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四螺旋參與度對技術(shù)轉移及其效率的影響研究論文

時(shí)間:2021-06-20 14:39:56 論文 我要投稿

四螺旋參與度對技術(shù)轉移及其效率的影響研究論文

  0引言

四螺旋參與度對技術(shù)轉移及其效率的影響研究論文

  技術(shù)轉移是一個(gè)多主體參與、多要素協(xié)作的復雜過(guò)程,是我國實(shí)踐創(chuàng )新驅動(dòng)型發(fā)展戰略的重要途徑!叭菪笔且环N用于描述技術(shù)轉移過(guò)程中各創(chuàng )新主體之間協(xié)作關(guān)系的經(jīng)典模型,政府、科研院所和企業(yè)在技術(shù)創(chuàng )新及轉移過(guò)程中密切合作、互相作用,在保持各自特有功能的前提下,適當承擔其它主體的部分功能,由此形成螺旋狀關(guān)系,推動(dòng)技術(shù)創(chuàng )新與成果轉移[。三螺旋主體“互動(dòng)自反”使技術(shù)創(chuàng )新和成果轉移具有高度不穩定性與復雜性,促進(jìn)了技術(shù)轉移中介的誕生。隨著(zhù)技術(shù)轉移實(shí)踐的發(fā)展,學(xué)術(shù)界普遍認為技術(shù)轉移中介平臺已成為技術(shù)轉移過(guò)程中不可或缺的主體。由此,本文將技術(shù)轉移中介平臺引人三螺旋模型,構成科研院所一政府一企業(yè)一中介平臺的四螺旋結構,用于描述技術(shù)轉移過(guò)程。

  我國為促進(jìn)技術(shù)轉移活動(dòng)投人了大量人力、物力及財力。但目前,我國的科技成果轉化率約為25%,真正實(shí)現產(chǎn)業(yè)化的不足5%。高投人、低產(chǎn)出的現狀表明,開(kāi)展技術(shù)轉移效率以及影響因素研究迫在眉睫。

  國外的技術(shù)轉移效率研究主要集中于TTO機構技術(shù)轉移效率的影響因素方面,包括風(fēng)險投資、技術(shù)受讓方特點(diǎn)、TTO機構自身屬性等,F階段,我國技術(shù)轉移效率研究基本上針對的是單一參與主體,忽略了技術(shù)轉移是一個(gè)多主體參與的協(xié)同過(guò)程。廖述梅[3]針對校企技術(shù)轉移效率進(jìn)行了研究,指出我國校企技術(shù)轉移效率整體偏低,且受到專(zhuān)利、地區人均研發(fā)投人等因素的影響。范忠M研究了關(guān)系網(wǎng)絡(luò )對科技中介技術(shù)轉移效率的影響。耿子揚[5]研究了企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收活動(dòng)對自身技術(shù)轉移效率的影響。

  基于此,本文將從四螺旋創(chuàng )新體系的角度解決以下關(guān)鍵問(wèn)題:第一,四螺旋參與技術(shù)轉移程度與技術(shù)轉移活動(dòng)效益是否相關(guān);第二,若兩者存在相關(guān)關(guān)系,四螺旋技術(shù)轉移參與度如何影響技術(shù)轉移效益;第三,評價(jià)現階段我國區域四螺旋創(chuàng )新體系技術(shù)轉移效率現狀。

  1基于四螺旋結構的技術(shù)轉移體系

  2014年10月9日,國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》提出要扶持研究開(kāi)發(fā)及其服務(wù)、技術(shù)轉移服務(wù)、檢驗檢測認證服務(wù)、創(chuàng )業(yè)孵化服務(wù)、知識產(chǎn)權服務(wù)、科技咨詢(xún)服務(wù)、科技金融服務(wù)、科學(xué)技術(shù)普及服務(wù)和綜合科技服務(wù)等9大科技服務(wù)業(yè)[6]?萍挤⻊(wù)業(yè)是一種圍繞著(zhù)科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程提供各種服務(wù)的新興業(yè)態(tài)。技術(shù)轉移中介和平臺是指在技術(shù)轉移實(shí)踐過(guò)程中逐漸分離形成的第三方服務(wù)機構,是科技服務(wù)業(yè)的重要組成部分。技術(shù)轉移中介和平臺作為第四螺旋,使原有的技術(shù)轉移運行模式產(chǎn)生了結構性變革,形成了基于四螺旋結構的技術(shù)轉移體系。技術(shù)轉移中介主要可為實(shí)現和加速技術(shù)轉移過(guò)程提供各類(lèi)服務(wù),包括技術(shù)經(jīng)紀、技術(shù)集成與經(jīng)營(yíng)和技術(shù)投融資服務(wù)等。技術(shù)轉移機構可以是獨立的法人機構或法人內設機構。本研究中第四螺旋是指狹義上的技術(shù)轉移中介[7]。技術(shù)轉移平臺是基于互聯(lián)網(wǎng)提供技術(shù)轉移科技服務(wù)的新興模式,是集技術(shù)轉移全過(guò)程中數據信息、應用系統、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢(xún)?yōu)橐惑w的綜合網(wǎng)絡(luò )服務(wù)系統,是促進(jìn)技術(shù)轉移全過(guò)程中科研院所、政府、企業(yè)以及科技中介互動(dòng)合作的媒介。其本質(zhì)是電子商務(wù)與技術(shù)轉移的結合,以科技資源整合為基礎,層層遞進(jìn),注重資源豐富性、資源有效性、資源貢獻者活躍性以及資源商務(wù)關(guān)系的.整合。

  在理想狀態(tài)下,四螺旋技術(shù)轉移體系是一個(gè)自組織系統,即在沒(méi)有任何外部作用的情況下,系統中各主體按照規則,各盡其職并自動(dòng)形成的有序運行結構[8]。政府主要通過(guò)建立技術(shù)轉移法規體系,頒布技術(shù)轉移鼓勵政策,布局產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新方向,牽頭大型科研項目,鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作等方式對技術(shù)轉移活動(dòng)進(jìn)行調控,從宏觀(guān)上指導技術(shù)轉移的發(fā)展方向,實(shí)現技術(shù)資源合理有效配置[9],推動(dòng)技術(shù)轉移體系運行;科研院所主要充當技術(shù)提供者的角色,位于技術(shù)轉移創(chuàng )新價(jià)值鏈前端,主要通過(guò)推廣自主創(chuàng )新產(chǎn)生的實(shí)用技術(shù)、承接政府及企業(yè)科研項目、建立科技園區、派遣相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)家到企業(yè)指導咨詢(xún)、鼓勵在校職工創(chuàng )業(yè)等方式,推動(dòng)技術(shù)轉移體系運行;企業(yè)處于創(chuàng )新價(jià)值鏈末端,主要扮演技術(shù)需求方角色,參與技術(shù)商業(yè)化過(guò)程;技術(shù)轉移中介與平臺主要為其它各主體提供專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移服務(wù),提高技術(shù)轉移效率,為整個(gè)體系的正常運轉提供各種保障服務(wù)。綜上所述,四螺旋結構技術(shù)轉移體系中,科研院所、政府、企業(yè)以及技術(shù)轉移中介既為技術(shù)轉移提供驅動(dòng)力,也受到體系中其它驅動(dòng)力的影響。

  2實(shí)證設計

  2.1研究方法

  2.2變量選取與數據處理

  本研究借鑒區域三螺旋強度(TH)測度方法測量四螺旋參與度,選取政府、科研院所、企業(yè)以及技術(shù)轉移中介和平臺參與技術(shù)轉移的程度和效果,綜合反映四螺旋在技術(shù)轉移過(guò)程中的資源投人與互動(dòng)力度,簡(jiǎn)稱(chēng)四螺旋參與度。

  基于CCA/DEA方法研究四螺旋參與度與技術(shù)轉移的關(guān)系,首先構建兩組變量,第一組反映四螺旋參與度,第二組反映技術(shù)轉移產(chǎn)出效益。由于現有統計口徑中沒(méi)有直接對應的指標變量,因而本研究借鑒結構方程模型中潛變量的測量思路,將四螺旋參與度與技術(shù)轉移產(chǎn)出效益作為潛變量,在現有統計口徑下甄選合適的指標變量作為顯變量,對潛變量進(jìn)行綜合測度。

  四螺旋參與度可通過(guò)以下具體潛變量Xi、X2、尤3、X4、X5,X6進(jìn)行測量,如表i所示。選擇“萬(wàn)人R&D人員數”等指標表征四螺旋技術(shù)轉移體系中宏觀(guān)人力資源投人;選擇“科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)新增固定資產(chǎn)占比”衡量技術(shù)轉移中介的物質(zhì)基礎投人、“每名R&D人員儀器和設備支出”衡量科研院所、企業(yè)的物質(zhì)基礎投人;選擇“企業(yè)R&D研究人員占比”、“企業(yè)R&D經(jīng)費支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收人比重”等衡量公司企業(yè)的技術(shù)轉移人力和財力投人;選擇“地方財政科技支出占地方財政支出比重”衡量政府機關(guān)的技術(shù)轉移投人;選擇“萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量”等指標衡量科研院所、企業(yè)的技術(shù)轉移參與度。并進(jìn)一步運用典型相關(guān)分析綜合各潛變量的測量效果。

  技術(shù)轉移產(chǎn)出效益主要包括經(jīng)濟效益和社會(huì )效益,通過(guò)潛變量Yi技術(shù)成果市場(chǎng)化、Y,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、Ys科技促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展,測量技術(shù)轉移活動(dòng)的產(chǎn)出效益,如表2所示。

  選擇“萬(wàn)人輸出技術(shù)成交額”和“萬(wàn)元生產(chǎn)總值技術(shù)國際收人”,綜合表征技術(shù)成果市場(chǎng)化程度;選擇“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重”等與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)指標,綜合表征高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度;選擇“社會(huì )生活信息化”等檢測指標,綜合表征科技促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展程度。然后,利用技術(shù)市場(chǎng)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化以及科技促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展3個(gè)變量,代表技術(shù)轉移過(guò)程產(chǎn)出的經(jīng)濟效益和社會(huì )效益。

  典型相關(guān)分析兩組變量及相關(guān)統計數據均來(lái)自《20i4中國科技統計資料匯編》,以中國內地每一個(gè)省市為一個(gè)決策單元,求出典型變量U和V以及典型相關(guān)系

  數,并利用構造的效率模型和單一變量邊際產(chǎn)出彈性模型,進(jìn)一步進(jìn)行技術(shù)轉移效率評價(jià)。在進(jìn)行典型相關(guān)分析前,對所有變量作對數化、標準化以及正向化處理。

  3實(shí)證分析

  3.1四螺旋參與度與技術(shù)轉移關(guān)系

  為了探究四螺旋參與度與技術(shù)轉移效益的關(guān)系,運用軟件SPSS對預處理后的兩組變量進(jìn)行典型相關(guān)分析,結果如表3所示。

  根據表3,在0.05的顯著(zhù)性水平下,,和I均顯著(zhù),鑒于^=0.948,顯著(zhù)大于h=0.669,選定第一組典型相關(guān)變量0.948作后續分析。

  本文中,典型相關(guān)系數表示四螺旋參與度與技術(shù)轉移產(chǎn)出效益之間的相關(guān)系數為0.948,說(shuō)明兩者之間顯著(zhù)正相關(guān)。

  基于h=0.948,進(jìn)一步求解X1對應的典型變量系數a=(an,ai2,aip)和h=(bn,bi2,…b,),根據式(1)得到四螺旋技術(shù)轉移參與度與技術(shù)轉移效率的典型變量計算公式:

  U=0.409X1+0.178X2+0.491Xa+0.153X4一0.129X5+0.034X6

  V=0.481Y1+0.07Y2+0.594Y3

  2.2四螺旋技術(shù)轉移投入產(chǎn)出邊際彈性分析

  根據巳求得的入1、a=(an,ai2,…a^)以及h=(bn,bi2,bq),運用式(2)得到單一投人變量與單一產(chǎn)出變量之間的邊際產(chǎn)出彈性,探究各投人變量如何對各產(chǎn)出變量產(chǎn)生影響。計算得到兩組變量間的彈性關(guān)系,如表4所示。

  可以看出,科技活動(dòng)財力投人對技術(shù)轉移成效3個(gè)變量的邊際產(chǎn)出彈性均為負值,說(shuō)明科技活動(dòng)財力投人在技術(shù)轉移活動(dòng)中存在浪費現象,財力資源配置不合理。此外,其它邊際產(chǎn)出彈性均為正值,說(shuō)明在技術(shù)轉移活動(dòng)中四螺旋各創(chuàng )新主體的各項投人均未達到規模最優(yōu),邊際產(chǎn)出彈性值越大,說(shuō)明相應投人變量對產(chǎn)出變量的影響越大!翱萍蓟顒(dòng)產(chǎn)出”對“技術(shù)成果市場(chǎng)化”、“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化”以及“科技促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展”的邊際彈性均大于其它投人變量,說(shuō)明6個(gè)投人變量中,科技活動(dòng)產(chǎn)出對技術(shù)轉移成效的影響最大,也說(shuō)明科研院所在技術(shù)轉移中具有重要地位。

  除科技活動(dòng)產(chǎn)出外,科技活動(dòng)人力投人對技術(shù)成果市場(chǎng)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的影響也較大。說(shuō)明四螺旋不同智力資本和隱形知識對技術(shù)轉移產(chǎn)出效益均具有重要作用。

  2.3區域技術(shù)轉移效率評價(jià)

  根據CCA/DEA方法,按照廣義投人產(chǎn)出效率模型T=V/U,首先以中國內地31個(gè)省市作為決策單元,計算出每個(gè)決策單元的廣義四螺旋投人典型變量U和技術(shù)轉移效益產(chǎn)出典型變量V。將區域技術(shù)轉移效率值按照8大經(jīng)濟區域進(jìn)行劃分,結果如表5所示。

  從經(jīng)濟區域層面來(lái)看,技術(shù)轉移效率由高到低依次為東北地區、長(cháng)江中游、東部沿海、黃河中游、北部沿海、西南地區、大西北地區以及南部沿海。重視技術(shù)創(chuàng )新體系建設的區域,技術(shù)轉移效率普遍較高。

  從省市層面來(lái)看,東北地區技術(shù)轉移效率最高的是黑龍江;北部沿海地區技術(shù)轉移效率最高的是北京;東部沿海地區技術(shù)轉移效率最高的是上海;大西北地區技術(shù)轉移效率最高的是甘肅;黃河中游地區技術(shù)轉移效率最高的是內冡古;長(cháng)江中游地區技術(shù)轉移效率最高的是湖北;西南地區技術(shù)轉移效率最高的是四川;南部沿海地區技術(shù)轉移效率最高的是廣東。

  值得注意的是,北京和上海雖然在各自區域內技術(shù)轉移效率最高,但是在全國技術(shù)轉移效率排名中分別位于第9位和第11位。單看典型投人變量U,北京和上海在31個(gè)省市中位列第1和第2;單看典型產(chǎn)出變量V,北京和上海在31個(gè)省市中也位列第1和第2。說(shuō)明雖然北京、上海的技術(shù)轉移在絕對值上產(chǎn)出最高,但從資源配置的角度考慮,其四螺旋資源的利用效率還有較大提升空間。

  4結論與建議

  基于政府、科研院所、企業(yè)以及技術(shù)轉移中介構成的四螺旋技術(shù)轉移體系視角,借助CCA/DEA方法,進(jìn)行了技術(shù)轉移效率實(shí)證研究,得到如下結論:第一,四螺旋參與度與技術(shù)轉移效益顯著(zhù)正相關(guān);第二,現階段我國四螺旋參與的投人與產(chǎn)出均未達到規模最優(yōu);第三,我國技術(shù)轉移過(guò)程中科技活動(dòng)的財力投人(主要指地方財政科技支出和企業(yè)R&D經(jīng)費支出)未得到合理配置,存在浪費現象;第四,科研院所的發(fā)明專(zhuān)利和產(chǎn)出量與技術(shù)轉移成效顯著(zhù)正相關(guān)且對技術(shù)轉移的促進(jìn)效果最明顯;第五,東北地區的區域技術(shù)轉移效率最高,以北京和上海為代表的四螺旋技術(shù)轉移投人和產(chǎn)出效益絕對值較大的地區,四螺旋資源利用效率均不佳。

  上述問(wèn)題表明,我國四螺旋技術(shù)轉移體系效率還有待提高,具體可以從以下幾個(gè)方面加以改善:

  (1)完善政府、科研院所、企業(yè)以及技術(shù)轉移中介在技術(shù)轉移活動(dòng)中的合作機制,尤其是技術(shù)轉移中介與平臺的運作和監督機制。健全的四螺旋合作機制有助于提高四螺旋技術(shù)轉移參與度進(jìn)而提高技術(shù)轉移效益。技術(shù)轉移中介與平臺作為新興的技術(shù)轉移參與主體,其市場(chǎng)運作和監督機制,亟待完善。

  (2)適當提高科技物質(zhì)條件,如科研設備投人等,鼓勵企業(yè)引進(jìn)吸收先進(jìn)技術(shù),重視高素質(zhì)科技人才培養,加強科技服務(wù)業(yè)建設力度。促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,提高經(jīng)濟和社會(huì )效益,促進(jìn)技術(shù)轉移。

  (3)加強對技術(shù)轉移過(guò)程中的政府和企業(yè)R&D資金的管理,提高利用效率。在活動(dòng)開(kāi)展之前,全面合理地評估研究項目成果產(chǎn)業(yè)化的可行性,并將其作為是否繼續開(kāi)展活動(dòng)的重要依據;其次,加強對R&D資金的日常監管,資金的使用必須滿(mǎn)足透明性、恰當性和合理性要求。

  (4)提高鼓勵科研院所的知識產(chǎn)權意識,鼓勵產(chǎn)出質(zhì)量高、實(shí)用性強的發(fā)明專(zhuān)利和科技論文。同時(shí),要注意避免盲目申請專(zhuān)利,造成大量低質(zhì)量專(zhuān)利堆積,避免資源的進(jìn)一步浪費。

  重視自主技術(shù)創(chuàng )新,提高技術(shù)轉移效率。各區域技術(shù)轉移效率較高的省市,如北京、上海,自主創(chuàng )新能力一般較強,均擁有國家級技術(shù)創(chuàng )新示范區,如北京中關(guān)村、上海自由貿易區等。應充分借鑒其發(fā)展經(jīng)驗,積極調動(dòng)區域內四螺旋資源,進(jìn)行政產(chǎn)學(xué)研深度合作,積極建設技術(shù)自主創(chuàng )新體系。

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