理財協(xié)議書(shū)錦集五篇
在現在的社會(huì )生活中，協(xié)議的使用頻率呈上升趨勢，簽訂了協(xié)議就有了法律依靠。寫(xiě)協(xié)議需要注意哪些問(wèn)題呢？下面是小編精心整理的理財協(xié)議書(shū)5篇，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
理財協(xié)議書(shū) 篇1
甲方：
乙方：
本著(zhù)友好合作的原則，在互惠互利的共識下，乙方如同意甲方制定的以下協(xié)議內容方可構成甲乙合作關(guān)系
一、協(xié)議內容
1．甲方代理乙方進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)股票操作細則。
2．甲方對乙方資金風(fēng)險的責任的負擔。
3．甲方和乙方對股市投資贏(yíng)利的分成。
4．甲方代理乙方買(mǎi)賣(mài)股票操作的周期。
5．其他補充。
二、細則
1．甲方代理乙方進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)股票操作細則
a）資金要求：
50萬(wàn)以上資金提供代理客戶(hù)帳戶(hù)操盤(pán)業(yè)務(wù)。
資金要求是長(cháng)期閑置資金，乙方不得使用貸款，借款以及短期即將使用的資金進(jìn)行股票投資，非股票專(zhuān)項投資資金，甲方將不予接受代理。
b）由乙方委托者用自己名字在證券公司開(kāi)戶(hù)，并存入委托資金，該帳戶(hù)資金需全部是委托操作資金，乙方不能使自有操作資金和委托操作資金進(jìn)入同一個(gè)股票帳戶(hù)，并保證辦理電話(huà)委托交易系統或網(wǎng)上委托交易系統，僅告訴甲方委托電話(huà)（或委托網(wǎng)站）和股票帳戶(hù)，及交易密碼，確保甲方可以進(jìn)行正常的
股票交易。乙方的帳號和密碼由甲乙雙方共同管理，乙方可以視自己的情況任意查看自己帳號的操作明細。
c）在委托開(kāi)始之既，乙方帳戶(hù)上如果有歷史遺留股票，甲乙雙方將按股票市值和資金總數為初始資金標準折算成總資產(chǎn)進(jìn)行計算，總資產(chǎn)結果以截圖為據，以備日后統計結算。同時(shí)乙方帳戶(hù)內遺留的股票甲方將視市場(chǎng)情況對乙方帳戶(hù)里的股票品種進(jìn)行更換或者持有；乙方帳戶(hù)自交接甲方完畢后代理正式開(kāi)始。
d）委托期間，乙方完全委托甲方買(mǎi)賣(mài)股票，乙方不得干涉和督促甲方買(mǎi)賣(mài)股票，不得自己操作委托資金的股票買(mǎi)賣(mài)，不得隨意變更委托資金及帳戶(hù)交易密碼。
2．甲乙雙方共同風(fēng)險的責任的負擔
股市有風(fēng)險需要提前說(shuō)明
a）甲方在操作時(shí)間，以乙方資金安全為原則的前提下，按操作計劃，按操作制度進(jìn)行股票適時(shí)交易；
b）甲方本著(zhù)規避風(fēng)險，價(jià)值投資的操作手法來(lái)博取資本市場(chǎng)的贏(yíng)利。弱市中采取穩健的分批買(mǎi)進(jìn)以及多看少動(dòng)的操作策略來(lái)確保乙方資金的最大安全性；
c）如果雙方協(xié)議操作時(shí)間內，甲方操作使乙方資金出現虧損的情況時(shí)，甲方將視市場(chǎng)情況對資金進(jìn)行短線(xiàn)5%中線(xiàn)10%的標準進(jìn)行止損。待買(mǎi)進(jìn)時(shí)機成熟時(shí)再進(jìn)行交易；
d）在甲方每次代理操作成功后，同時(shí)擔負著(zhù)乙方不能按時(shí)按量向甲方兌現提成的風(fēng)險以及代理操盤(pán)的精力損失。
因此甲乙雙方都存在潛在的風(fēng)險，需要共同負擔
3．甲方和乙方對股市投資贏(yíng)利的分成
理財協(xié)議書(shū) 篇2
甲方：_________
乙方：_________
公司地址：_________
公司電話(huà)：_________
傳真：_________
經(jīng)甲方雙方平等協(xié)商，現就家庭理財咨詢(xún)服務(wù)的有關(guān)事宜達成以下協(xié)議：
一、甲乙雙方根據平等互利的原則，由乙方負責為甲方及其家庭提供私人理財咨詢(xún)服務(wù)。
二、甲方的權利和義務(wù)
1．甲方有權要求乙方為其設計制作符合甲方職業(yè)、生存階段、資產(chǎn)和收入狀況以及消費背景的家庭理財組合模型（即家庭投資理財計劃書(shū)）。并根據甲方和市場(chǎng)的變化，指導甲方及時(shí)調整投資理財規劃。
2．甲方有權要求乙方根據家庭理財計劃書(shū)的要求，特別約定乙方定期通過(guò)電子郵件、傳真、電話(huà)、短信、信函等形式，提供甲方已經(jīng)涉入市場(chǎng)的投資資訊（如股票、基金、外匯、黃金、郵票、金銀紀念幣、流通紀念金屬幣等的市場(chǎng)運行情況、政策變化以及某一投資品種的最新價(jià)格等）。
3．參加乙方舉辦的家庭投資理財系列講座。
4．可登錄公司網(wǎng)站http://www。_________（網(wǎng)絡(luò )實(shí)名：_________網(wǎng)），享受家庭理財有關(guān)問(wèn)題的咨詢(xún)與服務(wù)（請輸入密碼進(jìn)入）。
5．可通過(guò)提前預約，與公司資深理財顧問(wèn)面對面討論家庭投資理財問(wèn)題。
6．甲方應按期繳納會(huì )員費。甲方加入家庭理財俱樂(lè )部首年會(huì )員費為_(kāi)________元，會(huì )員費按年度一次性收取。從入會(huì )第2年起，按每月_________元交納會(huì )費，會(huì )費按年度一次性收取。收費時(shí)間為第1個(gè)年度交費的對應日。
7．免費贈送價(jià)值_________元的私人理財圖書(shū)一套，包括：_________。
8．甲乙雙方簽訂本協(xié)議，甲方始成為乙方家庭理財俱樂(lè )部的會(huì )員，甲方有權享有本合同規定的各項權利。
三、乙方的權利和義務(wù)
1．乙方有義務(wù)在收到甲方完備的家庭背景資料后10個(gè)工作日內，為甲方量身定做符合甲方職業(yè)、生存階段、資產(chǎn)和收入狀況以及消費背景的家庭理財組合模型（即家庭投資理財計劃書(shū)）初稿。經(jīng)甲方反饋意見(jiàn)后5個(gè)工作日內，乙方將修正稿再次發(fā)給甲方，直至甲方認可。
2．乙方根據甲方約定，定期通過(guò)電子郵件、網(wǎng)站、電話(huà)短信、傳真、信函等形式，為甲方提供已經(jīng)涉入市場(chǎng)的投資資訊。
3．甲方登錄_________網(wǎng)進(jìn)行家庭理財咨詢(xún)，乙方應在2個(gè)工作日內（節假日順延），通過(guò)_________網(wǎng)予以回復。
4．乙方有義務(wù)不定期為甲方提供第二條第3款、第5款和第6款的服務(wù)。
5．乙方有義務(wù)為甲方提供具體的投資建議。
6．乙方有義務(wù)為甲方保守機密。
7．乙方有根據本合同規定，收取會(huì )員費（即家庭理財咨詢(xún)費）的權利。一個(gè)年度終結，若甲方不再交納會(huì )費，乙方將終止對其的后續服務(wù)。
四、本合同未盡事宜，甲乙雙方協(xié)商解決，若協(xié)商不成，甲乙雙方任何一方可到_________仲裁機構申請仲裁或到乙方所在地人民法院提起訴訟。
五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執一份。本合同經(jīng)甲方簽字，乙方蓋章、乙方代表簽字后生效，具有法律效力。
甲方（簽字）：_________ 乙方（蓋章）：_________
代表（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：_________
理財協(xié)議書(shū) 篇3
甲方：
乙方：
甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著(zhù)利益共享的原則，根據中華人民共和國有關(guān)法律法規的相關(guān)規定，就乙方投資甲方事宜達成如下協(xié)議：
第一條，乙方自愿以理財方式投資 元（大寫(xiě)：xxxx萬(wàn)元）到甲方，為期壹年（從20xx年x月x日至20xx年x月x日）止。
第二條，甲方權利和義務(wù)
1、甲方有權支配乙方投資的人民幣從事各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
2、一年后，甲方返還乙方本金及投資收益 元（大寫(xiě)：x萬(wàn)元）人民幣
第三條，乙方權利和義務(wù)
1、甲方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，各種原因造成的經(jīng)濟損失，乙方不予承擔；
2、甲方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若觸犯國家法律法規，乙方不承擔任何法律責任；
3、乙方必須按照合同約定，除特殊情況外，不得提前支取所投資金；
第四條，違約責任
1、甲方如因特殊情況不能按時(shí)返還乙方本金時(shí)，需提前一個(gè)月通知乙方，并支付本金的2%作為滯納金予以補償，并于到期之日起一個(gè)月內還清乙方；
2、乙方因特殊情況需提前要求甲方返還本金時(shí)，需要提前一周通知甲方，甲方根據實(shí)際情況可扣取本金總額的2%作為違約補償；
未盡事宜由甲乙雙方按照有關(guān)法律法規協(xié)商解決。
此協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執一份，公證機關(guān)存檔一份。 此協(xié)議自簽定之日起生效。
甲 方（蓋章）： 乙方（簽字）：
法人代表（簽字）：
20xx年 月 日 20xx年 月 日
理財協(xié)議書(shū) 篇4
甲方：（委托方） 身份證號：
乙方：（受理方） 身份證號：
甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，本著(zhù)平等互利、友好合作的意愿達成本協(xié)議，并鄭重聲明共同遵守以下條款。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各持一份，在甲乙雙方簽字確認之日起正式生效！
第一條：
甲方將借予乙方人民幣 （金額大寫(xiě)），并全權委托乙方進(jìn)行投資操作，以每一公歷年為一個(gè)代理期限，該協(xié)議從簽訂之日起開(kāi)始生效計算期限，每一期限后如甲方與乙方未協(xié)商終止該協(xié)議則協(xié)議自動(dòng)延期生效。乙方不得利用甲方委托資金主導或參與任何違法活動(dòng)，否則由乙方承擔一切法律責任。
第二條：
乙方在每個(gè)代理期限內向甲方支付其所借予委托資金的10%作為利息。若甲方委托資金達到6萬(wàn)，則利息在該協(xié)議中自動(dòng)調整為每個(gè)代理期限12%。超過(guò)6萬(wàn)元后，每向上追加2萬(wàn)元增加0.5%計息。計息最高上限為18%。（超過(guò)18%則違反國家相關(guān)民間借貸理財法律法規，將不受?chē)曳杀Ｗo）。若甲方對每一代理期所產(chǎn)生的利息無(wú)其他指定安排，則利息在下一代理期自動(dòng)計入總金額并在下一代理期參與計息。
第三條：
甲方的追加資金日期如在近一期代理期限開(kāi)始生效之日后2月內，則乙方視為在該代理期內100%計息；甲方的追加資金日期如在近一期代理期限開(kāi)始生效之日后3至6月內，則乙方視為在該代理期內50%計息；甲方的追加資金日期如在近一期代理期限開(kāi)始生效之日后7至9月內，則乙方視為在該代理期內30%計息；甲方的追加資金日期如在近一期代理期限開(kāi)始生效之日后10至12月內，則乙方視為在該代理期內0%計息。
第四條：
甲方在每個(gè)代理期限內都不承擔本金損失風(fēng)險，一切本金風(fēng)險由乙方承擔。甲方在需要使用委托金時(shí)，需至少提前半月告知甲方。甲方所提取委托金的時(shí)間在近一期代理期限生效之日后1至6月內，則乙方視為所提取金額不參與該代理期限內計息；甲方所提取代理金的時(shí)間在近一期代理期限生效之日后7至12月內，則乙方視為所提取金額參與該代理期限的50%計息。
第五條：
在該協(xié)議后附加追加和提取金額記錄，最多不超過(guò)10筆，多于10筆后需終止此協(xié)議并重新簽訂協(xié)議，以免出現不必要誤差給甲乙雙方造成財產(chǎn)損失。10筆內所有記錄在甲乙雙方簽字確認后自動(dòng)進(jìn)入該協(xié)議約束范圍并按照協(xié)議內條款規定生效計息。
第六條：
甲乙雙方在不損害對方在該協(xié)議中權益前提下，有權單方面提出終止該協(xié)，并提前至少一個(gè)月告知對方。決定終止該協(xié)議時(shí)，雙方在終止協(xié)議區內簽字確認后該協(xié)議自動(dòng)終止。
甲方： 乙方：
日期： 日期：
理財協(xié)議書(shū) 篇5
甲方：_________________
乙方：_________________
根據甲方______________與客戶(hù)_____________簽訂的委托理財協(xié)議（編號：_________），本著(zhù)友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議：
一、甲方委托乙方作為甲方與客戶(hù)_________簽訂的委托理財協(xié)議的第三方--證券的監管方，乙方接受甲方的委托。
二、甲方將客戶(hù)的資金（或股票）在乙方開(kāi)戶(hù)，須向乙方提供的文本協(xié)議
1．甲方與客戶(hù)簽定的委托理財協(xié)議書(shū)；
2．客戶(hù)向甲方出據同意在乙方處資金賬戶(hù)的'監管書(shū)；
3．客戶(hù)同意資金劃轉結算書(shū)。
三、將甲方確定的客戶(hù)帳號資金、證券在電腦上建立專(zhuān)戶(hù)檔案、進(jìn)行專(zhuān)人監管。
四、雙方的責任和義務(wù)
1．甲方的責任和義務(wù)
�。�1）甲方對客戶(hù)的交易資料及帳號負有保密義務(wù)；
�。�2）甲方有直接對客戶(hù)在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利；
�。�3）在確認達到理財目標后，甲方有委托會(huì )計結算人員從客戶(hù)帳上劃轉資金的權利；
�。�4）甲方將指定專(zhuān)員為甲方唯一授權人。
2．乙方的責任和義務(wù)
�。�1）乙方有對甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù)；
�。�2）在監管期內，乙方不得受理所監管帳戶(hù)內證券進(jìn)行再融資、押貸款等操作�？蛻�(hù)資金帳戶(hù)發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù)；
�。�3）在資金監管期內，未經(jīng)甲方授權人簽字蓋章，乙方不得為客戶(hù)辦理資金支取、轉帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和_________帳戶(hù)的轉托管業(yè)務(wù)。若擅自授權須向對方賠償經(jīng)濟損失，受害方有權解除本協(xié)議書(shū)；
�。�4）乙方有責任隨時(shí)應甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶(hù)資料的操作權；
�。�5）乙方有向甲方提供咨詢(xún)帳戶(hù)號、對帳和交易密碼的義務(wù)。
五、登記結算
乙方依據甲方提供的文本協(xié)議，確認達到理財標準后，允許甲方書(shū)面委托的會(huì )計結算人員將客戶(hù)的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶(hù)。
六、雙方因協(xié)議書(shū)的履行或解釋發(fā)生爭議時(shí)，應協(xié)商解決。如協(xié)商不妥，可到制訂本協(xié)議的地方仲裁機構裁決。
七、發(fā)現本協(xié)議有未盡事項或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。
八、本協(xié)議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_(kāi)________年。
1．在本協(xié)議有效期間達到理財標準后，甲方劃轉資金結算后次日（遇節假日順延）為本協(xié)議有效期截止日期；
2．未達到理財目標的情況，任何一方要延長(cháng)本協(xié)議期限的，應在本協(xié)議期滿(mǎn)前三個(gè)月通知對方，并另行商定延長(cháng)期限及有關(guān)事宜。
九、本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執二份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。
甲方（公章）：______________
授權代表人（簽字）：________
電話(huà)：______________________
傳真：______________________
帳號：______________________
_________年_________月____日
乙方（公章）：______________
授權代表人（簽字）：________
電話(huà)：______________________
傳真：______________________
帳號：______________________
_________年_________月____日
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