基金交易協(xié)議書(shū)
精選范文:開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)(共2篇)
甲方：_________乙方：_________根據國家相關(guān)法律，法規的規定，為方便甲方對乙方管理的開(kāi)放式基金進(jìn)行申（認）購、贖回等交易，甲乙雙方本著(zhù)平等，自愿的原則，經(jīng)過(guò)協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。一、本協(xié)議所稱(chēng)傳真交易是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項業(yè)務(wù)，并將受理確認信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請的情況。二、本協(xié)議所指傳真交易僅包括開(kāi)戶(hù)，申（認）購，贖回，撤單，分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。三、甲方受理乙方傳真交易的時(shí)間是在每個(gè)基金開(kāi)放日的9：00-14：30（基金認購期為9：00-18：00）。乙方應在甲方的直銷(xiāo)中心開(kāi)立基金帳戶(hù)和交易帳戶(hù)，并預留印鑒。四、乙方提交申（認）購申請時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：_________。加蓋預留印鑒章的申請表，經(jīng)辦人身份證件復印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。乙方提交贖回申請時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：_________。加蓋預留印鑒章的申請表，經(jīng)辦人身份證件復印件。五、乙方發(fā)出傳真后，應打電話(huà)向甲方直銷(xiāo)中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進(jìn)行電話(huà)確認的，甲方對此不承擔責任。甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開(kāi)戶(hù)文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方傳真信息不準確，不完整，無(wú)法識別或乙方違反法律法規，基金合同或甲方業(yè)務(wù)規則等使甲方無(wú)法執行的，甲方可不執行并對此不承擔法律責任。六、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認后，應在三日內將加蓋預留印鑒的申請表原件以特快專(zhuān)遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。七、甲方收到乙方傳真的認／申購交易申請后，應在驗證資金到帳后受理申請。若資金未到，以五日內資金實(shí)際到帳日為申請日，若五日內資金仍未到帳，則該申請將被視為無(wú)效申請。八、甲方收到乙方傳真的贖回交易申請后，應在驗證交易帳戶(hù)內有足夠基金余額后受理申請。如果帳戶(hù)內基金余額不足，則該申請將被視為無(wú)效申請。九、乙方必須嚴格按照甲方要求準確填寫(xiě)由甲方提供的或從甲方網(wǎng)站_________下載的相關(guān)交易申請表。十、在本協(xié)議履行過(guò)程中，因不可抗力（例如：設備，線(xiàn)路故障等）而影響委托的實(shí)施，甲方不承擔責任，但應采取積極的應對措施，盡可能地降低意外事件的影響。十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________ 代表人（簽字）：_________ 代表人（簽字）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日[開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)(共2篇)]
篇一：開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)
開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)
甲方：_________乙方：_________根據國家相關(guān)法律，法規的規定，為方便甲方對乙方管理的開(kāi)放式基金進(jìn)行申（認）購、贖回等交易，甲乙雙方本著(zhù)平等，自愿的原則，經(jīng)過(guò)協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。
一、本協(xié)議所稱(chēng)傳真交易是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項業(yè)務(wù)，并將受理確認信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請的情況。
二、本協(xié)議所指傳真交易僅包括開(kāi)戶(hù)，申（認）購，贖回，撤單，分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。
三、甲方受理乙方傳真交易的時(shí)間是在每個(gè)基金開(kāi)放日的9：00-14：30（基金認購期為9：00-18：00）。乙方應在甲方的直銷(xiāo)中心開(kāi)立基金帳戶(hù)和交易帳戶(hù)，并預留印鑒。
四、乙方提交申（認）購申請時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：_________。加蓋預留印鑒章的申請表，經(jīng)辦人身份證件復印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。乙方提交贖回申請時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：_________。加蓋預留印鑒章的申請表，經(jīng)辦人身份證件復印件。
五、乙方發(fā)出傳真后，應打電話(huà)向甲方直銷(xiāo)中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進(jìn)行電話(huà)確認的，甲方對此不承擔責任。甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開(kāi)戶(hù)文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方傳真信息不準確，不完整，無(wú)法識別或乙方違反法律法規，基金合同或甲方業(yè)務(wù)規則等使甲方無(wú)法執行的，甲方可不執行并對此不承擔法律責任。
六、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認后，應在三日內將加蓋預留印鑒的申請表原件以特快專(zhuān)遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。
七、甲方收到乙方傳真的認／申購交易申請后，應在驗證資金到帳后受理申請。若資金未到，以五日內資金實(shí)際到帳日為申請日，若五日內資金仍未到帳，則該申請將被視為無(wú)效申請。
八、甲方收到乙方傳真的贖回交易申請后，應在驗證交易帳戶(hù)內有足夠基金余額后受理申請。如果帳戶(hù)內基金余額不足，則該申請將被視為無(wú)效申請。
九、乙方必須嚴格按照甲方要求準確填寫(xiě)由甲方提供的或從甲方網(wǎng)站_________下載的相關(guān)交易申請表。
十、在本協(xié)議履行過(guò)程中，因不可抗力（例如：設備，線(xiàn)路故障等）而影響委托的實(shí)
施，甲方不承擔責任，但應采取積極的應對措施，盡可能地降低意外事件的影響。
十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。
十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________代表人（簽字）：
_________代表人（簽字）：__________________年____月____日_________年____月____日
篇二：開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議
開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議
甲方：_________
證件類(lèi)型：_________
證件號碼：_________
基金帳號：_________
業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：_________
傳真電話(huà)：_________
聯(lián)系電話(huà)：_________
地址：_________
乙方：_________
地址：_________
電話(huà)：_________
聯(lián)系人：_________
委托服務(wù)傳真電話(huà)：_________
傳真確認專(zhuān)線(xiàn)：_________
為便于甲方在乙方的直銷(xiāo)機構辦理基金業(yè)務(wù)，依照國家有關(guān)法律，法規及乙方有關(guān)規章制度，甲乙雙方本著(zhù)平等，自愿的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請達成如下協(xié)議：
6．申購：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請購買(mǎi)基金份額的行為。
7．贖回：指基金持有人按《基金合同》規定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。
8．基金份額轉托管：指投資者將所持有的基金份額從一個(gè)交易帳戶(hù)轉到另一交易帳戶(hù)進(jìn)行交易的行為。
9．基金轉換：指投資者同時(shí)持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉換成另一只基金的份額的'行為。
10．基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時(shí)點(diǎn)上，每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。它等于基金某一時(shí)點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現金再除以已售出的基金份數�；鸱蓊~申購價(jià)格和贖回價(jià)格都是按照基金份額凈值來(lái)計價(jià)的。
11．t日：指銷(xiāo)售人確認的投資者有效申請工作日；t＋n日：指自t日起
1．甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)》。
2．甲方已經(jīng)在乙方的直銷(xiāo)點(diǎn)開(kāi)立交易帳戶(hù)，該交易帳戶(hù)在本協(xié)議履行過(guò)程中處于正常交易狀態(tài)。
3．甲方如需簽署本協(xié)議，其開(kāi)戶(hù)時(shí)選擇的業(yè)務(wù)授權方式應為“印鑒＋密碼”（機構投資者）或者“密碼”（個(gè)人投資者），甲方的經(jīng)辦人員辦理開(kāi)通手續時(shí)，必須自行設置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。
4．甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉托管，基金轉換委托申請的，在委托有效日相應直銷(xiāo)交易帳戶(hù)應有足夠的基金份額。
5．甲方已經(jīng)按照乙方的要求，真實(shí)，完整和準確填寫(xiě)了由乙方提供的或從乙方網(wǎng)站（_________）下載的相關(guān)交易申請表。
6．乙方受理甲方傳真交易的時(shí)間為每個(gè)基金開(kāi)放日的9：30-15：00。
7．甲方辦理傳真認購，申購委托申請的，應在該交易日15：00之前將足額認購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶(hù)；甲方辦理傳真交易贖回，基金轉換，轉托管委托申請的，應在該交易日的直銷(xiāo)交易帳戶(hù)有足夠的基金份額，否則視為無(wú)效申請。
8．甲方辦理傳真交易贖回委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個(gè)工作日內將贖回款項劃往甲方指定的銀行帳戶(hù)。
9．甲方辦理傳真交易轉托管委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個(gè)工作日內執行轉托管操作。
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