關(guān)于維護知識產(chǎn)權的文章
摘要： 當越來(lái)越多的中國企業(yè)走出國門(mén)融入全球經(jīng)濟，并在世界上扮演重要角色的時(shí)候，知識產(chǎn)權危機卻給我們亮起了紅燈。本文以幾個(gè)美對華的“337調查”案例為切入點(diǎn)論述了我國在對外貿易中知識產(chǎn)權保護方面的缺陷，最終得出結論：唯有發(fā)展專(zhuān)利戰略、積極應訴、提高自身水平并防患于未然才是我國在國際貿易中維持自己利益的根本出路。
關(guān)鍵詞： “337條款” 知識產(chǎn)權保護 應對策略
引子：
2003年4月28日，美國勁量電池公司向美國國際貿易委員會(huì )(ITC)提出“337調查”申請，稱(chēng)中國內地南孚電池、中銀(寧波)電池、四川長(cháng)虹等企業(yè)侵害其無(wú)汞堿性電池專(zhuān)利權，2003年5月28日立案。2004年6月2日， ITC初裁認定，中國企業(yè)生產(chǎn)的無(wú)汞堿性電池已侵犯了原告有效和可執行的709專(zhuān)利。2004年6月9日，中國電池協(xié)會(huì )組織各電池企業(yè)聯(lián)合上訴，要求ITC對初裁結果進(jìn)行全面復審。2004年10月4日，ITC正式宣布原告勁量公司709號專(zhuān)利因不具備確定性而無(wú)效，從而終止了美國ITC對337電池調查案的調查。
2004年8月，我國文具龍頭企業(yè)寧波貝發(fā)集團，連同國內另外3家制筆企業(yè)，一同被美國著(zhù)名文具企業(yè)Sanford公司推上了“337調查”的被告席，被指控其在美銷(xiāo)售的產(chǎn)品侵犯了Sanford公司產(chǎn)品的“商業(yè)外觀(guān)”。
2004年10月，美國卓然公司(Zoran Corporation)向ITC提出“337調查”，指控包括江蘇新科電子等在內的，來(lái)自6個(gè)國家和地區的12家企業(yè)侵犯了其3項專(zhuān)利。
2005年7月1日，美國Unilin Beheer B.V.公司、Flooring Industries Ltd.公司和Unilin Flooring N.CLLC公司依據“337條款” 向ITC起訴我國17家強化木地板生產(chǎn)和銷(xiāo)售企業(yè)侵犯其數項專(zhuān)利。并且于2005年9月2日又請求ITC修改其申訴，增加了一家中國公司為被告。
一.“377條款”概述
近年來(lái)，我國涉外知識產(chǎn)權案件、糾紛和摩擦發(fā)生更加頻繁，其中就包括有愈演愈烈之勢的“337條款”調查和制裁。
“337條款”起源于1930年美國《海關(guān)與關(guān)稅法》第337條，它是一些美國企業(yè)為了限制來(lái)自中國企業(yè)的競爭采取的一種新策略。他們使用有75年歷史的《貿易法》中過(guò)時(shí)的一項條款,指控中國大陸企業(yè)竊取了知識產(chǎn)權。一般情況下，要求保護的美國權利人應事先將其知識產(chǎn)權在美國海關(guān)進(jìn)行登記，那么，根據這項條款的規定，聲稱(chēng)自己的知識產(chǎn)權被侵犯的這些企業(yè),可以請求ITC下達命令阻止中國產(chǎn)品進(jìn)入美國來(lái)保護自己的各項權利，比如專(zhuān)利權、商標權、版權及商業(yè)秘密等不受進(jìn)口商品的侵害�！�337條款”在兩方面與一般反傾銷(xiāo)法案不同：第一，從開(kāi)始申訴到開(kāi)始審理，給應訴人的準備時(shí)間只有8個(gè)月（而由地方法院受理的一般性侵權案件則有幾年時(shí)間）；第二，在某商品“337”立案開(kāi)始后的調查期間，ITC就可發(fā)出“排除令”，禁止被調查商品從任何港口進(jìn)入美國，此期限可延續好幾年。這就使得應訴者非常的害怕“337”給盯上。
“337條款”實(shí)質(zhì)上就是一種以國內法的方式實(shí)現對外國貨物侵犯本國知識產(chǎn)權的行為進(jìn)行干涉的手段，是美國強權主義在其經(jīng)濟和貿易領(lǐng)域中的體現，并且已經(jīng)對中美經(jīng)濟貿易關(guān)系產(chǎn)生了嚴重的消極影響。
相對于反傾銷(xiāo)，“337條款”更為苛刻，一旦實(shí)施也要比反傾銷(xiāo)措施嚴厲得多：在“337調查”中，并不需要證明美國國內產(chǎn)業(yè)受到了損害，而只需證明進(jìn)口產(chǎn)品有侵權事實(shí)且美國國內確實(shí)有相關(guān)產(chǎn)業(yè)即可。因此，對美國企業(yè)來(lái)說(shuō)，提起“337調查”的門(mén)坎比較低，申請立案較為容易，程序也非常短（一般在一年之內即可結束），如果有必要，ITC還可在立案90天內作出阻止被指控進(jìn)口貨物進(jìn)入美國市場(chǎng)的臨時(shí)性進(jìn)口禁令。而對應訴企業(yè)來(lái)說(shuō)，其應訴難度比反傾銷(xiāo)要大的多。目前，我國已有越來(lái)越多的企業(yè)成為美國“337條款”的受害者，如何應對美國“337條款”已成為一項迫在眉睫的任務(wù)。
二.中國企業(yè)面對“337調查”的應對措施
隨著(zhù)中對美貿易數量和品種的不斷增長(cháng)，中國企業(yè)在美遇到的知識產(chǎn)權保護問(wèn)題也越來(lái)越多。近3年來(lái)ITC一共啟動(dòng)了61起涉及337條款的調查，其中有15起涉及到了47家中國企業(yè)。那么，應如何應對ITC根據“337條款”對中國企業(yè)和產(chǎn)品進(jìn)行的調查呢? 可選策略有：“對抗”、“反攻”、“缺席”和“解決”（即尋求私下解決，但代價(jià)可能不菲）。
1.如果不想被“337條款”盯上，必須注意兩點(diǎn)：避免侵權；建立自己的知識產(chǎn)權保護。
所以首先，企業(yè)要提高知識產(chǎn)權保護的法律意識，研究美國知識產(chǎn)權的法律環(huán)境。
中國企業(yè)在向美出口產(chǎn)品前，要進(jìn)行有關(guān)的知識產(chǎn)權調查，確定是否有可能涉及該產(chǎn)品的美國專(zhuān)利，是否有可能涉及該產(chǎn)品制造方法的美國專(zhuān)利存在。如果發(fā)現有侵權可能，應及時(shí)對產(chǎn)品進(jìn)行修改避開(kāi)侵權。
其次，我國從事對美貿易的企業(yè)一樣可以運用“337條款”，條件是在美國擁有專(zhuān)利，建立自己的知識產(chǎn)權保護。
中國企業(yè)最好能在美國申請自己的專(zhuān)利，將專(zhuān)利進(jìn)行中與美的同步申請和保護，從而化被動(dòng)為主動(dòng)。只要中國公司在美擁有機構或專(zhuān)利，就有了“反抗”的資本，就不怕一些美國公司阻止自己進(jìn)入美國市場(chǎng)。同時(shí)，也可用“337調查”的法律手段起訴侵害自己知識產(chǎn)權的外國公司，甚至還包括美國本土以外的美國公司。從長(cháng)遠發(fā)展戰略來(lái)看，中國企業(yè)也需要累積專(zhuān)利籌碼，建立完善的專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)策略與管理制度。
2.一旦介入，就要轉變觀(guān)念，積極應訴，敢于“對抗”。
“337條款”是美國企業(yè)阻止競爭對手進(jìn)入美國市場(chǎng)的一種保護手段。對于“337條款”案，如果企業(yè)不應訴，就意味著(zhù)敗訴，意味著(zhù)企業(yè)將長(cháng)期失去在美國的出口市場(chǎng)。它可能比反傾銷(xiāo)更可怕---因為反傾銷(xiāo)只是增加關(guān)稅，并且有時(shí)間限制；而如果”337條款”的調查成立，出口商的產(chǎn)品將有可能被永久排除在美國市場(chǎng)之外。按照ITC的程序，如果美國權利人向行政法官提交申請，我國的涉案企業(yè)只有6個(gè)工作日的時(shí)間提出反對意見(jiàn)。所以，需要及時(shí)認真地考慮是否做出答辯，千萬(wàn)不可將調查置之不理，也不要冒險地指望其它公司來(lái)出面答辯。
其實(shí)有不少企業(yè)，自身并沒(méi)有侵權行為，但由于害怕訴訟會(huì )影響到企業(yè)的發(fā)展而常常放棄應訴的機會(huì )；有過(guò)侵權行為的企業(yè)，也由于這樣那樣的原因消極應訴，支付超過(guò)正常水平的侵權費用。應該立即委托在知識產(chǎn)權方面有特長(cháng)的事務(wù)所，積極抗辯，主動(dòng)面對挑戰，爭取勝訴。而不是“缺席”，不予回復，更不能不應訴。就如貝發(fā)文具集團在其案件中的表現，盡管貝發(fā)集團涉案產(chǎn)品在美年銷(xiāo)量也不過(guò)50萬(wàn)美元，但仍耗資150萬(wàn)美元奮起應訴。
當然，這一切并不意味著(zhù)來(lái)自美國起訴方的知識產(chǎn)權就一定有效和合法。據ITC統計資料表明：在1999-2003年期間的“337調查”案件中，有50％是雙方私下解決的，20％是外國企業(yè)無(wú)違反的，14％是美國企業(yè)自行撤銷(xiāo)控訴的，只有16％是侵犯美國企業(yè)知識產(chǎn)權的。只要敢應訴，中國企業(yè)在美國獲得“337調查”勝利的機會(huì )還是很大的，高達50％。比如2003－2004年的中國電池“337調查”，美國ITC終裁認定：原告美國勁量控股公司擁有的專(zhuān)利屬無(wú)效專(zhuān)利，包括福建南孚電池有限公司在內的中國7家電池企業(yè)不構成專(zhuān)利侵權。南孚高層也透露，“在此次美國勁量公司多次反復的起訴過(guò)程中，中國各電池企業(yè)的積極應訴，對獲得案件的最終勝利起到非常重要的作用！”
3.加強自身知識產(chǎn)權的建設，未雨綢繆。
當一個(gè)發(fā)展中國家的企業(yè)成功進(jìn)入國際市場(chǎng)的時(shí)候，就特別容易受到發(fā)達國家跨國公司的攻擊，這種攻擊在知識產(chǎn)權領(lǐng)域更是不可避免。因為在大多數情況下，知識產(chǎn)權的確是發(fā)展中國家及其企業(yè)的軟肋，在這里進(jìn)攻往往比較有效。所以，發(fā)展中國家（包括我國）就有必要從各方面努力，加強自身的知識產(chǎn)權建設。
�、�.重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新，培養核心競爭力。
保護知識產(chǎn)權的目的是為了鼓勵技術(shù)創(chuàng )新，促進(jìn)社會(huì )進(jìn)步。但同時(shí)也必須看到，目前的知識產(chǎn)權危機從根本上說(shuō)是中國企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng )新、缺乏核心競爭力的結果。因此，企業(yè)應重視自身的技術(shù)創(chuàng )新，認識到在世界市場(chǎng)全球化的條件下知識產(chǎn)權的重要性。對具有一定創(chuàng )新能力的企業(yè)，要增加技術(shù)研發(fā)經(jīng)費的投入，提高創(chuàng )新能力，形成其核心競爭力，這才是在競爭中取得主動(dòng)的根本方法。
�、�.加快對人才的吸納，培養企業(yè)自身的人才隊伍，減少人才漏失。
企業(yè)間乃至國家間的競爭實(shí)際上就是人才的競爭。近些年來(lái)，跨國公司已經(jīng)加入了對中國本土人才的爭奪，中國企業(yè)如果還不加強對人才的重視，培養自己的人才隊伍，將會(huì )失掉未來(lái)發(fā)展的動(dòng)力源泉。
�、�.全面貫徹新制定的知識產(chǎn)權法律和其它知識產(chǎn)權法律，完善知識產(chǎn)權司法保護機制，營(yíng)造良好的外部環(huán)境。
在發(fā)達國家，對于濫用知識產(chǎn)權的做法，有復雜、周全的法律制度（如反不正當竟爭法，反壟斷法等）來(lái)制衡，保證公眾利益不受侵害，但在發(fā)展中國家卻很少有，故使其容易受沖擊和傷言。所以政府應該在法律、行政各方面給企業(yè)給以更多的支持。
我國去年頒布的《中華人民共和國對外貿易法》修訂稿中，加入了對知識產(chǎn)權保護的章節――《對外貿易中的知識產(chǎn)權保護》，就是以國內法的形式給在知識產(chǎn)權上處于弱勢地位的國內企業(yè)以更多保護。
�、�.革新公眾對知識產(chǎn)權的落后意識，增強公眾對知識產(chǎn)權的保護意識。
盡管我國知識產(chǎn)權保護的立法制度和執法制度已經(jīng)取得了巨大的進(jìn)展，但是我國知識產(chǎn)權保護的國民意識卻未能同步發(fā)展，甚至呈現滯后發(fā)展的現象。這就需要加強全社會(huì )知識產(chǎn)權重要性的宣傳，提高國人對知識產(chǎn)權的保護意識。
最后，企業(yè)還應當重視與知識產(chǎn)權工作相關(guān)聯(lián)的其他工作（如技術(shù)壁壘、技術(shù)標準的研究），密切注意行業(yè)技術(shù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)和趨勢等等。
我國入世己是第五年，進(jìn)入了后過(guò)渡期階段。隨著(zhù)經(jīng)濟全球化進(jìn)程以及與國際接軌步伐的加快，發(fā)達國家掀起的知識產(chǎn)權保護浪潮正不斷的沖擊著(zhù)我國的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。因而，對國際上知識產(chǎn)權保護問(wèn)題以及應對策略的研究己是刻不容緩。
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