證券公司員工年終工作總結范文（精選9篇）

　　時(shí)光荏苒，光陰似箭，轉眼一年又過(guò)去了，回首這不平凡的一年，有歡笑，有淚水，有成長(cháng)，有不足，這時(shí)候，最關(guān)鍵的年終總結怎么能落下！是不是無(wú)從下筆、沒(méi)有頭緒？下面是小編為大家收集的證券公司員工年終工作總結范文（精選9篇），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　證券公司員工年終工作總結1

　　進(jìn)入我們公司已經(jīng)有半年了，在這段時(shí)間里開(kāi)立了39個(gè)賬號，14個(gè)有效戶(hù)，總資產(chǎn)30多萬(wàn)，交易量，傭金�，F將半年來(lái)的主要工作事項總結如下：

　　一、主要工作成績(jì)

　　1、通過(guò)銀行駐點(diǎn)，對證券行業(yè)和工作有了進(jìn)一步的了解

　　進(jìn)入公司以來(lái)，從踏入這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，使我對證券行業(yè)和工作有了感性認知，而駐點(diǎn)銀行，進(jìn)行各種渠道營(yíng)銷(xiāo)，使我對證券業(yè)務(wù)有了進(jìn)一步的了解，逐步在工作中具備了解決各種基本問(wèn)題的能力。

　　2、業(yè)務(wù)拓展能力逐步提高

　　在證券營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，通過(guò)與客戶(hù)的交談和解決實(shí)際工作中遇到的問(wèn)題，提高了自己的溝通、應變能力；而對客戶(hù)的定期和不定期相結合的回訪(fǎng)，為客戶(hù)提高全方位、多角度的服務(wù)，則使公司服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作責任心和事業(yè)心逐步加強

　　對于開(kāi)發(fā)的每一個(gè)客戶(hù)，每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，辦事效率力求最快、。

　　二、存在的不足

　　1、證券理論知識還須加深學(xué)習，不斷提高專(zhuān)業(yè)分析能力；

　　2、在客戶(hù)維護過(guò)程中，還須進(jìn)一步提高溝通技巧和方式；

　　三、明年計劃

　　針對在實(shí)際工作中遇到的問(wèn)題，我準備著(zhù)重加強以下幾方面專(zhuān)業(yè)能力的提高：

　　1、更多向老員工學(xué)習，多向老員工請教營(yíng)銷(xiāo)技巧。

　　2、多發(fā)傳單，耐心推介講解，我相信大量的傳單和耐心講解會(huì )提高我們公司的知名度和業(yè)務(wù)開(kāi)展進(jìn)度。

　　3、繼續加強證券理論學(xué)習，對K線(xiàn)理論和股民關(guān)心的知識點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)學(xué)習，提高實(shí)際工作中對各種問(wèn)題的理論應對能力。

　　4、重點(diǎn)注意與客戶(hù)的溝通方式和技巧，不斷提高自身親和力，力爭以點(diǎn)帶面突破客戶(hù)拓展瓶頸。

　　俗話(huà)說(shuō)，尺有所短，寸有所長(cháng)，知己知彼，百戰不殆，新的一年即將到來(lái)，盡管現在股市異常低迷，同行間競爭萬(wàn)分激烈，但是我不會(huì )退縮，我堅信，通過(guò)刻苦努力，不斷提升自己的業(yè)務(wù)水平和專(zhuān)業(yè)能力，想盡一切辦法盡力完成公司交給我的任務(wù)，為公司發(fā)展盡一己力量！

　　證券公司員工年終工作總結2

　　20xx年上半年，面對國際金融危機的影響，本人以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，認真貫徹國家擴大內需的經(jīng)濟政策，緊緊圍繞公司制定的任務(wù)和指標，按照年初提出的工作方針、計劃，帶領(lǐng)吳川團隊共克時(shí)艱，一步一步開(kāi)展工作，在不斷提升公司自身品牌形象的同時(shí)，又發(fā)展了客戶(hù)，取得了良好的經(jīng)濟效益，具體總結如下：

　　一業(yè)績(jì)方面：

　　吳川片區客戶(hù)經(jīng)理20xx上半年開(kāi)戶(hù)394戶(hù)，其中有效戶(hù)223戶(hù)，新增資產(chǎn)約1422萬(wàn)，目前團隊客戶(hù)總資產(chǎn)已達到了1.4億，期間吳川片區開(kāi)發(fā)的股指期貨3戶(hù)，商品期貨新客戶(hù)開(kāi)戶(hù)28戶(hù),其中機構戶(hù)1戶(hù),新增資產(chǎn)和手續費都在穩定增長(cháng)。同時(shí)吳川團隊在市場(chǎng)低迷的情況下，第一、二季度的基金、理財產(chǎn)品銷(xiāo)售上突破了前所未有的好業(yè)績(jì)，隊員們都積極地行動(dòng)起來(lái)，在第二季度隊員陳嘉文共銷(xiāo)售了股票型基金360萬(wàn)，受到了公司的表?yè)P。這些業(yè)績(jì)的取得離不開(kāi)各領(lǐng)導在方針政策給予的支持和鼓勵

　　二宣傳工作方面：

　　我們響應要求，每月都要到戶(hù)外搞一次宣傳活活動(dòng)。在上半年的時(shí)間里，我們吳川片區的客戶(hù)經(jīng)理以提升公司品牌形象，最大限度地發(fā)展客戶(hù)為目標，在吳川的繁華地段實(shí)行了多形式的戶(hù)外營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，與吳川人民銀行共同舉行的個(gè)人誠信信用宣傳，得到了市領(lǐng)導副市長(cháng)陳國寶的親臨指導和參觀(guān)，與銀行合作開(kāi)展與大客戶(hù)座談會(huì )等活動(dòng)。

　　三與銀行領(lǐng)導溝通方面:

　　按照工作的計劃，我每周有序地拜訪(fǎng)各銀行網(wǎng)點(diǎn)主任，拜訪(fǎng)吳川各銀行支行的行長(cháng)和所負責的網(wǎng)點(diǎn)主任,進(jìn)一步加強了溝通和合作關(guān)系,有了更深一層的了解。與他們交流各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際情況和客戶(hù)經(jīng)理的工作態(tài)度等方面的內容，各客戶(hù)經(jīng)理與銀行的關(guān)系更密切合作了，在溝通方面也更進(jìn)了一步。每次多家銀行在為完成各項任務(wù)指標沖刺時(shí)，本著(zhù)雙贏(yíng)的宗旨，我們客戶(hù)經(jīng)理在銀行網(wǎng)點(diǎn)結合日常工作，積極主動(dòng)幫助銀行指導客戶(hù)開(kāi)通網(wǎng)銀，開(kāi)銀行卡等各項業(yè)務(wù)工作，發(fā)揮了不小的作用，深得銀行領(lǐng)導贊賞。還有就是經(jīng)過(guò)多方領(lǐng)導的努力，我們吳川片區在第一季度進(jìn)駐了中國銀行吳川支行的網(wǎng)點(diǎn)，在吳川，中投證券已差不多進(jìn)駐所有的四大銀行網(wǎng)點(diǎn)了。

　　四培訓方面：

　　每周未我們都會(huì )進(jìn)行期貨的基礎知識學(xué)習和基金培訓學(xué)習，各類(lèi)的培訓使隊員們對知識面有了更實(shí)際的了解和操作流程,獲得顯著(zhù)效果。每周要求隊員們交一周的工作計劃。在吳川客戶(hù)經(jīng)理的工作室墻上我們增加了吳川片區每周的業(yè)績(jì)龍虎榜的表格,表格的內容有每個(gè)客戶(hù)經(jīng)理的每周回訪(fǎng)客戶(hù)數,留客戶(hù)電話(huà)數,存在客戶(hù)數,促成客戶(hù)數等,同事們有了競爭攀比的工作勢頭,工作更加積極認真去完成自己定下的目標。每次的培訓過(guò)程中，我們吳川團隊熱情高漲，對每個(gè)課題都表現出極大的興趣，大家各抒已見(jiàn)，互補長(cháng)短，對今后的如何開(kāi)展工作起到了一定的指導和輔助作用。

　　五客服方面：

　　客戶(hù)經(jīng)理都會(huì )做好回訪(fǎng)工作。我們會(huì )根據股市行情，要求各客戶(hù)經(jīng)理除了在加大力度引進(jìn)新客戶(hù)和新增資產(chǎn)的同時(shí)，要注重維護原有的客戶(hù)，提醒客戶(hù)在投資的過(guò)程不忘控制風(fēng)險，積極完成業(yè)績(jì)的考核。有針對性地給客戶(hù)灌輸多樣式理財的觀(guān)念，做到客戶(hù)需求的理財都能知曉，令公司下達的各項任務(wù)指標都能完成。

　　六團隊文化建設

　　在團隊文化建設上，吳川團隊在第一季度舉行了茂名森林公園一日游活動(dòng)，增強了各客戶(hù)經(jīng)理的交流和融洽，團隊協(xié)作精神；讀書(shū)感想評比活動(dòng)、使我們養成良好的讀書(shū)習慣，對自身素養培養的提升；每周的體育鍛煉活動(dòng)，令我們保持活力，以更好的精神狀態(tài)投入到工作中；每月團隊成員的生日，我們都會(huì )集中舉行小小的生日會(huì )，使隊員們感到了關(guān)懷，團隊就是一個(gè)大家庭的感覺(jué)。

　　20xx年上半年這業(yè)績(jì)和各方面工作取得效果，充分展示了我們吳川團隊團結合作，努力進(jìn)取的精神風(fēng)貌和工作能力，更與上級領(lǐng)導的信任和支持是密不可分的。誠然，我們吳川團隊還存在有待加強和改善的地方，下半年吳川團隊在公司市場(chǎng)部的各類(lèi)培訓下，制定如下工作計劃：一是爭取以多形式的活動(dòng)鼓勵團隊成員的積極性，整體士氣的提高；二是需要加大營(yíng)銷(xiāo)力度，在各繁華地段，各住宅區，走進(jìn)各鄉鎮，以鄉鎮包圍城區進(jìn)行多形式的宣傳活動(dòng)；三是團隊活動(dòng)量的管理，回訪(fǎng)，考勤，工作日志，會(huì )議記錄等活動(dòng)量的管理；四是與銀行網(wǎng)點(diǎn)，其他各單位，各企業(yè)進(jìn)一步加強緊密溝通雙贏(yíng)合作計劃；五是客戶(hù)經(jīng)理的整體素質(zhì)通知多種多樣的培訓，工作中、學(xué)習中要不斷

　　提高，得以發(fā)揮；六是加強督導的工作，制度的落實(shí)情況和效果；七加大招聘力度，努力發(fā)展培養新的客戶(hù)經(jīng)理；八以銀行網(wǎng)點(diǎn)為軸心，繼續開(kāi)發(fā)更多更好各類(lèi)形式的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)。在下半年的計劃實(shí)施過(guò)程中要不斷總結，不斷改進(jìn)，不斷學(xué)習其他團隊好的經(jīng)驗，不斷細化工作的內容和落實(shí)情況，對各客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行有效的各項指標工作的跟蹤落實(shí)。

　　總結過(guò)去，展望未來(lái)，我相信在上級領(lǐng)導的正確決策和英明指導下，只要客戶(hù)經(jīng)理們?yōu)榱斯餐�的目標而不懈努力，上下團結一致，互相支持，積極進(jìn)取，相信吳川片區在20xx年下半年的業(yè)績(jì)會(huì )再創(chuàng )輝煌，取得更好成績(jì)！吳川片區也會(huì )組建成為一支有活力，有斗志，有沖的年輕化的隊伍，打造成一個(gè)團結友愛(ài)、充滿(mǎn)活力、戰斗力強的團隊。

　　證券公司員工年終工作總結3

　　在過(guò)去的半年時(shí)間里，柜臺的工作內容沒(méi)有太多變化，依然以開(kāi)戶(hù)，檔案掃描，系統測試，股票機發(fā)放，客戶(hù)咨詢(xún)等內容為主，現將上半年工作情況總結如下：

　　1、柜臺業(yè)務(wù)方面，20xx年截止7月22號，共開(kāi)戶(hù)561戶(hù)，經(jīng)辦開(kāi)戶(hù)操作212筆，客戶(hù)檔案采集掃描1422件，客戶(hù)聯(lián)合身份信息修改7筆，開(kāi)通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉戶(hù)業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來(lái)完成，均未出現差錯。

　　2、股票機發(fā)放方面，20xx年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來(lái)股票機部，上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶(hù)資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶(hù)資產(chǎn)在9萬(wàn)—20萬(wàn)之間，通過(guò)客戶(hù)經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷(xiāo)，開(kāi)發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)資源，這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷(xiāo)策略之一。

　　3、在系統測試方面，20xx年上半年，參與并配合總部柜臺系統測試13次，其中深交所及電話(huà)委托程序升級測試6次，上交所報盤(pán)升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶(hù)多銀行存管業(yè)務(wù)上線(xiàn)測試一個(gè)月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時(shí)上傳測試報告，保障了系統的有效運行和正常運轉。

　　4、四月份為了完善客戶(hù)經(jīng)理CRM系統客戶(hù)增加情況，配合綜合部規范客戶(hù)資料，自查并整理客戶(hù)簽署的《客戶(hù)知情確認書(shū)》及《一對一經(jīng)紀關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶(hù)經(jīng)理名下客戶(hù)資料的完整性。

　　5、個(gè)人客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)方面，上半年客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)做的不理想，共開(kāi)戶(hù)9戶(hù)，客戶(hù)資產(chǎn)約15。6萬(wàn)元。

　　從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)工作做的很不夠，在接下來(lái)的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

　　第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶(hù)簽約及時(shí)錄入，客戶(hù)信息及時(shí)反饋，客戶(hù)試用結束后，傭金及時(shí)調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶(hù)充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　第二，由于上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計下半年通過(guò)幾次測試后，會(huì )有上線(xiàn)的可能。做好新三板上線(xiàn)前的準備工作，認真學(xué)習和熟悉新三板上線(xiàn)后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業(yè)務(wù)流程。

　　第三，努力開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)工作，合理使用公司現有的服務(wù)和政策，通過(guò)朋友介紹，客戶(hù)轉介紹的方式，開(kāi)發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，提高開(kāi)戶(hù)數量，提升資產(chǎn)水平。

　　證券公司員工年終工作總結4

　　以創(chuàng )“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績(jì)”為總體目標，以“樹(shù)金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專(zhuān)業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng )建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展東陽(yáng)市級“青年文明號”創(chuàng )建活動(dòng)�，F將具體工作總結如下：

　　1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

　　20xx年度，我營(yíng)業(yè)部以金翼金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會(huì )、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹(shù)立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

　　2、提升經(jīng)營(yíng)意識，實(shí)現一流管理

　　有效的組織架構是創(chuàng )建活動(dòng)的載體，健全的制度設計是創(chuàng )建成功的重要保證。為明確創(chuàng )建活動(dòng)宗旨及工作職責，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng )建“青年文明號”活動(dòng)領(lǐng)導小組，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭創(chuàng )“青年文明號”管理辦法》。

　　以創(chuàng )建活動(dòng)為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實(shí)，團組織的凝聚力、戰斗力也實(shí)現較好的提升。

　　3、注重素質(zhì)教育，培養一流人才

　　以“民主生活會(huì )”形式，傾聽(tīng)員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設。如我們在三月份開(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動(dòng)、四月份以加強愛(ài)國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。

　　20xx年度，營(yíng)業(yè)部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營(yíng)造學(xué)習氛圍。每天晨會(huì )、每周例會(huì )、每周培訓等形式的學(xué)習與培訓活動(dòng)得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線(xiàn)涌現出一批業(yè)務(wù)骨干與專(zhuān)業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專(zhuān)業(yè)知識的全面開(kāi)花。

　　4、加強企業(yè)文化建設，營(yíng)造一流文化

　　企業(yè)文化建設是20xx年營(yíng)業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對公司價(jià)值觀(guān)的認同感，塑造公司的文化力。

　　首先通過(guò)組織參與專(zhuān)業(yè)知識、合規知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書(shū)，寫(xiě)一篇心得體會(huì )”的讀書(shū)月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。

　　積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。20xx年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營(yíng)業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。西街社區的氣排球比賽、職工運動(dòng)會(huì )同樣有我們員工的身影。

　　三是開(kāi)展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動(dòng)。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹(shù)地震牽動(dòng)著(zhù)國人同樣牽動(dòng)著(zhù)營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì )福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數達數萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評。

　　5、注重“三個(gè)陣地”（學(xué)習陣地、交流陣地、宣傳陣地）建設

　　學(xué)習陣地建設：每周一的晨會(huì )、每周五的例會(huì )、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書(shū)月”活動(dòng)的基礎上，我們舉辦青年讀書(shū)心得交流會(huì )及演講比賽，初步實(shí)現員工綜合素質(zhì)的提升。

　　證券公司員工年終工作總結5

　　一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著(zhù)重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認真總結。

　　一、轉變觀(guān)念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經(jīng)營(yíng)機制需要的人事勞資制度。

　　今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著(zhù)尊重歷史又昆著(zhù)眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導班子研究，并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀(guān)念，大家即感昆到了競聘帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現代企業(yè)制度奠定了基礎。

　　二、減員增效，合理設置崗位和人員。

　　從年初開(kāi)始，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導較早地預見(jiàn)到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。今年以來(lái)，公司陸續裁減了13名臨時(shí)員工(北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人：高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人：王冬麗;財務(wù)1人祝增光;顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。)，并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、王丹。在崗位設置和人員安排上，公司領(lǐng)導不斷根據昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調配人員，截止到年底部門(mén)間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次)，永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆，電腦部5人次(王俊民1次、安俊1次、孟憲峰1次、范軍1次、孫昆旭濤1次)、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次)，財務(wù)部7人次昆(王東1次、宋志紅1次、黃寶軍1次、李宏1次、李陽(yáng)1次、于洪1次、昆賀佩秀1次)，辦公室6人次(姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次)。通過(guò)減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實(shí)現起到昆了添磚加瓦作用。

　　三、建章立制，強化內部管理。

　　根據年初公司領(lǐng)導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務(wù)言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現問(wèn)昆題嚴肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現違反規定xx人次，罰款xxxx元。昆按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的落實(shí)為各部門(mén)抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。

　　在強化內部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內昆部審計工作，對兩個(gè)交易部和電腦部的內部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)昆現問(wèn)題9條，并進(jìn)行了處理。審計結束后，為兩個(gè)交易部統一規范昆了帳務(wù)和報表。

　　四、協(xié)調內外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調服務(wù)工作不出差錯。

　　在辦公室今年的工作中，對內對外的協(xié)調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會(huì )和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會(huì )上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運行;在對內工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車(chē)輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門(mén)工作的完成提昆供了保障。四月份的銷(xiāo)毀轉讓券工作，是對公司各部門(mén)協(xié)調工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導得力，各部門(mén)積極配合，使得銷(xiāo)毀工作圓滿(mǎn)昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。

　　五、辦公規范化，工作程序化，圓滿(mǎn)完成工作任務(wù)。

　　在今年的工作中，我們加強了辦公的規范化程序化工作，在文昆件的收發(fā)、打字、復印、車(chē)輛調用、物品的領(lǐng)用方面都強調了程序昆和規范，使這些工作與上年相比都有所加強。

　　在檔案整理工作中，我們接受了市檔案局的工作意見(jiàn)，整理完昆成了公司文書(shū)檔案。在整理文書(shū)檔案的同時(shí)，辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志，公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進(jìn)昆行了一次全面系統的記錄，形成了近四萬(wàn)字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。

　　在文秘總務(wù)工作中，辦公室認真起草公司各類(lèi)文件31份，及時(shí)昆收發(fā)、傳閱、歸檔各類(lèi)文件資料12卷，打印各種材料184份，復印材昆料95200余份，負責征訂、收發(fā)、整理各種報刊雜志53種。

　　在人事勞資工作中，辦公室圓滿(mǎn)地完成了全年各種工資報表的昆編制、人員情況變動(dòng)后工資的調整、工資套改方案的制定、調出調昆入人員檔案傳遞和工資確定、人事檔案的整理、養老保險金住房公昆積金的提取與核算等項工作。

　　在物品管理方面，今年我們對辦公室倉庫進(jìn)行了調整，對出入昆庫物品實(shí)行了出入庫單制度，配合財務(wù)部門(mén)開(kāi)展費用核算，分清各昆部門(mén)費用。全年共入庫物資375萬(wàn)元，出庫物資250萬(wàn)元。固定昆資產(chǎn)和低值易耗品的盤(pán)點(diǎn)工作，按照年初的計劃進(jìn)行了一次盤(pán)點(diǎn)，昆發(fā)現了許多存在的問(wèn)題，并提出了改進(jìn)意見(jiàn)。

　　在車(chē)輛管理與保障方面，主要是確定專(zhuān)人負責，確保了運款用昆車(chē)、總經(jīng)理用車(chē)、保障部門(mén)一般用車(chē)的實(shí)現，在行車(chē)安全和保持車(chē)昆況完好兩方面的工作也取得了顯著(zhù)成績(jì)。在行車(chē)安全方面，要做到昆了嚴格遵守交通規則，不開(kāi)“英雄車(chē)”，不酒后駕車(chē)，限制了疲勞昆駕駛，惡劣天氣減少出車(chē)。參加了各種車(chē)輛保險。在保持車(chē)況完好昆方面，抓好了一年一度的車(chē)輛年檢工作，配合有關(guān)部門(mén)對車(chē)輛進(jìn)行昆全面檢測，為安全行車(chē)提供了保證。平時(shí)對發(fā)生的小毛病都認真對昆待，及時(shí)處理，決不拖延。保持車(chē)輛的整潔，嚴格限制外借車(chē)輛。昆全年共安全行車(chē)106萬(wàn)多公里，沒(méi)有發(fā)生重大行車(chē)事故。

　　六、“三防一�！惫ぷ鞒Ｗゲ恍�，確保全年安全無(wú)事故。

　　“三防一�！惫ぷ魇寝k公室的一項重要工作，在當前社會(huì )治安昆不好，金融案件屢屢發(fā)生的情況下，作為現金流動(dòng)量很大證券公司，昆抓安全保衛工作顯得尤為重要。

　　辦公室在抓這項工作的時(shí)候，一方面經(jīng)常提請公司領(lǐng)導抓安全昆抓防范，對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進(jìn)行分析，做好教育防范工作;另一方面，經(jīng)常與公安局二處保持昆聯(lián)系，及時(shí)了解和通報社會(huì )治安情況，金融安全角勢，做到心中有昆數，及時(shí)地提早地加強安全防范措施，使不法之徒知難而退。

　　對經(jīng)濟警察的管理，我們提高了對經(jīng)警的要求，及時(shí)組織學(xué)習昆上級文件和通報社會(huì )治安情況，組織經(jīng)警武器射擊訓練兩次，防火昆訓練一次，經(jīng)警責任心得到了提高，在處理股民糾紛和維護交易秩昆序方面起到了重要作用。

　　在車(chē)輛運款方面，辦公室司機與經(jīng)警和有關(guān)部門(mén)人員密切配合，昆安全、及時(shí)地完成了十多億元的運款運券任務(wù)。

　　七、組織多種多樣的職工福利和各種豐富多彩活動(dòng)。

　　止到今昆年年底共組織各種福利10余次，金額x萬(wàn)元。今年以來(lái)，公司還組昆織業(yè)務(wù)技能竟賽一次，愛(ài)崗敬業(yè)演講一次，內控制度學(xué)習答題一次，昆旅游活動(dòng)兩次，文體活動(dòng)三次。通過(guò)這些活動(dòng)的開(kāi)展，提高了全體昆職工的工作積極性。

　　八、幾點(diǎn)體會(huì )和不足一年來(lái)的工作，有許多體會(huì )和不足，主要有以下3點(diǎn)。

　　1、要提高責任心和全局觀(guān)念，強調以身作則。提高責任心和昆全局觀(guān)念，一方面是指在辦公室工作中，許多工作是沒(méi)有事先安排昆和沒(méi)有預見(jiàn)到的，公司的大事小事，其它部門(mén)不管的都是辦公室的昆事，不能與其它部門(mén)相互推委，辦公室要主動(dòng)地想著(zhù)辦;另一方面昆是指辦公室同事間的工作，能相互補位的要相互補位，不能相互補昆位的，要相互提醒協(xié)助完成工作。強調以身作則，是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時(shí)候，要注意公司形象，要嚴格要求自己;昆在公司內部管理工作中，要起表率作用，做到正人先正己。

　　2、辦公室工作要條理清晰，要有計劃，要明確分工和責任。昆由于辦公室大部分工作是可以預見(jiàn)的，所以工作要計劃好，安排好，昆不能等著(zhù)來(lái)什幺工作再去作什幺工作，沒(méi)事就閑著(zhù)，那樣不但很多昆工作做不好，還會(huì )出現手忙腳亂的情況。抓計劃工作還要抓全公司昆各部門(mén)的計劃工作，督促各部門(mén)按計劃完成任務(wù)。分工明確和責任昆清楚實(shí)際上是計劃到人的體現，每個(gè)人都要知道自己該干什幺，負昆什幺責任，那樣就會(huì )積極主動(dòng)地去完成自己的那份工作任務(wù)。其實(shí)昆許多工作沒(méi)做好，一個(gè)重要的原因就是責任者沒(méi)有感到那份工作就昆是自己的，這就是責任不明，分工不清造成的。

　　3、要加強對職工的各項考核工作，要抓職工的崗位素質(zhì)教育。昆今年辦公室雖然抓了各項制度的落實(shí)，但工作開(kāi)展的遠遠不夠，許昆多考核項目還沒(méi)有抓起來(lái)，明年要根據新的制度，大膽地抓好這項昆工作。抓職工崗位素質(zhì)教育，包括提高辦公室職工的素質(zhì)，要有競昆爭意識和危機感，多組織了解外面的情況，多組織業(yè)務(wù)學(xué)習。

　　證券公司員工年終工作總結6

　　在20xx年的第一季度，通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)部全體同事的不懈努力，取得了一定的成績(jì)，但其中也存在著(zhù)一定的不足。希望通過(guò)這次總結，找到不足，為大家在以后的工作中取得更快的進(jìn)步，現將20xx年第一季度工作總結如下：

　　一、工作情況

　�。�1）在第一季度組織營(yíng)銷(xiāo)人員開(kāi)展了野外拓展訓練培訓，為了加強營(yíng)銷(xiāo)部營(yíng)銷(xiāo)團隊的團隊協(xié)作能力，為下一步更好的開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)打好基礎；

　�。�2）與社會(huì )團體接觸，如健身俱樂(lè )部、寶馬4S店、奔馳4S店、車(chē)友會(huì )等等，雙方均建立了良好的合作關(guān)系，為下一步的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)做了良好的鋪墊；

　�。�3）在20xx年的3月份，營(yíng)銷(xiāo)部開(kāi)展了“春季營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)”，在活動(dòng)期間共開(kāi)發(fā)客戶(hù)戶(hù)，資產(chǎn)共元；

　�。�4）在20xx年第一季度，營(yíng)業(yè)部公開(kāi)發(fā)戶(hù)，開(kāi)發(fā)總資產(chǎn)元。

　　二、營(yíng)銷(xiāo)工做的困難

　　在第一季度的.工作中遇到很多困難，最大的難處就是招聘營(yíng)銷(xiāo)人員困難，招聘有資格的營(yíng)銷(xiāo)人員更困難。培養的營(yíng)銷(xiāo)人

　　員留不住。

　　三、工作計劃

　　營(yíng)銷(xiāo)部在下個(gè)季度要：

　�。�1）營(yíng)銷(xiāo)部在營(yíng)銷(xiāo)工作中要依托于農業(yè)銀行的三方存管，加強與農業(yè)銀行的合作；

　�。�2）加強營(yíng)銷(xiāo)人員的管理；

　�。�3）堅持晨會(huì )、夕會(huì )制度，及時(shí)總結工作中出現的問(wèn)題；

　�。�4）加強與社會(huì )團體合作。

　　證券公司員工年終工作總結7

　　回顧過(guò)去的20XX年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強學(xué)習，迅速轉變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(cháng)，服務(wù)意識、風(fēng)險意識有新的增強�，F將近一年來(lái)的工作總結如下：

　　一、加強學(xué)習，提升素質(zhì)

　　進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強學(xué)習，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習。第一，加強政治理論學(xué)習。半年來(lái)會(huì )同全體公司員工堅持理論學(xué)習，了解國家的政策、法律法規、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學(xué)習。在平時(shí)的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導、向同事學(xué)習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學(xué)起，從小節抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。

　　二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作

　　自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌于學(xué)習之類(lèi)或者是學(xué)習不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證�；�金任務(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現在，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺賬，存進(jìn)檔案�，F在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。

　　三、正視問(wèn)題，繼續努力

　　通過(guò)近一年的學(xué)習，我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認識到自身還存在許多不足和問(wèn)題：

　　一是加強學(xué)習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習方面還不夠，還需要加強。

　　二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。

　　在今后工作中，我會(huì )繼續加強學(xué)習，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

　　證券公司員工年終工作總結8

　　從20xx年11月30日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶(hù)服務(wù)中心剛上線(xiàn)階段，通過(guò)日常工作學(xué)習自己對客戶(hù)服務(wù)中心建設和客戶(hù)服務(wù)有了更高的認知，同時(shí)積極與領(lǐng)導和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。

　　一、在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

　　1、由于公司客戶(hù)服務(wù)中心的客戶(hù)服務(wù)平臺正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶(hù)服務(wù)平臺功能需求，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心工作人員對客戶(hù)服務(wù)平臺進(jìn)行測試，同時(shí)將測試結果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶(hù)服務(wù)平臺的功能完善，并于20xx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員。

　　2、負責公司客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶(hù)服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶(hù)服務(wù)中心規范用語(yǔ)編輯，完善公司客戶(hù)服務(wù)中心制度體系建設。

　　3、每月定時(shí)對總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心話(huà)務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話(huà)務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢月報，通過(guò)此項工作來(lái)提高客戶(hù)服務(wù)中心服務(wù)水平。

　　4、從20xx年1月客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統上線(xiàn)之后，開(kāi)始接聽(tīng)客戶(hù)，通過(guò)在接聽(tīng)客戶(hù)電話(huà)過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習，同時(shí)提高自身客戶(hù)服務(wù)意識。

　　5、每日組織客戶(hù)服務(wù)中心人員的晨會(huì )，通過(guò)晨會(huì )來(lái)了解當時(shí)市場(chǎng)資訊，共同學(xué)習每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時(shí)學(xué)習公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)。

　　6、針對客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和標準使用語(yǔ)及相關(guān)工作對北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓，通過(guò)培訓學(xué)習了解客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認知。

　　7、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統上線(xiàn)之后，指導營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統完成新客戶(hù)回訪(fǎng)工作，并且及時(shí)解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現的問(wèn)題。

　　8、根據公司領(lǐng)導要求同時(shí)為了加強公司各部門(mén)業(yè)務(wù)相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導和各營(yíng)業(yè)部客服主管。

　　二、通過(guò)以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現在很多方面仍然需要改進(jìn)：

　　1、加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶(hù)過(guò)程中發(fā)現對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強學(xué)習，從而才能提高對客戶(hù)的服務(wù)水平。

　　2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶(hù)服務(wù)中心建設階段必須很好與領(lǐng)導和同事溝通才能保證各項工作的開(kāi)展與完成，尤其根據公司客戶(hù)服務(wù)中心發(fā)展目標，積極加強與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通。

　　3、對于公司客戶(hù)服務(wù)中心建設階段，應該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶(hù)服務(wù)中心運營(yíng)管理的認知加強創(chuàng )新能力，尋找合適公司客戶(hù)服務(wù)中心建設的方式方法。

　　在正式成為東興證券的一員之后，根據試用期發(fā)現的不足認真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導分配的任務(wù)工作，對公司客戶(hù)服務(wù)中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統的上線(xiàn)工作，認真協(xié)助公司各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心的上線(xiàn)工作，同時(shí)認真協(xié)助完成對公司客戶(hù)服務(wù)中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶(hù)服務(wù)中心呼入組的團隊建設管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導和同事開(kāi)展各項工作。

　　證券公司員工年終工作總結9

　　20xx年即將過(guò)去，一年的工作即將結束，而新的一年，又要開(kāi)始。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最重要的一項工作――恒生2.0系統上線(xiàn)。當然，這一年中也還有些其他的工作收獲，現就將這一年的工作情況做如下總結。

　　20xx年上半年，響應總公司“全能柜員”的號召，要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉和掌握，實(shí)現一名柜員可以辦理所有柜臺業(yè)務(wù)的能力。在這期間，我與郝靜波對之前單獨負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了補充，重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金修改等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和掌握。

　　20xx年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1.0系統升級到現今普遍使用的恒生2.0系統，并將該項目列為今年公司發(fā)展的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統；第二階段六月份后進(jìn)行，實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。

　　系統升級的第一階段還是比較好實(shí)現的，第二階段因為需要整合所有的數據與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會(huì )，讓大家了解這次升級的重要性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進(jìn)入了最為忙碌的一個(gè)月，2.0系統正式進(jìn)入測試階段，每天都在不斷的測試系統的各項功能，完善系統的升級。在這個(gè)過(guò)程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能更加的熟悉。8月底，新系統正式上線(xiàn)，一切都表現的那么穩定，讓之前的辛苦沒(méi)有費。2.0系統較之前的系統更加的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的提升。

　　通過(guò)新系統的上線(xiàn)，柜臺徹底實(shí)現了“全能柜員”的要求，現在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行相同的業(yè)務(wù)，只需要雙方相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶(hù)轉戶(hù)挽留，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。

　　在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節決定一切，有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意，會(huì )將問(wèn)題變的復雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點(diǎn)，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作更加規范化，柜臺的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門(mén)溝通、合作。第三，要實(shí)現工作內容的程序化，將柜臺重要的工作內容形成文字性的規范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。

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