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保證金管理制度
在現在的社會(huì )生活中，需要使用制度的場(chǎng)合越來(lái)越多，制度是要求大家共同遵守的辦事規程或行動(dòng)準則。到底應如何擬定制度呢？下面是小編收集整理的保證金管理制度，僅供參考，歡迎大家閱讀。
保證金管理制度1
1、為提高公司施工安全生產(chǎn)管理水平，維護人身和財產(chǎn)安全，為公司的安全生產(chǎn)文明施工提供資金保障，根據《建筑法》、《安全生產(chǎn)法》及《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等法規、文件要求，決定對公司在建項目施行安全生產(chǎn)措施費用單列的制度。
2、安全施工措施費是為了確保施工安全生產(chǎn)必須投入而單獨設立的專(zhuān)項費用，安全生產(chǎn)措施費用專(zhuān)用于保障工程項目安全生產(chǎn)，實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用，不得挪做他用。
3、安全生產(chǎn)措施費暫按工程造價(jià)的1%計取列入項目成本，統一由公司管理，安全生產(chǎn)措施費的使用必須立項，原則上由公司具體掌握。工程項目開(kāi)工初期，項目部必須按照輕、重、緩、急和實(shí)用的.原則制定安全生產(chǎn)措施、方案，以及措施費支取計劃，報項目部審核，再經(jīng)公司綜合管理部復審，送公司總結理室審批后，由財務(wù)科安排資金支付，所列費用方可計入安全生產(chǎn)措施費。各種安全技術(shù)設備，由各承包部安排專(zhuān)業(yè)人員購買(mǎi)、驗收、管理，用于改善施工作業(yè)環(huán)境和機械設備的安全部位等。安全生產(chǎn)措施費用根據勞動(dòng)部、全國總工會(huì )發(fā)布《安全技術(shù)措施計劃的項目名稱(chēng)表》、《建筑施工安全檢查標準》JGJ59—99標準制定，其包括的范圍如下：
�。�1）安全資料的編印、安全施工標志的購置及宣傳欄的設置（包括報刊、宣傳書(shū)籍、標語(yǔ)的購置）費用；
�。�2）安全培訓及教育費用
�。�3）“三寶”、“四口”及臨邊防護的費用；
�。�4）施工用電的費用包括：標準化電箱、電器保護裝置、電源線(xiàn)路敷設、外電防護措施等費用。
�。�5）起重機、塔吊等起重設備（含物料提升機、龍門(mén)架）及外用電梯的安全防護設施（含警示標語(yǔ)）費用及卸料平臺的臨邊防護、層間安全門(mén)、防護棚等設施費用；
�。�6）施工機具防護棚及其圍墻的安全保護設施費用；
�。�7）水上、水下作業(yè)的救生設備、器材及臨時(shí)防護、警示設施費用；
�。�8）搶險救急措施
�。�9）交通疏導、警示設施費用；
�。�10）消防設施與消防器材的配置及保健急救措施費用；
�。�11）按國家、施工所在地、市規定的其它安全生產(chǎn)措施所涉及的費用。
上述費用中1、2、7、8、10項由公司專(zhuān)項列支，其他由項目部列支并按季度統計上報。
4、安全文明施工措施費，對于中標工程，中標合同中有相關(guān)單列約定的，項目部應嚴格按照有關(guān)約定執行，中標合同中安全生產(chǎn)費未進(jìn)行約定的工程項目，安全生產(chǎn)措施費按照當地地方政府參考費率標準采用額定率累計費方式計取。
5、公司各項目部有關(guān)負責人要做好此項資金提取、使用的監督檢查，此項目將做為公司安全考核的重要依據之一。
6、對不按規定使用措施費或安全措施落實(shí)不到位的項目部，公司依據有關(guān)規定制度給予處罰，發(fā)生傷亡事故，危害職工身體健康的，應首先追究有關(guān)責任人的責任。
7、此管理辦法即日起實(shí)施，望各項目部認真嚴格執行。
保證金管理制度2
工程部履約保證金管理辦法：
一、為規避風(fēng)險,凡實(shí)行招投標的項目必須實(shí)施履約保證金制度。
二、履約保證金金額為合同價(jià)的10%。
三、項目主辦人員在簽訂分包合同之前必須詳細審閱合同、招標文件,是否包含履約保證金有關(guān)條款。
四、在收到中標分供商履約保證金或履約保函時(shí)方可支付預付款。
五、對于初次合作或不受信任的'分供商,必須嚴格實(shí)施履約保證金制度。
六、對于已經(jīng)愉快合作的分供商可以允許對方將未結清尾款轉為履約保證金,目的在于增強分供商資金運作能力,從而體現雙贏(yíng)原則。
七、當需要用未結清尾款作為新項目的履約保證金時(shí),首先由分供商提出申請并說(shuō)明理由,報工程部審核,工程部根據該分供商過(guò)去合作中的履約表現給出意見(jiàn)后轉預算部審核,預算部根據該隊伍的原工程費用審核情況,在認為確有足夠資金可以轉用時(shí)方可批準,并報財務(wù)部備案。
八、預算部在結算支付該分供商尾款時(shí),應扣除原轉用的履約保證金,轉用的履約保證金在轉用項目結束后再歸還該分供商。
九、本文件應發(fā)放到下列人員:
注:
1、持有本文件者應嚴格按此文件要求執行。
2、若認為本文件有不合理之處應及時(shí)向本文件的審批人提出修改意見(jiàn)。
編制:
校對:
審批:
發(fā)放號:
保證金管理制度3
為進(jìn)一步規范建設工程招投標市場(chǎng)秩序，防范市場(chǎng)風(fēng)險，確保建設工程項目投標保證金的安全和及時(shí)退還，保障招投標雙方的合法權益，維護公平公正。結合本縣實(shí)際情況，制定如下規定:
一、投標保證金的提交
(一)、進(jìn)入中心交易的招標項目，由中心統一管理建設工程項目應提交的投標保證金。
(二)、投標人需在招標文件規定的時(shí)間內，一次性足額存入中心投標保證金專(zhuān)用賬戶(hù)，并依資金實(shí)際到賬時(shí)間為準。
(三)、投標保證金需采用銀行轉賬或電匯等繳納方式，不直接收取現金、個(gè)人存折。
(四)、投標人在繳納投標保證金時(shí)，需在進(jìn)賬憑證上寫(xiě)明投標項目名稱(chēng)、投標單位名稱(chēng)(全稱(chēng))、聯(lián)系人及聯(lián)系方式，以便核對查實(shí)。
二、投標保證金的運用
(一)、開(kāi)標前，中心根據銀行部門(mén)提供的《資金到位明細單》、電子銀行查詢(xún)單及中介機構提供的《參加工程投標簽到表》予以核對。在確認無(wú)誤后，由中心出具保證金到賬證明。
(二)、凡出現投標保證金未到位或者未足額提交等與招標文件要求不一致的情況，均自動(dòng)取消其參加該工程投標的資格。
(三)、中介機構應將中心財務(wù)提供的資金到位證明，收集到招標備案文件，予以備查。
三、投標保證金的退還
(一)、非中標候選人，在中標公示期結束后5日內，可以辦理退還投標保證金(因投標人投訴或質(zhì)疑可能造成重新評標的，在投訴或質(zhì)疑處理完后5日內，但應告知投標人推遲退還投標保證金的原因)。
(二)、其他中標候選人的，在中標人與招標人簽訂《合同書(shū)》后5日內，可以辦理退還投標保證金。
(三)、中標人依簽訂的《合同書(shū)》(復印件)或提交履約擔保，并繳納交易服務(wù)費后，可以辦理退還投標保證金。
(四)、按照“資金從哪里來(lái)，原樣回那里去”的原則，辦理投標保證金無(wú)息退款手續，應提供以下材料:
1、提供所在單位收款收據或者銀行轉賬存入回單的.復印件加蓋本單位公章、經(jīng)辦人簽名;(兩選一項均可)
2、首次辦理退還手續的，應提交《銀行開(kāi)戶(hù)許可證》(復印件)。
3、中標人需要提供的上述相關(guān)證明。
(五)、投標人在投標過(guò)程中違有關(guān)法律法規及招標文件規定，有下列情形之一的，其投標保證金不予退還，并按有關(guān)規定處理:
1、中標人在收到中標通知書(shū)后，無(wú)法定正當理由拒簽合同協(xié)議書(shū)或未按招標文件規定提交履約擔保;
2、中標人的違法行為導致中標被依法確認無(wú)效的;
3、投標人在投標有效期內撤銷(xiāo)或修改其投標文件;
4、其它違法違規行為，經(jīng)查情況屬實(shí)的;
四、投標保證金的審批
(一)、交易管理中心負責核對、提交投標保證金的到位手續;負責收集并核查退還保證金的單據;負責辦理呈送領(lǐng)導審批。
(二)、中心按照有關(guān)財務(wù)管理規定管好資金，保障資金安全，及時(shí)、準確、足額辦理退款手續。
保證金管理制度4
根據《中華人民共和國安全安全生產(chǎn)法》和《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》的有關(guān)要求，為了更好的保證企業(yè)安全生產(chǎn)，使安全生產(chǎn)的保證資金落到位，專(zhuān)款專(zhuān)用，特制定本制度。
�。�1）投入具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金，財務(wù)負責人對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導致的后果承擔責任。
�。�2）各相關(guān)部門(mén)務(wù)必在建設工程開(kāi)工前落實(shí)安全生產(chǎn)資金所有款項，購買(mǎi)足夠的符合國家規定的勞動(dòng)防護用品和防護措施，安全生產(chǎn)資金不得挪作他用。
�。�3）生產(chǎn)部門(mén)對建設工程安全生產(chǎn)的投入充足，不得擠占安全生產(chǎn)費用。
�。�4）財務(wù)部負責將職工工傷保險基金存入社會(huì )保障基金財政專(zhuān)戶(hù)，公司不得將工傷保險基金用于投資運營(yíng)、發(fā)放獎金，或者挪作他用。
�。�5）財務(wù)部按時(shí)繳納工傷保險費。
�。�6）各生產(chǎn)部門(mén)不得因職工對本部門(mén)安全生產(chǎn)工作提出批評、檢舉、控告或者拒絕違章指揮、強令冒險作業(yè)而降低其工資、福利、獎金等待遇。
�。�7）實(shí)行獎懲機制，對在長(cháng)期的安全生產(chǎn)中創(chuàng )建先進(jìn)經(jīng)驗或在防止事故中作出特殊貢獻的人員給于獎勵，對造成事故的責任者或班組進(jìn)行經(jīng)濟處罰。
�。�8）公司及項目安全負責人員交納安全風(fēng)險抵押金，按階段考核，事故指標超過(guò)標準的，專(zhuān)業(yè)內所有人員及聯(lián)責人員風(fēng)險抵押金歸公司，并按原標準重新交納。
�。�9）每個(gè)建設工程項目根據工程規模，預留工程總價(jià)款的1。2%用作勞動(dòng)保護用品的購置經(jīng)費、安全教育經(jīng)費、安全技術(shù)措施經(jīng)費及突發(fā)安全事故的急救、處理、善后等工作。
�。�10）安全生產(chǎn)部門(mén)應配合財務(wù)部門(mén)檢查各生產(chǎn)部門(mén)用于安全生產(chǎn)保證資金的`使用情況。
�。�11）安全技術(shù)措施經(jīng)費按不低于建筑施工單位產(chǎn)值2%的比例提取。企業(yè)安全費用由企業(yè)自行提取，專(zhuān)戶(hù)儲存，專(zhuān)項用于安全生產(chǎn)。
其中：安全教育專(zhuān)項培訓的保障資金為30%
安全勞動(dòng)防護用品的保障資金為30%
安全生產(chǎn)技術(shù)措施的保障資金為40%
�。�12）公司對施工經(jīng)營(yíng)項目需具備安全生產(chǎn)條件所必須的資金投入，由施工經(jīng)營(yíng)項目的決策機構或主要負責人確保資金的及時(shí)到位，正確使用，并對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導致的后果承擔責任。
�。�13）安全教育專(zhuān)項培訓的保障資金用于購置或編印安全技術(shù)、勞動(dòng)保護、安全知識的參考書(shū)刊物、宣傳畫(huà)、標語(yǔ)、幻燈及教育光盤(pán)等；建立與貫徹有關(guān)安全生產(chǎn)規程制度的措施。
�。�14）安全勞動(dòng)防護用品的保障資金主要用于購買(mǎi)、管理勞動(dòng)保護用品，物品采購時(shí)要嚴格按照公司制定的采購程序進(jìn)行，勞保產(chǎn)品必須嚴格控制使用年限和使用范圍，對安全性能不能滿(mǎn)足工作的需要時(shí)要及時(shí)向主管部門(mén)提出報廢或降載處理。對違反采購原則的行為，除按獎罰條例處罰外，必須退貨，造成的損失和影響的由行為人和批準人承擔責任。
�。�15）加強對施工現場(chǎng)上使用的安全防護用具及機械設備的監督管理，要對安全勞保用品、機械設備、施工機具及配件進(jìn)行定期的維護和保養或對其定期不定期的檢查和抽查，發(fā)現不合格的用具或技術(shù)指標、安全性能不能滿(mǎn)足施工安全需要的設備等應立即停止使用。
保證金管理制度5
一、總則
第一條根據《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《危險化學(xué)品管理條例》的有關(guān)規定以及四川凌眾建設工程有限公司20xx年末召開(kāi)全體員工會(huì )，要求建立安全生產(chǎn)保證金制度，進(jìn)一步強化公司安全生產(chǎn)意識，落實(shí)各級安全生產(chǎn)責任，營(yíng)造人人關(guān)心安全生產(chǎn)，注重安全生產(chǎn)的氛圍，在安全生產(chǎn)工作中做到獎懲分明，使安全生產(chǎn)管理工作順利進(jìn)行，確保公司年度安全生產(chǎn)目標的實(shí)現，特制定本辦法。
第二條本辦法人員適用于公司班組長(cháng)(含)以上干部、分公司、項目部、掛靠人員在公司職業(yè)健康安全及環(huán)境管理過(guò)程中的活動(dòng)。
第三條安全生產(chǎn)保證金是屬于年度安全獎懲的一種，公司按照分級管理，逐級考核、獎懲的原則，實(shí)現安全生產(chǎn)目標管理及考核，通過(guò)安全生產(chǎn)保證金的收繳，依據年度公司考核的結果對完成安全生產(chǎn)目標的個(gè)人或單位予以返還和獎勵，對發(fā)生事故的責任人予以扣罰。
第四條安全生產(chǎn)保證金由分公司、項目部、掛靠人員按年或項目工期一次性支付。
第五條安全生產(chǎn)保證金的收繳、管理:質(zhì)安部根據公司安全生產(chǎn)保證金繳納標準，編制在崗人員風(fēng)險抵押金繳納名單及金額，經(jīng)董事長(cháng)/總經(jīng)理核準后，下發(fā)年度公司安全生產(chǎn)保證金繳納通知。財務(wù)部負責安全生產(chǎn)保證金的收繳和保管工作。
第六條安全生產(chǎn)保證金由財務(wù)部開(kāi)設安全生產(chǎn)保證金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)項存儲，專(zhuān)款專(zhuān)用，嚴禁挪用。
二、安全生產(chǎn)保證金的繳納標準
第七條項目經(jīng)理、分公司、掛靠人員繳納安全生產(chǎn)保證金標準。
1、項目部負責人:
2、分公司負責人:
3、掛靠人員:
以上三種人員按承包合同金額的5%繳納安全生產(chǎn)目標風(fēng)險保證金，最少不低于1萬(wàn)元;
4、掛靠人員未交納風(fēng)險保證金的不得安排工作，否則追究有關(guān)責任人責任。
三、安全生產(chǎn)保證金的返還和補交
第八條遇有下列情形之一的，安全生產(chǎn)保證金經(jīng)公司質(zhì)安部核實(shí)后，返還給繳納項目經(jīng)理、分公司、掛靠人員。
1、分公司、項目部、掛靠人員與總公司終止施工、員工個(gè)人與企業(yè)終止勞動(dòng)合同，終止前未發(fā)生生產(chǎn)等安全事故、未受違章處罰，可全額返還。
2、分公司、項目部、掛靠人員與總公司終止施工、員工個(gè)人與企業(yè)終止勞動(dòng)合同，終止前發(fā)生過(guò)安全生產(chǎn)責任事故、受違章/違約處罰的，根據安全合同條款扣除違章/違約款后，返還剩余部分。
3、發(fā)生責任事故或受違章處罰的分公司、項目部、掛靠人員，財務(wù)部門(mén)接到罰款通知書(shū)(單)后，從該分公司、項目部、掛靠人員的安全保證金中扣除，不足部分通知分公司、項目部、掛靠人員補交，分公司、項目部、掛靠人員與總公司終止施工可從工程(勞務(wù))款中直接扣除。
4、分公司、項目部、掛靠人員與總公司終止施工的安全生產(chǎn)保證金的返還，由總公司質(zhì)安部提出申請審核批準后由財務(wù)部門(mén)辦理。
5、責任人安全生產(chǎn)保證金的返還，由個(gè)人提出經(jīng)公司質(zhì)安部審核批準后由財務(wù)部門(mén)辦理。也可由公司統一轉入下一年度進(jìn)行考核。
四、安全生產(chǎn)目標風(fēng)險抵押/保證金的管理
第九條公司質(zhì)安部會(huì )負責對安全生產(chǎn)保證金管理，其主要職責是:
1、負責監督本辦法的實(shí)施;
2、審核安全生產(chǎn)保證金繳納額度，返還數額，結轉數額，并報公司有關(guān)部門(mén)備案;
3、監督項目經(jīng)理、分公司、掛靠人員按時(shí)足額繳納安全生產(chǎn)目標風(fēng)險抵押/保證金，逾期未繳納的，可責令繳納;
第十條公司財務(wù)部協(xié)助公司質(zhì)安部做好安全生產(chǎn)保證金的收繳、返還、獎勵工作。
五、安全生產(chǎn)目標風(fēng)險抵押/保證金的監督
第十一條安全生產(chǎn)目標風(fēng)險抵押/保證金監督部門(mén)應履行好以下監督職責:
1、審查安全生產(chǎn)目標風(fēng)險抵押/保證金的'收支、管理情況;
2、接受申訴，映各單位的各方面意見(jiàn)，并督促有關(guān)部門(mén)處理。
六、安全生產(chǎn)目標風(fēng)險抵押/保證金的認定、考核及實(shí)施
第十二條安全生產(chǎn)目標考核和事故的認定，由公司質(zhì)安部審議批準。
第十三條若發(fā)生一起死亡事故、重火災(損失金額在元以上)及事故。
1、事故直接責任人依據《公司安全生產(chǎn)獎懲細則》進(jìn)行處理，并賠償公司的經(jīng)濟損失。如給公司造成重損失的或情況惡劣的扣除元。
2、事故責任人扣除元的安全生產(chǎn)保證金(可重復扣除)。如果責任單位室靠人員扣除元的安全保證金，并賠償公司的經(jīng)濟損失。如給公司造成重損失的或情況惡劣的扣除元。
3、公司質(zhì)安部成員扣除20%的安全生產(chǎn)保證金。
第十四條若發(fā)生一起人身重傷事故、重設備事故(停工日期在天或者影響產(chǎn)量噸)、一般火災(損失金額在元以上)事故、中毒事件事故。
1、事故直接責任人依據《公司安全生產(chǎn)獎懲細則》進(jìn)行處理，并賠償公司的經(jīng)濟損失。如給公司造成重損失的或情況惡劣的扣除元。
2、事故責任人扣除元的安全生產(chǎn)保證金(可重復扣除)。如果責任室靠人員，扣除元的安全保證金，并賠償公司的經(jīng)濟損失。如給公司造成重損失的或情況惡劣的扣除元。
3、公司質(zhì)安部成員扣除10%的安全生產(chǎn)保證金。
第十五條若發(fā)生一起人身輕傷事故、一般設備事故(停工日期在天或者影響產(chǎn)量噸)、輕微火災(損失金額在元以上)、一次失竊金額在元以上案件事故。
1、事故直接責任人依據《公司安全生產(chǎn)獎懲細則》進(jìn)行處理，并賠償公司的全部經(jīng)濟損失。如給公司造成重損失的或情況惡劣的扣除元。
2、事故責任人扣除元的安全生產(chǎn)保證金(可重復扣除)。如果責任室靠人員，扣除元的安全保證金，并賠償公司的全部經(jīng)濟損失;如給公司造成重損失的或情況惡劣的扣除元。
第十六條若發(fā)生一起公司記錄事故或其他一般事故。
1、事故直接責任人依據《公司安全生產(chǎn)獎懲細則》進(jìn)行處理，并賠償公司的全部經(jīng)濟損失。如給公司造成重損失的或情況惡劣的扣除元。
2、事故責任人扣除元的安全生產(chǎn)保證金;如果責任室靠人員，則扣除元的安全保證金，并賠償公司的全部經(jīng)濟損失。如給公司造成重損失的或情況惡劣的扣除元。
第十七條受到國家政府機關(guān)在安全、環(huán)境管理、消防、治安方面的“責令改正通知書(shū)”累計達三次(同一問(wèn)題)，扣除分公司、項目部、掛靠人員元的安全生產(chǎn)保證金。
七、對實(shí)現安全生產(chǎn)保證金的扣罰和獎勵
第十八條安全生產(chǎn)保證金獎勵金的來(lái)源：從安全生產(chǎn)保證金罰款和按國家規定提取的安全資金中提取。
第十九條年底結束時(shí)，公司100%完成公司下達的安全生產(chǎn)目標、指標，因違章或事故原因被扣除的安全生產(chǎn)保證金不超過(guò)10%，按扣除違章或事故原因罰款后剩下的安全生產(chǎn)保證金的1.2倍并結合部門(mén)系數給予獎勵(部門(mén)系數見(jiàn)附件)。若因被扣除的安全生產(chǎn)保證金超過(guò)30%但不超過(guò)50%時(shí)，返回因事故被扣除后的安全生產(chǎn)保證金，并按被扣除后的安全生產(chǎn)保證金的0.5倍并結合部門(mén)系數給予獎勵(部門(mén)系數見(jiàn)附件)。若因被扣除的安全生產(chǎn)保證金超過(guò)50%，只返回因事故原因被扣除后的安全生產(chǎn)保證金，不給予獎勵。掛靠人員只返回因事故原因被扣除安全保證金后剩余的安全生產(chǎn)目標風(fēng)險保證金，公司不給予獎勵。
第二十一條公司辦公室每年12月20日前，按照公司有關(guān)考核辦法完成上年度安全生產(chǎn)保證金的考核工作，提出考核結果報公司質(zhì)安部審定，辦公室根據審定結果會(huì )同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行扣罰和獎勵。
第二十二條每年1月份由公司財務(wù)部將安全生產(chǎn)保證金收支情況報送公司領(lǐng)導和辦公室。
第二十三條考核期間如涉及職務(wù)調整、工作調動(dòng)，上崗員工以新任崗位的安全生產(chǎn)保證金繳納標準及時(shí)間收取抵押金，扣罰和獎勵按月分段計算。
八、附則
第二十四條公司其他有關(guān)安全獎罰規定仍有效，已按本辦法規定進(jìn)行處罰的不再進(jìn)行重復罰款。
第二十五條本辦法由公司質(zhì)安部負責解釋。
第二十六條本辦法自20xx年01月01日起施行。
保證金管理制度6
根據《政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法》和本公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，為了保證招投標工作的順利進(jìn)行和對保證金的規范管理，特制定本管理制度。
一、財務(wù)部于收到申購標的`金額的第二天將投標人應交的保證金額度通知到招標部，由招標部協(xié)助保證金的催收工作，所有投標保證金應在開(kāi)標前24小時(shí)內足額到達本公司的保證金專(zhuān)用賬戶(hù)，開(kāi)標當天由招標部將投標人《保證金到賬確認函》統一交給財務(wù)部，經(jīng)財務(wù)部蓋章確認后，再由招標部將蓋有投標人及招標機構公章或財務(wù)章的《保證金到賬確認函》交由投標人授權代表，此《保證金到賬確認函》作為招標機構收到保證金的憑證和招標人申請退回保證金的有效憑證。
二、每周星期一為招標機構財務(wù)部對外收取《保證金到賬確認函》及保證金進(jìn)賬單復印件（加蓋企業(yè)公章）的日期，經(jīng)財務(wù)部審核無(wú)誤后，于當月27號轉賬退還保證金到投標人指定的賬戶(hù)。若投標人不慎遺失《保證金到賬確認函》原件，則投標人必須提供遺失聲明和保證金進(jìn)賬單復印件（加蓋企業(yè)公章）方可申請退款。
三、財務(wù)部會(huì )計將審核無(wú)誤的《保證金到賬確認函》、保證金進(jìn)賬單復印件、招標采購項目表、保證金退款申請表一并交由總經(jīng)理審批。
四、總經(jīng)理將簽批后的保證金退款申請表交由出納付款，出納在當月27號辦理退款手續，并在招標采購項目表中做好付款記錄。
保證金管理制度7
第一章總則
第一條根據《旅行社質(zhì)量保證金暫行規定》第十一條的規定，制定本實(shí)施細則。
第二條本細則有關(guān)用語(yǔ)的含義:
1.旅行社質(zhì)量保證金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保證金”):指由旅行社繳納、旅政管理部門(mén)管理、用于保障旅游者權益的專(zhuān)用款項。
2.申辦單位:指申請開(kāi)辦旅行社的單位。
3.經(jīng)營(yíng)國際旅游招徠和接待業(yè)務(wù)的旅行社:現指一類(lèi)旅行社，包括特許經(jīng)營(yíng)出國(出境)旅游業(yè)務(wù)的旅行社和國家旅游局許可設立的中外合資旅行社。
4.經(jīng)營(yíng)國際旅游接待業(yè)務(wù)的旅行社:現指二類(lèi)旅行社。
5.經(jīng)營(yíng)國內旅游業(yè)務(wù)的旅行社:現指三類(lèi)旅行社。
6.賠償請求人:向旅政管理部門(mén)投訴，并要求旅行社給予經(jīng)濟賠償的當事人。
第二章質(zhì)量保證金的繳納和退還
第三條旅行社須按《旅行社質(zhì)量保證金暫行規定》和本實(shí)施細則，及其他有關(guān)法規的規定，向有關(guān)旅政管理部門(mén)繳納保證金。
繳納保證金的金額為:
1.經(jīng)營(yíng)國際旅游招徠和接待業(yè)務(wù)的旅行社60萬(wàn)元(人民幣，下同)。
2.經(jīng)營(yíng)國際旅游接待業(yè)務(wù)的旅行社30萬(wàn)元。
3.經(jīng)營(yíng)國內旅游業(yè)務(wù)的旅行社10萬(wàn)元。
4.特許經(jīng)營(yíng)出國(出境)旅游業(yè)務(wù)的旅行社另繳100萬(wàn)元。
第四條旅行社類(lèi)別和營(yíng)業(yè)范圍發(fā)生變化，應按照變更后的類(lèi)別和營(yíng)業(yè)范圍繳納保證金。
第五條旅行社繳納的保證金為現金形式，其他有價(jià)證券無(wú)效。
第六條申辦單位在申請設立旅行社時(shí)，須填寫(xiě)《繳納旅行社質(zhì)量保證金承諾書(shū)》;在審查合格后，一次性繳納保證金，領(lǐng)取《旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》。
第七條保證金應保持規定數額。不足額部分，旅行社必須在60天內補足。
第八條旅行社不得將繳納保證金的有關(guān)憑證作為抵押或償還債務(wù)的憑證。
第九條旅行社發(fā)生合并、解散、轉讓、破產(chǎn)等情況時(shí)，保證金作為旅行社企業(yè)財產(chǎn)的一部分，按有關(guān)法律規定處置。
第三章質(zhì)量保證金的管理
第十條各級旅政管理部門(mén)根據“統一制度、統一標準、分級管理”的原則，管理各類(lèi)旅行社的保證金。
第十一條國家旅游局的職責:
1.制訂保證金的規定及其實(shí)施細則，并組織實(shí)施。
2.管理全國經(jīng)營(yíng)國際旅游招徠和接待業(yè)務(wù)旅行社的保證金，直接管理級一類(lèi)旅行社和全國特許經(jīng)營(yíng)出國(出境)旅游業(yè)務(wù)的'保證金。
3.授權省、自治區、直轄市旅政管理部門(mén)管理本地區內經(jīng)營(yíng)國際旅游招徠和接待業(yè)和旅行社的保證金。
4.管理全國實(shí)施保證金制度的工作。
第十二條省、自治區、直轄市旅政管理部門(mén)的職責:
1.執行國家旅游局關(guān)于保證金的規定、實(shí)施細則及有關(guān)制度，管理本地區實(shí)施保證金制度的工作。
2.經(jīng)國家旅游局授權，管理本地區經(jīng)營(yíng)國際旅游招徠和接待業(yè)務(wù)旅行社的保證金。
3.管理本地區經(jīng)營(yíng)國際旅游接待業(yè)務(wù)旅行社和經(jīng)營(yíng)國內旅游業(yè)務(wù)旅行社的保證金;直接管理省級直屬單位所屬經(jīng)營(yíng)國際旅游接待業(yè)務(wù)旅行社和經(jīng)營(yíng)國內旅游業(yè)務(wù)旅行社的保證金。
4.授權地、州、市旅政管理部門(mén)管理本地區經(jīng)營(yíng)國際旅游接待業(yè)務(wù)旅行社的保證金;批準地、州、市旅政管理部門(mén)管理本地區經(jīng)營(yíng)國內旅游業(yè)務(wù)旅行社的保證金。
5.地、州、市無(wú)旅政管理部門(mén)的，直接管理該地、州、市經(jīng)營(yíng)國內旅游業(yè)務(wù)旅行社的保證金。
第十三條地、州、市旅政管理部門(mén)的職責:
1.執行國家及省、自治區、直轄市旅政管理部門(mén)關(guān)于保證金的規定，實(shí)施細則及有關(guān)制度。
2.經(jīng)省、自治區、直轄市旅政管理部門(mén)授權，管理本地區經(jīng)營(yíng)國際旅游接待業(yè)務(wù)旅行社的保證金;經(jīng)省、自治區、直轄市旅政管理部門(mén)批準，管理本地區經(jīng)營(yíng)國內旅游業(yè)務(wù)旅行社的保證金。
第十四條國家旅游局按照《旅行社質(zhì)量保證金暫行規定》及本實(shí)施細則，制定保證金財務(wù)管理辦法，各級旅政管理部門(mén)必須將保證金納入財務(wù)部門(mén)管理，并嚴格執行保證金財務(wù)管理辦法，任何單位和個(gè)人無(wú)權支取挪用保證金。
第十五條保證金利息按中國人民銀行規定的單位活期存款利率計算，每年將三分之一的利息一次性退還旅行社，其余作為保證金管理費用，用于處理旅游投訴和理賠過(guò)程中的相關(guān)支出。
第四章質(zhì)量保證金理賠
第十六條旅政管理部門(mén)分級設立精干高效的旅游質(zhì)量監督管理所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“質(zhì)監所”)，全面負責處理旅游投訴和旅游質(zhì)量的監督與管理，并具體負責保證金理賠工作。
第十七條各級質(zhì)監所在實(shí)施保證金制度中的具體任務(wù)是，受理涉及所管范圍內的旅行社的保證金賠償請求，進(jìn)行調查核實(shí)，依照規定的理賠原則及程序提出處理意見(jiàn)，報旅政管理部門(mén)核準。
第十八條保證金賠償的范圍是:
1.旅行社因故意或過(guò)失，未達到合同約定的服務(wù)質(zhì)量標準而造成旅游者的經(jīng)濟權益損失;
2.旅行社的服務(wù)未達到國家或行業(yè)規定的標準而造成旅游者的經(jīng)濟權益損失;
3.因旅行社歇業(yè)、解散、破產(chǎn)或合并而造成預收旅行費損失;
4.國家旅游局認定的其他應該用保證金賠償的情形。
第十九條各類(lèi)質(zhì)量事件支付保證金賠償的數額標準，由質(zhì)監所根據有關(guān)規定提出意見(jiàn)，報旅政管理部門(mén)決定。
第二十條保證金賠償請求必須符合《旅游投訴暫行規定》第八、十、十一條規定的條件。經(jīng)審核不符合規定條件或不屬于保證金賠償范圍的，質(zhì)監所在接到賠償請求之日起的七個(gè)工作日內通知請求人。
第二十一條經(jīng)審核屬于保證金賠償范圍的請求，質(zhì)監所按照《旅游投訴暫行規定》第十六、十七、十八條的規定處理。
第二十二條旅政管理部門(mén)作出賠償決定后，旅行社不承擔或無(wú)力承擔賠償責任時(shí)，旅政管理部門(mén)作出使用該社保證金支付賠償的決定，并書(shū)面通知該旅行社和賠償請求人。
第二十三條旅行社和賠償請求人對使用保證金賠償決定不服，可以在接到書(shū)面通知之日起十五日內，向上一級旅政管理部門(mén)申請復議。
第二十四條國家和省、自治區、直轄市旅政管理部門(mén)復議保證金賠償申請案件，依照《行政復議條例》的規定辦理。
第二十五條保證金賠償請求人和被要求支付賠償的旅行社的權利和義務(wù)，與《旅游投訴暫行規定》第十二、十三、十四條對投訴者和被投訴者的規定相同。
第五章質(zhì)量保證金的監督、檢查和公告
第二十六條各旅行社有權向旅政管理部門(mén)查詢(xún)本社保證金的支付和管理情況。
第二十七條上一級旅政管理部門(mén)定期檢查下一級旅政管理部門(mén)對保證金的收支和管理情況。下一級旅政管理部門(mén)于每年1月31日以前，將上年保證金的有關(guān)情況，報上一級旅政管理部門(mén)。
第二十八條保證金的收支和管理情況納入每年的財務(wù)檢查或審計，結果予以公布，并供旅行社及有關(guān)部門(mén)查詢(xún)，以接受監督。
第二十九條旅政管理部門(mén)采取公告形式，定期公布保證金的繳納和支付情況。
第六章罰則
第三十條旅行社逾期不繳納保證金、逾期不補繳保證金差額的，旅政管理部門(mén)視情節輕重，分別給予警告、整頓或吊銷(xiāo)旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證的處分。受到吊銷(xiāo)旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證處分的，該旅行社的行政主管單位和法定代表人三年內不得再申辦旅行社。
保證金管理制度8
第一條為規范我公司融資性擔保業(yè)務(wù)保證金收取、使用和管理，防范和控制擔保風(fēng)險，進(jìn)一步提高公司對中小企業(yè)的擔保服務(wù)水平，根據七部委20xx年第3號令《融資性擔保公司管理暫行辦法》和魯金辦發(fā)(20xx)9號文的文件精神，結合公司實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條融資性貸款客戶(hù)擔保擔保證金的收取標準。依據公司《擔保業(yè)務(wù)收費標準》確定的融資性擔�？蛻�(hù)擔保收費率為基礎，結合客戶(hù)信用等級評價(jià)得分確定，按不超過(guò)銀行收取該項擔保保證金的標準收取。
第三條非融資性貸款客戶(hù)擔保保證金的收取標準。一般不超過(guò)貸款額的10%。
第四條收取客戶(hù)保證金時(shí)，應與擔�？蛻�(hù)明確保證金為質(zhì)押資金，如擔保貸款到期，客戶(hù)按時(shí)足額償還金融機構貸款，公司將無(wú)條件退還客戶(hù)繳存的`保證金。
第五條公司選擇一家合作金融機構開(kāi)設保證金專(zhuān)戶(hù)，并與該金融機構、監管部門(mén)簽訂客戶(hù)保證金專(zhuān)戶(hù)三方管理協(xié)議，專(zhuān)戶(hù)管理辦法根據保證金監管協(xié)議有關(guān)要求制定。
第六條公司對收取的客戶(hù)擔保保證金全額存入開(kāi)設的“客戶(hù)擔保保證金”賬戶(hù)，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，并通過(guò)“存入保證金”科目對客戶(hù)保證金進(jìn)行會(huì )計核算。
第七條收取的客戶(hù)保證金用途僅限于合同約定的違約代償，不得用于委托貸款、投資等其他用途。
第八條當擔�？蛻�(hù)與債權人主合同到期，擔�？蛻�(hù)如約償還貸款后，可向公司申請退還客戶(hù)保證金。審核合格后，由項目經(jīng)理提出申請，返還客戶(hù)保證金。
第九條當擔�？蛻�(hù)與債權人主合同到期，擔�？蛻�(hù)未足額償還貸款債務(wù)時(shí)，公司將依法合規處置該擔�？蛻�(hù)保證金，用于擔保代償，保證金與擔保貸款的差額，由公司以自有資金補足。
第十條在擔�？蛻�(hù)與債權人主合同到期前，由于擔�？蛻�(hù)重大變化等特殊原因，擔�？蛻�(hù)提前償還貸款債務(wù)時(shí)，待擔�？蛻�(hù)與合作金融機構債權債務(wù)關(guān)系完全解除后，公司可依約提前退還客戶(hù)保證金。
第十一條公司由專(zhuān)人負責客戶(hù)擔保保證金的統計核對工作，每月按時(shí)向融資性擔保機構監管部門(mén)報送客戶(hù)保證金余額及明細，并及時(shí)報告客戶(hù)保證金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設、變更、注銷(xiāo)等有關(guān)情況。
第十二條年度終了，對有余額的客戶(hù)擔保保證金做好年度核對，對重點(diǎn)客戶(hù)或保證金余額較大客戶(hù)，必要時(shí)可采取往來(lái)函證的方式確認客戶(hù)保證金結余金額。
第十三條當監管部門(mén)對保證金管理要求有特殊變動(dòng)時(shí)，由專(zhuān)人及時(shí)跟進(jìn)變動(dòng)內容，并做好后續工作。
第十四條本辦法由財務(wù)部負責解釋。
第十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。
保證金管理制度9
一、為加強生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量管理，進(jìn)一步加深員工對崗位責任的認識，特訂立本制度。本制度適用與直接參與生產(chǎn)、質(zhì)檢、倉儲工作的人員。
二、質(zhì)量保證金的收�。�
1、金額：保證金的金額為人民幣500元整。
2、收取對象：車(chē)間主任以下管理技術(shù)人員（含車(chē)間主任），質(zhì)檢部主管以下化驗人員（含主管），倉儲主管以下人員（含主管），車(chē)間生產(chǎn)操作人員（含動(dòng)力系統工人）。
3、收取時(shí)間：新進(jìn)人員于試用期滿(mǎn)后兩個(gè)月內收清（可分兩次）。
4、收取程序：行政人事部每月31日（或30日）前將本月新進(jìn)試用期滿(mǎn)人員名單送交質(zhì)量管理部，由質(zhì)管部填發(fā)“質(zhì)量保證金收繳通知單”送行政人事部，行政人事部勞資員憑單據從當月工資中扣繳質(zhì)量保證金，并由財務(wù)部出具收據。
三、質(zhì)量保證金的'管理：質(zhì)量保證金屬專(zhuān)項暫收資金，由財務(wù)部開(kāi)立專(zhuān)項賬戶(hù)，質(zhì)量部應建立詳細收款及扣罰臺帳并全權負責跟蹤管理。
四、質(zhì)量保證金的扣除：?jiǎn)T工在職期間凡因個(gè)人差錯造成質(zhì)量問(wèn)題，由質(zhì)量部視情況從員工質(zhì)量保證金中扣罰，質(zhì)量保證金扣完后應重新補繳，所有罰款由財務(wù)部出具罰款收據。
五、質(zhì)量保證金退款規定：?jiǎn)T工獲準離職或調離生產(chǎn)質(zhì)檢倉儲部門(mén)以后，其所繳交之質(zhì)量保證金應視情況予以退回。
1、管理技術(shù)人員及動(dòng)力車(chē)間、合成車(chē)間、制水崗位員工離職之日即可憑繳款收據及罰款收據將剩余保證金一次領(lǐng)回。
2、制劑車(chē)間工人（粉針及固體）離職，需自離職之日起一年以后方可憑繳款收據及罰款收據退回質(zhì)量保證金余款。
3、涉及公司內部調崗者，自調崗當日起計算滿(mǎn)一年后方可憑上述單據退回質(zhì)量保證金余款。
4、所有退款者必須先經(jīng)質(zhì)量部負責人簽字確認無(wú)涉質(zhì)量事故，方可到財務(wù)部辦理退款手續。
保證金管理制度10
一、為加強生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量管理，進(jìn)一步加深員工對崗位責任的認識，特訂立本制度。本制度適用與直接參與生產(chǎn)、質(zhì)檢、倉儲工作的人員。
二、質(zhì)量保證金的收取
1、金額：保證金的.金額為人民幣500元整。
2、收取對象：車(chē)間主任以下管理技術(shù)人員（含車(chē)間主任），質(zhì)檢部主管以下化驗人員（含主管），倉儲主管以下人員（含主管），車(chē)間生產(chǎn)操作人員（含動(dòng)力系統工人）。
3、收取時(shí)間：新進(jìn)人員于試用期滿(mǎn)后兩個(gè)月內收清（可分兩次）。
4、收取程序：行政人事部每月31日（或30日）前將本月新進(jìn)試用期滿(mǎn)人員名單送交質(zhì)量管理部，由質(zhì)管部填發(fā)“質(zhì)量保證金收繳通知單”送行政人事部，行政人事部勞資員憑單據從當月工資中扣繳質(zhì)量保證金，并由財務(wù)部出具收據。
三、質(zhì)量保證金的管理
質(zhì)量保證金屬專(zhuān)項暫收資金，由財務(wù)部開(kāi)立專(zhuān)項賬戶(hù)，質(zhì)量部應建立詳細收款及扣罰臺帳并全權負責跟蹤管理。
四、質(zhì)量保證金的扣除
員工在職期間凡因個(gè)人差錯造成質(zhì)量問(wèn)題，由質(zhì)量部視情況從員工質(zhì)量保證金中扣罰，質(zhì)量保證金扣完后應重新補繳，所有罰款由財務(wù)部出具罰款收據。
五、質(zhì)量保證金退款規定
員工獲準離職或調離生產(chǎn)質(zhì)檢倉儲部門(mén)以后，其所繳交之質(zhì)量保證金應視情況予以退回。
1、管理技術(shù)人員及動(dòng)力車(chē)間、合成車(chē)間、制水崗位員工離職之日即可憑繳款收據及罰款收據將剩余保證金一次領(lǐng)回。
2、制劑車(chē)間工人（粉針及固體）離職，需自離職之日起一年以后方可憑繳款收據及罰款收據退回質(zhì)量保證金余款。
3、涉及公司內部調崗者，自調崗當日起計算滿(mǎn)一年后方可憑上述單據退回質(zhì)量保證金余款。
4、所有退款者必須先經(jīng)質(zhì)量部負責人簽字確認無(wú)涉質(zhì)量事故，方可到財務(wù)部辦理退款手續。
保證金管理制度11
為加強榆綏高速公路工程施工、監理招標投標保證金的管理，確保資金安全，秉承公開(kāi)、公平、公正、誠信的'原則，根據《中華人民共和國招標投標法》及集團公司相關(guān)規定，制定本項目投標保證金管理制度。
一、項目管理處所有建設工程項目招標，均在招標文件中專(zhuān)款約定，要求投標人按國家相關(guān)規定提交相應的投標保證金，對于未能按要求提交保證金的投標書(shū)，視其為不響應招標文件而予以拒絕。
二、發(fā)標時(shí)應在資格預審文件、招標文件中詳細告知投標人招標人的收款賬戶(hù)名稱(chēng)、開(kāi)戶(hù)銀行及賬號。招標管理部門(mén)詳細填寫(xiě)《榆綏高速公路投標保證金交納通知單》，并書(shū)面通知財務(wù)科。投標人可以采取銀行轉賬、電匯等方式在投標截止日前將資金交納到管理處指定的賬戶(hù)，投標人交納投標保證金時(shí)應在銀行原始單據備注欄內注明所投項目名稱(chēng)及標段，并復印留存，妥善保管。
三、財務(wù)科收到投標保證金后，開(kāi)具收據，作為投標人參加投標的資格證明材料之一。
四、投標結束后，招標管理部門(mén)應書(shū)面通知財務(wù)科辦理投標保證金退還事宜。退還保證金時(shí)投標單位需提供以下材料：
�。ㄒ唬┩稑藛挝婚_(kāi)具的介紹信。
�。ǘ┩稑藛挝唤�(jīng)辦人身份證原件及復印件（原件核查后退回）。
�。ㄈ┩稑藛挝煌ㄟ^(guò)銀行支付投標保證金的原始單據復印件。
�。ㄋ模┕芾硖幨盏酵稑吮ＷC金開(kāi)具的收據及復印件（原件核查后退回）。
�。ㄎ澹┩稑藛挝婚_(kāi)戶(hù)銀行及賬號。
保證金管理制度12
為了加強政府采購保證金的管理，保護采購當事人的合法權益，促進(jìn)廉政建設，特制定本制度。
第一條政府采購活動(dòng)中收取的投標保證金、履約保證金、質(zhì)量保證金均需納入保證金賬戶(hù)管理。
第二條保證金的交納及退付，必須以非現金形式通過(guò)銀行轉賬辦理。
第三條保證金的收取。
各投標供應商按照采購文件規定的`交納時(shí)間、金額、方式，將保證金按時(shí)、足額交納到保證金賬戶(hù)，并持銀行轉賬憑證到政府采購中心，由保證金賬戶(hù)管理人員開(kāi)具保證金交納收據。
第四條保證金的退付。
1、中標(成交)通知書(shū)發(fā)出后，未中標(成交)供應商應填寫(xiě)《保證金退付申請單》，到政府采購中心辦理退付事項。
2、中標(成交)供應商的投標保證金自動(dòng)轉為履約保證金，在采購項目實(shí)施完畢并驗收合格后，填寫(xiě)《保證金退付申請單》，到政府采購中心辦理退付事項。
3、質(zhì)量保證金按照采購合同約定，在質(zhì)保期滿(mǎn)后，供應商填寫(xiě)《保證金退付申請單》，并持采購人出具的質(zhì)保期內無(wú)質(zhì)量問(wèn)題證明到政府采購中心辦理退付事項。
4、保證金賬戶(hù)管理人員在接到保證金退付申請后，及時(shí)報請中心主任審批，審批后1個(gè)工作日內完成退付。
5、保證金退付的收款人必須與投標時(shí)的名稱(chēng)一致。
6、保證金退付時(shí)不計付利息。
第五條保證金賬戶(hù)應實(shí)行專(zhuān)人管理。管理人員應嚴格遵守各項財經(jīng)紀律和管理制度，及時(shí)辦理保證金的交納和退付業(yè)務(wù)，并做好賬簿登記和憑證整理歸檔工作。
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