債券認購協(xié)議書(shū)

　　在不斷進(jìn)步的時(shí)代，需要使用協(xié)議的場(chǎng)合越來(lái)越多，簽訂協(xié)議可解決或預防不必要的糾紛。那么你真正懂得怎么寫(xiě)好協(xié)議嗎？以下是小編精心整理的債券認購協(xié)議書(shū)，歡迎大家分享。

債券認購協(xié)議書(shū)1

　　甲方：___________________________

　　乙方：___________________________

　　鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關(guān)法律、法規、規章的有關(guān)規定和《__________________》等業(yè)務(wù)規則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下

　　債券名稱(chēng)：___________________________;

　　代碼：___________________________;

　　債券面額：_______________________;

　　期限：___________________________;

　　利率：___________________________;

　　發(fā)行價(jià)格：_______________________;

　　實(shí)際發(fā)行總量：___________________________;

　　已募集資金數額：_________________________;

　　主管機關(guān)批準文號：_______________________。

　　第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書(shū)，確定上市日期。

　　第三條甲方有權根據法律、法規、規章、中國證監會(huì )授權及業(yè)務(wù)規則對上市債券實(shí)施日常監管。

　　第四條乙方應遵守國家有關(guān)法律、法規、規章及甲方的各項規則、規定，行使權利、履行義務(wù)。

　　第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書(shū)》后，須于上市日前五日在中國證監會(huì )指定的信息披露報刊上登載上市公告書(shū)，并將上市申請文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

　　上市公告書(shū)必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實(shí)性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實(shí)之處，本債券發(fā)行人當負由此而產(chǎn)生的相應責任。

　　__________________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。

　　第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時(shí)報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時(shí)報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規定及時(shí)、準確地披露定期報告和臨時(shí)報告。

　　第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動(dòng)情況應及時(shí)地報告甲方。

　　第八條乙方必須保證信息披露內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個(gè)別或連帶責任。

　　第九條甲方根據有關(guān)法律、法規、規章對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內容不承擔責任。

　　第十條乙方應聘請董事會(huì )秘書(shū)或相應專(zhuān)職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會(huì )秘書(shū)或專(zhuān)職人員發(fā)生變更時(shí)，乙方應及時(shí)通知甲方。

　　第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過(guò)______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過(guò)_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個(gè)月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。

　　第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過(guò)甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時(shí)須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。

　　第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無(wú)須再交納上市初費;上市債券被除牌的'，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

　　第十四條甲方無(wú)須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔責任。

　　第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節輕重采取下列一項或多項措施

　　1.警告;

　　2.征收五萬(wàn)元以下懲罰性違約金;

　　3.責令限期改正;

　　4.停牌或除牌;

　　5.法律、法規、規章、業(yè)務(wù)規則授權甲方采取的其他措施。

　　第十六條國家法律、法規、規章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無(wú)法履行或完全履行時(shí)，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。

　　第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規、規章及甲方業(yè)務(wù)規則處理。法律、法規、規章及業(yè)務(wù)規則沒(méi)有規定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。

　　第十八條本協(xié)議履行過(guò)程中，如有爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )_________分會(huì )仲裁。

　　第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。

　　第二十條本協(xié)議文本一式四份，當事人各執二份，每份文本具有同等法律效力。

　　甲方(公章)：_____________

　　法定代表人(簽字)：_______

　　_________年________月____日

　　乙方(公章)：_____________

　　法定代表人(簽字)：_______

　　_________年________月____日

債券認購協(xié)議書(shū)2

　　債券發(fā)行人(以下稱(chēng)甲方)：__________________

　　住所：______________________________________

　　法定代表人：________________________________

　　債券承銷(xiāo)人(以下稱(chēng)乙方)：__________________

　　住所：______________________________________

　　法定代表人：________________________________

　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券)，負責債券招投標發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷(xiāo)商，承諾參與投標，并履行承購包銷(xiāo)義務(wù)。

　　根據《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條債券種類(lèi)與數額

　　本協(xié)議項下債券指甲方按照20______年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數量。乙方承銷(xiāo)數量包括中標數量和承銷(xiāo)基本額度。

　　第二條承銷(xiāo)方式

　　乙方采用承購包銷(xiāo)方式承銷(xiāo)債券。

　　第三條承銷(xiāo)期

　　每次債券承銷(xiāo)期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書(shū)中確定。

　　第四條承銷(xiāo)款項的支付

　　乙方應按中標通知書(shū)的要求，將債券承銷(xiāo)款項及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。

　　異地承銷(xiāo)商通過(guò)中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷(xiāo)商以支票方式支付。

　　第五條發(fā)行手續費的支付

　　甲方按乙方承銷(xiāo)債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中確定)向乙方支付發(fā)行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷(xiāo)款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內劃至乙方指定的銀行帳戶(hù)。

　　第六條登記托管

　　債券采用無(wú)紙化發(fā)行，中央國債登記結算有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結算公司)負責債券的登記托管。

　　第七條附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認可，通過(guò)債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的.投標書(shū)和中標通知書(shū)均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。

　　第八條信息披露

　　一、甲方應于每次債券發(fā)行前向承銷(xiāo)人提供招投標辦法和發(fā)債說(shuō)明書(shū)，并于招投標結束后發(fā)布發(fā)行公告;

　　二、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

　　三、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公布最近三年的主要財務(wù)數據;

　　四、甲方應按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條甲方的權利和義務(wù)

　　甲方的權利如下：

　　一、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷(xiāo)額向乙方收取債券承銷(xiāo)款項;

　　二、在符合公開(kāi)、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內確定乙方的基本承銷(xiāo)額度，全體承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度總額不超過(guò)發(fā)行總額的10%，并在承銷(xiāo)團成員之間等額分配;

　　三、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;

　　四、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。

　　甲方的義務(wù)如下：

　　一、甲方應依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

　　二、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續費;

　　三、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規定，并保證對全體承銷(xiāo)商給予同等待遇;

　　四、甲方應按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

　　第十條乙方的權利和義務(wù)

　　乙方的權利如下：

　　一、有權參與每次債券發(fā)行承銷(xiāo)投標;

　　二、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續費;

　　三、有權向認購人分銷(xiāo)債券;

　　四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續費;

　　五、可獲得承銷(xiāo)期內(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷(xiāo)認購款的暫存利息;

　　六、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會(huì )議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。

　　七、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。

　　八、有權無(wú)條件退出承銷(xiāo)團，但須提前三十日書(shū)面通知甲方。

　　乙方的義務(wù)如下：

　　應以法人名義參與債券承銷(xiāo)投標;

　　應按時(shí)足額將債券承銷(xiāo)款項劃入甲方指定的銀行帳戶(hù);

　　應按債券承銷(xiāo)額度履行承購包銷(xiāo)義務(wù)，依約進(jìn)行分銷(xiāo);

　　應嚴格按承銷(xiāo)額度分銷(xiāo)債券，不得超冒分銷(xiāo);

　　如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個(gè)承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度，乙方應承擔該基本承銷(xiāo)額度的承銷(xiāo)義務(wù)。

　　乙方有義務(wù)按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場(chǎng);

　　乙方應將發(fā)行經(jīng)辦部門(mén)、人員授權或變更等情況及時(shí)書(shū)面通知甲方和中央結算公司。

　　第十一條違約責任

　　乙方如未能依約支付承銷(xiāo)款項，則應按未付部分每日萬(wàn)分之五的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷(xiāo)額度，乙方自動(dòng)喪失承銷(xiāo)商資格，但對已承銷(xiāo)的債券仍應按本協(xié)議承擔義務(wù);

　　乙方如借承銷(xiāo)債券之機超冒分銷(xiāo)債券，超冒分銷(xiāo)部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷(xiāo)商資格的的權利;

　　甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應按未付部分每日萬(wàn)分之五的比例向乙方支付違約金。

　　乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷(xiāo)額度，或連續三次不參與投標或未按規定進(jìn)行有效投標的，則視為自動(dòng)放棄承銷(xiāo)商資格。

　　第十二條協(xié)議的變更

　　本協(xié)議的變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書(shū)面協(xié)議。

　　如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規定不一致時(shí)，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

　　第十三條附則

　　一、本協(xié)議項下附件包括：

　　1.發(fā)債說(shuō)明書(shū);

　　2.債券發(fā)行辦法;

　　3.甲方出具的招標書(shū)

　　二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

　　三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執二份，中央結算公司一份，具有同等法律效力。

　　四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　五、本協(xié)議適用于甲方20______年發(fā)行的債券。

　　甲方：_____________________乙方：_____________________

　　法定代表人簽字：___________法定代表人簽字：__________

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