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證券行業(yè)個(gè)人年終總結范文（精選14篇）
時(shí)間過(guò)得飛快，一年的工作又將告一段落。有過(guò)困惑，更有希望和喜悅，不如來(lái)個(gè)總結以對過(guò)去工作做個(gè)分析和借鑒。那么如何把一年一度的總結寫(xiě)出新花樣呢？以下是小編收集整理的證券行業(yè)個(gè)人年終總結范文（精選14篇），希望對大家有所幫助。
證券行業(yè)個(gè)人年終總結1
為做好投資者教育工作，在xx年，公司上下把投資者教育工作作為公司一項重要工作來(lái)抓，通過(guò)認真組織，精心部署，結合公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的開(kāi)展，采取多種方式和手段，不斷切實(shí)做好投資者教育工作，不斷提高服務(wù)質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)管理水平，維護投資者合法權益�，F將具體工作情況總結匯報如下：
一、完善投資者教育組織機構，建立健全相關(guān)法規制度
1、公司xx年投資者教育工作領(lǐng)導小組
為了做好投資者教育工作，保持工作的穩定性和連續性，公司對投資者教育工作領(lǐng)導小組成員進(jìn)一步補充完善，由下列人員組成：
公司總部組長(cháng)：嚴九鼎（分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)副總裁）
副組長(cháng)：王力華（經(jīng)紀事業(yè)部總經(jīng)理）
成員：經(jīng)紀事業(yè)部各綜合部門(mén)總經(jīng)理、所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
上海分公司組長(cháng)：李梓木（上海分公司總經(jīng)理）
成員：上海分公司所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
2、繼續做好投資者園地建設工作
根據上級監督部門(mén)對投資者園地建設工作的部署和要求，指導和督促營(yíng)業(yè)部不斷完善營(yíng)業(yè)部投資者園地建設工作，堅持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險揭示工作，幫助投資者理解“買(mǎi)者自負”的內在含義和樹(shù)立正確的投資理念，結合“打擊非上市股權買(mǎi)賣(mài)”活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機構及基金代銷(xiāo)機構進(jìn)行證券交易。
3、加強管理，對投資者教育工作內部檢查
為了加強管理，規范投資者教育工作落到實(shí)處，公司分別對各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行內部檢查。檢查工作完成后，對投資者教育工作比較突出營(yíng)業(yè)部給予了獎勵，對此項工作不力的營(yíng)業(yè)部給予了批評。通過(guò)以上教育活動(dòng)的開(kāi)展與檢查，進(jìn)一步增強了投資者參與活動(dòng)的熱情，形成了風(fēng)險教育活動(dòng)準備工作與營(yíng)業(yè)部之間完善相互促進(jìn)、協(xié)調發(fā)展的良好局面。
4、開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)
繼續以形式多樣的投資者教育活動(dòng)向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養投資技能、倡導理性投資觀(guān)念、提示相關(guān)投資風(fēng)險、告知投資者權利及保護途徑，進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。
各營(yíng)業(yè)部充分利用收市后、節假日開(kāi)展形式多樣，內容豐富的投資咨詢(xún)活動(dòng)，如繼續開(kāi)辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得等；維護好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者信箱，通過(guò)投資者信箱，了解客戶(hù)的需求和建議，做好客戶(hù)的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量；繼續重視并處理好客戶(hù)投訴工作，按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴管理體系的責任要求，重視并及時(shí)處理客戶(hù)各種投訴，嚴禁推諉搪塞客戶(hù)，切實(shí)維護投資者合法權益；做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識普及和風(fēng)險提示工作。
二、加大投入力度，保障投資者教育工作的有效進(jìn)行
1、xx年，公司為投資者教育共投入45萬(wàn)余元。具體印制投資者教育宣傳手冊4萬(wàn)余冊、宣傳單4萬(wàn)份、宣傳海報、展板、易拉寶80多套，開(kāi)展社區投資者教育活動(dòng)5次。這些宣傳物品的免費發(fā)放與擺置，系列社區投資者教育活動(dòng)的舉辦，有效的提高了投資者教育的宣傳力度，使投資者更加明晰的了解證券市場(chǎng)投資機遇和風(fēng)險。
2、設計模型，劃分投資者類(lèi)型，為開(kāi)展有針對性的投資者教育創(chuàng )造條件。我公司認為投資者教育的效果是根據客戶(hù)的類(lèi)型，進(jìn)行有針對性的宣傳教育工作，其基礎是科學(xué)有效地劃分客戶(hù)類(lèi)型，而簡(jiǎn)單地依據調查表是難以有效劃分客戶(hù)的。我們認為較好的方式是通過(guò)客戶(hù)的交易行為判斷客戶(hù)類(lèi)型，而分析客戶(hù)交易行為就需要對客戶(hù)的日常交易數據，如日均交易筆數、每次委托數量、客戶(hù)資產(chǎn)、偏好品種等進(jìn)行綜合分析，這就需要建立分析模型和數據分析系統，通過(guò)模型有效分類(lèi)后再按客戶(hù)特征開(kāi)展投資者教育工作。
3、投資者教育工作納入績(jì)效考核。營(yíng)業(yè)部的投資者教育開(kāi)展情況將作為總部考核營(yíng)業(yè)部的管理內容之一。投資者教育工作的內容和效果較難界定，因此如何實(shí)現量化是個(gè)難點(diǎn)，公司正在進(jìn)行研究。目前正在做將營(yíng)業(yè)部投資者教育工作與營(yíng)業(yè)部執行力評估相聯(lián)系的嘗試，在xx年的投教工作中還是顯現良好成效的。
4、加強非現場(chǎng)渠道宣傳。由于目前各網(wǎng)點(diǎn)現場(chǎng)客戶(hù)大幅減少，并有進(jìn)一步降低的趨勢，鑒于此，我公司認為下一步投資者教育的主要信息發(fā)布途徑為網(wǎng)站、短信、報刊以及其他公共媒體等非現場(chǎng)渠道。特別是網(wǎng)站，公司正積極在網(wǎng)站開(kāi)辟投資者教育專(zhuān)欄，采取互動(dòng)方式開(kāi)展投資者教育。
5、投資者教育工作是一項長(cháng)期的工作，要把投資者教育工作作為公司規范化建設的重要組成部分，融入到公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作和各項業(yè)務(wù)操作環(huán)節中。公司將進(jìn)一步完善投資者教育制度建設，促進(jìn)該項工作有效落實(shí)。進(jìn)行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶(hù)開(kāi)發(fā)，輕客戶(hù)風(fēng)險評估；重業(yè)務(wù)規模，輕風(fēng)險揭示；重投資推介，輕基本知識普及；重形式，輕實(shí)質(zhì)內容等問(wèn)題，既要對投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，使其明白“買(mǎi)者自負”的原則，更要對公司證券從業(yè)人員和營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行各項業(yè)務(wù)技能的培訓和考核，形成良性互動(dòng)。
三、工作中存在的問(wèn)題
雖然我公司在投資者教育方面做了大量工作，但仍有一些不足需要改進(jìn)：
�。ㄒ唬┩顿Y者接受教育缺乏連續性，公司的投資者教育工作按照時(shí)間順序逐步開(kāi)展，但個(gè)別投資者由于各種原因，不能經(jīng)常定期參與，缺乏連續性。
�。ǘ┎糠滞顿Y者教育工作的方式和內容還不能滿(mǎn)足投資者的需求。
在投資者教育的具體實(shí)踐中，存在著(zhù)階段性、突擊性教育過(guò)多，常規化、經(jīng)常性教育不夠的主要矛盾，在內容的準確性、科學(xué)性和性還有欠缺。
針對以上問(wèn)題，我司將通過(guò)以下方式改進(jìn)：
�。�1）加強公司信息技術(shù)中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)電腦設備日常維護工作，強化防范計算機病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設備正常運行。
�。�2）通過(guò)各種方式提示投資者切實(shí)提高自我保護意識，指導投資者有效妥善保護個(gè)人重要信息和密碼，提醒不設弱密碼等。
�。�3）進(jìn)一步完善建立投資者教育工作過(guò)程中涉及的客戶(hù)滿(mǎn)意度調查和客戶(hù)回訪(fǎng)制度，切實(shí)從投資者投資偏好和風(fēng)險承受能力著(zhù)手提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。
�。�4）進(jìn)一步完善客戶(hù)的細分工作，根據不同客戶(hù)的收入狀況和投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好開(kāi)展個(gè)性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對非現場(chǎng)投資者落實(shí)投資者教育工作機制。
�。�5）針對當前基礎管理方面存在的問(wèn)題，組織人員編輯案例，對公司內部員工開(kāi)展鮮明的案例分析教育活動(dòng)，以起到警示作用。
�。�6）加強員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內部檢查和考核制度，納入到營(yíng)業(yè)部和員工年終績(jì)效考核范圍。
四、下一季度工作安排
�。ㄒ唬└叨戎匾�，確定投資者教育工作的重點(diǎn)
公司確定了投資者教育工作的重點(diǎn)：一是多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作；二是做好投資者園地建設；三是充分重視在證券投資咨詢(xún)活動(dòng)中的風(fēng)險提示工作；四是嚴格執行各項業(yè)務(wù)規范；五是做好員工和客戶(hù)資風(fēng)險教育培訓工作。
�。ǘ┮虻刂埔�，多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作
1、更新投資者園地，做好投資者園地建設工作，保證投資者園地欄目的及時(shí)更新，每個(gè)工作日至少更新一次。
2、積極提高公司《中天晨會(huì )報告》質(zhì)量，將投資風(fēng)險提示一點(diǎn)一滴滲透到日常咨詢(xún)服務(wù)工作中去
3、密切關(guān)注國家新政策法規的出臺和公司下發(fā)、轉發(fā)的有關(guān)文件，在日常廣播、乾隆跑馬燈和投資者園地欄目中體現
4、張貼投資風(fēng)險提示性公告、利用中天證券網(wǎng)站發(fā)布風(fēng)險提示信息、充分利用短信、現場(chǎng)廣播等形式進(jìn)行投資者教育宣傳發(fā)布、分發(fā)創(chuàng )業(yè)板投資者教育宣傳冊和宣傳單。
5、利用現場(chǎng)廣播、中天網(wǎng)站、QQ客戶(hù)群、MSN客戶(hù)群、短信或直接撥打電話(huà)等各種渠道對投資者進(jìn)行創(chuàng )業(yè)板風(fēng)險教育
�。ㄈ┎粩鄰娀蛻�(hù)回訪(fǎng)機制，充分利用一切機會(huì )對非現場(chǎng)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險提示
充分利用CRM的提示功能，既要加強對客戶(hù)的風(fēng)險提示，又可以與客戶(hù)建立好情感溝通。并堅持設置專(zhuān)人接聽(tīng)客戶(hù)咨詢(xún)服務(wù)電話(huà)，進(jìn)一步提高咨詢(xún)服務(wù)人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量，定期對核心客戶(hù)進(jìn)行電話(huà)回訪(fǎng)，在處理糾紛、突發(fā)事件過(guò)程中要耐心、細致、周到、科學(xué)、公正。
�。ㄋ模┻M(jìn)一步整合投資者教育資源，拓寬渠道、創(chuàng )新方式、完善內容
要結合前期投資者教育工作實(shí)踐情況，對目前分散的投資者教育資源進(jìn)行整合，建立多層次的投資者教育體系，提供差異化的、相互補充的投資者教育服務(wù)。要針對不同投資者需求的特點(diǎn)，在普及證券基礎知識的同時(shí)，豐富投資者教育內容，創(chuàng )新教育形式，積極探索采用生動(dòng)活潑、通俗易懂、寓教于樂(lè )的形式開(kāi)展各項教育活動(dòng)。要將投資者教育同受理投資者投訴結合起來(lái)，重視維權教育。此外，要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎上，進(jìn)一步發(fā)揮主流媒體的作用，積極組織引導主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度，充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險，幫助投資者樹(shù)立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識和自我保護意識。
證券行業(yè)個(gè)人年終總結2
20xx年就快結束，在一年中，有碩果累累的喜悅，有與同事協(xié)同奮戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵，不知不覺(jué)中，充滿(mǎn)希望和挑戰的20xx年即將臨近，回首即將過(guò)去的20xx年，本人在公司零售經(jīng)紀部、營(yíng)業(yè)部各級領(lǐng)導的大力指引下，在同事的團結合作和關(guān)心幫助下，較好地完成了今年的各項工作任務(wù)，在業(yè)務(wù)素質(zhì)和思想方面都有了更進(jìn)一步的提高�，F將一年來(lái)取得的成績(jì)和存在的不足總結如下：
一、思想表現、品德修養及職業(yè)道德方面
本人認真遵守公司制度，按時(shí)出勤，有效地利用工作時(shí)間；堅守崗位，需要加班完成工作的時(shí)候加班加點(diǎn)，確保工作能按時(shí)完成。認真學(xué)習公司制度；愛(ài)崗敬業(yè)，尊敬領(lǐng)導，關(guān)心同事。積極主動(dòng)學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識，工作態(tài)度端正，認真負責地對待每一項工作。
二、工作能力和具體業(yè)務(wù)方面
我的工作崗位是賬戶(hù)交易崗。主要負責為客戶(hù)開(kāi)立資產(chǎn)賬戶(hù)和證券賬戶(hù)以及每天將客戶(hù)檔案電子影像文件掃描并向公司總部和登記公司報送等一些與其相關(guān)的工作。
我本著(zhù)“把工作做得更好”的目標，工作上發(fā)揚踏實(shí)肯干的精神，扎扎實(shí)實(shí)干好本職工作，圓滿(mǎn)地完成了今年的各項任務(wù)：
1、開(kāi)戶(hù)：20xx年（截止至11月30日）共開(kāi)立資金賬戶(hù)xxxx戶(hù)。今年公司發(fā)回的身份信息復查中，經(jīng)核查，沒(méi)有一條是因為柜員錄入失誤造成的。
2、影像文件電子檔案掃描及報送。在經(jīng)過(guò)了一次次測試和調試之后，我們的系統愈加的完善合理，每開(kāi)立一個(gè)資金賬戶(hù)就要掃描一份電子檔案，其中包括代理證券開(kāi)戶(hù)協(xié)議，深圳、上海股東賬戶(hù)卡，身份證正反面，開(kāi)戶(hù)申請表等，合計近九千份。
3、向登記公司補充報送以前季度掃描文件。今年共向公司報送以前季度掃描文件14次，共計2501份。
4、今年年初，營(yíng)業(yè)部收到上海登記公司文件，要求在今年年底前完成20xx年至今的證券賬戶(hù)資料掃描文件工作。由于幾年來(lái)公司對于掃描文件制度的變化和開(kāi)戶(hù)掃描人員的更替等原因，導致重新整理這些文件變成了一項工作量很大的工程。在營(yíng)業(yè)部IT部門(mén)的幫助下，在檔案室和前臺同事的配合下，截止到目前，我們營(yíng)業(yè)部已完成了大部分的檔案補充掃描工作，文件整體掃描率達到99%左右。掃描任務(wù)已基本完成。
5、在柜臺的工作中，和不同的人打交道是最經(jīng)常遇到的事情。我堅信“以誠感人者，人亦誠而應”。在面對每一位客戶(hù)，每一位客戶(hù)經(jīng)理時(shí)，我都堅持以誠待人，只有真誠，坦誠的面對和溝通，才能讓客戶(hù)和同事們了解我們的工作，理解我們的要求、接受我們的建議。因為真誠是溝通的最高技巧。
三、存在的不足
總結一年來(lái)的工作，雖然取得了一定的成績(jì)，自身也有了很大的進(jìn)步，但是還存在著(zhù)以下不足：
一是工作的質(zhì)量和標準與公司總部的要求還有一定差距。由于更換了新的系統，掃描文件的效率和方式較以前有了較大提高，但是我部的掃描文件仍存在一定的差錯率，為營(yíng)業(yè)部造成了不好的影響，在領(lǐng)導和同事的大力幫助下，我們積極分析原因，查找解決辦法，相信在今后，不會(huì )再出現這樣的問(wèn)題。
二是是領(lǐng)導的參謀助手作用發(fā)揮不夠明顯。對全局工作情況掌握不細，看待問(wèn)題的眼光不夠開(kāi)闊，還不能主動(dòng)、提前的謀思路、想辦法。在人員調配，與各部門(mén)溝通等問(wèn)題上還不夠成熟。
不知不覺(jué)的跨進(jìn)了20xx年這一新的開(kāi)端。今后我將更加努力工作，加強學(xué)習，實(shí)事求是，完成工作所需任務(wù)，強化意識，為人生豎立堅實(shí)的目標，用苦干回報公司，用知識豐富自己，讓自己能在工作和專(zhuān)業(yè)知識的領(lǐng)域更上一層樓，從而可以為公司做出更大的貢獻。
相信在20xx年我們會(huì )做的更好！
證券行業(yè)個(gè)人年終總結3
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路。
4、在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構審查批準而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，要想做出業(yè)績(jì)就要不斷的學(xué)會(huì )總結。
證券行業(yè)個(gè)人年終總結4
20xx年對于我來(lái)說(shuō)，應該是忙碌、學(xué)習、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作。
在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶(hù)，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對市場(chǎng)的看法；接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作，并們有及時(shí)地調整倉位，一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大，建議客戶(hù)要控制好倉位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？
也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習更多的知識，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析，對不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。
誠懇：無(wú)論如何，只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的.態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習，較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用，被客戶(hù)非常認可和贊同，使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
證券行業(yè)個(gè)人年終總結5
20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)如下：
1.xx年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方。川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
2.順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
3.撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：
�、�、在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。
�、�、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。
�、�、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
�、�、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2.對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
3.在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4.在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進(jìn)措施：
1.平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
2.加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
3.在工作中善于總結，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
4.主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。
5.對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
證券行業(yè)個(gè)人年終總結6
一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進(jìn)步和不足。在我們的領(lǐng)導的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務(wù)。當熱，我知道自己存在著(zhù)很多的缺點(diǎn)，存在著(zhù)好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會(huì )盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn)，給公司帶來(lái)更多的效益和利益�，F做總結如下：
一、崗位工作取得的成績(jì)：
1、資金方面：作為一個(gè)企業(yè)，資金的安全及管理是財務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作，20xx年我每月月末會(huì )與出納人員及時(shí)、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來(lái)進(jìn)行對賬、盤(pán)點(diǎn)，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實(shí)相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。
2、供應鏈方面：作為一個(gè)總賬會(huì )計，我要負責每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關(guān)帳結賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤(pán)點(diǎn)數據并參與盤(pán)點(diǎn)、審核盤(pán)盈盤(pán)虧單據及寫(xiě)盤(pán)點(diǎn)報告，為公司商品管理工作盡到了一個(gè)作為財務(wù)人員的職責。
3、應收應付系統方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時(shí)核銷(xiāo)客戶(hù)應收款、供應商應付款；及時(shí)處理商務(wù)部門(mén)及業(yè)務(wù)人員OA郵件關(guān)于應收應付款項的調整入賬；改變了以前因入賬不及時(shí)，給商務(wù)方面在對客戶(hù)和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過(guò)我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了及時(shí)、完整、準確的數據支持。每月底及時(shí)進(jìn)行了關(guān)、結賬工作，仔細調整業(yè)務(wù)環(huán)節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關(guān)結賬的問(wèn)題影響下月的業(yè)務(wù)開(kāi)單。
4、固定資產(chǎn)系統及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產(chǎn)進(jìn)行登記入賬、建立卡片，月底對資產(chǎn)項目核對關(guān)結賬。
5、總賬賬務(wù)方面：我堅持每天及時(shí)從出納處取得各項單據，及時(shí)分類(lèi)歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無(wú)誤；并增加了原來(lái)未做現金流量項目；在月末及時(shí)進(jìn)行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過(guò)每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，核銷(xiāo)了應收款、應付款的重復項，保證了資產(chǎn)負債表項目數據的真實(shí)合理，為數據分析奠定了扎實(shí)的基礎；及時(shí)處理財務(wù)經(jīng)理、財務(wù)總監OA郵件關(guān)于各種賬務(wù)調整、數據清理的工作；能及時(shí)每月對PxxF工廠(chǎng)、CxxT采購、銷(xiāo)售、一般往來(lái)賬務(wù)及時(shí)進(jìn)行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問(wèn)的事項我能做到和對方財務(wù)人員保持密切溝通只至找出問(wèn)題所在、及時(shí)解決，保證雙方往來(lái)賬務(wù)清晰、數據準確。
6、其他會(huì )計事項：我能按照財務(wù)部規章制度、領(lǐng)導要求，處理相關(guān)財務(wù)事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務(wù)；對于其他部門(mén)和人員通過(guò)系統查詢(xún)關(guān)事項，能積極配合并釋疑；遵守財經(jīng)紀律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數據不外泄不傳播。
二、工作中存在的各種問(wèn)題及修正：
1、在憑證制作過(guò)程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時(shí)候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類(lèi)準確、數據準確。
2、對于應收應付項、資產(chǎn)項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環(huán)節數據狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務(wù)帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。
三、20xx年工作打算及展望：
新的一年，工作也是一個(gè)全新的開(kāi)始，理應對人生對工作有個(gè)新展望，在嶄新的下一年我要：
1、20xx年建立新財務(wù)帳套，全面準備、核對、處理數據，在1月底完成帳套各個(gè)模塊數據錄入及初始化工作。
2、更好、更全面完成本崗工作；團結部門(mén)全體人員、緊密協(xié)同工作；不折不扣完成上級領(lǐng)導安排布置的各項財務(wù)工作。
3、積極參與各種培訓及學(xué)習，不斷充實(shí)、更新知識，提升職業(yè)勞動(dòng)技能。
證券行業(yè)個(gè)人年終總結7
20xx年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀國際，憑借著(zhù)我對證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對證券知識的渴望，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級領(lǐng)導的正確領(lǐng)導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的了解，對前臺以及電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)有了一定的認識和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(cháng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì )很多，收獲很多，現將我的工作總結如下：
一、思想品德及自身素質(zhì)方面
剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著(zhù)多學(xué)習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習，學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習同事的寶貴工作經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。多琢磨，學(xué)習到的業(yè)務(wù)知識反復的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運用自己的業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。
二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面
通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習及實(shí)踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認識。本人主要負責電話(huà)回訪(fǎng)的業(yè)務(wù)。工作上，我本著(zhù)積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話(huà)回訪(fǎng)工作做到最好，做到最細。電話(huà)回訪(fǎng)，主要針對新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù)后對其是否親臨現場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續，開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整，客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理的權限揭示書(shū)的內容是否了解，客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意，客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪(fǎng)工作，并填寫(xiě)電話(huà)回訪(fǎng)單子；對老客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答，并相應做記錄。同時(shí)，在前臺領(lǐng)導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jì)作如下總結：
�。ㄒ唬╇娫�(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著(zhù)開(kāi)戶(hù)量的增加，電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)中，話(huà)務(wù)量累計達到1599個(gè)，重要通知類(lèi)回訪(fǎng)113個(gè)，定期回訪(fǎng)758個(gè)。在眾多電話(huà)回訪(fǎng)中，本人本著(zhù)誠懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。
�。ǘ┣芭_業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學(xué)習相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資料。各項資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應的資料才能準確而有效的為客戶(hù)提供資料，辦理業(yè)務(wù)。
1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，開(kāi)立證券賬戶(hù)；為轉戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶(hù)補辦股東卡。在客戶(hù)轉戶(hù)時(shí)，發(fā)現客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結，為客戶(hù)辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結束當天業(yè)務(wù)后，負責把當天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通過(guò)掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務(wù)：對開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標志、轉托管、換行、創(chuàng )業(yè)板進(jìn)行相應操作業(yè)務(wù)。對股票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對于客戶(hù)長(cháng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻�(hù)親屬有逝世的，客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應的繼承業(yè)務(wù)操作。
�。ㄈ┓e極配合IT部門(mén)做好系統測試工作。
三、工作中存在的不足
1、電話(huà)回訪(fǎng)工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn)意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)期間，遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。
5、服務(wù)意識需要加強，對客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應耐心給予解答。三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個(gè)新人，我懷著(zhù)一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂(lè )觀(guān)的去解決工作中出現的問(wèn)題，享受工作帶給我的樂(lè )趣。即使知道今后的工作上還會(huì )有更多的困難更大的壓力，但我會(huì )保持一分良好的心態(tài)積極去面對。
20xx年，我會(huì )積極努力的學(xué)習其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體流程有一個(gè)全面系統的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導分配的任務(wù)，替領(lǐng)導分憂(yōu)解愁，做領(lǐng)導的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。
證券行業(yè)個(gè)人年終總結8
20xx年各項工作基本告一段落了，一年來(lái)我能始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照行里制定的各項規章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。在我的努力下，20xx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責任事故。完成了各項工作任務(wù)，業(yè)余攬儲xx萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)基金xx萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)國債xx萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)保險x萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)外匯理財產(chǎn)品xx萬(wàn)元。營(yíng)銷(xiāo)理財金帳戶(hù)xx個(gè)。在這里我總結一下我在這一年中的工作情況。
一、加強學(xué)習，提高自身素質(zhì)。
一年來(lái)，我能夠認真學(xué)習各項金融法律法規，積極參加行里組織的各種學(xué)習活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。特別是后來(lái)到了個(gè)人理財中心做客戶(hù)經(jīng)理后,多問(wèn)、多學(xué)、多練，通過(guò)學(xué)習“優(yōu)質(zhì)客戶(hù)識別引導流程”能成功的識別優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。如：xx月xx日，x先生來(lái)我行取款，在排隊等候和他的閑聊中了解到，他是我行的老客戶(hù)，每天都要來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)，并誠懇的請他為我行提意見(jiàn)，同時(shí)還建議他開(kāi)理財金帳戶(hù)，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶(hù)的服務(wù)，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話(huà)。
作為一名客戶(hù)經(jīng)理，我認為不但要善于學(xué)習，還要勤于思考。x月我做為客戶(hù)對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實(shí)業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進(jìn)行了走訪(fǎng)，看看他們的金融產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，回來(lái)后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價(jià)表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶(hù)經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務(wù)、中興實(shí)業(yè)銀行的人民幣理財產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶(hù)設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個(gè)人知識的欠缺，回來(lái)后制訂了系統的學(xué)習業(yè)務(wù)知識和理論知識的計劃，同時(shí)提出了建議把基金牌價(jià)和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務(wù)客戶(hù)又起到好的營(yíng)銷(xiāo)效果。
一年來(lái)，我先后從事儲蓄員，客戶(hù)經(jīng)理等不同的崗位，無(wú)論在哪一個(gè)崗位工作，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛(ài)崗、無(wú)私奉獻，為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶(hù)經(jīng)理時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶(hù)資料，補登優(yōu)質(zhì)客戶(hù)信息記錄表xx份。做為客戶(hù)經(jīng)理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客戶(hù)著(zhù)想，向客戶(hù)宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務(wù)，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時(shí)，能積極協(xié)同所主任搞好所內工作，利用自己所學(xué)掌握的知識，做好所內機具的保養和維修，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，營(yíng)業(yè)前全面打掃所內衛生。營(yíng)業(yè)終了，逐項檢查好各項安全措施，關(guān)好水電等再離所。從沒(méi)受到過(guò)一次外面顧客的投訴。在平時(shí)有顧客對我們的工作有不同看法的時(shí)候，我也能把客戶(hù)不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿(mǎn)意而歸。所里經(jīng)常會(huì )有外地來(lái)的工人和學(xué)生辦理個(gè)人匯款，有的人連所需要的憑條都不會(huì )填寫(xiě)，每次我都會(huì )十會(huì )細致的為他們講解填寫(xiě)的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會(huì )為此。臨走時(shí)還要叮囑他們收好所寫(xiě)的回單，以便下次再匯款時(shí)填寫(xiě)。當為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時(shí)候，他們都會(huì )不斷的向我表示感謝。
在我做好自己工作的同時(shí)，還用我多年來(lái)在儲蓄工作中的經(jīng)驗來(lái)幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)我，我都會(huì )細心的予以解答。當我也有問(wèn)題的時(shí)候，我會(huì )十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會(huì )的學(xué)會(huì )。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。
二、開(kāi)拓市場(chǎng)，尋找新的增長(cháng)點(diǎn)
只有不斷開(kāi)發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，擴展業(yè)務(wù)，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶(hù)，但公司帳戶(hù)卻開(kāi)在建行，知道我們攬儲任務(wù)重，叫我去宣傳一下，看能否轉到我行來(lái)，我主動(dòng)和王先生聯(lián)系，介紹我行的各項金融業(yè)務(wù)，還宣傳了理財金帳戶(hù)專(zhuān)享的服務(wù)，在我和朋友的催促下，第二天就來(lái)我行會(huì )計處開(kāi)了一個(gè)一般帳戶(hù)，說(shuō)等資金一到位就辦理理財金帳戶(hù)，以后慢慢把資金轉到我行來(lái)。為搞好營(yíng)銷(xiāo)，擴大宣傳力度，我通過(guò)電話(huà)發(fā)短消息聯(lián)絡(luò )客戶(hù)，介紹我行的新產(chǎn)品,并上門(mén)送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點(diǎn)。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學(xué)校的機會(huì )，給他們老師介紹了匯財通和保險業(yè)務(wù)，老師們爭先詢(xún)問(wèn)匯財通利率情況，有個(gè)客戶(hù)來(lái)我行購買(mǎi)了幾千元美圓的匯財通。
三、制定新目標，為來(lái)年做準備
新的一年里我為自己制定了新的目標，做為客戶(hù)經(jīng)理我計劃從以下幾個(gè)方面來(lái)鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。
1.道德方面。做為客戶(hù)經(jīng)理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養，強烈的事業(yè)心，作風(fēng)正派，自律嚴格，潔身自愛(ài)。
2.心理方面�？蛻�(hù)經(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過(guò)磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動(dòng)性和開(kāi)拓進(jìn)取精神。同時(shí)，還要有較強的交際溝通能力，語(yǔ)言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開(kāi)朗，在語(yǔ)言上要風(fēng)趣幽默，在處理棘手問(wèn)題上要靈活變通，在業(yè)務(wù)操作上要謹慎負責。
3.業(yè)務(wù)方面�？蛻�(hù)經(jīng)理要有系統、扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業(yè)務(wù)知識。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識，又要熟悉較為冷門(mén)的業(yè)務(wù)知識；既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業(yè)務(wù)的操作流程；既要熟悉傳統業(yè)務(wù)，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)。
另外，客戶(hù)經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶(hù)提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。
4.營(yíng)銷(xiāo)方面�？蛻�(hù)經(jīng)理要成為市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的能手。要掌握市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)的基本知識，又要身體力行，積極參與實(shí)踐。掌握推銷(xiāo)自己的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶(hù)溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的xx年工作總結。在這里我真誠地向各位領(lǐng)導做匯報，望給為領(lǐng)導為我的工作點(diǎn)評并指正，我會(huì )在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng )更大的業(yè)績(jì)，為公司的發(fā)展盡一片心力。
證券行業(yè)個(gè)人年終總結9
以創(chuàng )“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績(jì)”為總體目標，以“樹(shù)金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專(zhuān)業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng )建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展xx市級“青年文明號”創(chuàng )建活動(dòng)�，F將具體工作總結如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會(huì )、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹(shù)立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營(yíng)意識，實(shí)現一流管理
有效的組織架構是創(chuàng )建活動(dòng)的載體，健全的制度設計是創(chuàng )建成功的重要保證。為明確創(chuàng )建活動(dòng)宗旨及工作職責，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng )建“青年文明號”活動(dòng)領(lǐng)導小組，制定了《xx路營(yíng)業(yè)部爭創(chuàng )“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng )建活動(dòng)為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實(shí)，團組織的凝聚力、戰斗力也實(shí)現較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養一流人才
以“民主生活會(huì )”形式，傾聽(tīng)員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設。如我們在三月份開(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動(dòng)、四月份以加強愛(ài)國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。
xx年度，營(yíng)業(yè)部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營(yíng)造學(xué)習氛圍。每天晨會(huì )、每周例會(huì )、每周培訓等形式的學(xué)習與培訓活動(dòng)得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線(xiàn)涌現出一批業(yè)務(wù)骨干與專(zhuān)業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專(zhuān)業(yè)知識的全面開(kāi)花。
4、加強企業(yè)文化建設，營(yíng)造一流文化
企業(yè)文化建設是xx年營(yíng)業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對公司價(jià)值觀(guān)的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過(guò)組織參與專(zhuān)業(yè)知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書(shū)，寫(xiě)一篇心得體會(huì )”的讀書(shū)月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。
積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。xx年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營(yíng)業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。xx社區的氣排球比賽、職工運動(dòng)會(huì )同樣有我們員工的身影。
三是開(kāi)展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動(dòng)。xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹(shù)地震牽動(dòng)著(zhù)國人同樣牽動(dòng)著(zhù)營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì )福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數達數萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評。
5、注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設
學(xué)習陣地建設：每周一的晨會(huì )、每周五的例會(huì )、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書(shū)月”活動(dòng)的基礎上，我們舉辦青年讀書(shū)心得交流會(huì )及演講比賽，初步實(shí)現員工綜合素質(zhì)的提升。
證券行業(yè)個(gè)人年終總結10
時(shí)光荏苒，20xx年很快就要過(guò)去了，回首過(guò)去的一年，內心不禁感慨萬(wàn)千。時(shí)間如梭，轉眼間又將跨過(guò)一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒(méi)有轟轟烈烈的戰果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個(gè)成長(cháng)的平臺，令我在工作中不斷的學(xué)習，不斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能，回首過(guò)往公司陪伴我走過(guò)人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了很多，領(lǐng)導對我的支持與關(guān)愛(ài)，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們，才能令到公司的發(fā)展更上一個(gè)臺階
為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績(jì)，特制定計劃如下：
一、工作宣傳方面
1.帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短營(yíng)銷(xiāo)人員與客戶(hù)之間的距離，對客戶(hù)思想形成正確的引導
2.做好宣傳，嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作
3.做好溝通匯報，工作無(wú)小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時(shí)，我也會(huì )努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平
1.多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識
2.多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券營(yíng)銷(xiāo)人員只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)
3.多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自
證券行業(yè)個(gè)人年終總結11
20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì )有成功的機會(huì )。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jì)。去創(chuàng )造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火，也祝愿大家的業(yè)績(jì)越做越好。
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力；
而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們信達來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
證券行業(yè)個(gè)人年終總結12
號角相聞，告別20xx業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的20xx。站在新一年的起點(diǎn)，xx證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首20xx年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。
過(guò)去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，xx證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。20xx年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10、5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4、5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，20xx年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。
內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，xx證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。
展望20xx，xx證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的`背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，xx債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)20xx年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了xx證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點(diǎn)、新希望。站在20xx年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)！
證券行業(yè)個(gè)人年終總結13
一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著(zhù)重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認真昆總結。
一、轉變觀(guān)念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經(jīng)營(yíng)機制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著(zhù)尊重歷史又昆著(zhù)眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導班子研究，并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀(guān)念，大家即感昆到了競聘帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現代企業(yè)制度奠定了基礎。
二、減員增效，合理設置崗位和人員。
從年初開(kāi)始，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導較早地預見(jiàn)到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、xx。在崗位設置和人員安排上，公司領(lǐng)導不斷根據昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調配人員，截止到年底部門(mén)間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次）。通過(guò)減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實(shí)現起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內部管理。
根據年初公司領(lǐng)導提出的.強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務(wù)言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現問(wèn)昆題嚴肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現違反規定xx人次，罰款xxxx元。昆按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的落實(shí)為各部門(mén)抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。
在強化內部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內昆部審計工作，對兩個(gè)交易部和電腦部的內部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)昆現問(wèn)題9條，并進(jìn)行了處理。審計結束后，為兩個(gè)交易部統一規范昆了帳務(wù)和報表。
四、協(xié)調內外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調服務(wù)工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中，對內對外的協(xié)調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會(huì )和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會(huì )上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運行；在對內工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車(chē)輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門(mén)工作的完成提昆供了保障。四月份的銷(xiāo)毀轉讓券工作，是對公司各部門(mén)協(xié)調工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導得力，各部門(mén)積極配合，使得銷(xiāo)毀工作圓滿(mǎn)昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。五、辦公規范化，工作程序化，圓滿(mǎn)完成工作任務(wù)！
證券行業(yè)個(gè)人年終總結14
自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程�？偨Y一年來(lái)證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿(mǎn)意的回報。
一、真誠待人，贏(yíng)得真心
真誠是說(shuō)話(huà)內容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話(huà)態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠友善是打開(kāi)對方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據對方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現狀并進(jìn)行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì )實(shí)現他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏(yíng)得客戶(hù)的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應付，當潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后，后續的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持有什么股票，我就會(huì )將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì )主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流，我會(huì )尊重客戶(hù)，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶(hù)提供客觀(guān)的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報告，在更好服務(wù)客戶(hù)的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規定，也不冷落應付客戶(hù)。因為我知道過(guò)分熱情可能會(huì )失去某一個(gè)客戶(hù)，但熱情不夠肯定會(huì )失去一百個(gè)客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠表現出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴，一次的冷淡和應付會(huì )讓客戶(hù)失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實(shí)現雙贏(yíng)。工作如果僅憑一己之力，客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的xx行，我都會(huì )與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現出合作的誠意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度，也使客戶(hù)更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶(hù)，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏(yíng)。
另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì )更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會(huì )尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因為不是本地人，開(kāi)頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì )上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(cháng)遠，收益總是有限的。這句話(huà)對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿(mǎn)足時(shí)，公司領(lǐng)導x總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)只是相對穩定甚至并不穩定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿(mǎn)狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿(mǎn)足現狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實(shí)現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學(xué)習證券業(yè)協(xié)會(huì )的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(cháng)，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò )和電視節目學(xué)習借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)x年的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績(jì)是走在前列的，得到了領(lǐng)導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶(hù)信任和認可。對此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現人生價(jià)值的實(shí)現!
最后用xx的一段話(huà)與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著(zhù)的一切潛在力量。
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