理財賬戶(hù)監管合同樣本
甲方：_________
乙方：_________
根據甲方_________與客戶(hù)_________簽訂的委托理財協(xié)議（編號：_________），本著(zhù)友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議：
一、甲方委托乙方作為甲方與客戶(hù)_________簽訂的委托理財協(xié)議的第三方--證券的監管方，乙方接受甲方的委托。
二、甲方將客戶(hù)的資金（或股票）在乙方開(kāi)戶(hù)，須向乙方提供的文本協(xié)議
1．甲方與客戶(hù)簽定的委托理財協(xié)議書(shū)；
2．客戶(hù)向甲方出據同意在乙方處資金賬戶(hù)的監管書(shū)；
3．客戶(hù)同意資金劃轉結算書(shū)。
三、將甲方確定的客戶(hù)帳號資金、證券在電腦上建立專(zhuān)戶(hù)檔案、進(jìn)行專(zhuān)人監管。
四、雙方的'責任和義務(wù)
1．甲方的責任和義務(wù)
�。�1）甲方對客戶(hù)的交易資料及帳號負有保密義務(wù)；
�。�2）甲方有直接對客戶(hù)在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利；
�。�3）在確認達到理財目標后，甲方有委托會(huì )計結算人員從客戶(hù)帳上劃轉資金的權利；
�。�4）甲方將指定專(zhuān)員為甲方唯一授權人。
2．乙方的責任和義務(wù)
�。�1）乙方有對甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù)；
�。�2）在監管期內，乙方不得受理所監管帳戶(hù)內證券進(jìn)行再融資、押貸款等操作�？蛻�(hù)資金帳戶(hù)發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù)；
�。�3）在資金監管期內，未經(jīng)甲方授權人簽字蓋章，乙方不得為客戶(hù)辦理資金支取、轉帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和_________帳戶(hù)的轉托管業(yè)務(wù)。若擅自授權須向對方賠償經(jīng)濟損失，受害方有權解除本協(xié)議書(shū)；
�。�4）乙方有責任隨時(shí)應甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶(hù)資料的操作權；
�。�5）乙方有向甲方提供咨詢(xún)帳戶(hù)號、對帳和交易密碼的義務(wù)。
五、登記結算
乙方依據甲方提供的文本協(xié)議，確認達到理財標準后，允許甲方書(shū)面委托的會(huì )計結算人員將客戶(hù)的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶(hù)。
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