證券經(jīng)紀人委托代理合同
隨著(zhù)法律觀(guān)念的深入人心，合同起到的作用越來(lái)越大，合同是企業(yè)發(fā)展中一個(gè)非常重要的因素。那么一份詳細的合同要怎么寫(xiě)呢？下面是小編為大家收集的證券經(jīng)紀人委托代理合同，希望能夠幫助到大家。
委托人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）：_____，受托人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）：_____
名稱(chēng)：_______________，姓名：_______________
地址：_______________，身份證住址：__________
現居住地址：__________
聯(lián)系電話(huà)：__________，聯(lián)系電話(huà)：__________
證券經(jīng)紀人執業(yè)證書(shū)編號：_____，身份證號碼：__________
為明確甲、乙雙方的權利義務(wù)，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》等法律法規，以及甲方的相關(guān)規章制度，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就甲方委托乙方代理其開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)事宜達成一致，簽訂本合同。
第一條聲明與保證
1、甲方已經(jīng)相關(guān)監管機構認可、具備委托證券經(jīng)紀人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的條件；
2、乙方已知曉并認可甲方《經(jīng)紀人管理暫行辦法》及其相關(guān)管理辦法及制度。
3、乙方提供給甲方的信息和資料真實(shí)、準確、完整。
第二條甲方與乙方的法律關(guān)系
一、甲、乙雙方為委托代理關(guān)系。甲方委托乙方作為甲方的證券經(jīng)紀人，代理甲方進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。乙方的代理期限為本合同的有效期，委托代理權限范圍是：
1、向客戶(hù)介紹甲方和證券市場(chǎng)的基本情況；
2、向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程，充分揭示證券投資風(fēng)險；
3、向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則以及甲方的有關(guān)規定；
4、向客戶(hù)傳遞公開(kāi)市場(chǎng)信息和由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；
5、向客戶(hù)傳遞由甲方統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
6、法律、行政法規和證監會(huì )規定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動(dòng)。
二、甲方和乙方之間不構成任何勞動(dòng)關(guān)系，乙方不具備甲方任何類(lèi)別員工的身份。乙方應當遵守甲方從業(yè)人員的管理規定，在本合同約定的代理期限內，乙方在甲方授權范圍內的行為，由甲方依法承擔相應的法律責任；對超出授權范圍的行為及乙方的過(guò)錯行為，乙方應當依法承擔相應的法律責任。
第三條乙方的執業(yè)地域范圍為【_____ 】，所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部為【_____】以及經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的編號【_____】。
第四條甲方的權利及義務(wù)
一、甲方的權利包括：
1、依據法律、行政法規、監管機構和行政管理部門(mén)的規定、自律規則等，對乙方及其執業(yè)行為進(jìn)行管理和監督；
2、對乙方超越授權范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，甲方有權制止；因乙方過(guò)錯造成甲方損失的，甲方有權要求乙方賠償；
3、按照有關(guān)規定和本合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀人證書(shū)的頒發(fā)、收回、變更、注銷(xiāo)等事宜。
二、甲方的義務(wù)包括：
1、在與乙方簽訂本合同、對乙方進(jìn)行執業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為乙方向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊登記；
2、向乙方說(shuō)明其報酬的計算依據、計算方法和計算結果；
3、為乙方提供其執業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；
4、按照本合同約定向乙方支付報酬；
5、為乙方提供相應的培訓；
6、聽(tīng)取乙方意見(jiàn)和建議，對合理的意見(jiàn)和建議予以采納。
第五條乙方的權利及義務(wù)
一、乙方的權利包括：
1、按照本合同約定獲取報酬；
2、了解報酬的計算依據、計算方法和計算結果；
3、要求甲方提供執業(yè)所需的'有關(guān)資料和信息；
4、參加甲方組織的相應培訓；
5、向甲方提出意見(jiàn)和建議；
6、拒絕執行甲方違法違規或者違反本合同的管理制度。
二、乙方的義務(wù)包括：
1、遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門(mén)的規定、自律規則以及職業(yè)道德，自覺(jué)遵守甲方的相關(guān)管理制度，保守甲方的商業(yè)秘密；
2、在本合同的有效期內，如果住址、聯(lián)系電話(huà)等聯(lián)系信息發(fā)生變化應在該變化發(fā)生之日起【_____】日內書(shū)面通知甲方；
3、在本合同約定的代理權限、代理期間和執業(yè)地域范圍內從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；
4、在本合同有效期內，只接受甲方委托并專(zhuān)門(mén)代理甲方從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；
5、在本合同有效期內，應按照甲方的要求，對代理活動(dòng)維持適當的記錄，并定期向甲方匯報代理活動(dòng)的情況；
6、在執業(yè)過(guò)程中向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權限、代理期間和執業(yè)地域范圍；妥善保管證券經(jīng)紀人證書(shū)并在證書(shū)載明事項變更、委托關(guān)系終止時(shí)交回甲方；
7、在執業(yè)過(guò)程中出現異常情況時(shí)及時(shí)報告甲方；
8、在本合同有效期內，應維持其執業(yè)資格與執業(yè)條件，證券經(jīng)紀人證書(shū)記載的事項發(fā)生變化應及時(shí)通知甲方；
9、在本合同有效期內及本合同因任何原因終止后一年內，乙方不得以任何方式轉移甲方客戶(hù)，本約定不因本合同的終止而終止；
10、乙方從事代理甲方證券業(yè)務(wù)活動(dòng)取得的各項報酬，應依法納稅；
11、甲乙雙方的委托關(guān)系終止之日起【_____】日內，乙方應將其因履行本合同而持有的任何形式的文件資料一次性全部歸還甲方。
第六條乙方在執業(yè)過(guò)程中，應向客戶(hù)充分揭示證券投資的風(fēng)險，并不得從事下列行為：
1、在招攬和服務(wù)客戶(hù)時(shí)，未向客戶(hù)出示執業(yè)證書(shū)；
2、替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜；
3、提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；
4、與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；
5、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)；
6、泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；
7、為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�；
8、為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；
9、委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；
10、以甲方或其證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議；
11、代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；
12、在執業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項和財物；
13、在執業(yè)過(guò)程中，向客戶(hù)提供非由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
14、損害客戶(hù)合法權益、擾亂市場(chǎng)秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為；
15、經(jīng)紀人之間相互詆毀、相互爭奪客戶(hù)，直接或間接挖甲方存量客戶(hù)，損害甲方利益；
16、同時(shí)在其他機構兼職或與其他證券公司合作；
17、開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)違反相關(guān)法規和甲方制度；
18、其他禁止性行為。
第七條根據乙方為甲方提供的客戶(hù)招攬、產(chǎn)品介紹及客戶(hù)服務(wù)的相關(guān)工作，甲方向乙方支付報酬：報酬計算依據與方法、報酬支付時(shí)間、報酬支付方式按照《證券經(jīng)紀人管理暫行辦法》和本合同附表執行。除為滿(mǎn)足合規要求，或經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致的情形外，在本合同有效期內不得調整本條規定的報酬計算依據、計算方法。
第八條甲方有權每月在乙方報酬內提取風(fēng)險金，風(fēng)險金提取比例、發(fā)放時(shí)間和扣發(fā)事項按《證券經(jīng)紀人管理暫行辦法》執行。
第九條未經(jīng)甲方書(shū)面授權，乙方對其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商業(yè)、客戶(hù)資料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息；除非為履行本合同約定之義務(wù)而必須向甲方客戶(hù)進(jìn)行披露（如向甲方客戶(hù)披露甲方對乙方的授權范圍等），乙方亦不得向第三方泄露、披露本合同內容；乙方承諾在本合同約定之代理期限屆滿(mǎn)后，仍對其知悉的上述保密信息及本合同內容承擔保密義務(wù)，直至該等信息成為公開(kāi)信息。
第十條乙方保證向甲方提供的信息是真實(shí)可信的，如因提供虛假信息導致乙方被監管機構處罰，或因此導致甲方蒙受損失的，相關(guān)責任由乙方承擔；第十一條任何一方違反本合同約定的條款，給守約方造成損失的，應對守約方予以及時(shí)、足額的賠償。
第十一條乙方應在本合同約定的授權范圍內開(kāi)展業(yè)務(wù)，甲方對乙方在本合同約定范圍外的無(wú)權、越權代理行為等不承擔責任。如乙方的無(wú)權、越權代理行為被認定為表見(jiàn)代理或其他情形而致使甲方承擔責任時(shí)，甲方有權就其因此遭受的損失向乙方進(jìn)行追償。
第十二條本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致可以變更。
第十三條合同的解除與終止：
一、乙方有下列情形之一的，甲方可隨時(shí)單方解除合同，并有權要求乙方承擔違約責任，并賠償由此給甲方造成的損失：
1、違反國家法律法規；
2、違背社會(huì )公德和職業(yè)道德，損害甲方信譽(yù)、形象；
3、泄漏客戶(hù)信息及甲方商業(yè)秘密；
4、違反甲方有關(guān)規章制度，情節嚴重者；
5、接受甲方以外的其他證券公司委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；
6、乙方未能完成甲乙雙方約定的最低任務(wù)目標；
7、乙方證券從業(yè)資格未能獲得協(xié)會(huì )審批通過(guò)或被證券監管部門(mén)吊銷(xiāo)；
8、乙方證券經(jīng)紀人執業(yè)證書(shū)未按時(shí)提交甲方辦理年檢；
9、乙方不再具備法律法規規定的執業(yè)條件；
10、乙方在執業(yè)過(guò)程中有違法違規行為；
11、乙方超越代理權限或者執業(yè)地域范圍執業(yè)；
12、違反本合同第六條之規定，情節嚴重或給甲方及客戶(hù)造成經(jīng)濟損失或被監管部門(mén)處罰；
13、其他致使本合同無(wú)法繼續履行或本合同目的無(wú)法達到之情形。
如乙方出現上述情形時(shí)，甲方未行使單方解除權，不應視為甲方放棄該權利，亦不影響甲方日后或者在乙方再次出現上述情形時(shí)行使單方解除權。
二、有下列情形之一的，乙方可單方解除本合同：
1、因甲方被監管機構依法責令暫停業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等原因，乙方無(wú)法正常執業(yè)；
2、甲方未按照本合同約定支付報酬；
3、甲方相關(guān)管理制度違法違規或者違反合同，損害乙方合法權益。
單方解除合同的情形，提出合同解除一方需以書(shū)面形式向對方提出委托或受托終止的通知，本合同自通知送達對方（即甲方的住所地，乙方的現居住地址）之日起終止。經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可以解除本合同。
第十四條雙方因履行本合同而發(fā)生爭議時(shí)，應平等協(xié)商解決，自爭議發(fā)生之日起【_____】日內協(xié)商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起訴訟，適用中華人民共和國法律。
第十五條本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自合同生效之日起計算（即【_____】年【_____】月【_____】日至【_____】年【_____】月【_____】日）。合同期滿(mǎn)，本合同自行終止，任何一方可以在合同期滿(mǎn)前一個(gè)月內向對方提出續訂合同，經(jīng)對方同意，可續訂本合同。
第十六條本合同未盡事宜，雙方協(xié)商解決。
第十七條本合同一式【_____】份，甲、乙雙方各執一份，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )相關(guān)部門(mén)和【_____】各備案一份，具有同等法律效力。
甲方（公章）：_______________乙方（簽名）：__________
授權代表（簽名）：__________
日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日
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