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期貨從業(yè)資格模擬試題
無(wú)論在學(xué)習或是工作中，我們最離不開(kāi)的就是試題了，試題可以幫助主辦方了解考生某方面的知識或技能狀況。大家知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編幫大家整理的期貨從業(yè)資格模擬試題，希望對大家有所幫助。
期貨從業(yè)資格模擬試題1
1.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以()。
A.與其負責人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監管談話(huà)
B.責令改正
C.出具警示函
D.對負責人采取拘留等強制措施
2.期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監會(huì )及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》的相關(guān)規定，采取相應的監管措施?()
A.期貨結算業(yè)務(wù)規則不健全或者未有效執行，可能損害期貨公司的持續經(jīng)營(yíng)
B.未按規定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患
C.存在可能影響財務(wù)穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
3.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監會(huì )及其派出機構可以責令其限期整改?()
A.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續經(jīng)營(yíng)
C.非法干預期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D.股東未按照出資比例行使表決權
4.甲證券公司獲得了中國證監會(huì )的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()P109+9
A.協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶(hù)手續
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)劃轉期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶(hù)提示風(fēng)險
5.客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì )盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶(hù)穿倉，以下説法中正確的是()。P141+33
A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規規定
B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶(hù)承擔
C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規規定
D保留持倉期間造成的損失，由客戶(hù)承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
6.吳某為期貨公司客戶(hù)，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現其賬戶(hù)發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是()P139+17
A.9萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元
C.8萬(wàn)元
D.6萬(wàn)元
7.某期貨交易所依據有關(guān)規定對期貨市場(chǎng)出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是()P143+49
A老張可以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時(shí)情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失
C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利
D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟
8.客戶(hù)王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的`交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()P144
A交易品種
B買(mǎi)賣(mài)方向
C交易時(shí)間
D價(jià)格
9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執業(yè)過(guò)程中存在違法違規行為，有關(guān)機構分別對其采取了訓誡、公開(kāi)譴責、責令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )組織的專(zhuān)項后續職業(yè)培訓的包括()P124+43
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
10.期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業(yè)，一下說(shuō)法正確的是()
A.轉讓股權超過(guò)5%，應當報期貨公司住所地中國證監會(huì )派出機構批準
B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會(huì )批準
C.轉讓股權超過(guò)5%，應當報中國證監會(huì )批準
D.轉讓股權行為通知全體股東
11.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構批準的有()。
A.變更法定代表人
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍
12.期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是()。
A.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.變更境內分支機構的負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍
13.下列單位和個(gè)人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有()。
A.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
B.國務(wù)院期貨監督管理機構
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業(yè)單位
14.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C.違反國家有關(guān)規定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規則，限制交割商品的入庫
15.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì )的說(shuō)法正確的有()。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì )的章程由會(huì )員大會(huì )制定
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì )設理事會(huì )，理事會(huì )成員按照章程的規定選舉產(chǎn)生
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì )是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受?chē)鴦?wù)院期貨監督管理機構的領(lǐng)導
16.期貨業(yè)協(xié)會(huì )履行的職責有()。
A.教育和組織會(huì )員遵守期貨法律法規和政策
B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷(xiāo)工作
C.受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開(kāi)展會(huì )員間的業(yè)務(wù)交流
17.國務(wù)院期貨監督管理機構對期貨市場(chǎng)實(shí)施監督管理，其依法履行的職責包括()。
A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監督管理的規章、規則，并依法行使審批權
B.對違反期貨市場(chǎng)監督管理法律、行政法規的行為進(jìn)行查處
C.監督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
D.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)
18.依照《期貨交易管理條例》的規定，國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進(jìn)行現場(chǎng)檢查
B.查閱、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記等資料
C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證
D.查詢(xún)與被調查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)
19.國務(wù)院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經(jīng)營(yíng)規則，對期貨公司的()等風(fēng)險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險管理、內部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規模的比例
C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規模的比例
D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負債的比例
20.期貨公司及其分支機構不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則或者出現經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有()。
A.談話(huà)
B.提示
C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
D.記入信用記錄
參考答案及解析：
1、【答案】ABC
【解析】期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監管談話(huà)，責令改正，出具警示函。
2、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司管理辦法》第88條規定，選項A、B、C、D符合題干要求�？忌Y合《期貨交易管理條例》第59條規定，掌握該知識點(diǎn)。
3、【答案】ABCD
【解析】期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監會(huì )及其派出機構可以責令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續經(jīng)營(yíng);②直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);③股東未按照出資比例行使表決權;④報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
4、【答案】ABD
5、【答案】CD
6、【答案】AB
7、【答案】AC
8、【答案】ABCD
9、【答案】ABD
10、【答案】CD
11、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構批準：變更法定代表人;變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;設立或者終止境內分支機構;變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍;國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
12、【答案】ACD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。選項B，期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個(gè)月內作出批準或者不批準的決定。
13、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①?lài)覚C關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;⑤國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
14、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規定參與期貨交易;國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他行為。
15、【答案】ABC
【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì )是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)應當接受?chē)鴦?wù)院期貨監督管理機構的指導和監督。
16、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第49條規定，選項A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì )應履行的職責。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會(huì )還應履行下列職責：制定會(huì )員應當遵守的行業(yè)自律性規則，監督、檢查會(huì )員行為，對違反協(xié)會(huì )章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;向國務(wù)院期貨監督管理機構反映會(huì )員的建議和要求;組織會(huì )員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內容進(jìn)行研究;期貨業(yè)協(xié)會(huì )章程規定的其他職責。
17、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第50條規定，選項A、B、C、D都屬于國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監督實(shí)施;對期貨業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)進(jìn)行指導和監督;法律、行政法規規定的其他職責。
18、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第51條規定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務(wù)院期貨監督管理機構還可以采取下列措施：詢(xún)問(wèn)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明;查閱、復制當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財務(wù)會(huì )計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。
19、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第58條規定，國務(wù)院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經(jīng)營(yíng)規則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負債的比例等風(fēng)險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險管理、內部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
20、【答案】ABD
【解析】期貨公司及其分支機構不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則或者出現經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話(huà)、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。
期貨從業(yè)資格模擬試題2
2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎知識》測試題及參考答案
單選題
1. 下列關(guān)于買(mǎi)進(jìn)看跌期權的說(shuō)法，正確的是( )。
A.為鎖定現貨成本，規避標的資產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險，可考慮買(mǎi)進(jìn)看跌期
B.為控制標的資產(chǎn)空頭風(fēng)險，可考慮買(mǎi)進(jìn)看跌期權
C.標的資產(chǎn)價(jià)格橫盤(pán)整理，適宜買(mǎi)進(jìn)看跌期權
D.為鎖定現貨持倉收益，規避標的資產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險，適宜買(mǎi)進(jìn)看跌期權
參考答案：D
2. 我國10年期國債期貨的可交割國債為合約到期日首日剩余期限為( )年的記賬式附息國債。
A.10
B.不低于10
C.6.5～10.25
D.5～10
參考答案：C
3. 道氏理論認為，趨勢的( )是確定投資的關(guān)鍵。
A.反轉點(diǎn)
B.起點(diǎn)
C.終點(diǎn)
D.黃金分割點(diǎn)
參考答案：A
4. 從期貨交易所與結算機構的關(guān)系來(lái)看，我國期貨結算機構屬于( )。
A.交易所與商業(yè)銀行共同組建的機構，附屬于交易所但相對獨立
B.交易所與商業(yè)銀行聯(lián)合組建的機構，完全獨立于交易所
C.交易所的內部機構
D.獨立的全國性的機構
參考答案：C
5. 關(guān)于期貨交易與現貨交易的區別，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.現貨市場(chǎng)上商流與物流在時(shí)空上基本是統一的
B.并不是所有商品都適合成為期貨交易的品種
C.期貨交易不受交易對象、交易空間、交易時(shí)間的.限制
D.期貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品
參考答案：C
判斷題
1.期貨合約是在現貨合同和現貨遠期合約的基礎上發(fā)展起來(lái)的，但它們最本質(zhì)的區別在于期貨合約條款的標準化( )
2.確定期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮合約標的的市場(chǎng)規模、交易者的資金規模、期貨交易所會(huì )員結構以及該商品現貨交易習慣等因素( )
3.期貨交易所會(huì )員資格不得買(mǎi)賣(mài)( )
4.結算機構的替代作用，使得期貨交易具有獨特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機制( )
5.一般情況下，結算會(huì )員收到通知后必須在次日交易所開(kāi)市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易( )
6.我國《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經(jīng)紀公司營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會(huì )員大會(huì )批準( )
7.會(huì )員制期貨交易所理事會(huì )有權對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策( )
8.全國統一的結算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎( )
9.公司制期貨交易所是經(jīng)營(yíng)交易市場(chǎng)的股份有限公司，是以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人( )
10.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場(chǎng)內交易( )
參考答案：
1.正確2.正確3.錯誤4.正確5.正確6.錯誤7.錯誤8.正確9.正確10.錯誤
期貨從業(yè)資格模擬試題3
2023年5月期貨統考《期貨法律法規》�？荚嚲�
一、單選題
1、期貨公司不按照規定向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)的行為，違反了《民法典》規定的（ ）原則。
A、誠實(shí)信用
B、遵守法律和尊重公序良俗
C、公平
D、保護合法權益
試題答案：
A
2、《期貨交易管理條例》自（ ）起施行。
A、2007年4月15日
B、1995年10月25日
C、1999年9月1日
D、2003年7月1日
試題答案：
A
3、在整個(gè)期貨市場(chǎng)法律法規體系中居于基礎性地位，發(fā)揮穩預期、固根本、利長(cháng)遠的作用的法律是（ ）。
A、《公司法》
B、《民法典》
C、《期貨交易管理條例》
D、《期貨交易所管理辦法》
試題答案：
B
4、首席風(fēng)險官連續（ ）不參加培訓，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取監管談話(huà)、出具警示函等監管措施。
A、4次
B、5次
C、3次
D、2次
試題答案：
D
5、期貨公司擬免除（ ）職務(wù)的，應當在作出決定前向中國證監會(huì )派出機構報告。
A、董事長(cháng)
B、首席風(fēng)險官
C、監事會(huì )主席
D、獨立董事
試題答案：
B
6、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )應當定期向（ ）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A、期貨保證金安全存管監控機構
B、中國證監會(huì )
C、期貨交易所
D、中國證監會(huì )派出機構
試題答案：
B
7、以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執業(yè)行為規范的表述，錯誤的是（ ）。
A、當自身利益與客戶(hù)的利益存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露
B、抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
C、保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
D、充分揭示期貨交易風(fēng)險，按照客戶(hù)要求作出獲利承諾或者保證
試題答案：
D
8、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（ ）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
A、期貨保證金安全存管監控機構
B、中國證監會(huì )
C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
D、期貨交易所
試題答案：
B
9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監會(huì )及其派出機構可以（ ）。
A、采取責令改正、監管談話(huà)等措施
B、給予其訓誡、公開(kāi)譴責
C、進(jìn)行調查，給予紀律懲戒
D、進(jìn)行調查，限制其人身自由
試題答案：
A
10、期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。
A、3
B、5
C、1
D、2
試題答案：
D
11、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員的是（ ）。
A、財務(wù)負責人
B、董事長(cháng)
C、監事
D、首席風(fēng)險官
試題答案：
D
12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（ ）注銷(xiāo)其從業(yè)資格。
A、中國證監會(huì )派出機構
B、期貨交易所
C、中國證監會(huì )
D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
試題答案：
D
13、期貨公司對分支機構的管理，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機構委托他人經(jīng)營(yíng)管理
B、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機構委托他人經(jīng)營(yíng)管理
C、與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機構
D、實(shí)行集中統一管理
試題答案：
D
14、期貨公司應當在每會(huì )計年度結束之日起（ ）個(gè)月內報送上一年度境外經(jīng)營(yíng)機構經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告。
A、5
B、6
C、3
D、4
試題答案：
D
15、根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（ ），結清分支機構業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A、客戶(hù)資產(chǎn)
B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設施
C、工作人員工資和勞務(wù)合同
D、交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼
試題答案：
A
16、期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規行為的，應當（ ）。
A、向獨立董事和公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告
B、向獨立董事和監事會(huì )報告
C、向總經(jīng)理和監事會(huì )報告
D、向董事會(huì )和公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告
試題答案：
D
17、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監會(huì )或其派出機構批準的是（ ）。
A、單個(gè)股東的持股比例增加到3%
B、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%
C、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%
D、單個(gè)股東的持股比例增加到1%
試題答案：
B
18、期貨公司利用公共媒體開(kāi)展期貨行情分析時(shí)，下列表述中錯誤的是（ ）。
A、應當向住所地的中國證監會(huì )派出機構備案
B、應當遵守金融信息傳播相關(guān)規定
C、相關(guān)人員無(wú)須取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格
D、期貨公司應當取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格
試題答案：
C
19、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應當向（ ）提交備案材料。
A、擬遷入地中國證監會(huì )派出機構
B、擬遷出地中國證監會(huì )派出機構
C、中國證監會(huì )
D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
試題答案：
A
20、募集期滿(mǎn)，期貨公司集合資產(chǎn)管理計劃未達到規定成立條件的，期貨公司應當承擔的責任不包括（ ）。
A、向投資者提供一定賠償
B、返還投資者已繳納的款項
C、以其固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用
D、加計銀行同期活期存款利息
試題答案：
A
21、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復營(yíng)業(yè)的，中國證監會(huì )可以（ ）。
A、吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執照
B、強制轉讓期貨公司股權
C、注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證
D、變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍
試題答案：
C
22、期貨公司變更法定代表人，應當自（ ）之日起5個(gè)工作日內向住所地中國證監會(huì )派出機構備案。
A、股東會(huì )決議
B、董事會(huì )決議
C、變更后的法定代表人任職
D、完成工商變更登記
試題答案：
D
23、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（ ）。
A、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以適當降低風(fēng)險管理要求
B、為保護股東利益，期貨公司應當向股東做出最低收益的承諾
C、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監事和高級管理人員
D、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應當嚴格分開(kāi)，獨立經(jīng)營(yíng)，獨立核算
試題答案：
D
24、期貨公司的風(fēng)險管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是（ ）。
A、拒絕與自然人開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易
B、依照客戶(hù)指令使用保證金
C、收取超過(guò)履約保障需要的保證金
D、為客戶(hù)提供融資服務(wù)
試題答案：
A
25、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（ ）。
A、乙企業(yè)或有負債占凈資產(chǎn)的40%
B、丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元
C、丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元
D、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%
試題答案：
C
26、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（ ）。
A、期貨公司的管理人員
B、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司董事長(cháng)
C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員
D、期貨交易所的工作人員
試題答案：
A
27、根據《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )紀律懲戒程序》，當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書(shū)之日起（ ）內向申訴委員會(huì )提出書(shū)面申訴申請。
A、10個(gè)工作日
B、30個(gè)工作日
C、5個(gè)工作日
D、15個(gè)工作日
試題答案：
D
28、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（ ）。
A、交割只能是實(shí)物交割
B、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )批準，交割可以采取現金差價(jià)結算
C、交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )制定的交割規則和程序進(jìn)行
D、除期轉現外，合約到期才能辦理交割
試題答案：
D
29、下列期貨品種中采用現金交割的是（ ）。
A、國債期貨
B、原油期貨
C、黃金期貨
D、股指期貨
試題答案：
D
30、關(guān)于客戶(hù)交易指令，期貨公司下列做法錯誤的是（ ）。
A、以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示
B、以計算機委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存
C、以電話(huà)方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音
D、發(fā)現客戶(hù)交易指令涉嫌違法違規或者出現交易異常的，告知客戶(hù)撤回
試題答案：
D
31、根據《期貨交易管理條例》，有權指定交割倉庫的是（ ）。
A、國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構
B、期貨交易所
C、國務(wù)院期貨監督管理機構
D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
試題答案：
B
32、期貨保證金安全存管監控機構依照有關(guān)規定對保證金安全實(shí)施監控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現問(wèn)題應當立即報告（ ）。
A、國務(wù)院期貨監督管理機構
B、期貨公司
C、期貨保證金存管銀行
D、期貨交易所
試題答案：
A
33、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A、是營(yíng)利性的社會(huì )團體法人
B、是非營(yíng)利性的事業(yè)單位
C、依據《中華人民共和國公司法》設立
D、常設機構設在北京
試題答案：
D
34、根據《期貨交易管理條例》，當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，期貨交易所依照其章程規定，可采取的緊急措施中，不包括（ ）。
A、提高手續費
B、暫時(shí)停止交易
C、限制會(huì )員或者客戶(hù)的最大持倉量
D、提高保證金
試題答案：
A
35、下列關(guān)于社會(huì )團體法人的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A、依法取得法人資格
B、由一定數量的成員自愿組成
C、獨立享有民事權利和承擔民事義務(wù)
D、以營(yíng)利為目的
試題答案：
D
36、期貨市場(chǎng)監控中心維護客戶(hù)資料時(shí)應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開(kāi)戶(hù)系統的（ ）進(jìn)行一致性復核。
A、客戶(hù)聯(lián)系方式
B、客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)
C、客戶(hù)統一開(kāi)戶(hù)編碼
D、客戶(hù)有效身份證明文件號碼
試題答案：
B
37、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括（ ）。
A、會(huì )員大會(huì )或者股東大會(huì )決定解散
B、所在地縣級以上地方人民政府決定取締
C、中國證監會(huì )決定關(guān)閉
D、章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)
試題答案：
B
38、下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）。
A、制定并實(shí)施交易規則及其實(shí)施細則
B、監管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)
C、對保證金安全存管實(shí)施監控
D、發(fā)布市場(chǎng)信息
試題答案：
C
39、根據《期貨公司保證金封閉管理辦法》，期貨保證金只能在封閉圈內劃轉，封閉運行。封閉圈內賬戶(hù)不包括（ ）。
A、期貨公司在其他期貨結算機構的資金賬戶(hù)
B、期貨公司在期貨交易所的資金賬戶(hù)
C、期貨公司保證金賬戶(hù)
D、期貨公司指定并經(jīng)監控中心備案的自有資金賬戶(hù)
試題答案：
D
40、關(guān)于期貨保證金制度，以下說(shuō)法中錯誤的是（ ）。
A、當市場(chǎng)風(fēng)險發(fā)生緊急情況時(shí)，期貨交易所可以采取提高保證金的措施
B、交易保證金分為最低交易保證金和梯度交易保證金兩類(lèi)
C、期貨保證金可分為交易保證金和結算準備金兩大類(lèi)
D、結算準備金的最高金額由期貨交易所規定
試題答案：
D
41、根據《期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引（試行）》，期貨公司應當每年至少開(kāi)展（ ）適當性培訓，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性執業(yè)規范水平。
A、4次
B、1次
C、2次
D、3次
試題答案：
B
42、根據《期貨公司風(fēng)險監管指標管理辦法》，期貨公司風(fēng)險預警結束的條件是（ ）。
A、風(fēng)險監管指標優(yōu)于預警標準并連續保持3個(gè)月的
B、風(fēng)險監管指標優(yōu)于預警指標的
C、風(fēng)險監管指標優(yōu)于規定指標的
D、風(fēng)險監管指標優(yōu)于預警標準并連續保持1個(gè)月的
試題答案：
A
43、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監管指標標準的表述，正確的是（ ）。
A、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例不得低于105%
B、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%
C、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
D、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%
試題答案：
C
44、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，動(dòng)用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，保障基金管理機構依法取得（ ）。
A、受償權
B、代位權
C、撤銷(xiāo)權
D、清償權
試題答案：
A
45、關(guān)于我國期貨市場(chǎng)對外開(kāi)放中的監管要求，表述正確的是（ ）。
A、中國證監會(huì )及其派出機構可以對境外交易者和境外經(jīng)紀機構進(jìn)行必要的`詢(xún)問(wèn)和檢查
B、境外交易者按照專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行適當性管理
C、境外交易者可以借用境內人員身份開(kāi)戶(hù)交易
D、期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的，應當提請涉外仲裁機構調解或仲裁
試題答案：
A
46、期貨公司風(fēng)險監管指標達到預警標準的，根據《期貨公司風(fēng)險監管指標管理辦法》，期貨公司應于當日（ ）。
A、向公司住所地中國證監會(huì )派出機構書(shū)面報告
B、向中國證監會(huì )書(shū)面報告
C、向公司全體股東書(shū)面報告
D、向獨立董事書(shū)面報告
試題答案：
A
47、中國證監會(huì )對期貨公司風(fēng)險監管指標設置的預警標準，正確的是（ ）。
A、期貨公司應當按照公司章程的有關(guān)規定計算風(fēng)險監管指標的預警標準
B、規定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監管指標，其預警標準是規定標準的120%
C、規定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監管指標，其預警標準是規定標準的80%
D、最低限額結算準備金不設預警標準
試題答案：
D
48、期貨經(jīng)營(yíng)機構向普通投資者銷(xiāo)售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機構適當性義務(wù)的表述錯誤的是（ ）。
A、應當給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期
B、應當向投資者提供特別風(fēng)險警示書(shū)
C、應當追加了解投資者的相關(guān)信息
D、特別風(fēng)險警示書(shū)應當由投資者簽字確認
試題答案：
A
49、某期貨公司針對銷(xiāo)售適當性的內控機制安排，不適當的是（ ）。
A、每年至少開(kāi)展一次適當性培訓，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能
B、每半年開(kāi)展一次適當性自查，形成自查報告
C、對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限定為20年
D、組織銷(xiāo)售人員，按照交叉原則，以電話(huà)、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當性回訪(fǎng)
試題答案：
D
50、下列投資者中不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是（ ）。
A、銀保監會(huì )批準設立的某集團財務(wù)公司
B、最近5年個(gè)人年均收入80萬(wàn)元的某農村商業(yè)銀行副行長(cháng)
C、被某期貨公司評為C5類(lèi)的投資者
D、經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的長(cháng)江一號私募基金
試題答案：
C
51、期貨經(jīng)營(yíng)機構在投資者適當性管理方面，應當遵循的基本經(jīng)營(yíng)原則是（ ）。
A、防范利益沖突
B、了解客戶(hù)、了解產(chǎn)品、客戶(hù)與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險提示
C、業(yè)務(wù)留痕原則
D、非公開(kāi)募集原則
試題答案：
B
52、根據《期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險承受能力最低類(lèi)別的投資者只可購買(mǎi)或接受（ ）風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
A、R5
B、C1
C、R1
D、C5
試題答案：
C
53、中國證監會(huì )對期貨公司分類(lèi)評價(jià)的結果不得用于（ ）。
A、作為期貨公司廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)運用的依據和材料
B、作為期貨公司及子公司申請增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的審慎性條件
C、作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據
D、作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據
試題答案：
A
54、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金來(lái)源為（ ）。
A、期貨交易所風(fēng)險準備金
B、期貨交易所交易手續費
C、期貨公司交易手續費
D、國家專(zhuān)項資金
試題答案：
A
55、中國證監會(huì )決定使用期貨投資者保障基金補償投資者的條件是（ ）。
A、期貨結算機構因嚴重違法違規或者風(fēng)險控制不力導致保證金出現缺口
B、期貨公司因嚴重違法違規或者風(fēng)險控制不力導致保證金出現缺口
C、期貨交易所因嚴重違法違規或者風(fēng)險控制不力導致保證金出現缺口
D、非期貨公司會(huì )員因嚴重違法違規或者風(fēng)險控制不力導致保證金出現缺口
試題答案：
B
56、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所承擔的賠償額不超過(guò)損失（ ）。
A、70%
B、80%
C、60%
D、50%
試題答案：
C
57、客戶(hù)對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨經(jīng)紀合同約定的時(shí)間內提出的（ ）。
A、視為期貨公司和客戶(hù)對交易結算結果存疑
B、視為客戶(hù)對交易結算結果已予以確認
C、視為客戶(hù)對交易結算結果不予確認
D、視為期貨公司對交易結算結果不予確認
試題答案：
B
58、在期貨合約交割期內，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，（ ）應當代客戶(hù)向對方承擔違約責任。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、交割倉庫
D、客戶(hù)經(jīng)理
試題答案：
A
59、因期貨經(jīng)紀合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失的（ ）。
A、期貨公司承擔主要賠償責任
B、應根據無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔
C、期貨公司與客戶(hù)各自承擔50%的責任
D、客戶(hù)不承擔責任
試題答案：
B
60、《期貨交易管理條例》規定的內幕信息知情人員不包括（ ）。
A、參與期貨交易的投資者
B、期貨交易所的管理人員
C、國務(wù)院期貨監督管理機構和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員
D、由于任職可獲取內幕信息的從業(yè)人員
試題答案：
A
二、多選題
1、下列屬于國務(wù)院期貨監督管理機構制定的部門(mén)規章的是（ ）。
A、《期貨交易管理條例》
B、《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》
C、《期貨公司監督管理辦法》
D、《期貨交易所管理辦法》
試題答案：
C;D
2、期貨市場(chǎng)中勤勉義務(wù)的具體要求主要包括（ ）。
A、敬畏風(fēng)險、審慎執業(yè)
B、嚴格在授權范圍內履行職責
C、不得擅自脫離崗位
D、不進(jìn)行內幕交易和操縱市場(chǎng)
試題答案：
A;B;C
3、職業(yè)道德的特征包括（ ）。
A、具體性
B、繼承性
C、特殊性
D、規范性
試題答案：
A;B;C;D
4、期貨行業(yè)公平競爭，共同發(fā)展的基本要求有（ ）。
A、禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序的不正當競爭行為
B、珍惜和維護期貨行業(yè)聲譽(yù)和形象
C、不得以低于成本價(jià)收取客戶(hù)手續費等方式從事不正當競爭行為
D、不得在客戶(hù)不知情的情況下給其代理人返還傭金
試題答案：
A;B;C
5、下列人員中因違法行為或者違紀行為被撤銷(xiāo)資格的，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾五年，不得擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員（ ）。
A、注冊會(huì )計師
B、財務(wù)顧問(wèn)機構專(zhuān)業(yè)人員
C、投資咨詢(xún)機構專(zhuān)業(yè)人員
D、律師
試題答案：
A;B;C;D
6、期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則包括（ ）。
A、恪守職業(yè)準則
B、強化對投資者的責任
C、提高專(zhuān)業(yè)勝任能力
D、遵守競業(yè)準則
試題答案：
A;B;C;D
7、內部控制的般標準，是指應用于期貨公司內控評價(jià)各個(gè)方面的標準。下列屬于內部控制一般標準的是（ ）。
A、有效性、相互制約性
B、獨立性
C、健全性
D、成本效益性
試題答案：
A;B;C;D
8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對接規則，規則中應當明確的內容包括（ ）。
A、客戶(hù)投訴的接待處理
B、客戶(hù)盈利保障約定
C、行情和交易系統的安裝維護
D、辦理開(kāi)戶(hù)
試題答案：
A;C;D
9、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應當向監管機構提交的備案材料包括（ ）。
A、變更后住所所有權或者使用權證明
B、備案報告
C、關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)處理情況的說(shuō)明
D、關(guān)于變更后住所和使用的設施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明
試題答案：
A;B;C;D
10、下列關(guān)于客戶(hù)投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（ ）。
A、妥善處理客戶(hù)投訴及與客戶(hù)的糾紛
B、將客戶(hù)的投訴材料及處理結果報中國證監會(huì )備案
C、建立、健全客戶(hù)投訴處理制度
D、公開(kāi)客戶(hù)投訴處理流程
試題答案：
A;C;D
11、期貨公司可以按照規定委托證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，由證券公司提供下列服務(wù)（ ）。
A、提供期貨行情信息、交易設施
B、經(jīng)客戶(hù)同意，代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算
C、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
D、代公司收付客戶(hù)期貨保證金
試題答案：
A;C
12、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（ ）。
A、某事業(yè)單位的工作人員
B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員
C、某國家機關(guān)
D、未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位
試題答案：
B;C;D
13、金融機構面臨的風(fēng)險包括以下類(lèi)型（ ）。
A、信用風(fēng)險
B、法律風(fēng)險
C、市場(chǎng)風(fēng)險
D、操作風(fēng)險
試題答案：
A;B;C;D
14、未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（ ）。
A、為期貨交易提供集中履約擔保
B、信托投資
C、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D、股票投資
試題答案：
B;C;D
15、下列有關(guān)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )批評警示措施說(shuō)法正確的是（ ）。
A、主要針對違規情節輕微的行為
B、應納入期貨公司分類(lèi)監管評價(jià)體系
C、需依照《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )批評警示程序》采取措施
D、不需要予以紀律懲戒
試題答案：
A;C;D
16、在實(shí)施風(fēng)險警示時(shí)，期貨交易所可采取的具體措施包括（ ）。
A、發(fā)布風(fēng)險提示函
B、向市場(chǎng)發(fā)布持倉量信息
C、要求會(huì )員和客戶(hù)報告情況
D、談話(huà)提醒
試題答案：
A;C;D
17、期貨交易所應當按照國家有關(guān)規定建立、健全下列風(fēng)險管理制度（ ）。
A、風(fēng)險準備金制度
B、當日無(wú)負債結算制度
C、保證金制度
D、持倉限額和大戶(hù)持倉報告制度
試題答案：
A;B;C;D
18、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )辦理會(huì )員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規案件的線(xiàn)索來(lái)源包括（ ）。
A、接到投訴、舉報
B、監管部門(mén)和司法關(guān)等單位移交
C、會(huì )員自查中發(fā)現
D、協(xié)會(huì )自律檢查中發(fā)現
試題答案：
A;B;C;D
19、期貨交易所應當按照國家有關(guān)規定建立、健全下列風(fēng)險管理制度（ ）。
A、風(fēng)險準備金制度
B、保證金制度
C、持倉限額和大戶(hù)持倉報告制度
D、當日無(wú)負債結算制度
試題答案：
A;B;C;D
20、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（ ）。
A、新設立的期貨公司，應當自設立之日起繳納保障基金
B、保障基金是一種責任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則
C、保障基金管理機構定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應當經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計后，報送中國證監會(huì )和財政部
D、期貨交易所、期貨公司違反規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監會(huì )根據《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰
試題答案：
C;D
21、期貨交易所應當定期向中國證監會(huì )履行的報告義務(wù)包括（ ）。
A、年度工作報告
B、年度財務(wù)報告
C、月度財務(wù)報告
D、季度工作報告
試題答案：
A;B;D
22、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶(hù)行為的有（ ）。
A、乙期貨公司未將客戶(hù)交易指令下達到期貨交易所
B、丁期貨公司的客戶(hù)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量
C、丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)交易前未向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)
D、甲期貨公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與大客戶(hù)約定分享利益、共擔風(fēng)險
試題答案：
A;C;D
23、未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（ ）。
A、為期貨交易提供集中履約擔保
B、股票投資
C、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D、信托投資
試題答案：
B;C;D
24、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（ ）。
A、新設立的期貨公司，應當自設立之日起繳納保障基金
B、期貨交易所、期貨公司違反規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監會(huì )根據《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰
C、保障基金管理機構定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應當經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計后，報送中國證監會(huì )和財政部
D、保障基金是一種責任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則
試題答案：
B;C
25、根據《期貨公司風(fēng)險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（ ）情形時(shí)應當向公司全體董事書(shū)面報告。
A、風(fēng)險監管指標不符合標準的
B、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)規定比例的
C、風(fēng)險預警期結束的
D、期貨公司進(jìn)入風(fēng)險預警期的
試題答案：
A;B;D
26、關(guān)于期貨公司凈資本的計算，以下正確的有（ ）。
A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規定計入凈資本
B、期貨公司計算凈資本時(shí)，應當按照企業(yè)會(huì )計準則的規定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債
C、期貨公司借入次級債務(wù)，可以按照規定計入凈資本
D、期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項，在計算凈資本時(shí)不得扣減
試題答案：
A;B;C
27、以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險監管指標預警標準的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A、期貨公司風(fēng)險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體股東書(shū)面報告
B、期貨公司風(fēng)險監管指標優(yōu)于預警標準并連續保持3個(gè)月的，風(fēng)險預警期結束
C、期貨公司風(fēng)險監管指標達到預警標準的，進(jìn)入風(fēng)險預警期
D、規定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監管指標。其預警標準是規定標準的120%
試題答案：
B;C
28、根據《期貨交易管理條例》，下列情況中屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為有（ ）。
A、為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現貨的
B、蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的
D、以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
試題答案：
A;B;C;D
29、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，（ ）。
A、期貨公司應當根據客戶(hù)請求向期貨交易所主張權利
B、期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所
C、客戶(hù)起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟
D、客戶(hù)應當直接向期貨交易所主張權利
試題答案：
A;B
30、期貨公司私下對沖、與客戶(hù)對賭等不將客戶(hù)指令入巿交易的行為，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A、期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯的，應根據過(guò)錯大小，分別承擔相應的賠償責任
B、應當認定為無(wú)效
C、期貨公司應賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟損失
D、客戶(hù)的交易損失自行承擔
試題答案：
A;B;C
三、判斷題
1、根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。
A、對
B、錯
試題答案：
B
2、根據《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》，期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續職業(yè)培訓，保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。
A、對
B、錯
試題答案：
A
3、期貨公司首席風(fēng)險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息，不得向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息。
A、對
B、錯
試題答案：
A
4、期貨經(jīng)營(yíng)機構主要負責人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責的直接責任人。
A、對
B、錯
試題答案：
B
5、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以公司的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結果由公司承擔。
A、對
B、錯
試題答案：
B
6、期貨公司可以直接或者采取設立子公司的形式，從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案：
A
7、期貨公司應當有效執行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度中的客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴規定，明確客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴的內容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項。
A、對
B、錯
試題答案：
A
8、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )批準，期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
9、中國證監會(huì )依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷(xiāo)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
10、根據《期貨交易所管理辦法》，經(jīng)中國證監會(huì )批準設立的期貨交易所應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)。
A、對
B、錯
試題答案：
A
11、期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實(shí)施細則的行為制定查處辦法，并事前向中國證監會(huì )報告。
A、對
B、錯
試題答案：
A
12、期貨交易應當采用公開(kāi)的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監督管理機構批準的其他方式。
A、對
B、錯
試題答案：
A
13、期貨交易應當采用公開(kāi)的集中交易方式或者期貨交易所批準的其他方式。
A、對
B、錯
試題答案：
B
14、我國期貨法規和自律規則構建了由中國證監會(huì )、證監會(huì )派出機構、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、期貨交易所，期貨市場(chǎng)監控中心共同組成的“五位一體”的監管信息共享機制。
A、對
B、錯
試題答案：
B
15、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者與經(jīng)營(yíng)機構發(fā)生糾紛的，普通投資者應當提供相關(guān)資料，證明其已向經(jīng)營(yíng)機構履行相關(guān)義務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
16、根據《期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于5年。
A、對
B、錯
試題答案：
B
17、中國開(kāi)展期貨市場(chǎng)國際監管合作的方式包括加入國際證監會(huì )組織（IOSCO）簽署多邊備忘錄，與相關(guān)國家和地區簽署雙邊監管合作備忘錄。
A、對
B、錯
試題答案：
A
18、期貨交易所可以自行終止期貨合約，但應當事后向中國證監會(huì )報告。
A、對
B、錯
試題答案：
B
19、客戶(hù)、自營(yíng)會(huì )員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全措施。
A、對
B、錯
試題答案：
A
20、買(mǎi)方客戶(hù)未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質(zhì)量、數量提出異議的，應視為對貨物的數量、質(zhì)量無(wú)異議。
A、對
B、錯
試題答案：
A
期貨從業(yè)資格模擬試題4
1.早期期貨市場(chǎng)具有的特點(diǎn)包括( )。
A.起源于遠期合約市場(chǎng)
B.投機者多，市場(chǎng)流動(dòng)性大
C.實(shí)物交割占比重較小
D.實(shí)物交割占的比重很大
2.套期保值是在期貨市場(chǎng)和現貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧沖抵的機制，最終可能出現的結果有( )。
A.盈虧相抵后還有盈利
B.盈虧相抵后還有虧損
C.盈虧完全相抵
D.盈利一定大于虧損
3.期貨市場(chǎng)之所以具有價(jià)格發(fā)現的功能，主要是因為( )。
A.期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實(shí)體現
B.期貨價(jià)格反映多數人的預測，接近真實(shí)的供求變動(dòng)趨勢
C.交易透明度高，競爭公開(kāi)化、公平化
D.供求雙方協(xié)商確定期貨價(jià)格
4.期貨投機行為的存在有一定的合理性，這是因為( )。
A.期貨投機者的預期總是比套期保值者要準確
B.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者有規避價(jià)格風(fēng)險的需求
C.如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達到轉移風(fēng)險的目的
D.期貨投機者把套期保值者不能消滅的風(fēng)險消滅了
5.期貨交易所會(huì )員資格的獲得方式包括( )。
A.在市場(chǎng)上按市價(jià)購買(mǎi)期貨交易所的會(huì )員資格加入
B.以交超額會(huì )費的方式加入
C.依據期貨交易所的規則加入
D.由期貨監管部門(mén)審批合格加入
期貨從業(yè)考試試題答案
1.【答案】AD
【解析】早期期貨市場(chǎng)投機者少，市場(chǎng)流動(dòng)性小。
2.【答案】ABC
【解析】套期保值效果的'好壞則取決于基差變動(dòng)的風(fēng)險。
3.【答案】ABC
【解析】期貨價(jià)格是在交易所內通過(guò)公開(kāi)競價(jià)方式形成的，買(mǎi)賣(mài)雙方并沒(méi)有面對面的協(xié)商。
4.【答案】BC
【解析】此外，投機者可以抵消多頭套期保值者和空頭套期保值者之間的不平衡。
5.【答案】AC
【解析】期貨交易所會(huì )員資格的獲得方式主要有：①以期貨交易所創(chuàng )辦發(fā)起人的身份加入;②接受發(fā)起人的轉讓加入;③依據期貨交易所的規則加人;④在市場(chǎng)上按市價(jià)購買(mǎi)期貨交易所的會(huì )員資格加入。
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