報價(jià)轉讓協(xié)議書(shū)

　　在現實(shí)社會(huì )中，協(xié)議使用的情況越來(lái)越多，簽訂協(xié)議能夠最大程度的保障自己的合法權利。我敢肯定，大部分人都對擬定協(xié)議很是頭疼的，下面是小編整理的報價(jià)轉讓協(xié)議書(shū)，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

　　本協(xié)議由以下各方于_________年_________月_________日在___________________________（簽約地點(diǎn)）簽訂：

　　甲方：__________________________股份有限公司

　　法定代表人：________________________________

　　住所：______________________________________乙方：_____________________（推薦主辦券商）

　　法定代表人：________________________________

　　住所：______________________________________

　　丙方：___________________（副推薦主辦券商）

　　法定代表人：________________________________

　　住所：______________________________________

　　鑒于：

　　一、甲方為依法設立并合法存續的中關(guān)村科技園區非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)資格確認函；

　　二、乙方、丙方為已取得從事主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。

　　甲方委托乙方擔任其公司股份報價(jià)轉讓的推薦主辦券商，負責推薦甲方股份進(jìn)入代辦股份轉讓系統掛牌報價(jià)轉讓?zhuān)�并指導和督促甲方履行信息披露義務(wù)；甲、乙雙方共同委托丙方擔任甲方股份報價(jià)轉讓的副推薦主辦券商，當乙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格時(shí)，由丙方擔任甲方的推薦主辦券商；乙方、丙方同意接受委托。根據《中華人民共和國合同法》以及《證券公司代辦股份轉讓系統中關(guān)村科技園區非上市股份有限公司股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)辦法（暫行）》、《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉讓系統掛牌業(yè)務(wù)規則》、《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉讓系統報價(jià)轉讓的中關(guān)村科技園區非上市股份有限公司信息披露規則》等相關(guān)規則規定，甲、乙、丙三方本著(zhù)平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

　　第一章釋義

　　除另有約定外，本協(xié)議中下列詞語(yǔ)僅具有本章所賦予的含義：

　�。ㄒ唬┓巧鲜泄�司：是指中關(guān)村科技園區非上市股份有限公司；

　�。ǘ�）報價(jià)轉讓業(yè)務(wù)：證券公司從事推薦非上市公司股份進(jìn)入代辦系統報價(jià)轉讓?zhuān)�代理投資者參與在代辦系統掛牌的非上市公司股份的報價(jià)轉讓?zhuān)?/p>

　�。ㄈ�）主辦券商：取得協(xié)會(huì )授予的代辦系統主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司；

　�。ㄋ模┩扑]主辦券商：推薦非上市公司股份進(jìn)入代辦系統掛牌，并負責指導、督促其履行信息披露義務(wù)的主辦券商；

　�。ㄎ澹﹫髢r(jià)系統：深圳證券交易所提供的代辦系統中專(zhuān)門(mén)用于為非上市公司股份提供報價(jià)和轉讓服務(wù)的技術(shù)設施；

　�。�六）協(xié)會(huì )：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )；

　�。ㄆ撸�《試點(diǎn)辦法》：《證券公司代辦股份轉讓系統中關(guān)村科技園區非上市股份有限公司股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)辦法（暫行）》；

　�。ò耍�《推薦掛牌規則》：《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉讓系統掛牌業(yè)務(wù)規則》；

　�。ň牛�《信息披露規則》：《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉讓系統報價(jià)轉讓的中關(guān)村科技園區非上市股份有限公司信息披露規則》；

　�。ㄊ�）高級管理人員：甲方董事、監事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會(huì )秘書(shū)及負責信息披露事務(wù)的人員。

　　第二章甲方的承諾及權利、義務(wù)

　　第一條甲方基本情況

　�。ㄒ唬┰O立時(shí)間；

　�。ǘ�）股份發(fā)行情況；

　�。ㄈ�）股本總額；

　�。ㄋ模┕蓶|人數；

　�。ㄎ澹┕蓹嘟Y構（以圖表形式附后）；

　�。�六）董事、監事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其持股明細。

　　第二條甲方就委托乙方擔任其公司股份報價(jià)轉讓的推薦主辦券商事項，向乙方作出如下承諾

　�。ㄒ唬┍ＷC遵守《試點(diǎn)辦法》、《信息披露規則》等報價(jià)轉讓業(yè)務(wù)規則對非上市公司的相關(guān)規定，并遵守就股份報價(jià)轉讓事項對政府部門(mén)作出的承諾，乙方依據《試點(diǎn)辦法》、《信息披露規則》及其他報價(jià)轉讓業(yè)務(wù)規則對甲方作出的指導、督促及采取的相關(guān)措施，均構成本協(xié)議項下對甲方有約束力的合同義務(wù)。

　�。ǘ�）按照相關(guān)規定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加對中小股東權益保護的相關(guān)內容。

　�。ㄈ�）如發(fā)行新股（不包括公開(kāi)發(fā)行），優(yōu)先向公司股東配售。

　　第三條甲方就委托乙方擔任其公司股份報價(jià)轉讓的推薦主辦券商事項，享有以下權利

　�。ㄒ唬┘追郊捌涓呒壒芾砣藛T有權就公司股份報價(jià)轉讓獲得乙方輔導，并可就相關(guān)報價(jià)轉讓業(yè)務(wù)規則向乙方進(jìn)行咨詢(xún)。

　�。ǘ�）甲方有權就公司治理、財務(wù)及會(huì )計制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導。

　　第四條甲方就委托乙方擔任其公司股份報價(jià)轉讓的推薦主辦券商事項，應履行以下義務(wù)

　�。ㄒ唬┘追綉�積極配合乙方的推薦掛牌備案工作，及時(shí)、完整地向乙方提交備案所需文件，并保證所提交文件均真實(shí)、準確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

　�。ǘ�）甲方應于協(xié)會(huì )對推薦掛牌備案文件出具備案確認函之日起（____________）個(gè)報價(jià)日內完成以下工作：

　　1.通知并協(xié)助股東辦理股份登記、存管；

　　2.核對并向乙方提交股東持股明細以及董事、監事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人名單及持股數量；

　　3.與證券登記結算機構簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，將公司全部股份進(jìn)行初始登記。

　�。ㄈ�）甲方應保證所提供的股東名冊合法、真實(shí)、準確和完整，如因工作失誤造成股東股權爭議或糾紛的，由甲方承擔全部責任。

　�。ㄋ模┘追匠跏嫉怯浀墓煞�，應全部托管到乙方席位。

　�。ㄎ澹┘追綉獓栏癜凑沼嘘P(guān)規定，履行信息披露義務(wù)。

　�。�六）甲方擬披露信息須經(jīng)由乙方在指定網(wǎng)站進(jìn)行披露。

　�。ㄆ撸┘追郊岸�事會(huì )全體成員須保證信息披露內容的真實(shí)、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并承擔個(gè)別及連帶責任。

　�。ò耍┘追脚�露信息，應經(jīng)董事長(cháng)或其授權董事簽字確認；若有虛假陳述，董事長(cháng)應承擔相應責任。

　�。ň牛┘追郊捌涓呒壒芾砣藛T不得利用公司內幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

　�。ㄊ�）甲方董事會(huì )秘書(shū)負責股權管理與信息披露事務(wù)；未設董事會(huì )秘書(shū)的，應指定一名具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識的人員負責股權管理與信息披露事務(wù)。

　　董事會(huì )秘書(shū)或負責信息披露事務(wù)的人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò )人。

　�。ㄊ�一）甲方應將董事會(huì )秘書(shū)或負責信息披露事務(wù)的人員的通訊方式（辦公電話(huà)、住宅電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、電子信箱、傳真、通信地址等）和變更情況及時(shí)告知乙方。

　�。ㄊ�二）董事會(huì )秘書(shū)被解聘或辭職、指定信息披露負責人員被更換或辭職的，甲方應及時(shí)告知乙方。

　�。ㄊ�三）甲方應配備信息披露必需的通訊工具和計算機等辦公設備，保證計算機可以連接國際互聯(lián)網(wǎng)，對外咨詢(xún)電話(huà)應保持暢通。

　�。ㄊ�四）甲方擬披露信息須及時(shí)報送乙方，應同時(shí)以紙質(zhì)文檔（包括傳真）和電子文檔形式報送，甲方應保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內容一致。

　�。ㄊ�五）甲方應于每一會(huì )計年度結束之日起四個(gè)月內編制完成并披露年度報告。

　　公司年度財務(wù)報告須經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計。

　�。ㄊ�六）甲方應于每一會(huì )計年度的上半年結束之日起兩個(gè)月內編制完成并披露半年度報告。

　�。ㄊ�七）甲方披露季度報告的，季度報告應按照乙方要求編制。

　　年度報告、半年度報告或季度報告的披露應按《信息披露規則》規定的信息披露程序進(jìn)行。

　�。ㄊ�八）甲方及其高級管理人員應了解并遵守《試點(diǎn)辦法》、《信息披露規則》及本協(xié)議的相關(guān)規定，履行相關(guān)義務(wù)。

　�。ㄊ�九）甲方全體董事、監事應按乙方要求的內容和格式簽署董事、監事聲明與承諾書(shū)。

　　如董事、監事發(fā)生變化，甲方應及時(shí)通知乙方，告知并要求新任董事、監事簽署董事、監事聲明與承諾書(shū)。

　�。ǘ�十）董事長(cháng)不能正常履行職責超過(guò)三個(gè)月的，甲方應及時(shí)將該事實(shí)告知乙方。

　�。ǘ�十一）甲方董事、監事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務(wù)負責人持有的公司股份，在法律限制轉讓期間不得賣(mài)出；甲方應將新任及離職董事、監事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人名單及其持股數量及時(shí)告知乙方，并按有關(guān)規定向乙方申請進(jìn)行或解除其股份轉讓限制。

　�。ǘ�十二）甲方股東掛牌前所持股份在進(jìn)入代辦股份轉讓系統進(jìn)行掛牌報價(jià)轉讓前，甲方應提前三十個(gè)報價(jià)日向乙方提出申請。

　�。ǘ�十三）甲方應積極配合乙方的問(wèn)詢(xún)、調查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

　�。ǘ�十四）甲方出現下列情況時(shí)，應自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)報價(jià)日內告知乙方并披露：

　　1.經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

　　2.發(fā)生或預計發(fā)生重大虧損、重大損失；

　　3.合并、分立、解散及破產(chǎn)；

　　4.控股股東或實(shí)際控制人發(fā)生變更；

　　5.重大資產(chǎn)重組；

　　6.重大關(guān)聯(lián)交易；

　　7.重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保；

　　8.法院裁定禁止有控制權的大股東轉讓其所持公司股份；

　　9.董事長(cháng)或總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；

　　10.變更會(huì )計師事務(wù)所；

　　11.主要銀行賬號被凍結，正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受影響；

　　12.因涉嫌違反法律、法規被有關(guān)部門(mén)調查或受到行政處罰；

　　13.涉及公司增資擴股和公開(kāi)發(fā)行股票的有關(guān)事項；

　　14.乙方認為需要披露的其他事項。

　　第三章乙方的承諾及權利、義務(wù)

　　第五條乙方就擔任甲方公司股份報價(jià)轉讓的推薦主辦券商事項，向甲方作出如下承諾

　�。ㄒ唬┚邆渲鬓k券商業(yè)務(wù)資格，具有協(xié)會(huì )頒發(fā)的代辦系統主辦券商業(yè)務(wù)資格證書(shū)；

　�。ǘ�）具有符合《試點(diǎn)辦法》規定的.從事報價(jià)轉讓業(yè)務(wù)的機構設置和人員配備；

　�。ㄈ�）勤勉盡責地履行推薦主辦券商職責。

　　第六條乙方就擔任甲方公司股份報價(jià)轉讓的推薦主辦券商事項，享有以下權利

　�。ㄒ唬┮曳接袡嘁罁�《試點(diǎn)辦法》的規定，暫停、終止甲方股份的掛牌報價(jià)，并報協(xié)會(huì )備案。

　�。ǘ�）乙方有權對甲方提出的公司股東所持股份進(jìn)行或解除轉讓限制的申請進(jìn)行審核，并報協(xié)會(huì )備案。

　�。ㄈ�）乙方有權依據《試點(diǎn)辦法》、《信息披露規則》等報價(jià)轉讓業(yè)務(wù)規則的規定，指導和督促甲方規范履行信息披露義務(wù)。

　�。ㄋ模┮曳接袡鄬�甲方披露信息文件進(jìn)行形式審查。

　　乙方可對甲方擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理性懷疑，并對相關(guān)事項進(jìn)行專(zhuān)項調查。

　�。ㄎ澹┘追轿茨芤幏堵男行畔⑴�露義務(wù)的，乙方有權要求其限期改正，并根據情節輕重采取以下措施：

　　1.向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示；

　　2.暫停解除其控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人股份的限售登記；

　　3.對甲方董事長(cháng)、董事、董事會(huì )秘書(shū)或負責信息披露的其他人員進(jìn)行公開(kāi)譴責；

　　4.向協(xié)會(huì )報告。

　�。�六）甲方未在規定期限內披露年度報告或連續三年虧損的，乙方有權對其股份實(shí)行特別處理。

　　第七條乙方就擔任甲方公司股份報價(jià)轉讓的推薦主辦券商事項，應履行以下義務(wù)

　�。ㄒ唬┮曳綉�依據《試點(diǎn)辦法》、《推薦掛牌規則》、《信息披露規則》等報價(jià)轉讓業(yè)務(wù)規則的規定，勤勉盡責地履行推薦主辦券商職責，不得損害甲方的合法權益。

　�。ǘ�）乙方應依據《推薦掛牌規則》的規定，向協(xié)會(huì )推薦甲方股份掛牌報價(jià)并進(jìn)行備案。

　�。ㄈ�）對甲方高級管理人員進(jìn)行輔導，使其了解《試點(diǎn)辦法》及其他報價(jià)轉讓業(yè)務(wù)規則。

　�。ㄋ模┐�理甲方及時(shí)按照《公司法》、《試點(diǎn)辦法》規定辦理董事、監事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務(wù)負責人所持公司股份的轉讓限制登記及解除轉讓限制登記手續。

　�。ㄎ澹┮曳郊捌鋵�(zhuān)職信息披露人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

　�。�六）乙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格時(shí)，應及時(shí)書(shū)面通知丙方，并將推薦主辦券商業(yè)務(wù)轉移至丙方。

　　第四章丙方的權利、義務(wù)

　　第八條乙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格時(shí)，其在本協(xié)議中對甲方的權利與義務(wù)全部轉移至丙方，由丙方擔任甲方的推薦主辦券商。

　　第九條丙方享有在乙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格時(shí)承接其推薦主辦券商業(yè)務(wù)的權利，并履行以下義務(wù)

　�。ㄒ唬┳龊脴I(yè)務(wù)轉移的準備工作；

　�。ǘ�）按照協(xié)會(huì )規定程序承接乙方推薦主辦券商業(yè)務(wù)；

　�。ㄈ�）完成業(yè)務(wù)轉移后，與甲方協(xié)商選擇另一家主辦券商作為甲方的副推薦主辦券商，簽訂推薦掛牌報價(jià)轉讓協(xié)議并報北京市人民政府和協(xié)會(huì )備案。

　　第五章費用

　　第十條甲方應當按照相關(guān)規定向乙方支付下列費用

　�。ㄒ唬┪�托備案費（____________）元；

　�。ǘ�）乙方代收的備案費（____________）元；

　�。ㄈ�）乙方代收的信息披露服務(wù)費（___________）元/年；

　　費用的支付方式和時(shí)間為（________________________）。

　　第十一條甲方股份終止掛牌報價(jià)的，已經(jīng)支付的相關(guān)費用不予返還。

　　第六章協(xié)議的變更與解除

　　第十二條丙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格的，甲方、乙方應協(xié)商選擇另一家主辦券商，約定其為甲方的副推薦主辦券商，重新簽訂推薦掛牌報價(jià)轉讓協(xié)議。

　　重新簽訂的推薦掛牌報價(jià)轉讓協(xié)議應由甲方和乙方分別向北京市人民政府和協(xié)會(huì )備案。

　　第十三條本協(xié)議依據《試點(diǎn)辦法》、《信息披露規則》等報價(jià)轉讓業(yè)務(wù)規則簽訂，如因相關(guān)規則進(jìn)行修訂或頒布實(shí)施新的報價(jià)轉讓業(yè)務(wù)規則而導致本協(xié)議相關(guān)條款內容與修訂或新頒布的報價(jià)轉讓業(yè)務(wù)規則內容相抵觸，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動(dòng)變更，以修訂或新頒布后的報價(jià)轉讓業(yè)務(wù)規則相關(guān)內容為準，其他條款繼續有效；任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。

　　第十四條出現下列情況之一，本協(xié)議自動(dòng)解除

　�。ㄒ唬﹨f(xié)會(huì )對推薦掛牌備案文件決定不予備案的；

　�。ǘ�）甲方股份終止報價(jià)轉讓的。

　　第七章免責條款

　　第十五條因不可抗力因素導致任一方損失，其他方不承擔賠償責任。

　　第十六條發(fā)生不可抗力時(shí)，三方均應及時(shí)采取措施防止損失進(jìn)一步擴大。

　　第八章?tīng)幾h解決

　　第十七條本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，可選擇以下方式解決

　�。ㄒ唬┲俨�；

　�。ǘ�）向有管轄權的人民法院提起訴訟。

　　第九章其他事項

　　第十八條本協(xié)議規定的事項發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙、丙三方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

　　第十九條本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字蓋章后生效。

　　第二十條本協(xié)議一式八份，甲、乙、丙三方各執二份，報北京市人民政府、協(xié)會(huì )各一份備案，每份均具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：________________________

　　法定代表人或授權代表（簽字）：________

　　乙方（蓋章）：________________________

　　法定代表人或授權代表（簽字）：________

　　丙方（蓋章）：________________________

　　法定代表人或授權代表（簽字）：________

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