證券投資基金托管協(xié)議書(shū)
在現在的社會(huì )生活中，協(xié)議使用的頻率越來(lái)越高，簽訂協(xié)議能夠保證雙方合作愉快。協(xié)議到底怎么寫(xiě)才合適呢？以下是小編收集整理的證券投資基金托管協(xié)議書(shū)，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
一、托管協(xié)議當事人
列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。
二、托管協(xié)議的依據、目的和原則
訂明托管協(xié)議的依據、目的和原則。例如：
�。ㄒ唬┯喠⑼泄軈f(xié)議的依據是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定。
�。ǘ┯喠⑼泄軈f(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監督等相關(guān)事宜中的權利、義務(wù)及職責，確�；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權益。
�。ㄈ┯喠⑼泄軈f(xié)議的原則是平等自愿、誠實(shí)信用。
三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監督、核查
訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監督、核查的事項：
�。ㄒ唬┗鹜泄苋巳绾螌鸸芾砣说耐顿Y運作行使監督權，以及發(fā)現基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定時(shí)的處理方式和程序。
�。ǘ┗鸸芾砣巳绾螌鹜泄苋送泄芑鹳Y產(chǎn)進(jìn)行核查，以及發(fā)現基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定時(shí)的處理方式和程序。
四、基金資產(chǎn)保管
具體訂明下列事項：
�。ㄒ唬┗鹜泄苋藨踩９芑鸬娜抠Y產(chǎn)；基金資產(chǎn)應獨立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)；
�。ǘ┗鸪闪r(shí)，所募資金的驗證事宜；
�。ㄈ┗疸y行帳戶(hù)的開(kāi)設和管理；
�。ㄋ模┗鹱C券帳戶(hù)的開(kāi)設和管理；
�。ㄎ澹┗鹳Y產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管；
�。┖突鹳Y產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。
五、投資指令的發(fā)送、確認及執行
具體訂明有關(guān)基金管理人在運用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：
�。ㄒ唬┗鸸芾砣舜_定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權人員名單和權限，并通知基金托管人；
�。ǘ┩顿Y指令的內容；
�。ㄈ┩顿Y指令的發(fā)送、確認及執行程序；
�。ㄋ模┦跈嗳藛T更換的程序。
六、交易安排
具體訂明下列事項：
�。ㄒ唬┐碜C券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機構的選擇標準、程序等；
�。ǘ┗鹜顿Y于證券后，有關(guān)清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進(jìn)行資金和證券帳目對帳的時(shí)間、方式等；
�。ㄈ┓忾]式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間；
開(kāi)放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開(kāi)放式基金申購與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。
�。ㄋ模┗鸪钟腥速I(mǎi)賣(mài)基金單位的清算、過(guò)戶(hù)與登記方式。
七、資產(chǎn)凈值計算和會(huì )計核算
具體訂明下列事項：
�。ㄒ唬┗鹳Y產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復核的完成時(shí)間及程序；
�。ǘ┗鹜泄苋撕突鸸芾砣税锤髯月氊熃⒒饚圆⒍ㄆ趯さ氖乱�，以及基金財務(wù)報表編制和復核的時(shí)間、程序。
八、基金收益分配
具體訂明基金收益分配的依據、時(shí)間及程序等事項。
九、基金持有人名冊的登記與保管
具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。
十、信息披露
�。ㄒ唬┱f(shuō)明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開(kāi)披露前應予保密，不得向他人泄露。
�。ǘ┯喢骰鹜泄苋撕突鸸芾砣嗽谛畔⑴吨械穆氊熂靶畔⑴冻绦�。
十一、基金有關(guān)文件檔案的保存
說(shuō)明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。
十二、基金托管人報告
訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說(shuō)明上一基金會(huì )計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
十三、基金托管人和基金管理人的更換
�。ㄒ唬┯喢骰鸸芾砣颂嶙h更換基金托管人的條件及更換程序。
�。ǘ┯喢骰鹜泄苋颂嶙h更換基金管理人的條件及更換程序。
十四、基金管理人的報酬和基金托管人的`托管費
訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時(shí)間等。
十五、禁止行為
列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，例如：
�。ㄒ唬┏稌盒修k法》、基金契約及其他有關(guān)規定另有規定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益；
�。ǘ┗鹜泄苋藢鸸芾砣说恼Ｖ噶畈坏猛涎踊蚓芙^執行；
�。ㄈ┏鶕鸸芾砣说闹噶罨蚧鹌跫s另有規定外，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)；
�。ㄋ模┗鹜泄苋�、基金管理人應當在行政上、財務(wù)上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。
十六、違約責任
�。ㄒ唬┱f(shuō)明由于托管協(xié)議當事人過(guò)錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯的一方承擔違約責任；如因托管協(xié)議當事人雙方的過(guò)錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據實(shí)際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。
�。ǘ┱f(shuō)明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，應向對方支付違約金。如果違約已給對方造成的損失超過(guò)違約金的，還應進(jìn)行賠償。
�。ㄈ┱f(shuō)明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應承擔的賠償責任。
十七、爭議的處理
說(shuō)明發(fā)生糾紛時(shí)，當事人可以通過(guò)協(xié)商或者調解予以解決。當事人不愿通過(guò)協(xié)商、調解解決或者協(xié)商、調解不成的，可以根據基金契約的規定或者事后達成的書(shū)面仲裁協(xié)議向仲裁機構申請仲裁，或向人民法院起訴。
十八、托管協(xié)議的效力
�。ㄒ唬┩泄軈f(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國證監會(huì )批準后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
�。ǘ┩泄軈f(xié)議一式____份，除上報有關(guān)監管機構____份外，托管協(xié)議每一簽約人持有____份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管協(xié)議的修改和終止
�。ㄒ唬┯喢魍泄軈f(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
說(shuō)明托管協(xié)議的修改應當報中國證監會(huì )批準。
�。ǘ┯喢魍泄軈f(xié)議終止出現的情形。
二十、其他事項
二十一、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日
基金托管人（章）________________基金管理人（章）________________
法定代表人（簽字）________________法定代表人（簽字）________________
簽訂地：____________________簽訂地：____________________
簽訂日：________年____月____日簽訂日：________年____月____日
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