隙。排查覆蓋率100% 。
。ㄒ唬⿲φ諐徫蛔屑毑。對照崗位職責,依據廉政風(fēng)險點(diǎn)排查職權目錄表,查找單位、崗位、內設機構崗位三個(gè)層次的廉政風(fēng)險點(diǎn),評估劃分“高、一般、低”三個(gè)等級的風(fēng)險內容,制定“一對一”的防控措施,做出個(gè)人廉政承諾。
各部門(mén)、相關(guān)管護站廉政風(fēng)險點(diǎn)由分管領(lǐng)導審定、簽署意見(jiàn),對廉政風(fēng)險點(diǎn)查找不深入,不全面、不準確的,一律予以退回并重新梳理查找,切實(shí)保證風(fēng)險排查質(zhì)量。
。ǘ﹪栏衽挪楹妥圆。通過(guò)嚴格排查和自查自糾,公園各部門(mén)無(wú)違紀違規行為,無(wú)徇私舞弊,無(wú)不作為、亂作為、慢作為行為,無(wú)不堅持原則違規辦事問(wèn)題。未存在吃、拿、卡、要現象和履行承諾服務(wù)不到位問(wèn)題。
。ㄈ┲攸c(diǎn)要抓好“五對照、五看、五防止、五做到”:
一是對照“依法規范職權”的要求,看職權清理是否徹底,外部、內部重要職權是否有遺漏,職權目錄清理表填報是否規范,防止清理職權底子不清、邊界不明等問(wèn)題,做到權力名稱(chēng)準確、每項權力涉及領(lǐng)域準確、用權依據準確。
二是對照“規范權力流程”的要求,看權力運行流程圖繪制是否優(yōu)化,重要權力運行流程圖是否繪制,權力是否按照流程圖設計的流程行使運行,防止流程圖繁簡(jiǎn)不一、內外不分、內容不全等問(wèn)題,做到流程清晰、權責明晰、操作簡(jiǎn)約。
三是對照“查找廉政風(fēng)險”的`要求,看風(fēng)險排查的范圍(全員參與)是否到位,排查的重點(diǎn)是否突出,排查的程序是否規范,排查的內容是否全面,風(fēng)險點(diǎn)的描述是否準確,防止避重就輕等問(wèn)題,做到風(fēng)險點(diǎn)查準查全查深,不留空白、不留死角、不留盲點(diǎn)。
四是對照“評定風(fēng)險等級”的要求,看風(fēng)險等級的評定是否合理,高一般低等級的劃分是否結合風(fēng)險點(diǎn)的關(guān)注度、影響力、涉及面及腐敗行為發(fā)生幾率,做到評定標準量化、防范重點(diǎn)明確、監管權限清晰。
五是對照“制定防控措施”的要求,看制定的防控措施是否具有針對性、可操作性,是否具體管用、切實(shí)可行,防止監控措施不嚴密、不完善、流于形式等問(wèn)題,做到崗位職責完善、業(yè)務(wù)制度健全、工作流程規范,形成以崗位為點(diǎn)、以程序為線(xiàn)、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機制。
三、修定機制,落實(shí)措施。
建立健全相關(guān)配套制度并抓好落實(shí),大力開(kāi)展專(zhuān)題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育,不斷增強黨員干部風(fēng)險防范意識,提高廉潔從政的自覺(jué)性。探索運用信息化手段,加強單位內部人、財、物管理等方面的廉政風(fēng)險防控。積極梳理制度、完善制度,力求制度覆蓋每一處廉政風(fēng)險,力爭通過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險點(diǎn)排查工作,建立健全廉政風(fēng)險防控措施長(cháng)效機制,真正使廉政風(fēng)險防范管理工作在反腐倡廉建設中發(fā)揮重要作用。
四、實(shí)施預警,動(dòng)態(tài)管理。
針對腐敗現象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節,通過(guò)信訪(fǎng)舉報和案件分析等,對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險預警,綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話(huà)、責令糾錯等處置措施,做到早發(fā)現、早提醒、早糾正,及時(shí)化解廉政風(fēng)險。結合本單位經(jīng)濟發(fā)展、行政職能轉變和預防腐敗新要求,根據法律法規和規章制度的調整、上級機關(guān)和主管部門(mén)有關(guān)職責權限的變更、防控措施落實(shí)的效果以及反腐倡廉建設的實(shí)際需要,及時(shí)調整、完善廉政風(fēng)險內容、等級和防控措施,加大對廉政風(fēng)險的動(dòng)態(tài)監控廉政風(fēng)險防范管理工作。
堅持不斷學(xué)習黨風(fēng)廉政建設有關(guān)規定,不斷加強黨性修養和黨性鍛煉,不斷增強政治敏銳性和政治鑒別力,正確樹(shù)立人生觀(guān)、世界觀(guān)、價(jià)值觀(guān)。堅持黨性原則,健全民主集中制。按照“集體領(lǐng)導、民主集中、個(gè)別醞釀”的精神,充分發(fā)揚民主集中制原則,不獨斷專(zhuān)行,做到大事講原則、小事講風(fēng)格,經(jīng)費支出、項目申報、人事工作調整等都通過(guò)班子會(huì )議研究決定。做到既行使好自己職權,又接受黨員干部職工的監督。
下一步,將繼續落實(shí)局紀委的安排部署,扎實(shí)開(kāi)展廉政風(fēng)險點(diǎn)排查及動(dòng)態(tài)管理工作,把風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài),真正使“風(fēng)險點(diǎn)”轉化為“安全點(diǎn)”、“放心點(diǎn)”,不斷推進(jìn)反腐倡廉治理工作深入開(kāi)展。
總之,通過(guò)近期廉政風(fēng)險點(diǎn)排查工作的深入開(kāi)展,干部的廉潔從政意識進(jìn)一步得到增強,依法行政行為進(jìn)一步得到規范,監督管理措施進(jìn)一步得到加強和改進(jìn),努力形成行為規范、程序合法、制度健全、管理到位、廉潔高效,各項工作新局面起到了較好的推動(dòng)作用,確保了各項工作健康發(fā)展和工作人員的健康成長(cháng)。
風(fēng)險點(diǎn)自查報告3
一、加強領(lǐng)導、明確責任,切實(shí)抓好廉政風(fēng)險防范點(diǎn)專(zhuān)項活動(dòng)
。ㄒ唬⿵娀I(lǐng)導,狠抓落實(shí)。為切實(shí)加強對開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險防范專(zhuān)項活動(dòng)的領(lǐng)導,成立了以局黨組書(shū)記、局長(cháng)嚴海林任組長(cháng),局黨組成員、副局長(cháng)廖秀敏、權永川、任小兵,局黨組成員、紀檢組長(cháng)何志剛任副組長(cháng),各科所隊辦站中心主要負責人為成員的崗位廉政風(fēng)險防范專(zhuān)項活動(dòng)領(lǐng)導小組,具體負責廉政風(fēng)險防范管理工作的'組織、協(xié)調與實(shí)施。領(lǐng)導小組下設辦公室在局紀檢監察室,由何志剛同志任辦公室主任,局辦公室副主任余顯成同志任辦公室副主任,具體負責崗位廉政風(fēng)險防控機制的落實(shí)和日常事務(wù)。
。ǘ┚慕M織,周密部署。20xx年11月9日,我局召開(kāi)了實(shí)施廉政風(fēng)險防范管理工作動(dòng)員大會(huì ),制定了《**縣國土資源和房屋管理局開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險防范專(zhuān)項活動(dòng)實(shí)施方案》(彭國土房管黨組發(fā)〔20xx〕13號),將行政審批、征地拆遷、土地整治、項目管理、行政執法、財務(wù)管理、房地產(chǎn)交易、土地房屋權屬登記、保障性住房建設、干部管理等列為廉政風(fēng)險防范管理的重點(diǎn)部門(mén),由局紀檢組每月對各科所隊辦站中心工作進(jìn)行檢查并形成檢查記錄,發(fā)現問(wèn)題及時(shí)糾正。為了便于操作,我局還制發(fā)了《廉政風(fēng)險防范工作實(shí)施細則》。
二、明確崗位,深入查找,健全機制,確保重點(diǎn)崗位、核心業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位等關(guān)鍵環(huán)節廉政制度建設
。ㄒ唬┟鞔_崗位職責。查找廉政風(fēng)險點(diǎn),首先明確崗位責任,我們把全系統工作崗位劃分為三大類(lèi):即局領(lǐng)導崗位;局機關(guān)崗位(基層國土房管所崗位);局屬事業(yè)崗位。讓每一位干部職工根據自己所在的工作崗位,采取自查為主,互查為輔的方式,全面客觀(guān)查找日常并分析工作中潛在的工作責任風(fēng)險,了解違規、違紀、違法行為將要承擔的行政責任和紀律法規責任。
。ǘ┤骈_(kāi)展排查。根據全縣國土房管部門(mén)的特點(diǎn)
風(fēng)險點(diǎn)自查報告4
按照總行關(guān)于防范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求,我支行高度重視,并立即行動(dòng)組織人員再次開(kāi)展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后,我行及時(shí)將通知傳達到全體員工,要求員工認真領(lǐng)會(huì )通知精神,統一思想認識,認清參與非法集資的危害性,并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內各項,自覺(jué)抵制非法集資。同時(shí)加強對開(kāi)戶(hù)、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業(yè)務(wù)及員工行為的排查,防范被非法集資、民間借貸利用,切實(shí)防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風(fēng)險事件發(fā)生。通過(guò)此次排查我行未發(fā)現員工有涉及社會(huì )融資行為。
此次排查我行領(lǐng)導高度重視認真安排部署,并將其作為一項長(cháng)期工作來(lái)抓,進(jìn)行了有效的組織與安排。
一、組織學(xué)習,提高認識、統一思想
組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識和案例的學(xué)習,提高了員工對非法集資的認識,認清了非法集資的危害性。通過(guò)對相關(guān)法律知識及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習,有效的.強化了員工的法律和責任意識,進(jìn)一步統一了員工的思想。使得員工能夠自覺(jué)抵制非法集資,并對身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳,使更多的人免受非法集資的危害。
二、相互監督,加強溝通
1、員工之間形成相互監督,要求既要關(guān)注員工工作狀況,也要關(guān)注員工工作以外的生活情況,最后責任落實(shí)到各部門(mén)負責人。要求部門(mén)負責人對員工行為定期排查,及時(shí)。形成監督的雙向結合,對風(fēng)險進(jìn)行了有效防控。
2、在節假日期間,支行領(lǐng)導對員工進(jìn)行逐一家訪(fǎng),既是對員工的一種慰問(wèn),同時(shí)也是一次對員工的深入了解。通過(guò)家訪(fǎng)進(jìn)一步加強了上下級的溝通,增強了行內對員工工作之外生活的掌握。
三、自查自糾,加強內控管理水平
組織“不規范經(jīng)營(yíng)行為排查”、“業(yè)務(wù)檢查”以及季度內控全面自查,并形成自查報告,就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)整改,有效的提高了內控管理水平。
此次排查雖然結束,但在今后的工作中我支行會(huì )繼續緊抓“非法集資風(fēng)險排查”不放松,持續保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進(jìn)行分析監測,規范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現、化解案件風(fēng)險,為全行又好又快發(fā)展提供堅實(shí)的保障。
風(fēng)險點(diǎn)自查報告5
項活動(dòng)時(shí)間為20xx年4月至11月,分為三個(gè)階段,4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實(shí)施專(zhuān)項檢查階段、10月至11月為匯總分析和督導提高階段。截至本自查報告日,公司完成了自查自糾的階段性工作,形成了《梅花傘業(yè)股份有限公司關(guān)于開(kāi)展規范財務(wù)會(huì )計基礎工作專(zhuān)項活動(dòng)自查報告》,并經(jīng)公司董事會(huì )審計委員會(huì )和第xx屆董事會(huì )第二十六次會(huì )議審議通過(guò),F將本次專(zhuān)項活動(dòng)的組織開(kāi)展情況、自查內容和發(fā)現問(wèn)題以及擬訂的整改措施(包括整改期限、整改責任人)等報告如下:
一、專(zhuān)項活動(dòng)組織與開(kāi)展情況
(一)根據《工作方案》,公司對本次專(zhuān)項活動(dòng)作出如下組織部署:
1、公司總經(jīng)理組織召開(kāi)專(zhuān)項活動(dòng)領(lǐng)導小組和工作小組動(dòng)員會(huì )并作出具體部署,要求工作小組高度重視本次專(zhuān)項活動(dòng),切實(shí)查找存在問(wèn)題與不足,制訂整改措施并逐項落實(shí)到位,使公司財務(wù)會(huì )計基礎工作得到進(jìn)一步提高。
2、公司財務(wù)負責人組織相關(guān)人員認真學(xué)習福建監管局《通知》、《福建轄區上市公司財務(wù)會(huì )計基礎工作調查問(wèn)卷》和公司現有的各種財務(wù)制度與文件。
3、公司財務(wù)負責人布置專(zhuān)項活動(dòng)工作安排,就自查階段的分工、要求與時(shí)間安排等作出部署,要求相關(guān)人員按規定時(shí)間認真完成自查內容,形成工作底稿和初步自查情況提交財務(wù)負責人審核。
4、公司審計部按照董事會(huì )審計委員會(huì )及工作方案的要求,制訂審計計劃并及時(shí)開(kāi)展審計。
(二)根據《工作方案》,本次專(zhuān)項活動(dòng)開(kāi)展情況如下:
1、公司財務(wù)人員根據《調查問(wèn)卷》分類(lèi)整理、匯總自查內容,開(kāi)展規范財務(wù)會(huì )計基礎工作專(zhuān)項活動(dòng)自查報告,逐條檢查,詳細說(shuō)明情況,并形成自查工作底稿。
2、財務(wù)部經(jīng)理對財務(wù)人員的自查工作底稿與自查結果詳細復核,對自查發(fā)現存在的問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)核查,并提出相應的自查核查結果,提交財務(wù)負責人審核。
3、財務(wù)負責人對財務(wù)部經(jīng)理的自查結果進(jìn)行了審核,對自查底稿的內容完善提出指導意見(jiàn),要求財務(wù)部按時(shí)提交專(zhuān)項活動(dòng)自查報告。
4、按《工作方案》要求,財務(wù)部將自查底稿與自查報告提交公司審計部。
5、審計部按照制定的審計計劃,依據福建監管局相關(guān)文件要求對自查報告內容逐項稽核,審查自查底稿并就與財務(wù)控制相關(guān)內容進(jìn)行審核,同時(shí)向審計委員會(huì )報告專(zhuān)項活動(dòng)開(kāi)展情況,聽(tīng)取審計委員會(huì )對自查工作的指導。
6、財務(wù)負責人就自查階段工作開(kāi)展情況、自查內容、發(fā)現問(wèn)題或存在的不足、整改措施、整改期限和責任人等情況向總經(jīng)理作出全面匯報。審計部就專(zhuān)項活動(dòng)的稽核結果與建議形成內部審計報告提交董事會(huì )審計委員會(huì )審議,并向總經(jīng)理作出通報。
7、根據自查情況與內部審計情況,形成了專(zhuān)項活動(dòng)的自查報告提交董事會(huì )審議。
二、自查工作的`內容
依據《中華人民共和國會(huì )計法》、《企業(yè)內部控制基本規范》、《會(huì )計基礎工作規范》、《會(huì )計電算化管理辦法》、《會(huì )計檔案管理辦法》等相關(guān)規定,公司逐項對照《調查問(wèn)卷》進(jìn)行了認真、全面的自查,二、整改報告
公司在財務(wù)管理組織架構和人員配置、會(huì )計核算基礎工作規范性、資金管理和控制、財務(wù)管理和會(huì )計核算制度建設和執行、財務(wù)信息系統使用和控制、母公司對子公司財務(wù)管理和控制等方面的財務(wù)會(huì )計基礎工作較為規范,同時(shí)按相關(guān)文件的要求也存在一定不足之處需進(jìn)一步加以完善,公司為此提出整改措施、整改期限和整改責任人,認真加以落實(shí)。
三、自查結果及整改措施
(一)財務(wù)人員和機構設置基本情況
1、公司依據《中華人民共和國會(huì )計法》的規定,設置會(huì )計機構及財務(wù)人員。
2、公司按照國家《會(huì )計基礎工作規范》要求和公司章程、公司《財務(wù)會(huì )計管理制度》的規定,選聘主管會(huì )計工作負責人和會(huì )計機構負責人。公司主管會(huì )計工作負責人和會(huì )計機構負責人在財務(wù)管理方面具有良好的管理經(jīng)驗,有較強的溝通協(xié)調能力。
3、公司對主管會(huì )計工作負責人和會(huì )計機構負責人有明確的崗位職責和考核制度。主管會(huì )計工作負責人、會(huì )計機構負責人為公司經(jīng)營(yíng)班子成員。
4、主管會(huì )計工作負責人和會(huì )計機構負責人人事關(guān)系均在本公司,未在本公司以外的其他單位領(lǐng)取薪酬。主管會(huì )計工作負責人系董事長(cháng)之妻弟,會(huì )計機構負責人與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董事、監事、高級管理人員不存在親屬關(guān)系,未在其他單位(上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體)兼職。
5、公司依據《會(huì )計基礎工作規范》要求,根據會(huì )計業(yè)務(wù)需要設置會(huì )計工作崗位,配備會(huì )計人員。崗位職責和考核制度明確,崗位設置符合內部牽制要求,F有財務(wù)會(huì )計人員均具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識和專(zhuān)業(yè)技能,具備會(huì )計從業(yè)資格。
6、公司《財務(wù)會(huì )計管理制度》依據《會(huì )計基礎工作規范》要求,對會(huì )計人員的離職交接做了規定,會(huì )計人員離職交接嚴格按制度中的規定辦理。
7、會(huì )計人員的工作崗位嚴格實(shí)行定期輪換,會(huì )計人員任用實(shí)際采取了回避,但尚未形成書(shū)面制度。
整改措施:修訂公司《財務(wù)會(huì )計管理制度》,對會(huì )計人員的工作崗位實(shí)行定期輪換及會(huì )計人員任用回避原則作出明確規定。
整改期限:20xx年9月30日前
整改責任人:財務(wù)總監、主管會(huì )計工作負責人
8、公司重視會(huì )計人員的專(zhuān)業(yè)培訓,鼓勵會(huì )計人員自行參加各類(lèi)會(huì )計職稱(chēng)及執業(yè)資格考試,《財務(wù)會(huì )計管理制度》中明確要求公司財會(huì )工作人員須參加繼續教育培訓。
9、公司財務(wù)人員的聘任都是通過(guò)參加人才招聘會(huì )或是通過(guò)網(wǎng)絡(luò )人才招聘試用合格后錄用。
(二)會(huì )計核算基礎工作的規范性
1、公司根據《會(huì )計基礎工作規范》及公司財務(wù)管理制度的要求,記賬憑證后都附有合法的原始單據。
2、記賬憑證的編制:在憑證的編號上,采用按照發(fā)生經(jīng)濟業(yè)務(wù)的先后順序編號,對一筆經(jīng)濟業(yè)務(wù)涉及兩張以上記賬憑證時(shí),采取分數編號;“摘要”填寫(xiě)對所記錄的經(jīng)濟業(yè)務(wù)的簡(jiǎn)要說(shuō)明;將經(jīng)濟業(yè)務(wù)中所涉及的全部會(huì )計科目,按照先借后貸的順序記入“會(huì )計科目”欄中的“一級科目”和“二級及明細科目”,并按應借、應貸方向分別記入“借方金額”或“貸方金額”欄;憑證分別由有關(guān)人員簽章,明確經(jīng)濟責任。
3、憑證的審核、傳遞程序和保管:為了保證會(huì )計信息的質(zhì)量,在記賬前由財務(wù)經(jīng)理對記賬憑證進(jìn)行嚴格審核,主要審核記賬憑證是否有原始憑證為依據,所附原始憑證的內容與記賬憑證的內容是否一致,審核其項目是否填寫(xiě)齊全;審核科目是否正確;憑證金額是否正確。
4、憑證的傳遞程序:由經(jīng)辦人據實(shí)完整的填寫(xiě)付款報銷(xiāo)單,并附完整有效的原始單據,交部門(mén)經(jīng)理、主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審批。對于填制的記賬憑證經(jīng)由財務(wù)經(jīng)理審核簽章后方可記帳。
5、公司使用erp管理系統,公司憑證每月打印并裝訂成冊,總賬、明細賬按年打印并訂裝。
6、公司《財務(wù)會(huì )計管理制度》中規定:“會(huì )計檔案調閱必須經(jīng)財務(wù)負責人審批,填寫(xiě)“會(huì )計檔案查閱登記表”方可查閱會(huì )計檔案,并在約定的期限內收回。在經(jīng)得財務(wù)負責人同意后才能復印!痹谧圆橹邪l(fā)現未按相應規定辦理。
整改措施:擬建立會(huì )計檔案調閱審批登記手續,《會(huì )計檔案查閱登記表》必須包括但不限于:申請人、調用原因、調用檔案明細、歸還期限、會(huì )計檔案管理人、財務(wù)負責人。會(huì )計檔案查閱和復印時(shí)申請人應填制申請單,履行財務(wù)負責人簽字手續。
整改期限:20xx年6月30日前
整改責任人:財務(wù)總監
(三)資金管理和控制情況
1、公司制定了資金管理的相關(guān)制度,貨幣資金日常管理由財務(wù)部負責,財務(wù)總監負責公司資金的統籌、融資及貨款支付的審批。對外投資、對外擔保、技改基建、風(fēng)險投資等審批權限分別集中于股東大會(huì )及董事會(huì )。
2、資金管理嚴格按照制度執行,審批人在授權范圍內進(jìn)行審批,不超越權限審批。
3、公司資金管理業(yè)務(wù)的負責人與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董事、監事、高級管理人員不構成親屬關(guān)系;出納人員與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董事、監事、高級管理人員不構成親屬關(guān)系,與上市公司主管會(huì )計工作負責人、會(huì )計機構負責人不構成親屬關(guān)系。
4、公司按照《支付結算辦法》和《銀行賬戶(hù)管理辦法》開(kāi)設和管理銀行賬戶(hù),不存在以個(gè)人名義開(kāi)設賬戶(hù),財務(wù)由專(zhuān)人編制銀行余額調節表,公司開(kāi)通了網(wǎng)上銀行支付功能,支付、審核權限符合《支付結算辦法》、《銀行賬戶(hù)管理辦法》和內部控制要求。資金的支付審批、復核與執行崗位分離;資金的保管、記錄與盤(pán)點(diǎn)清查崗位分離;出納人員未兼任稽核、會(huì )計檔案保管、收入、支出、費用、債權債務(wù)賬目的登記工作。
5、收付原始單據由出納人員加蓋現金付訖或轉賬付訖字樣。銀行收支憑證由專(zhuān)門(mén)會(huì )計人員進(jìn)行賬務(wù)處理,出納人員均有核對收付款憑證。
6、公司禁止開(kāi)據加蓋銀行預留印鑒的空白票據。
7、公司財務(wù)印鑒有財務(wù)專(zhuān)用章、法人代表章、發(fā)票專(zhuān)用章分人管理,不存在印鑒保管風(fēng)險。
8、公司日常票據主要有支票和銀行承兌匯票。銀行承兌匯票設置票據登記簿管理。支票領(lǐng)用人在支票存根簽名,但支票未設置登記簿,未對支票購買(mǎi)、注銷(xiāo)進(jìn)行記錄。
整改措施:建立支票登記簿,對支票購買(mǎi)、注銷(xiāo)等進(jìn)行記錄,作廢憑證要求歸檔管理。
整改期限:20xx年6月30日前
整改責任人:財務(wù)總監
風(fēng)險點(diǎn)自查報告6
按照《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》文件要求,我行領(lǐng)導高度重視,充分認識案件防控、風(fēng)險排查工作的重要性,根據行長(cháng)的指導和部署結合我行實(shí)際情況,積極做好我行案件防控、風(fēng)險排查工作。
酒財部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查:
一、財務(wù)資金安全方面
1、庫存現金:定時(shí)與不定時(shí)核對盤(pán)點(diǎn)庫存現金。建立清晰的出納賬,做到賬實(shí)賬賬相符。
2、各類(lèi)銀行賬戶(hù)資金:隨時(shí)核對我行各類(lèi)賬戶(hù)資金總額,做好資金的管理,避免流動(dòng)性資金的過(guò)多閑置和不足。
3、大額款項:對大額現金收支,銀行大額轉賬嚴格執行相關(guān)規定,審核授權通過(guò)。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面:各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)準則》與稅收部門(mén)的規定。
二、人員管理問(wèn)題。
財務(wù)部現有三位員工,其中兩位員工為試用學(xué)習階段,生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習作風(fēng)上都嚴格遵守相關(guān)管理規定,都能做到“愛(ài)崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規”。
三、部門(mén)改進(jìn)措施:
通過(guò)此次認真自查工作,財務(wù)部在今后工作過(guò)程中,將加強防范,提高自身對風(fēng)險的認識,樹(shù)立“違規就是風(fēng)險,安全就是效益”的`風(fēng)險理念,主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險,確保一旦發(fā)現風(fēng)險存在,能及時(shí)在向上級匯報的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理,確保第一時(shí)間化解風(fēng)險。強化內控案防管理,為我行各項業(yè)務(wù)發(fā)展營(yíng)造良好的環(huán)境。
風(fēng)險點(diǎn)自查報告7
一、加強領(lǐng)導、明確責任,切實(shí)抓好廉政風(fēng)險防范點(diǎn)專(zhuān)項活動(dòng)
(一)強化領(lǐng)導,狠抓落實(shí)。為切實(shí)加強對開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險防范專(zhuān)項活動(dòng)的領(lǐng)導,成立了以鄉紀委書(shū)記任組長(cháng),其它人員為成員的崗位廉政風(fēng)險防范專(zhuān)項活動(dòng)領(lǐng)導小組,具體負責廉政風(fēng)險防范管理工作的組織、協(xié)調與實(shí)施。領(lǐng)導小組下設辦公室,由秦玉兵同志任辦公室主任,具體負責崗位廉政風(fēng)險防控機制的落實(shí)和日常事務(wù)。
(二)精心組織,周密部署。根據鶴山區紀檢監察系統“隊伍建設”活動(dòng)第三階段工作方案的通知要求。精心組織,周密部署,我鄉結合紀念建黨90周年活動(dòng),集中開(kāi)展了黨的宗旨、意思、紀律教育,進(jìn)一步明確了整改方向,使紀檢干部增強了黨性觀(guān)念,增強了忠臣意識,責任意識,切實(shí)增強了做好本職工作責任感和使命感,通過(guò)采取多種形式的討論、學(xué)習,將行政審批、征地拆遷、土地整治、項目管理、行政執法、財務(wù)管理、車(chē)輛管理、后勤保障、干部管理等列為廉政風(fēng)險防范管理的重點(diǎn)環(huán)節,紀檢組每月進(jìn)行檢查并形成檢查記錄,發(fā)現問(wèn)題及時(shí)糾正。確保了工作落實(shí)。
二、明確崗位,深入查找,健全機制,確保重點(diǎn)崗位、核心業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位等關(guān)鍵環(huán)節廉政制度建設
(一)明確職責。查找廉政風(fēng)險點(diǎn),首先明確崗位責任,把全系統工作崗位劃分為三大類(lèi):即領(lǐng)導崗位;機關(guān)崗位;事業(yè)崗位。讓每一位干部職工根據自己所在的工作崗位,采取自查為主,互查為輔的方式,全面客觀(guān)查找日常并分析工作中潛在的工作責任風(fēng)險,了解違規、違紀、違法行為將要承擔的行政責任和紀律法規責任。
(二)全面排查。根據工作特點(diǎn),經(jīng)分析研究,我鄉從單位、個(gè)人將廉政風(fēng)險進(jìn)行了歸納。單位分為:制度機制風(fēng)險、崗位職責風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險四類(lèi)風(fēng)險;個(gè)人分為:思想道德風(fēng)險、崗位職責風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險三類(lèi)風(fēng)險。單位職工通過(guò)自己找、群眾提、互相查、家屬幫、領(lǐng)導點(diǎn)、組織評等方法,重點(diǎn)查找思想道德風(fēng)險、崗位職責風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險等三類(lèi)風(fēng)險。個(gè)人按照黨政正職、班子成員、中層干部和一般干部四個(gè)層面,采取自己“找”、科室“議”、領(lǐng)導“點(diǎn)”、群眾“提”、組織“審”的辦法,依照崗位職責,分析和查找廉政風(fēng)險,全面排查在思想道德、崗位職責、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險點(diǎn),逐一梳理,分類(lèi)歸總,在部門(mén)內部公示。同時(shí),采取書(shū)面征求意見(jiàn)的`方式,對權力運行風(fēng)險點(diǎn)排查是否全面準確進(jìn)行測評,力求把風(fēng)險點(diǎn)找全、找準、找對。全系統干部職工基本查明、理清了自身存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。分三個(gè)廉政風(fēng)險等級進(jìn)行評估。把利用職權為子女親屬謀私利、項目發(fā)包暗箱操作、征地拆遷、后勤保障、車(chē)輛管理、防治玩忽職守造成重大事故等風(fēng)險點(diǎn)列為一級風(fēng)險點(diǎn);把利用職務(wù)之便蓋“人情章”、違反檔案查詢(xún)規定泄露有關(guān)信息等風(fēng)險點(diǎn)列為二級風(fēng)險點(diǎn);把泄露來(lái)信來(lái)訪(fǎng)案件查處信息、等風(fēng)險點(diǎn)列為三級風(fēng)險點(diǎn)。在排查出廉政風(fēng)險點(diǎn)的基礎上,分三個(gè)廉政風(fēng)險等級進(jìn)行評估。主要集中在審批審核、項目安排、督查檢查、政府采購、預算執行、評估論證、選人用人等環(huán)節和崗位;事業(yè)單位的風(fēng)險點(diǎn)主要集中在項目安排、重大資金使用、執法監察、公費采購、工程招投標、輔助行政審核審批、征地拆遷等環(huán)節和崗位;鶎又饕性诘貫姆乐、征地拆遷、土地整治和建設用地復墾、非法礦山的監管等等環(huán)節和崗位。
(三)健全機制。為了加大崗位廉政風(fēng)險防控力度,堅持教育、制度與監督并舉,豐富教育形式和載體,采取自學(xué)、集中學(xué)、走出去、請進(jìn)來(lái)、大討論、撰寫(xiě)學(xué)習體會(huì )等多種形式,增強教育實(shí)效。定期組織干部培訓,將廉政教育納入培訓與考試內容,積極參加區紀委組織的政治業(yè)務(wù)培訓。針對排查出的廉政風(fēng)險點(diǎn),從堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作機制入手,建立廉政風(fēng)險點(diǎn)評估防控制度,在健全領(lǐng)導干部(中層干部)述職述廉、重大事項
報告、民主生活會(huì )、民主評議等一系列制度的基礎上,健全完善了廉政風(fēng)險季度分析例會(huì )制度、上下級領(lǐng)導干部談心制度、與檢察院建立預防職務(wù)犯罪聯(lián)席會(huì )議制度、與區紀委建立案件檢查協(xié)作制度等廉政風(fēng)險預警機制,同時(shí)對原有的機關(guān)管理制度進(jìn)行了修改和完善。普遍強化了風(fēng)險意識和自律意識,收到了明顯的成效。干部職工不斷自我提醒、自我規范、自我約束,使組織意識、自律意識明顯增強,依法行政的理念不斷確立,行政效能明顯提高,各項工作有序推進(jìn)。
三、存在問(wèn)題
雖然排查防控機制已經(jīng)建立,但存在著(zhù)缺少力量抓落實(shí)的問(wèn)題。
四、下步工作打算
(一)進(jìn)一步加強宣傳力度。通過(guò)制作宣傳欄,列出所有內控事項、涉及的部門(mén),廣泛開(kāi)展防控廉政風(fēng)險活動(dòng),使廣大干部認識到廉政風(fēng)險點(diǎn)防范管理工作的重要性,自覺(jué)識別風(fēng)險,精心查找風(fēng)險,積極防范風(fēng)險。
(二)做好防控措施的落實(shí)。將排查廉政風(fēng)險點(diǎn)防控表發(fā)放到各各基層所,全面理解、掌握預控措施,防范風(fēng)險。
(三)制定整改方案。結合部門(mén)實(shí)際,將梳理出來(lái)的風(fēng)險制定整改方案,把各項整改措施明確到部門(mén)、明確到責任人,把解決問(wèn)題與履行崗位職責很好的結合起來(lái),確保每一項措施落實(shí)到部門(mén)、責任細化到個(gè)人。
(四)開(kāi)展廉政文化教育宣傳活動(dòng)。組織機關(guān)黨員干部進(jìn)行正反兩方面的教育,增強法律意識,警鐘長(cháng)鳴。
(五)進(jìn)一步完善機制。積極探討建立健全預警機制,做到提醒在前、建章立制在前、約束在前,切實(shí)達到防范風(fēng)險、保護干部、提高效能的目的。
風(fēng)險點(diǎn)自查報告8
本人對照制度執行情況和規范性在廉潔履職的風(fēng)險點(diǎn)上進(jìn)行了深入的排查,現將自查報告匯報如下:
一、崗位職務(wù)
產(chǎn)品經(jīng)理
二、個(gè)人崗位職責
1.產(chǎn)品需求調研,調研用戶(hù)需求并以流程圖形式表現出來(lái)
2.畫(huà)交互原型圖,主要用于內部開(kāi)發(fā)、設計、測試熟悉產(chǎn)品
3.寫(xiě)需求文檔,主要用于開(kāi)發(fā)過(guò)程中按照業(yè)務(wù)規范編碼
4.核查效果圖、前端頁(yè)面保證流程順利進(jìn)行
5.與開(kāi)發(fā)、設計、測試討論傳達需求細節和邏輯
6.驗收產(chǎn)品完成度,為產(chǎn)品上線(xiàn)做充足準備
三、廉政風(fēng)險點(diǎn)
1.用戶(hù)需求調研
2.畫(huà)產(chǎn)品原型圖
3.編寫(xiě)需求文檔
4.驗收產(chǎn)品
四、廉政風(fēng)險表現形式
1.不按規定程序和標準進(jìn)行
2.不按用戶(hù)需求畫(huà)圖,用戶(hù)體驗差
3.不按標準寫(xiě)需求文檔
4.不按公平公正態(tài)度驗收每一功能
五、廉政風(fēng)險防控措施
1.提高思想覺(jué)悟,嚴格執行公司管理制度,按照規定程序和標準開(kāi)展工作,保證需求調研過(guò)程有序進(jìn)行
2.嚴格按照用戶(hù)需求畫(huà)原型圖,保證最優(yōu)的`用戶(hù)體驗
3.遵守公司管理秩序,按照項目規范和標準編寫(xiě)需求文檔
4.端正思想,嚴格按照公平公正原則驗收產(chǎn)品功能,保證產(chǎn)品順利上線(xiàn)
總之,我個(gè)人堅決持之以恒地貫徹中央各項廉政規定,將不斷增強自律意識和廉政思想,樹(shù)立廉潔形象,始終保持共產(chǎn)黨員的本色,并且努力在工作方面提升自身能力,發(fā)揮個(gè)人最大價(jià)值。
風(fēng)險點(diǎn)自查報告9
在紀檢監察隊伍建設年活動(dòng)中,交通運輸局黨組根據交通運輸工作實(shí)際,在活動(dòng)第四階段,認真進(jìn)行廉潔從政風(fēng)險點(diǎn)排查,F將工作情況報告如下:
一、加強領(lǐng)導、明確責任,切實(shí)搞好廉政風(fēng)險防范點(diǎn)排查工作
。ㄒ唬⿵娀I(lǐng)導,狠抓落實(shí)。為切實(shí)加強對開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險排查工作的領(lǐng)導,成立了以局黨組書(shū)記、局長(cháng)潘書(shū)森任組長(cháng),局黨組成員、紀檢組長(cháng)馮青菊任副組長(cháng),局屬各單位主要負責人為成員的崗位廉政風(fēng)險排查工作領(lǐng)導小組,具體負責廉政風(fēng)險防范管理工作的組織、協(xié)調與實(shí)施。領(lǐng)導小組下設辦公室在局紀檢監察室,由馮青菊同志任辦公室主任,具體負責崗位廉政風(fēng)險排查工作日常事務(wù)。
。ǘ┚慕M織,周密部署。20xx年8月初,我局根據活動(dòng)實(shí)施方案,將行政審批、項目管理、行政執法、財務(wù)管理、公路工程發(fā)包、干部管理等列為廉政風(fēng)險防范管理的重點(diǎn)部門(mén),由局紀檢組每月對各部門(mén)中心工作進(jìn)行檢查并形成檢查記錄,發(fā)現問(wèn)題及時(shí)糾正。為了便于操作,我局還制發(fā)了《廉政風(fēng)險防范工作實(shí)施細則》。
二、明確崗位,深入查找,健全機制,確保重點(diǎn)崗位、核心業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位等關(guān)鍵環(huán)節廉政制度建設
。ㄒ唬┟鞔_崗位職責。查找廉政風(fēng)險點(diǎn),首先明確崗位責任,我們把全系統工作崗位劃分為三大類(lèi):即局領(lǐng)導崗位;局機關(guān)崗位;局屬事業(yè)崗位。讓每一位干部職工根據自己所在的工作崗位,采取自查為主,互查為輔的方式,全面客觀(guān)查找日常并分析工作中潛在的工作責任風(fēng)險,了解違規、違紀、違法行為將要承擔的行政責任和紀律法規責任。
。ǘ┤骈_(kāi)展排查。根據全縣交通運輸部門(mén)的特點(diǎn),經(jīng)局黨組會(huì )、局長(cháng)辦公會(huì )分析研究,我局從單位、個(gè)人將廉政風(fēng)險進(jìn)行了歸納。單位分為:制度機制風(fēng)險、崗位職責風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險四類(lèi)風(fēng)險;個(gè)人分為:思想道德風(fēng)險、崗位職責風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險三類(lèi)風(fēng)險。同時(shí)對單位和個(gè)人又分為A級、B級、C級三類(lèi)。單位職工通過(guò)自己找、群眾提、互相查、家屬幫、領(lǐng)導點(diǎn)、組織評等方法,重點(diǎn)查找思想道德風(fēng)險、崗位職責風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險等三類(lèi)風(fēng)險。個(gè)人按照黨政正職、班子成員、中層干部和一般干部四個(gè)層面,采取自己“找”、科室“議”、領(lǐng)導“點(diǎn)”、群眾“提”、組織“審”的辦法,依照崗位職責,分析和查找廉政風(fēng)險,全面排查在思想道德、崗位職責、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險點(diǎn),逐一梳理,分類(lèi)歸總,在本部門(mén)內部公示。
同時(shí),采取書(shū)面征求意見(jiàn)的方式,對權力運行風(fēng)險點(diǎn)排查是否全面準確進(jìn)行測評,力求把風(fēng)險點(diǎn)找全、找準、找對。全系統干部職工基本查明、理清了自身存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。全縣交通運輸系統干部職工共排查整理出廉政風(fēng)險點(diǎn)50個(gè),分三個(gè)廉政風(fēng)險等級進(jìn)行評估。把利用職權為子女親屬謀私利、項目發(fā)包暗箱操作、玩忽職守造成重大事故等15個(gè)風(fēng)險點(diǎn)列為一級風(fēng)險點(diǎn);把利用職務(wù)之便蓋“人情章”、違反檔案查詢(xún)規定泄露有關(guān)信息等22個(gè)風(fēng)險點(diǎn)列為二級風(fēng)險點(diǎn);把泄露來(lái)信來(lái)訪(fǎng)案件查處信息、拖延發(fā)布工程公告等13個(gè)風(fēng)險點(diǎn)列為三級風(fēng)險點(diǎn)。局機關(guān)主要集中在審批審核、項目安排、督查檢查、政府采購、預算執行、評估論證、選人用人等環(huán)節和崗位;局屬事業(yè)單位的`風(fēng)險點(diǎn)主要集中在項目安排、重大資金使用、執法監察、公費采購、工程招投標、輔助行政審核審批等環(huán)節和崗位。
三、整改措施
針對排查出的問(wèn)題,我們采取了以下防范整改措施
。1)加強廉政教育。為了加大崗位廉政風(fēng)險防控力度,我局堅持教育、制度與監督并舉,豐富教育形式和載體,采取自學(xué)、集中學(xué)、走出去、請進(jìn)來(lái)、大討論、征文、演講比賽、撰寫(xiě)學(xué)習體會(huì )等多種形式,增強教育實(shí)效。定期組織全系統干部輪訓,將廉政教育納入輪訓與應知應會(huì )考試內容,積極參加各部門(mén)組織的政務(wù)業(yè)務(wù)培訓。
。2)建立廉政防范制度。針對排查出的廉政風(fēng)險點(diǎn),從堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作機制入手,建立廉政風(fēng)險點(diǎn)評估防控制度,在健全領(lǐng)導干部(中層干部)述職述廉、重大事項報告、民主生活會(huì )、民主評議等一系列制度的基礎上,健全完善了局黨組廉政風(fēng)險季度分析例會(huì )制度、上下級領(lǐng)導干部談心制度、與檢察院建立預防職務(wù)犯罪聯(lián)席會(huì )議制度、與縣紀委建立案件檢查協(xié)作制度等廉政風(fēng)險預警機制,并建立了交通運輸系統干部?jì)炔拷涣骱团c地方干部交流兩個(gè)互動(dòng)平臺。同時(shí)對原有的機關(guān)管理制度進(jìn)行了修改和完善。
四、存在問(wèn)題
雖然排查防控機制已經(jīng)建立,但還存在著(zhù)缺少力量抓落實(shí)的問(wèn)題。我局擁有數百人的龐大隊伍,且職能職責較多,但縣政府批準機關(guān)的“三定”方案中,沒(méi)有明確紀檢工作職能,未設立紀檢監察機構,更沒(méi)有配備專(zhuān)職紀檢干部。長(cháng)期以來(lái),這項工作只能由局辦公室的同志負責。局辦公室本職工作已異常繁重,根本沒(méi)有多余的精力來(lái)抓好這項工作。如果沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負責該項工作的檢查落實(shí),制度訂得再好,恐怕也只能作一個(gè)擺設。
五、下步工作打算
。ㄒ唬┻M(jìn)一步加強宣傳力度。通過(guò)制作宣傳欄,列出所有內控事項、涉及的科室,廣泛開(kāi)展防控廉政風(fēng)險活動(dòng),使廣
大干部認識到廉政風(fēng)險點(diǎn)防范管理工作的重要性,自覺(jué)識別風(fēng)險,精心查找風(fēng)險,積極防范風(fēng)險。
。ǘ┳龊梅揽卮胧┑穆鋵(shí)。將修訂后的《孟津縣交通運輸局排查廉政風(fēng)險點(diǎn)防控表》復印發(fā)放到各科室、各基層單位,指導局屬事業(yè)單位全面理解、掌握預控措施,防范風(fēng)險。
。ㄈ┲贫ㄕ姆桨。結合交通運輸部門(mén)實(shí)際,將梳理出來(lái)的風(fēng)險制定整改方案,把各項整改措施明確到部門(mén)、明確到責任人,把解決問(wèn)題與履行崗位職責很好的結合起來(lái),確保每一項措施落實(shí)到部門(mén)、責任細化到個(gè)人。
。ㄋ模╅_(kāi)展廉政文化活動(dòng)。邀請法院、檢察院的同志作預防職務(wù)犯罪專(zhuān)題講座,增強法律意識,警鐘長(cháng)鳴。
。ㄎ澹┻M(jìn)一步完善機制。探討建立健全預警機制,做到了提醒在前、建章立制在前、約束在前,切實(shí)達到防范風(fēng)險、保護干部、提高效能的目的。
風(fēng)險點(diǎn)自查報告10
一、網(wǎng)絡(luò )運行風(fēng)險
1、來(lái)自互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)磁介質(zhì)上病毒的攻擊。隨著(zhù)我區農村信用社電子化建設的發(fā)展,計算機技術(shù)在農村信用社各項業(yè)務(wù)中的廣泛應用,部分員工因病毒防范意識較為薄弱,加上計算機水平又是參差不齊,有的員工很難主動(dòng)發(fā)現客戶(hù)端系統出現的漏洞從而實(shí)施補丁升級,u盤(pán)濫用且從不進(jìn)行病毒掃描,這樣就容易造成內部泄漏或網(wǎng)絡(luò )阻塞,中斷重要業(yè)務(wù)的正常運行。
二、操作流程風(fēng)險
隨著(zhù)業(yè)務(wù)的更新和科技步伐的加快,員工的計算機操作業(yè)務(wù)能力與嚴格執行規范程序不適應,綜合柜員制未能全面落實(shí),不能夠完全掌握農信社的各項業(yè)務(wù)操作流程及處置程序,必然會(huì )造成操作失誤而導致風(fēng)險。操作風(fēng)險大致分為以下幾方面:
1、操作行為不規范,安全防范意識差。目前,我區農村信用社計算機操作員一般只通過(guò)了短期輔導培訓,未能全面掌握計算機理論知識及運用技術(shù),主要表現在:一是一些操作人員對計算機知識的缺乏,經(jīng)常出現操作性錯誤;二是操作人員基本安全意識不強,缺乏安全防范意識;三是人員調離或崗位變動(dòng)時(shí)不及時(shí)注銷(xiāo)操作員,導致操作員不便于管理;四是人離機不退,個(gè)別人隨意離開(kāi)工作崗位,也不簽退,給他人可乘之機,造成了嚴重的信息安全隱患。
2、不嚴格執行操作流程,造成安全隱患。由于部分員工跟不上當前農村信用社電子化建設步伐,對推出的硬件設備以及電子化產(chǎn)品及功能不熟悉或風(fēng)險意識不強等原因造成了在操作過(guò)程中出現系列風(fēng)險。一是操作人員不嚴格執行硬件設備的操作流程,造成設備損壞,致使重要業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險;二是沒(méi)有定期對機器除塵、保養,使微機在較惡劣環(huán)境下帶“病”工作,計算機運行報錯或元器件損壞時(shí)有發(fā)生,影響了信用社窗口的.服務(wù)效率和形象;三是不嚴格按照業(yè)務(wù)操作流程操作業(yè)務(wù)系統程序,給他人或科技結算中心造成不必要的負擔。
為此我們將嚴格按照省市聯(lián)社關(guān)于計算機管理的一系列相關(guān)要求,對日常計算機信息管理中存在的問(wèn)題經(jīng)行重點(diǎn)監督和整改:
1、嚴格業(yè)務(wù)系統、辦公系統與因特網(wǎng)等公眾系統的隔離,無(wú)法隔離的要隨時(shí)升級殺毒程序,同時(shí)嚴格移動(dòng)磁介質(zhì)的使用范圍、殺毒流程。加強員工計算機知識培訓,提高員工的電腦操作技能,制定防
毒策略,養成良好的上網(wǎng)習慣,嚴防病毒侵害。
2、加強對一線(xiàn)人員的操作流程、各項基本規定的培訓,加強對信息專(zhuān)管員的培訓,提高其處理計算機及網(wǎng)絡(luò )故障、防范計算機及網(wǎng)絡(luò )風(fēng)險的能力;對業(yè)務(wù)操作人員要重點(diǎn)抓好計算機知識的普及培訓工作,建立各種形式的崗位培訓和定期輪訓制度,提高職工的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)技能、敬業(yè)精神、計算機業(yè)務(wù)操作水平和安全防范綜合能力。一線(xiàn)人員的操作和授權不能流于形式,堅決杜絕各種混崗現象,嚴格遵循管理制度。
3、嚴格操作規范及操作權限管理
隨著(zhù)農村信用社的發(fā)展,信貸系統,財務(wù)系統,oa系統的成功上線(xiàn)并投入使用,操作人員必須學(xué)習和掌握農村信用社的操作流程和各項規章制度,加強制度執行力的管理。操作員密碼必須定期不定期修改,并嚴格按規定設置操作員及操作員密碼,還需定期修改密碼,多用字母或符號,嚴禁使用6位相同數字或電話(huà)號碼或生日號碼等,嚴禁口頭或電話(huà)告知操作密碼。
4、加強內控建設,強化監督,完善防范機制。首先,建立柜員崗位制約為主,做到責任到崗、落實(shí)到人、相互制約、互相監督。其次,全面落實(shí)以主任、內勤主任為主的監管體系,確保做到實(shí)時(shí)監管,及時(shí)發(fā)現問(wèn)題,及時(shí)進(jìn)行整改,消除風(fēng)險隱患。再則,加強會(huì )計事后監督和電視監控系統管理,加大查處力度,重點(diǎn)是督促基層社各項計算機制度執行與落實(shí),提升基層執行力,以此推進(jìn)和完善防范制度,切實(shí)做到防患于未然。
5、日常維護方面,由基社信息專(zhuān)管員負責每周一次對機房衛生清理和設備故障排查,發(fā)現問(wèn)題及時(shí)上報科技信息部處理;每月在各基社網(wǎng)點(diǎn)信息專(zhuān)管員的配合下,對網(wǎng)絡(luò )設備的運行和管理進(jìn)行維護和檢查至少一次,全轄的atm和pos機由科技信息部統一管理,落實(shí)基社網(wǎng)點(diǎn)專(zhuān)人負責,加大專(zhuān)管人員的培訓,使日常操作、維護工作和安全防范措施得以落實(shí)。
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