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證券員工年度工作總結范文（通用12篇）
時(shí)光荏苒，白駒過(guò)隙，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結束了，回顧這段時(shí)間的工作，一定有許多的艱難困苦，我們要做好回顧和梳理，寫(xiě)好工作總結哦。相信很多朋友都不知道工作總結該怎么寫(xiě)吧，以下是小編為大家整理的證券員工年度工作總結范文（通用12篇），供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券員工年度工作總結1
一、配合政府部門(mén)監管，加強行業(yè)自律
加強行業(yè)自律是證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的重要職責。證券分析師是一個(gè)專(zhuān)業(yè)性強、影響面廣的特殊行業(yè)，作為溝通投資者與融資者之間的橋梁，證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公眾投資者的投資決策有較大影響，因此，證券分析師行業(yè)必須具有完善的職業(yè)道德約束，這是行業(yè)和市場(chǎng)發(fā)展到一定規模后的必然要求。也正是基于此種原因，證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )一經(jīng)正式成立即于年7月16日正式公布了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，該守則明確提出了"獨立誠信、謹慎客觀(guān)、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作為我國執業(yè)分析師的道德守則�！吨袊C券分析師職業(yè)道德守則》的適時(shí)出臺確立了我國證券分析師行業(yè)的自律標準，并將對我國證券分析師執業(yè)水準的不斷提高起到十分積極的作用。
二、組織行業(yè)教育培訓，不斷提高從業(yè)人員執業(yè)水準
為了盡快與國際接軌，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )采取走出去，請進(jìn)來(lái)的方法，不斷加大證券分析師的培訓工作力度：
�。ㄒ唬┳叱鋈W(xué)習取經(jīng)
1、赴澳學(xué)習。年7月29日至8月8日，應澳大利亞證券學(xué)院（證券分析師協(xié)會(huì )）的邀請，由金曉斌副主任委員任團長(cháng)的赴澳培訓團一行14人，參加了澳大利亞證券學(xué)院舉辦的證券投資分析高級培訓班，并拜訪(fǎng)了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監會(huì )、Barton證券經(jīng)紀公司、Bloomberg咨詢(xún)公司和AMP保險公司等多家國際知名金融機構。詳細考察了澳大利亞證券業(yè)的發(fā)展狀況，與澳大利亞金融和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸與交流，取得了預期的培訓效果，圓滿(mǎn)完成了考察任務(wù)。
2、參加日本證券分析師協(xié)會(huì )組織的研修。8月21日至29日，證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )組團參加了日本證券分析師協(xié)會(huì )為我會(huì )專(zhuān)門(mén)舉辦的證券投資分析高級研修班，接受了較為系統的證券投資分析的培訓，并訪(fǎng)問(wèn)了日本證券分析師協(xié)會(huì )、大和總研、日本東京證券交易所、TOTO公司茅崎工廠(chǎng)等著(zhù)名組織、研究機構、證券交易所和上市公司，與日本金融界和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸和交流。
�。ǘ┱堖M(jìn)來(lái)傳授經(jīng)驗XXXX年11月17日至18日，證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )在深圳舉辦了首次行業(yè)證券分析師國際研修班，本次研修班邀請了來(lái)自美林證券以及法國Exane證券公司共四位通信行業(yè)、信息技術(shù)行業(yè)的資深證券分析師來(lái)華講課。來(lái)自證券公司研究部門(mén)、信托投資公司研究部門(mén)、專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)公司、基金管理公司、通信行業(yè)上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。
三、不斷加強國際交流與合作，加快我國證券分析師隊伍的國際化步伐
證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )正式成立后，不斷加強與國際同業(yè)組織之間的交流與合作，力圖在短時(shí)間內實(shí)現我國證券投資咨詢(xún)行業(yè)同國際同業(yè)相互接軌的目標。
�。ㄒ唬┳C券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )積極申請加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )自年7月開(kāi)始，證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )辦公室協(xié)同中國證券業(yè)協(xié)會(huì )外聯(lián)部開(kāi)始著(zhù)手進(jìn)行加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )的申請工作。目前，我會(huì )的入會(huì )申請工作已經(jīng)得到了我國外交部以及證監會(huì )的支持和批準,有關(guān)申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )總部審批，預計2月份可辦理完入會(huì )手續。
�。ǘ┏鲈L(fǎng)亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )所屬成員國為進(jìn)一步加強證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )組織之間的相互了解，由專(zhuān)業(yè)委員會(huì )主任委員林義相博士率領(lǐng)的證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )代表團一行九人，于年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察，重點(diǎn)訪(fǎng)問(wèn)了亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )、泰國證券分析師協(xié)會(huì )以及香港證券學(xué)院，并與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )主席PanasSimasathien先生親切會(huì )面。訪(fǎng)問(wèn)期間，代表團與國際證券界的同行進(jìn)行了廣泛的討論與交流，并進(jìn)行了實(shí)地考察，訪(fǎng)問(wèn)取得了預期的成果。
四、建立常設辦事機構，制定規章，發(fā)展會(huì )員，作好日常工作
�。ㄒ唬┙⒊ＴO機構
證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )正式成立后，隨著(zhù)各項工作的全面鋪開(kāi)，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )常設機構的人員配備成為了當務(wù)之急，目前辦公室已聘任專(zhuān)職工作人員兩名。為了更加有利于獨立開(kāi)展業(yè)務(wù)工作，最近還進(jìn)行了人員調整，由協(xié)會(huì )會(huì )員部副主任兼任辦公室主任，改為聘任了專(zhuān)職辦公室主任。工作人員的及時(shí)到位和調整，保證了日常工作的正常進(jìn)行。
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專(zhuān)業(yè)委員會(huì )制定并通過(guò)了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )章程》及《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )會(huì )員管理暫行辦法》。財務(wù)管理制度的完善與否是決定一家企事業(yè)單位能否正常運做的重要因素之一，《證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )章程》第1條中明確規定，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )雖然不是一級協(xié)會(huì )，但是它在財務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面都應該保持較強的獨立性。因此，辦公室制定完成了專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的財務(wù)管理辦法，并已經(jīng)正式付諸實(shí)施。
�。ㄈ┌l(fā)展會(huì )員
在專(zhuān)業(yè)委員會(huì )正式成立時(shí)，共有104家具有證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構成為了專(zhuān)業(yè)委員會(huì )第一批會(huì )員單位。隨后繼續進(jìn)行了吸收新會(huì )員入會(huì )的工作，向尚未入會(huì )的證券投資咨詢(xún)機構寄發(fā)了《關(guān)于加入證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的通知》以邀請其入會(huì )。目前，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )會(huì )員單位已經(jīng)增至110家。
�。ㄋ模┓e極開(kāi)展行業(yè)調研工作
辦公室于8月18日向會(huì )員印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展"證券投資咨詢(xún)機構基本情況問(wèn)卷調查活動(dòng)"的通知》，旨在對我國現有證券投資咨詢(xún)行業(yè)的情況有一個(gè)全面的了解，并針對會(huì )員單位在問(wèn)卷當中所提出的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行匯總并及時(shí)向主管機關(guān)進(jìn)行反映，為專(zhuān)業(yè)委員會(huì )今后的工作打好基�，F共回收調查問(wèn)卷50多份，辦公室進(jìn)行了匯總和統計分析，并已作為本次會(huì )議的文件提供給各位委員。
�。ㄎ澹┡c主任委員會(huì )及各會(huì )員單位保持密切的日常聯(lián)絡(luò )
辦公室負責保持同主任委員會(huì )各位主任委員的日常聯(lián)系，并負責主任委員會(huì )會(huì )議的籌備工作和會(huì )務(wù)工作。同時(shí)，辦公室與各會(huì )員單位也保持著(zhù)密切的聯(lián)系，通過(guò)向會(huì )員單位印發(fā)有關(guān)文件和資料，及時(shí)向廣大會(huì )員單位傳達國家監管機構的新政策、新精神，并及時(shí)向會(huì )員單位匯報專(zhuān)業(yè)委員委員會(huì )近期的工作情況。
回顧總結中國證券業(yè)協(xié)會(huì )籌備成立證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )以來(lái)的工作，我們有以下認識與體會(huì ):
第一、證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )能順利的籌備成立并開(kāi)展工作離不開(kāi)證監會(huì )機構部的指導與大力支持，期望今后能進(jìn)一步建立規范化的匯報請示、參事議事、信息交流及分工合作制度，以便接受指導與監督，參與規章制定及配合監管。
第二、會(huì )員中獨立的證券投資咨詢(xún)機構家數多于證券公司的咨詢(xún)部門(mén)，布局較分散，資本、業(yè)務(wù)規模及所有制結構等差異大，一些機構還存在生存與展業(yè)問(wèn)題，管理有一定難度。作為會(huì )員，有些機構參加專(zhuān)業(yè)委員會(huì )組織的活動(dòng)也不太積極。
第三、證券投資分析師隊伍執業(yè)能力、水平與道德需要進(jìn)一步提高。第四,專(zhuān)業(yè)委員會(huì )各項工作的順利開(kāi)展需要各主任委員的分工合作和委員會(huì )辦公室的積極組織和具體落實(shí)。
證券員工年度工作總結2
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程�？偨Y一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿(mǎn)意的回報。
一、真誠待人，贏(yíng)得真心
真誠是說(shuō)話(huà)內容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話(huà)態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠友善是打開(kāi)對方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據對方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現狀并進(jìn)行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì )實(shí)現他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏(yíng)得客戶(hù)的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應付，當潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后，后續的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持有什么股票，我就會(huì )將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì )主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流，我會(huì )尊重客戶(hù)，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶(hù)提供客觀(guān)的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報告，在更好服務(wù)客戶(hù)的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規定，也不冷落應付客戶(hù)。因為我知道過(guò)分熱情可能會(huì )失去某一個(gè)客戶(hù)，但熱情不夠肯定會(huì )失去一百個(gè)客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠表現出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴，一次的冷淡和應付會(huì )讓客戶(hù)失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實(shí)現雙贏(yíng)。工作如果僅憑一己之力，客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行，我都會(huì )與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現出合作的誠意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度，也使客戶(hù)更加信任銀行信任我。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶(hù)，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏(yíng)。
另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì )更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會(huì )尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因為不是本地人，開(kāi)頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì )上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(cháng)遠，收益總是有限的。這句話(huà)對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿(mǎn)足時(shí)，公司領(lǐng)導趙總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)只是相對穩定甚至并不穩定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿(mǎn)狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿(mǎn)足現狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實(shí)現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學(xué)習證券業(yè)協(xié)會(huì )的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(cháng)，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò )和電視節目學(xué)習借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績(jì)是走在前列的，得到了領(lǐng)導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶(hù)信任和認可。對此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現人生價(jià)值的實(shí)現！
最后用尼克松的一段話(huà)與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著(zhù)的一切潛在力量。
時(shí)間依然遵循其亙古不變的規律延續著(zhù)，又一個(gè)年頭成為歷史，依然如過(guò)去的諸多年一樣，已成為歷史的20xx年，同樣有著(zhù)許多美好的回憶和諸多的感慨，進(jìn)入安信證券已有兩個(gè)多月了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，現將這兩個(gè)月的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作總結如下：
1、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的責任心和事業(yè)心加強了對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、對證券行業(yè)有了初步了解進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作中能解決各種基本問(wèn)題。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
2、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
3、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
進(jìn)入市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
2、發(fā)傳單進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
3、有效利用銀行資源在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績(jì)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，根據公司實(shí)際情況和近年來(lái)的市場(chǎng)狀況，我們一直都在摸索著(zhù)一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做好市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作。
證券員工年度工作總結3
號角相聞，告別xx業(yè)界風(fēng)云;戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的xx。站在新一年的起點(diǎn)，xx證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕�；厥讀x年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。
過(guò)去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，xx證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。xx年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，xx年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍。
內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，xx證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。
展望xx，xx證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇;而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。xx年末，公司組織力量編制了xx證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn);在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點(diǎn)、新希望。站在xx年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)!
工作之余，我還抽出必須的時(shí)刻刻苦研究理論知識，遇到同事們請教中醫知識，我會(huì )十分樂(lè )意的講給他們聽(tīng)。另外還組織了中西醫知識討論會(huì )，共同摸索出了幾種常見(jiàn)病的特色療法，多次受到領(lǐng)導的表?yè)P，我也因此豐富了知識，增長(cháng)了經(jīng)驗，收獲甚多。此外，經(jīng)過(guò)自己的發(fā)奮，二零零八年九月，我順利的透過(guò)了執業(yè)醫師資格考試。
一年的志愿服務(wù)生活，使我感受到了人生的價(jià)值所在。每個(gè)人都有自己的人生目標和價(jià)值，要擺正位置，認準主角定位，應對現實(shí)，一步一個(gè)腳印，并不斷提高自身的素質(zhì)和潛質(zhì)，將人生目標遠景規劃，結合自身實(shí)際，一步一步發(fā)奮去實(shí)現，將自己變成一個(gè)對社會(huì )有用的人，體現出自己的價(jià)值所在。
總之，這些志愿服務(wù)生活經(jīng)歷，使我實(shí)現了從學(xué)校到社會(huì )，從學(xué)生到醫生的轉變，履行了志愿服務(wù)義務(wù)，取得了必須的進(jìn)步和成績(jì)，鍛煉了上進(jìn)拼搏、吃苦耐勞的精神，更大限度的學(xué)會(huì )了如何去做好一件事。志愿服務(wù)工作也成為我人生的一段重要經(jīng)歷。在領(lǐng)導、同事和志愿者朋友們的關(guān)心幫忙下，使我增長(cháng)了見(jiàn)識、開(kāi)拓了視野。
以上是我在xx縣xxx鄉衛生院這兩年的服務(wù)工作中的心得和體會(huì )，現向上級領(lǐng)導匯報，不足之處，請懇請領(lǐng)導批評指正，以便在今后的學(xué)習和工作中不斷提高，爭取早日成為一名合格的醫療工作者，回報社會(huì )，為和諧社會(huì )的建設貢獻一份力量。
證券員工年度工作總結4
回顧過(guò)去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強學(xué)習，迅速轉變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(cháng)，服務(wù)意識、風(fēng)險意識有新的增強�，F將近一年來(lái)的工作總結如下：
一、加強學(xué)習，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強學(xué)習，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習。第一，加強政治理論學(xué)習。半年來(lái)會(huì )同全體公司員工堅持理論學(xué)習，了解國家的政策、法律法規、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學(xué)習。在平時(shí)的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導、向同事學(xué)習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學(xué)起，從小節抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌于學(xué)習之類(lèi)或者是學(xué)習不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿�(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現在，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺賬，存進(jìn)檔案�，F在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題，繼續努力
通過(guò)近一年的學(xué)習，我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認識到自身還存在許多不足和問(wèn)題：
一是加強學(xué)習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì )繼續加強學(xué)習，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券員工年度工作總結5
剛過(guò)去的xx年，對我來(lái)說(shuō)，這是不斷積累的一年，也是不斷進(jìn)步的一年。
一個(gè)好的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須有好的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，xx年末營(yíng)銷(xiāo)總監張雷經(jīng)理的到來(lái)改變了以往的營(yíng)銷(xiāo)模式，10年營(yíng)業(yè)部在新增有效戶(hù)和理財營(yíng)銷(xiāo)等上都有突破；對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。
在營(yíng)銷(xiāo)渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂(lè )部渠道、網(wǎng)絡(luò )電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)渠道等來(lái)挖掘客戶(hù)。誰(shuí)都知道證券營(yíng)銷(xiāo)是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時(shí)更需要投入足夠的耐心。同樣的一個(gè)問(wèn)題，不同客戶(hù)反復的問(wèn)你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見(jiàn)到客戶(hù)時(shí)，一定要仔細傾聽(tīng)，而不是迫不及待地向客戶(hù)灌輸技術(shù)指標或理財銷(xiāo)售產(chǎn)品情況。這樣的話(huà)客戶(hù)可能很快就會(huì )表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時(shí)一周下來(lái)，一個(gè)客戶(hù)都沒(méi)搞定，必然會(huì )很著(zhù)急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶(hù)交流才能完成自己所定的任務(wù)。
在機構戶(hù)及大戶(hù)方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克，想找幾個(gè)大點(diǎn)的來(lái)?yè)螕螆?chǎng)面，但也許是我經(jīng)驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時(shí)有一個(gè)機構戶(hù)都已經(jīng)和我預約好了，后來(lái)沒(méi)想到他自己偷偷去復外營(yíng)業(yè)部開(kāi)了也不找我，只是把我當成“問(wèn)路人”了…在這方面我還得繼續向前輩學(xué)習，希望在xx年里年有所改觀(guān)。
在中小戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)上，我整年都是采用“快餐營(yíng)銷(xiāo)”模式，速戰速決，連帶開(kāi)發(fā)。也就是一般不持續很長(cháng)時(shí)間花費大量精力去追某幾個(gè)客戶(hù)，也不投入較大財力請老客戶(hù)吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話(huà)上與客戶(hù)聊聊天，聊一些客戶(hù)喜歡的話(huà)題。比如我在一個(gè)公司一連串開(kāi)了10多位客戶(hù)，都是他們相互轉介紹的。剛開(kāi)始第一位辦理的客戶(hù)是在論壇上認識的，我倆當時(shí)為一個(gè)國際熱點(diǎn)話(huà)題在論壇上相互爭辯了許久，后來(lái)干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜，聊得非常投機。后來(lái)有一次他問(wèn)我是做什么的，我也沒(méi)避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬(wàn)打新股的戶(hù)從其他券商轉到了我這。
新客戶(hù)開(kāi)發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現有客戶(hù)的維護。我一直本著(zhù)客戶(hù)就是朋友的原則，將客戶(hù)當朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹(shù)立及滿(mǎn)足證券交易的基本要求；就個(gè)人層面來(lái)講，這也是一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員的職業(yè)操守及后續開(kāi)發(fā)能力的體現。因為營(yíng)銷(xiāo)工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶(hù)為你帶來(lái)（介紹）新的客戶(hù)。對現有客戶(hù)的培養，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時(shí)要不斷的向客戶(hù)灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險意識，客戶(hù)資產(chǎn)的縮水代表著(zhù)交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶(hù)發(fā)展成現有客戶(hù)，將現有客戶(hù)培養成優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，才能使客戶(hù)資產(chǎn)有效的實(shí)現保值增值，這個(gè)雙贏(yíng)局面的實(shí)現，是我們與客戶(hù)共同追求的目標。
總體來(lái)說(shuō)，過(guò)去的一年里新增有效戶(hù)突破了300戶(hù)，新增資產(chǎn)5000余萬(wàn)，相比09年有了很大的提高；在銷(xiāo)售經(jīng)驗與新客戶(hù)洽談工作上，都取得了一定進(jìn)步，為接下來(lái)的xx年樹(shù)立了信心。
證券員工年度工作總結6
以創(chuàng )“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績(jì)”為總體目標，以“樹(shù)金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專(zhuān)業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng )建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展東陽(yáng)市級“青年文明號”創(chuàng )建活動(dòng)�，F將具體工作總結如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
20xx年度，我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會(huì )、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹(shù)立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營(yíng)意識，實(shí)現一流管理
有效的組織架構是創(chuàng )建活動(dòng)的載體，健全的制度設計是創(chuàng )建成功的重要保證。為明確創(chuàng )建活動(dòng)宗旨及工作職責，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng )建“青年文明號”活動(dòng)領(lǐng)導小組，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭創(chuàng )“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng )建活動(dòng)為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實(shí)，團組織的凝聚力、戰斗力也實(shí)現較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養一流人才
以“民主生活會(huì )”形式，傾聽(tīng)員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的.日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設。如我們在三月份開(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動(dòng)、四月份以加強愛(ài)國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。
20xx年度，營(yíng)業(yè)部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營(yíng)造學(xué)習氛圍。每天晨會(huì )、每周例會(huì )、每周培訓等形式的學(xué)習與培訓活動(dòng)得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線(xiàn)涌現出一批業(yè)務(wù)骨干與專(zhuān)業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專(zhuān)業(yè)知識的全面開(kāi)花。
4、加強企業(yè)文化建設，營(yíng)造一流文化
企業(yè)文化建設是20xx年營(yíng)業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對公司價(jià)值觀(guān)的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過(guò)組織參與專(zhuān)業(yè)知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書(shū)，寫(xiě)一篇心得體會(huì )”的讀書(shū)月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。
積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。20xx年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營(yíng)業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。西街社區的氣排球比賽、職工運動(dòng)會(huì )同樣有我們員工的身影。
三是開(kāi)展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動(dòng)。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹(shù)地震牽動(dòng)著(zhù)國人同樣牽動(dòng)著(zhù)營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì )福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數達數萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評。
5、注重“三個(gè)陣地”（學(xué)習陣地、交流陣地、宣傳陣地）建設
學(xué)習陣地建設：每周一的晨會(huì )、每周五的例會(huì )、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書(shū)月”活動(dòng)的基礎上，我們舉辦青年讀書(shū)心得交流會(huì )及演講比賽，初步實(shí)現員工綜合素質(zhì)的提升。
交流陣地建設：以各種學(xué)習活動(dòng)、文體活動(dòng)和公益活動(dòng)為載體，有效的加強員工之間、營(yíng)業(yè)部與員工之間以及營(yíng)業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動(dòng)會(huì )等。
宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動(dòng)有策劃，每次活動(dòng)有宣傳，每次活動(dòng)有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時(shí)開(kāi)通了qq群、青年文明號博客，營(yíng)業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之20xx年度，在爭創(chuàng )東陽(yáng)市“青年文明號”過(guò)程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯；員工的綜合素質(zhì)以及營(yíng)業(yè)部的凝聚力、戰斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開(kāi)始，在今后工作中，我們將繼續深入開(kāi)展創(chuàng )建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛(ài)崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻社會(huì )。
證券員工年度工作總結7
隨著(zhù)年齡的增長(cháng)和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門(mén)是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著(zhù)公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。
眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統的投產(chǎn)和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進(jìn)步！在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。
一年中始終如一的要求自己，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，xx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時(shí)，還用我幾年來(lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗來(lái)幫助其他的同事，同事們有什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)到我，我都會(huì )細心的予以解答。當我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候，也會(huì )十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會(huì )的學(xué)會(huì )，不懂的弄懂。
下面我對20xx這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結：
1、三方存管系統建設。
“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線(xiàn)，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線(xiàn)路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線(xiàn)，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線(xiàn)了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業(yè)銀行，中國銀行準生產(chǎn)測試已完成，現正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測試階段，很快就可正式上線(xiàn)。
2、公司總部端和營(yíng)業(yè)部端財務(wù)憑證自動(dòng)錄入。
由于財務(wù)實(shí)行了新的會(huì )計準則和公司三方存管的正式上線(xiàn)，要求公司總部和營(yíng)業(yè)部端均能實(shí)現財務(wù)憑證自動(dòng)導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動(dòng)導入功能總部端已實(shí)現，營(yíng)業(yè)部端已于xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
3、配合公司數據集中工程。
4、配合公司UPS更換工程。
5、公司數據集中后，獨立存管的升級事宜。
主要解決新增兩家營(yíng)業(yè)部后，總部和營(yíng)業(yè)部差異問(wèn)題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
6、財務(wù)系統實(shí)行新的會(huì )計準則后，財務(wù)系統的升級和改造。
財務(wù)系統實(shí)行新的會(huì )計準則后，對公司財務(wù)系統作了一次比較大的變動(dòng)。新增加一臺服務(wù)器，營(yíng)業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶(hù)端才能登陸的方式改為直接輸入IP地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來(lái)就更加的容易。對財務(wù)明細科目也作了相應的變動(dòng)，營(yíng)業(yè)部端打印機都由原來(lái)的本機打印改為支持windows2003系統下的網(wǎng)絡(luò )打櫻
7、公司各樓層交換機更換工程。
8、安裝公司病毒監控系統以及廣域網(wǎng)FTP下載中心。
9、配合公司遠程開(kāi)戶(hù)系統建設。
10、配合中行外幣轉帳系統建設。
11、給營(yíng)業(yè)部統計客戶(hù)資產(chǎn)。
12、機房日常維護和巡視，日志填寫(xiě)、數據備份、值班等。
我有渴望學(xué)習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì )第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因為我知道，我需要學(xué)習和提高的地方還有很多。我也會(huì )積極的利用好每一次學(xué)習新業(yè)務(wù)的機會(huì )，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個(gè)部門(mén)的工作拖后腿！
證券員工年度工作總結8
年初，漢唐證券提出集中交易的需求，實(shí)現了北京三個(gè)營(yíng)業(yè)部的集中交易。公司指派我負責這個(gè)項目的實(shí)施。當時(shí)沒(méi)有集中交易，更談不上體驗。當時(shí)只能一邊實(shí)施一邊探索經(jīng)驗。往返于三個(gè)售樓處之間，搭建測試環(huán)境，認真測試，在測試中發(fā)現問(wèn)題，解決問(wèn)題。一個(gè)多月后，系統終于順利上線(xiàn)。在這個(gè)項目中，我學(xué)到了很多，積累了很多經(jīng)驗，為以后的集中交易打下了基礎。之后負責中關(guān)村證券b股集中交易，因為之前做過(guò)幾個(gè)類(lèi)似的項目，所以比較得心應手。兩個(gè)星期后，十幾個(gè)售樓處上線(xiàn)，系統運行正常。
從上一年開(kāi)始，公司意識到我們專(zhuān)柜軟件的版本不統一，給升級維護帶來(lái)了很大的麻煩�？傂袥Q定統一專(zhuān)柜版本。我負責國投阜外營(yíng)業(yè)部、中信百家莊營(yíng)業(yè)部、金鑫京華營(yíng)業(yè)部的年檢升級工作。和其他同事一起完成了北京專(zhuān)柜軟件版本的統一。
由于券商的需要，公司適時(shí)推出了針對區域集中的kb32柜臺軟件系統。3月份，我負責漢唐證券的區域集中。由于軟件剛剛上線(xiàn)，還存在一些問(wèn)題。所以這段時(shí)間的維護量比較大。4月底，我們公司簽了很多單，總部缺工程師。我被派到總部做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先后完成漢唐南京營(yíng)業(yè)部、漢唐蚌埠營(yíng)業(yè)部、漢唐湛江營(yíng)業(yè)部（兩個(gè)營(yíng)業(yè)部、四個(gè)服務(wù)部）、漢唐茂名營(yíng)業(yè)部、漢唐佛山營(yíng)業(yè)部的區域集中。精心的工作讓系統順利上線(xiàn)，沒(méi)有問(wèn)題。也得到了漢唐證券總部的認可。8月，他被調回北京，負責日常維護、盈余分配的安裝和成功繼承。銀河證券也在9月份開(kāi)始做區域集中。
先把銀河天津石家莊營(yíng)業(yè)部升級到kb32。然后在北京實(shí)施三個(gè)售樓處（銀河北京月壇售樓處、銀河北京天壇售樓處、銀河北京西直門(mén)售樓處）的區域集中。銀河北京完成區域集中后，公司派我到天津實(shí)施天津三個(gè)銷(xiāo)售處（銀河天津云晶銷(xiāo)售處、銀河天津大連路銷(xiāo)售處、銀河黑龍江路銷(xiāo)售處）的區域集中。到12月底，整個(gè)項目順利完成。
過(guò)去一年，各方面都取得了一定的進(jìn)展。通過(guò)平時(shí)做工程和售后服務(wù)，積累了很多經(jīng)驗，證券行業(yè)實(shí)時(shí)性很強，需要及時(shí)準確的發(fā)現問(wèn)題。在工程和維護方面，客戶(hù)的問(wèn)題基本得到及時(shí)解決。在工程和售后維護過(guò)程中保持強烈的責任感、認真的工作態(tài)度和良好的心態(tài)。在人員少、數量大的情況下，能夠按時(shí)完成公司下達的任務(wù)。根據公司要求，手機24小時(shí)不關(guān)機，能在工作時(shí)間或休息時(shí)間為客戶(hù)提供電話(huà)維修或上門(mén)維修服務(wù)，與客戶(hù)相處融洽，得到客戶(hù)認可。有很強的團隊精神，協(xié)助其他同事完成一些工程項目。工作中還存在一些不足，需要提高分析和解決突發(fā)事件的能力和程序水平。今后，我們將繼續加強學(xué)習，提高技術(shù)和業(yè)務(wù)水平，更好地為客戶(hù)服務(wù)，爭取更大的進(jìn)步，為公司做出更大的貢獻�；仡欉^(guò)去，展望現在，展望未來(lái)，我相信，通過(guò)我們所有金證人的不懈努力，金證會(huì )有更美好的明天。
證券員工年度工作總結9
20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
一、工作主要成績(jì)如下：
1、20xx年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
二、成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。
2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的'產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
三、在工作中存在問(wèn)題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
3、在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
四、改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
五、20xx年工作計劃：
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強溝通、協(xié)調能力。
六、部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議：
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1、加強部門(mén)維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。
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1、多提供一些培訓機會(huì )給大家。
2、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機會(huì )多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券員工年度工作總結10
證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長(cháng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細心的工作，能夠坦誠地與客戶(hù)交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績(jì)，特制定計劃如下：
一、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作
1、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶(hù)之間的距離，對客戶(hù)思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無(wú)小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時(shí)，我也會(huì )努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng )新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點(diǎn)就是激勵制度：
那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題，體現財富生產(chǎn)的效率規則。
激勵制度的核心是調動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。沒(méi)有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒(méi)有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。
激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創(chuàng )造性和自主性。
而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，不斷去干好事，長(cháng)此以往把壞人變成好人。
在管住壞人的同時(shí)，也使好人不至于在利益的下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。
如果都像上面所說(shuō)的，我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù)。
證券員工年度工作總結11
20xx年各項工作基本告一段落了，一年來(lái)我能始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照行里制定的各項規章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。在我的努力下，20xx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責任事故。完成了各項工作任務(wù)，業(yè)余攬儲xx萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)基金xx萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)國債xx萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)保險x萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)外匯理財產(chǎn)品xx萬(wàn)元。營(yíng)銷(xiāo)理財金帳戶(hù)xx個(gè)。在這里我總結一下我在這一年中的工作情況。
一、加強學(xué)習，提高自身素質(zhì)。
一年來(lái)，我能夠認真學(xué)習各項金融法律法規，積極參加行里組織的各種學(xué)習活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。特別是后來(lái)到了個(gè)人理財中心做客戶(hù)經(jīng)理后,多問(wèn)、多學(xué)、多練，通過(guò)學(xué)習“優(yōu)質(zhì)客戶(hù)識別引導流程”能成功的識別優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。如：xx月xx日，x先生來(lái)我行取款，在排隊等候和他的閑聊中了解到，他是我行的老客戶(hù)，每天都要來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)，并誠懇的請他為我行提意見(jiàn)，同時(shí)還建議他開(kāi)理財金帳戶(hù)，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶(hù)的服務(wù)，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話(huà)。
作為一名客戶(hù)經(jīng)理，我認為不但要善于學(xué)習，還要勤于思考。x月我做為客戶(hù)對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實(shí)業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進(jìn)行了走訪(fǎng)，看看他們的金融產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，回來(lái)后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價(jià)表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶(hù)經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務(wù)、中興實(shí)業(yè)銀行的人民幣理財產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶(hù)設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個(gè)人知識的欠缺，回來(lái)后制訂了系統的學(xué)習業(yè)務(wù)知識和理論知識的計劃，同時(shí)提出了建議把基金牌價(jià)和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務(wù)客戶(hù)又起到好的營(yíng)銷(xiāo)效果。
一年來(lái)，我先后從事儲蓄員，客戶(hù)經(jīng)理等不同的崗位，無(wú)論在哪一個(gè)崗位工作，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛(ài)崗、無(wú)私奉獻，為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶(hù)經(jīng)理時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶(hù)資料，補登優(yōu)質(zhì)客戶(hù)信息記錄表xx份。做為客戶(hù)經(jīng)理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客戶(hù)著(zhù)想，向客戶(hù)宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務(wù)，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時(shí)，能積極協(xié)同所主任搞好所內工作，利用自己所學(xué)掌握的知識，做好所內機具的保養和維修，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，營(yíng)業(yè)前全面打掃所內衛生。營(yíng)業(yè)終了，逐項檢查好各項安全措施，關(guān)好水電等再離所。從沒(méi)受到過(guò)一次外面顧客的投訴。在平時(shí)有顧客對我們的工作有不同看法的時(shí)候，我也能把客戶(hù)不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿(mǎn)意而歸。所里經(jīng)常會(huì )有外地來(lái)的工人和學(xué)生辦理個(gè)人匯款，有的人連所需要的憑條都不會(huì )填寫(xiě)，每次我都會(huì )十會(huì )細致的為他們講解填寫(xiě)的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會(huì )為此。臨走時(shí)還要叮囑他們收好所寫(xiě)的回單，以便下次再匯款時(shí)填寫(xiě)。當為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時(shí)候，他們都會(huì )不斷的向我表示感謝。
在我做好自己工作的同時(shí)，還用我多年來(lái)在儲蓄工作中的經(jīng)驗來(lái)幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)我，我都會(huì )細心的予以解答。當我也有問(wèn)題的時(shí)候，我會(huì )十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會(huì )的學(xué)會(huì )。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。
二、開(kāi)拓市場(chǎng)，尋找新的增長(cháng)點(diǎn)
只有不斷開(kāi)發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，擴展業(yè)務(wù)，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶(hù)，但公司帳戶(hù)卻開(kāi)在建行，知道我們攬儲任務(wù)重，叫我去宣傳一下，看能否轉到我行來(lái)，我主動(dòng)和王先生聯(lián)系，介紹我行的各項金融業(yè)務(wù)，還宣傳了理財金帳戶(hù)專(zhuān)享的服務(wù)，在我和朋友的催促下，第二天就來(lái)我行會(huì )計處開(kāi)了一個(gè)一般帳戶(hù)，說(shuō)等資金一到位就辦理理財金帳戶(hù)，以后慢慢把資金轉到我行來(lái)。為搞好營(yíng)銷(xiāo)，擴大宣傳力度，我通過(guò)電話(huà)發(fā)短消息聯(lián)絡(luò )客戶(hù)，介紹我行的新產(chǎn)品,并上門(mén)送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點(diǎn)。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學(xué)校的機會(huì )，給他們老師介紹了匯財通和保險業(yè)務(wù)，老師們爭先詢(xún)問(wèn)匯財通利率情況，有個(gè)客戶(hù)來(lái)我行購買(mǎi)了幾千元美圓的匯財通。
三、制定新目標，為來(lái)年做準備
新的一年里我為自己制定了新的目標，做為客戶(hù)經(jīng)理我計劃從以下幾個(gè)方面來(lái)鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。
1.道德方面。做為客戶(hù)經(jīng)理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養，強烈的事業(yè)心，作風(fēng)正派，自律嚴格，潔身自愛(ài)。
2.心理方面�？蛻�(hù)經(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過(guò)磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動(dòng)性和開(kāi)拓進(jìn)取精神。同時(shí)，還要有較強的交際溝通能力，語(yǔ)言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開(kāi)朗，在語(yǔ)言上要風(fēng)趣幽默，在處理棘手問(wèn)題上要靈活變通，在業(yè)務(wù)操作上要謹慎負責。
3.業(yè)務(wù)方面�？蛻�(hù)經(jīng)理要有系統、扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業(yè)務(wù)知識。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識，又要熟悉較為冷門(mén)的業(yè)務(wù)知識;既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業(yè)務(wù)的操作流程;既要熟悉傳統業(yè)務(wù)，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)。另外，客戶(hù)經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶(hù)提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。
4.營(yíng)銷(xiāo)方面�？蛻�(hù)經(jīng)理要成為市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的能手。要掌握市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)的基本知識，又要身體力行，積極參與實(shí)踐。掌握推銷(xiāo)自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶(hù)溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的xx年工作總結。在這里我真誠地向各位領(lǐng)導做匯報，望給為領(lǐng)導為我的工作點(diǎn)評并指正，我會(huì )在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng )更大的業(yè)績(jì)，為公司的發(fā)展盡一片心力。
證券員工年度工作總結12
中國的證券公司客戶(hù)經(jīng)理是指接受證券公司的聘用，從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員（業(yè)內自稱(chēng)金融業(yè)農民工）。
1、職業(yè)概述
其主要職能是開(kāi)發(fā)和招攬客戶(hù)、向客戶(hù)進(jìn)行理財產(chǎn)品銷(xiāo)售等，可以根據證券公司的授權從事下列部分或者全部活動(dòng)：
�。ㄒ唬┫蚩蛻�(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；
�。ǘ┫蚩蛻�(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
�。ㄈ┫蚩蛻�(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定；
�。ㄋ模┫蚩蛻�(hù)傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；
�。ㄎ澹┫蚩蛻�(hù)傳遞由證券公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
�。┓�、行政法規和證監會(huì )規定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動(dòng)。
不得有下列行為：
�。ㄒ唬┨婵蛻�(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜；
�。ǘ┨峁�、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；
�。ㄈ┡c客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；
�。ㄋ模┎扇≠H低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)；
�。ㄎ澹┬孤┛蛻�(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；
�。榭蛻�(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�；
�。ㄆ撸榭蛻�(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；
�。ò耍┪兴舜砥鋸氖驴蛻�(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；
�。ň牛⿹p害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
2、工作內容
負責拓展銷(xiāo)售渠道，開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融理財產(chǎn)品；
負責把證券公司的金融產(chǎn)品和服務(wù)方面的信息傳遞給現有的及潛在的客戶(hù)；
負責為客戶(hù)提供金融理財的合理化建議，為客戶(hù)實(shí)現資產(chǎn)保值增值；
負責組織并策劃高級營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，開(kāi)發(fā)高端市場(chǎng)。
3、職業(yè)要求教育培訓：
金融、證券等相關(guān)專(zhuān)業(yè)專(zhuān)科及以上學(xué)歷，具有證券從業(yè)人員資格。
工作經(jīng)驗：熟悉證券、股票和基金相關(guān)的金融基礎知識；具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營(yíng)銷(xiāo)工作經(jīng)驗；具有廣泛的客戶(hù)資源；具有良好的溝通能力、客戶(hù)開(kāi)發(fā)能力；具有很強的工作責任心、團隊合作精神，并且能夠承受一定的工作壓力。
4、薪資行情
成功的客戶(hù)經(jīng)理的收入是非�？捎^(guān)的�？蛻�(hù)經(jīng)理收入的高低，并不依賴(lài)于職位的高低，是否得到老板的賞識，而是完全取決于其所擁有的客戶(hù)的價(jià)值。證券客戶(hù)經(jīng)理的薪資一般由：“底薪+提成（股票傭金提成+基金傭金提成）+年底利潤分紅”構成。
5、發(fā)展前景
從發(fā)展前景來(lái)看，金融服務(wù)行業(yè)可以說(shuō)是中國發(fā)展潛力最大的行業(yè)之一。在今后的五至十年中，中國的個(gè)人投資理財顧問(wèn)行業(yè)，可以達到每年數十億元的市場(chǎng)規模。無(wú)論以什么標準來(lái)衡量，這都是一個(gè)非常龐大的市場(chǎng)。更重要的是，這一市場(chǎng)還處于起步階段，真正著(zhù)力于這一市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的客戶(hù)經(jīng)理還不多。對于及時(shí)介入這一市場(chǎng)的客戶(hù)經(jīng)理，其領(lǐng)先優(yōu)勢將是非常明顯的。此外，客戶(hù)經(jīng)理工作還有很強的獨立性。很多人寧可少賺錢(qián)也要自己做老板，因為這樣就可以不必看別人的眼色行事，可以有最大的獨立自主性。而作為客戶(hù)經(jīng)理，可以說(shuō)就是擁有了自己的事業(yè)，做自己的老板。
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