交易所章程參考范文

　　交易所章程

　　第一章 總 則

　　第一條 為了發(fā)展社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟，促進(jìn)黃金市場(chǎng)的健康發(fā)展，規范XX交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)的組織和行為，保證黃金交易的正常進(jìn)行，維護黃金交易當事人的合法權益和社會(huì )公眾的利益，根據國家有關(guān)法律、法規和政策，制定本章程。

　　第二條 交易所實(shí)行會(huì )員制組織形式，是經(jīng)中國人民銀行審批，在國家工商行政管理部門(mén)登記注冊的，不以營(yíng)利為目的，履行《黃金交易所管理辦法》規定職能，按照本章程組織黃金交易并實(shí)行自律管理的法人。

　　第三條 交易所接受中國人民銀行的領(lǐng)導和監管。

　　第四條 交易所遵循公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的原則組織黃金交易。

　　第五條 本章程適用于交易所內一切交易活動(dòng)，交易所、交易所會(huì )員、指定交割倉庫及其工作人員必須遵守本章程。

　　第二章 設立、變更與終止設立

　　第六條 交易所中文名稱(chēng)為：XX交易所;英文名稱(chēng)為 ，英文縮寫(xiě)為 。

　　第七條 交易所住所為:。

　　第八條 交易所營(yíng)業(yè)期限為50年。

　　第九條 交易所是指依照《黃金交易所管理辦法》設立的，為黃金交易提供場(chǎng)所、設施和服務(wù)并履行相關(guān)職能，按照本章程實(shí)行自律管理的法人。

　　第十條 理事長(cháng)為交易所法定代表人。

　　第十一條 交易所注冊資本為人民幣3000萬(wàn)元。

　　第十二條 交易所職能：

　　(一)提供黃金交易的場(chǎng)所、設施及相關(guān)服務(wù);

　　(二)制定并實(shí)施交易所的業(yè)務(wù)規則，規范交易行為;

　　(三)設計交易合同;

　　(四)組織、監督黃金交易、結算、交割和配送;

　　(五)制定并實(shí)施風(fēng)險管理制度，控制市場(chǎng)風(fēng)險;

　　(六)保證交易合同的履行;

　　(七)生成市場(chǎng)價(jià)格，發(fā)布市場(chǎng)信息;

　　(八)監管會(huì )員交易業(yè)務(wù)，查處會(huì )員違反交易所有關(guān)規定的行為;

　　(九)監管指定交割倉庫的黃金業(yè)務(wù);

　　(十)中國人民銀行規定的其他職能。

　　第十三條 交易所的業(yè)務(wù)范圍：在指定場(chǎng)所組織黃金、白銀、鉑等貴金屬的交易、結算、交割、配送以及信息、咨詢(xún)、培訓等相關(guān)服務(wù)。

　　交易所名稱(chēng)、注冊資本、注冊地址、法定代表人的變更，按有關(guān)規定辦理變更手續。

　　第十四條 有下列情況之一的，交易所終止：

　　(一)章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，會(huì )員大會(huì )決定不再延續;

　　(二)因合并或者分立而解散;

　　(三)中國人民銀行決定關(guān)閉。

　　因前款第(一)、(二)項解散的,需報經(jīng)中國人民銀行批準。

　　交易所終止，應當成立清算組，進(jìn)行清算。

　　清算組制定的清算方案，需報經(jīng)中國人民銀行批準。

　　第三章 會(huì ) 員

　　第十五條 交易所會(huì )員是指依照中華人民共和國有關(guān)法律，在中華人民共和國境內注冊登記，并經(jīng)中國人民銀行核準從事黃金業(yè)務(wù)的金融機構、從事黃金、白銀、鉑等貴金屬及其制品的生產(chǎn)、冶煉、加工、批發(fā)、進(jìn)出口貿易的企業(yè)法人，并具有良好的資信。

　　第十六條 申請成為交易所會(huì )員必須具備下列條件：

　　(一)中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人;

　　(二)承認交易所的章程及各項業(yè)務(wù)規則;

　　(三)擁有不低于500萬(wàn)元人民幣凈資產(chǎn);

　　(四)具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近三年內無(wú)嚴重違法行為記錄;

　　(五)有健全的組織機構和財務(wù)管理制度及完善的黃金、白銀、鉑等貴金屬業(yè)務(wù)管理制度;

　　(六)有黃金經(jīng)營(yíng)資格，固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設施;

　　(七)認繳交易所的會(huì )員資格費和年會(huì )費;

　　(八)中國人民銀行規定的其它條件。

　　第十七條 取得交易所會(huì )員資格，須由申請單位提出書(shū)面申請，經(jīng)會(huì )員資格審查委員會(huì )預審，理事會(huì )批準，并報中國人民銀行備案，同時(shí)頒發(fā)會(huì )員證書(shū)，并予以公布。

　　第十八條 會(huì )員享有下列權利：

　　(一)參加會(huì )員大會(huì )，行使選舉權、被選舉權和表決權;

　　(二)按照本章程和交易規則行使申訴權;

　　(三)在交易所內進(jìn)行黃金、白銀、鉑等貴金屬的交易;

　　(四)使用交易所提供的交易設施，獲得有關(guān)交易信息和服務(wù);

　　(五)按規定轉讓會(huì )員資格;

　　(六)聯(lián)合提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )員大會(huì );

　　(七)本章程規定的其他權利。

　　第十九條 會(huì )員應當履行下列義務(wù)：

　　(一)接受中國人民銀行的監管，遵守國家有關(guān)法律、法規、規章和政策;

　　(二)遵守交易所章程、業(yè)務(wù)規則及有關(guān)決定;

　　(三)按規定交納各種費用;

　　(四)出席會(huì )員大會(huì )，執行會(huì )員大會(huì )、理事會(huì )的決議;

　　(五)接受交易所業(yè)務(wù)監管;

　　(六)按交易所的規定提供經(jīng)營(yíng)情況和財務(wù)會(huì )計報表;

　　(七)交易所規定的其他義務(wù)。

　　第二十條 會(huì )員應選派若干名交易員，交易員須經(jīng)過(guò)交易所業(yè)務(wù)培訓并取得資格證后方可入市參與交易。

　　第二十一條 交易所對會(huì )員資格實(shí)行年審制度，對會(huì )員交易員資格實(shí)行審查制度。

　　第二十二條 交易所會(huì )員實(shí)行總數控制。會(huì )員的數量由理事會(huì )確定，會(huì )員大會(huì )通過(guò)。

　　第二十三條 交易所會(huì )員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類(lèi)會(huì )員、綜合類(lèi)會(huì )員和自營(yíng)會(huì )員。金融類(lèi)會(huì )員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)及批準的其它業(yè)務(wù)，綜合類(lèi)會(huì )員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)，自營(yíng)會(huì )員可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　第二十四條 交易所按照不同的會(huì )員類(lèi)型、不同的權利義務(wù)，制定相應的會(huì )員資格費和年會(huì )費。金融類(lèi)會(huì )員，資格費80萬(wàn)元，年會(huì )費5萬(wàn)元;綜合類(lèi)會(huì )員，資格費50萬(wàn)元，年會(huì )費4萬(wàn)元;自營(yíng)會(huì )員，資格費30萬(wàn)元，年會(huì )費3萬(wàn)元。

　　第二十五條 會(huì )員可以按照交易所規定條件和程序轉讓會(huì )員資格，轉讓方必須提前60個(gè)工作日向交易所提出申請和提交有關(guān)報告，受讓方應當符合本章程第十六條規定。受讓方需向交易所提出入會(huì )申請并提交相關(guān)文件、資料，經(jīng)交易所理事會(huì )審查批準后方可履行轉讓手續。

　　第二十六條 兼并會(huì )員的法人或與會(huì )員合并后新設立的法人需要承繼會(huì )員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會(huì )審查批準后，方可承繼會(huì )員資格。

　　兼并會(huì )員的法人或與會(huì )員合并后新設立的法人，有優(yōu)先取得會(huì )員資格的權利。

　　第二十七條 交易所對嚴重違反有關(guān)法律、法規和交易所規章的會(huì )員，可提請理事會(huì )終止或取消其會(huì )員資格，理事會(huì )須在30個(gè)工作日內作出恢復或取消會(huì )員資格的決定。

　　會(huì )員因故被終止或取消會(huì )員資格的，按有關(guān)規定辦理手續。

　　第二十八條 會(huì )員轉讓交易席位或被取消會(huì )員資格的，必須在30個(gè)工作日內結清交易業(yè)務(wù)，清償債務(wù)。

　　第二十九條 交易所會(huì )員被取消資格或會(huì )員資格發(fā)生變更時(shí)，應報中國人民銀行備案。

　　第三十條 交易所應制定會(huì )員管理辦法，對會(huì )員進(jìn)行管理。

　　第四章 會(huì )員大會(huì )

　　第三十一條 會(huì )員大會(huì )是交易所的權力機構，由全體會(huì )員組成。

　　會(huì )員大會(huì )行使下列職權：

　　(一)通過(guò)交易所章程、會(huì )員管理辦法和交易規則及其修改草案;

　　(二)選舉和罷免會(huì )員理事;

　　(三)審議批準理事會(huì )、總經(jīng)理的工作報告;

　　(四)審議通過(guò)交易所的財務(wù)預算方案、決算報告;

　　(五)審議交易所風(fēng)險基金使用情況;

　　(六)決定交易所理事會(huì )提交的其他重大事項;

　　(七)本章程規定的其他職權。

　　第三十二條 會(huì )員大會(huì )由理事會(huì )召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。有下列情形之一的，應當召開(kāi)臨時(shí)會(huì )員大會(huì )：

　　(一)會(huì )員理事人數不足《黃金交易所管理辦法》規定的最低數目或者交易所本章程所定數目的三分之二時(shí);

　　(二)三分之一以上會(huì )員聯(lián)名提議時(shí);

　　(三)理事會(huì )認為必要時(shí)。

　　第三十三條 會(huì )員大會(huì )由理事長(cháng)主持。理事長(cháng)因特殊原因不能履行職權時(shí)，由理事長(cháng)用書(shū)面形式指定的副理事長(cháng)或者其他理事主持。召開(kāi)會(huì )員大會(huì )，應當將會(huì )議審議的事項于會(huì )議召開(kāi)30日以前通知會(huì )員。臨時(shí)會(huì )員大會(huì )不得對通知中未列明的事項作出決議。

　　第三十四條 會(huì )員大會(huì )必須有三分之二以上會(huì )員出席，每一會(huì )員享有一票表決權。會(huì )員大會(huì )決議必須經(jīng)全體會(huì )員二分之一以上通過(guò)。

　　第三十五條 會(huì )員參加會(huì )員大會(huì )，應當由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會(huì )員大會(huì )的，會(huì )員可以委托代理人出席會(huì )員大會(huì )，代理人應當向交易所提交會(huì )員授權委托書(shū)，并在授權范圍內行使表決權。

　　第三十六條 會(huì )員大會(huì )應當對表決事項制作會(huì )議紀要，由出席會(huì )議的理事簽名。

　　會(huì )員大會(huì )結束后10個(gè)工作日內，交易所應當將會(huì )員大會(huì )全部文件報中國人民銀行備案。

　　第五章 理事會(huì )

　　第三十七條 理事會(huì )是會(huì )員大會(huì )的常設機構，對會(huì )員大會(huì )負責。

　　理事會(huì )行使下列職權：

　　(一)召集會(huì )員大會(huì )，并向會(huì )員大會(huì )報告工作;

　　(二)監督會(huì )員大會(huì )決議和理事會(huì )決議的實(shí)施;

　　(三)選舉產(chǎn)生理事長(cháng)、副理事長(cháng);

　　(四)監督總經(jīng)理履行職務(wù)行為;

　　(五)擬定交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會(huì )員大會(huì )通過(guò);

　　(六)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告，提交會(huì )員大會(huì )通過(guò);

　　(七)決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的設置和人選;

　　(八)決定會(huì )員的接納和轉讓;

　　(九)決定對嚴重違規會(huì )員的處罰;

　　(十)決定交易所的變更事項;

　　(十一)對涉嫌違規的行為采取臨時(shí)處置措施;

　　(十二)在異常情況下采取緊急措施;

　　(十三)審定根據交易規則制定的細則和辦法;

　　(十四)審定風(fēng)險基金的使用和管理辦法;

　　(十五)審定總經(jīng)理提出的交易所發(fā)展規劃和年度工作計劃;

　　(十六)本章程規定和會(huì )員大會(huì )授予的其他職權。

　　前款第(八)、(九)項的職權，理事會(huì )可授予專(zhuān)門(mén)委員會(huì )行使。

　　第三十八條 理事會(huì )由9人至15人理事組成。其中非會(huì )員理事不超過(guò)理事會(huì )總數的三分之一。理事每屆任期3年，理事連續任職不得超過(guò)兩屆。

　　會(huì )員理事由理事會(huì )或者五分之一以上會(huì )員聯(lián)名提議，由會(huì )員大會(huì )選舉產(chǎn)生。非會(huì )員理事由中國人民銀行委派。交易所總經(jīng)理是當然理事。

　　第三十九條 理事會(huì )設理事長(cháng)1人、副理事長(cháng)1至2人。理事長(cháng)、副理事長(cháng)由中國人民銀行提名，理事會(huì )選舉產(chǎn)生。理事長(cháng)不得兼任總經(jīng)理。

　　第四十條 理事長(cháng)行使下列職權：

　　(一)主持會(huì )員大會(huì );

　　(二)召集和主持理事會(huì )會(huì )議;

　　(三)主持理事會(huì )的日常工作;

　　(四)組織協(xié)調專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的工作;

　　(五)提名交易所各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )委員人選;

　　(六)檢查理事會(huì )決議的實(shí)施情況并向理事會(huì )報告。

　　副理事長(cháng)協(xié)助理事長(cháng)工作，理事長(cháng)因故臨時(shí)不能履行職權時(shí)，由理事長(cháng)用書(shū)面形式指定的副理事長(cháng)或者理事代其履行職權。

　　第四十一條 理事會(huì )會(huì )議每半年召開(kāi)一次。每次會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)15日前通知全體理事。

　　有下列情形之一的，應當召開(kāi)理事會(huì )臨時(shí)會(huì )議：

　　(一)中國人民銀行提議;

　　(二)交易所宣布進(jìn)入異常情況;

　　(三)三分之一以上理事聯(lián)名提議。

　　根據本條第二款第(一)、(二)項召開(kāi)理事會(huì )會(huì )議的，會(huì )議通知時(shí)間不受本條第一款規定限制。

　　第四十二條 理事會(huì )會(huì )議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過(guò)。

　　理事會(huì )會(huì )議結束后10個(gè)工作日內，理事會(huì )應當將會(huì )議決議及其他會(huì )議文件報中國人民銀行備案。

　　第四十三條 理事會(huì )會(huì )議，應當由理事本人出席。理事因故不能出席，應當以書(shū)面形式委托其他理事代為出席，委托書(shū)中應當載明授權范圍，每位理事只能接受一位理事的授權。

　　理事會(huì )應當對會(huì )議表決事項作成會(huì )議記錄，由出席會(huì )議的理事和記錄員在會(huì )議記錄上簽名。

　　第四十四條 理事會(huì )下設交易、交割、會(huì )員資格審查、調解、財務(wù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。

　　專(zhuān)門(mén)委員會(huì )為議事機構，協(xié)助理事會(huì )開(kāi)展工作，專(zhuān)門(mén)委員會(huì )對理事會(huì )負責，專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的職責由理事會(huì )規定。

　　第四十五條 各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )委員由交易所會(huì )員、交易所工作人員和社會(huì )知名人士組成，由理事會(huì )任命，每屆任期3年。

　　第四十六條 各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )分別設主任1人，副主任若干人，主任由會(huì )員擔任，1名副主任由交易所工作人員擔任，負責處理日常工作。主任、副主任均由專(zhuān)門(mén)委員會(huì )選舉產(chǎn)生，理事會(huì )任命。交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理、理事會(huì )成員不得兼任各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )正、副主任職務(wù)。根據理事會(huì )工作需要，專(zhuān)門(mén)委員會(huì )正、副主任可列席理事會(huì )會(huì )議。

　　第六章 總經(jīng)理

　　第四十七條 交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至2人�？偨�(jīng)理和副總經(jīng)理由中國人民銀行任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。

　　第四十八條 總經(jīng)理行使下列職權：

　　(一)組織實(shí)施會(huì )員大會(huì )、理事會(huì )通過(guò)的制度和決議;

　　(二)主持交易所日常工作;

　　(三)根據章程和交易規則組織擬定有關(guān)細則和辦法;

　　(四)擬定并實(shí)施經(jīng)批準的交易所發(fā)展規劃、年度工作計劃;

　　(五)擬定交易所財務(wù)預算方案、決算報告;

　　(六)擬定交易所變更方案;

　　(七)擬定交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員;

　　(八)決定交易所工作人員的工資和獎懲;

　　(九)本章程規定的或者理事會(huì )授予的其它職權。

　　總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責時(shí)，由總經(jīng)理用書(shū)面形式指定的副總經(jīng)理代其履行職責。

　　第四十九條 總經(jīng)理離任時(shí)，交易所理事會(huì )應當聘請具有一定資質(zhì)條件的中介機構進(jìn)行離任審計。聘請的中介機構和審計報告應當報中國人民銀行備案。

　　第七章 業(yè)務(wù)管理

　　第五十條 交易所實(shí)行《XX交易所交易規則》、《XX交易所現貨交易資金清算暫行管理辦法》、《XX交易所現貨交易資金清算實(shí)施細則》、《XX交易所黃金交割管理辦法》、《XX交易所應急交易管理辦法》、《XX交易所指定倉庫管理辦法》等具體規則。

　　第八章 財務(wù)與會(huì )計制度

　　第五十一條 交易所財務(wù)實(shí)行獨立核算、自負盈虧，按國家有關(guān)財務(wù)制度的規定進(jìn)行管理。

　　第五十二條 交易所按照國家有關(guān)規定，從財政年度結束之日起90日內向中國人民銀行和有關(guān)部門(mén)報送有關(guān)業(yè)務(wù)資料和具有從業(yè)資格的注冊會(huì )計師審計的有關(guān)財務(wù)會(huì )計報表。

　　第五十三條 交易所按照國家規定制定內部審計制度。

　　第五十四條 交易所按規定向會(huì )員收取年會(huì )費。

　　第五十五條 交易所從稅后利潤中分別按照國家規定或理事會(huì )決議按一定比例提取法定公積金、任意公積金和公益金。

　　第五十六條 為保證交易所正常運行，交易所按規定提取風(fēng)險基金。交易所設立風(fēng)險基金和發(fā)展基金。

　　第五十七條 風(fēng)險基金的來(lái)源：

　　(一)按交易手續費的一定比例從手續費收入中提取;

　　(二)政府指定用于風(fēng)險基金的撥款和50%的會(huì )員資格費;

　　(三)其他來(lái)源。

　　第五十八條 風(fēng)險基金的管理

　　交易所對風(fēng)險基金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)專(zhuān)儲、專(zhuān)款專(zhuān)用。

　　第五十九條 風(fēng)險基金的使用

　　用于為維護市場(chǎng)正常運轉提供財力擔保和彌補因交易所不可預見(jiàn)風(fēng)險所帶來(lái)的損失。

　　風(fēng)險基金的使用需由理事會(huì )決定，報中國人民銀行備案。

　　第六十條 發(fā)展基金的來(lái)源：

　　(一)按交易手續費的一定比例從手續費收入中提取;

　　(二)政府指定用于市場(chǎng)發(fā)展的投入和50%的會(huì )員資格費;

　　(三)其他來(lái)源。

　　第六十一條 發(fā)展基金的管理和使用。

　　發(fā)展基金主要是為適應市場(chǎng)發(fā)展，開(kāi)拓市場(chǎng)業(yè)務(wù)，進(jìn)行人員培訓，實(shí)施市場(chǎng)建設方面的投入。

　　發(fā)展基金應按規定管理和使用。

　　第九章 處罰與爭議

　　第六十二條 交易所可以根據本章程和業(yè)務(wù)規則，對交易所參與者的違規、違約行為進(jìn)行處理。構成犯罪的，移交司法機關(guān)，依法追究刑事責任。

　　第六十三條 交易所對違規行為，視情節輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報批評、暫停交易、罰款、取消會(huì )員資格或禁止進(jìn)入等處罰。

　　第六十四條 交易所對違約行為，視情節輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報、批評、支付違約金、支付賠償金、取消會(huì )員資格或禁止進(jìn)入等處罰。

　　第六十五條 交易所及其工作人員不得參與本交易所的交易。交易所工作人員不得以任何名義在會(huì )員單位兼職。交易所工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規則的，給予紀律處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第六十六條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得代表會(huì )員單位參與本交易所的交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規定的，給予該工作人員紀律處分。

　　第六十七條 指定交割倉庫及其工作人員不得代表會(huì )員單位參與本交易所的交易。

　　指定交割倉庫違反本章程和業(yè)務(wù)規則的，交易所按XX交易所與指定倉庫的倉儲保管協(xié)議所列的條款進(jìn)行處罰。

　　第六十八條 會(huì )員、客戶(hù)、指定交割倉庫之間因本交易所的交易發(fā)生爭議，協(xié)商無(wú)效的，可以提請交易所調解或者直接依法提請仲裁或訴訟。

　　調解按交易所調解委員會(huì )調解規則執行。

　　會(huì )員與交易所之間發(fā)生爭議，協(xié)商無(wú)效的，可以依法提請仲裁或訴訟。

　　第十章 附 則

　　第六十九條 交易所可依據本章程制訂有關(guān)業(yè)務(wù)規則和實(shí)施細則。

　　第七十條 本章程中所稱(chēng)“以上、以下”均包括本數。

　　第七十一條 本章程的解釋權屬于XX交易所。

　　第七十二條 本章程的制定和修改經(jīng)會(huì )員大會(huì )通過(guò)，報中國人民銀行批準后生效。

　　第七十三條 本章程自 年 月 日起實(shí)施。

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