從合約的角度解讀WTO與GATT論文
【摘 要】FTA 以及 WTO/GATT 等世界貿易體系，均是以合約的形式產(chǎn)生和發(fā)展形成的。文章從合約的一般性質(zhì)出發(fā)來(lái)探討兩者之間的關(guān)系，并結合國內狀況，得出了一些較為新穎的結論。從另一個(gè)角度對 WTO/GATT 框架體制下的多邊貿易體制及當今國際區域自由貿易協(xié)定之間的關(guān)系做了一個(gè)較為系統的解讀。
【關(guān)鍵詞】WTO/GATT；FTA；承諾的方法；不完全合約理論
當前對貿易協(xié)定理論的經(jīng)濟學(xué)研究均與博弈論的方法結合，主要有兩個(gè)分支，其中一個(gè)分支是以外部性理論為基礎，認為一國貿易政策制定是為了改善其貿易的外部條件，而根據貿易條件的外部性理論，一國貿易條件的改善通常會(huì )使得他國的貿易條件變差。因此，各國在制定單邊貿易政策的過(guò)程中，會(huì )陷入囚徒困境的。貿易協(xié)定的目的就是為了使各國擺脫這樣的一種囚徒困境，主要有經(jīng)濟學(xué)方法和政治 - 經(jīng)濟的方法。另一個(gè)分支則是從合約的性質(zhì)出發(fā)，認為無(wú)論是政府之間的博弈和政府與國內的私人部門(mén)博弈的過(guò)程中，雙方均無(wú)從得知對方對于貿易政策的執行，以及之后貿易協(xié)定可能的改變等有關(guān)的信息，主要有承諾的方法和不完全合約理論。
一、承諾的方法
承諾的方法認為貿易協(xié)定是一種增強信譽(yù)的途徑，主要研究政府與國內部門(mén)之間的博弈。在博弈過(guò)程中，政府選擇貿易政策，國內各部門(mén)則做出相應的生產(chǎn)或投資決策，而政府在制定貿易政策時(shí)如果隨意性太大，就會(huì )出現信譽(yù)問(wèn)題。政府是在生產(chǎn)者的決策做出之后才制定其貿易政策，而此時(shí)政府會(huì )認為其關(guān)稅選擇只會(huì )影響消費者決策，這就造成了政府事前和事后關(guān)稅選擇偏好的區別。而當生產(chǎn)者理解政府的刺激意圖而改變其原來(lái)的生產(chǎn)政策后，會(huì )改變其原來(lái)的生產(chǎn)政策，這種生產(chǎn)決策的扭曲就是貿易政策隨意性的真實(shí)成本。承諾的方法實(shí)際上的區分了政府的事前偏好和均衡的事后偏好，此時(shí)，用承諾的方法來(lái)研究貿易協(xié)定的基本觀(guān)點(diǎn)就是，政府根據事后偏好所作出的最優(yōu)關(guān)稅決策如果用事前的偏好來(lái)衡量，是次優(yōu)的。因此，貿易協(xié)定能幫助一國政府承諾一種能更好的服從其事前真實(shí)偏好的關(guān)稅選擇。
麥格吉和諾德瑞古茲對承諾的方法，用效果模型做了解釋。把關(guān)于貿易協(xié)定動(dòng)機來(lái)源于貿易條件改善的理由剔除掉，并且允許兩個(gè)部門(mén)中有一個(gè)部門(mén)能形成院外活動(dòng)集團。此時(shí)，政府對國民福利和來(lái)自院外集團活動(dòng)集團的捐助進(jìn)行評估，而出于政治的目的組織起來(lái)的那個(gè)部門(mén)會(huì )比其在自由貿易時(shí)要大，以至于產(chǎn)生投資于該部門(mén)是為了獲得他們的捐助所帶來(lái)的保護。這就造成了對資源配置均衡的扭曲。而反過(guò)來(lái)，這種扭曲會(huì )帶給政府一種承諾實(shí)施自由貿易的內在動(dòng)力。因為，對于政府來(lái)說(shuō)，承諾的利益在于投資的扭曲可以被事先遏制，成本是政治租金的損失。因此，政治作用的特殊成果關(guān)系到是否決定選擇自由貿易的承諾，只有貿易在政府對院外活動(dòng)集團而言處于談判的弱勢地位時(shí)是具有價(jià)值的。承諾的理論還可以用松山（Matsuyama）模型得到進(jìn)一步的解釋。如果一個(gè)行業(yè)的投資高于足以降低其成本的時(shí)候，政府就可能會(huì )設法消除對這一行業(yè)的保護。當時(shí)，私人部門(mén)此時(shí)往往會(huì )以不投資的手段，以此確保政府刺激政策的維持。而其貿易伙伴在政府不撤銷(xiāo)保護政策時(shí)，往往會(huì )采取報復手段。因此，政府基于此種考慮，往往會(huì )在投資沒(méi)有開(kāi)始時(shí)偏向于自由化，而這種選擇也會(huì )使得私人部門(mén)投資決策的合理性。
二、不完全合約理論在貿易協(xié)定中的應用
貿易協(xié)定作為一種合約形式的存在，具有合約的一般性質(zhì)，因此一些學(xué)者從合約的角度展開(kāi)了對貿易協(xié)定的研究。首先，WTO/GATT 作為當前國際貿易體系的核心，其本身就是不完全合約（在貿易協(xié)定中既包括許多固定不變的貿易自由化承諾，又存在一些部分受限制或根本沒(méi)有限制的靈活性政策工具），認為在許多領(lǐng)域的貿易協(xié)定，必然均有不完全合約的性質(zhì)。這是由于成員國政府都是以本國利益為核心，在沒(méi)有第三方強制執行的情況下，只有在違約成本大于立約成本時(shí)，貿易協(xié)定才能得到履約。因此，他們認為 WTO 協(xié)議在制定中，實(shí)際上成為了一種鼓勵效率違約，并阻止非效率違約的制度。不完全合約理論認為，貿易協(xié)定從結構上看，有對合約國有剛性約定的部分，也給合約國留有一定的自主選擇的.權利。而政府在設定國際貿易協(xié)定時(shí)，也面臨著(zhù)兩個(gè)困難，一方面要調整當前國內的政策，使本國在國際貿易協(xié)定中占據有利位置；另一方面要使國際貿易協(xié)定能應對未來(lái)可能現在的變化。此時(shí)，合約制定的越完美，其成本越大。這是因為完美的貿易協(xié)定需要涉及太多的細節，這就使得相關(guān)的費用，如由于合約拖延的時(shí)間造成的機會(huì )成本的增加，律師費用以及多個(gè)國家及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門(mén)和政策制定部門(mén)對爭議以及突發(fā)時(shí)間的處理等。因此，在應對貿易條件外部性的問(wèn)題時(shí)，為控制成本，國家往往不會(huì )選擇簽訂一個(gè)最優(yōu)的貿易協(xié)定來(lái)解決問(wèn)題，而是會(huì )退而求其次，簽訂一個(gè)次優(yōu)的貿易協(xié)定。此時(shí)貿易協(xié)定或者更具有剛性的，或者是給合約國留有更多自主決策權。
三、FTA 與 WTO/GATT
FTA 之于 WTO/GATT 是一個(gè)次優(yōu)的選擇，兩者均是以簽訂貿易協(xié)定的方式解決貿易條件外部性的問(wèn)題，幫助各國走出單邊貿易體制下的“囚徒困境”。從承諾的方法來(lái)看，政府在簽訂貿易政策主要考慮與國內部門(mén)的博弈。一國加入 WTO 在享受相關(guān)出口的優(yōu)惠條件的同時(shí)，也必須開(kāi)放國內的市場(chǎng)，使得國內的一些產(chǎn)業(yè)會(huì )面臨國際上的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的沖擊。在這個(gè)開(kāi)放的過(guò)程中（尤其是小國），會(huì )最大限度的利用例外條款，對國內的一些部門(mén)提供優(yōu)惠的政策，以保護和支持國內經(jīng)濟的發(fā)展。
這些措施在開(kāi)放的初級階段，對于國家的經(jīng)濟發(fā)展是十分必要的，這些受到保護的產(chǎn)業(yè)通常也會(huì )得到迅速的發(fā)展。但是隨著(zhù)時(shí)間的推移，當這些受到保護的產(chǎn)業(yè)發(fā)展到不需要保護政策到時(shí)候，這些產(chǎn)業(yè)卻已經(jīng)形成了足夠強大的場(chǎng)外利益集團，干預政府的政策，使得政府無(wú)法取消對其的優(yōu)惠政策。顯然，此時(shí)就會(huì )對國內經(jīng)濟產(chǎn)生不利的影響（例如壟斷造成的國內資源配置的不合理性），同時(shí)也會(huì )對國際貿易的平衡產(chǎn)生不良影響（貿易失衡的出現以及由此帶來(lái)的一系列貿易糾紛）。因此，從承諾的方法可以得出，政府是偏向于選擇自由貿易政策，以避免上述出現的情況。而當政府決定參與區域自由貿易組織時(shí)，政府可以選擇與本國產(chǎn)業(yè)結構互補或者不相沖同的國家或者地區簽訂貿易協(xié)定，那么政府就可以盡量減少本國的貿易保護政策，而且可以利用加入 FTA 的契機，推動(dòng)國內經(jīng)濟政策的改革，改善國內經(jīng)濟的運行狀況。以上論述說(shuō)明了為什么當前區域自由貿易協(xié)定發(fā)展迅速而多哈會(huì )談進(jìn)展緩慢的一個(gè)原因原因。那么從不完全合約理論的角度來(lái)看，我們也能得出同樣的結論。
不完全合約理論從貿易協(xié)定簽訂的成本以及違約成本的角度來(lái)解讀貿易協(xié)定。從這個(gè)角度來(lái)看，WTO/GATT 框架下的多邊貿易體制下，為節約談判成本，達成的協(xié)定均給予協(xié)定簽訂國很大的自主權（例外條款），這種形式的貿易協(xié)定的特點(diǎn)是，隨著(zhù)時(shí)間的推移，各國貿易條件均發(fā)生較大的改變的情況以至于政府違約收益高于遵守約定時(shí)的收益，參與國會(huì )越來(lái)越多的使用例外條款甚至違約，這就使得最初達成的協(xié)定逐漸失去約束性，為了使得多邊貿易體制繼續有效，必須進(jìn)行第二輪的談判，達成一個(gè)新的貿易協(xié)定。但是隨著(zhù)參與 WTO 的國家逐漸增多，以及貿易量以及貿易的方式日漸豐富，貿易協(xié)定所需要涉及到了內容越來(lái)越多，這就使得為達成一個(gè)有效的貿易協(xié)定的成本是巨大的。當前多哈會(huì )談進(jìn)展緩慢，其原因就在由此。
但是對于 FTA，參與國家的數量較少，而且簽訂國可以有選擇行的與特定國家和區域簽訂 FTA，這就使得簽訂有效的貿易協(xié)定的成本較低，因此能相對容易的達成貿易協(xié)定，并且在日后對貿易協(xié)定再談判時(shí)，面對的困難也較小。
上述的兩種理論從不同的角度解析了國際貿易多變體制進(jìn)展緩慢而區域自由貿易發(fā)展迅速的原因。用一個(gè)不是很恰當的對比，WTO 框架下的多邊貿易體制就相當于計劃經(jīng)濟體制，而 FTA 就類(lèi)似與市場(chǎng)經(jīng)濟體制。以這樣的角度來(lái)解讀國際多邊貿易體制與區域自由貿易，就能較為清晰的理解這類(lèi)問(wèn)題。