有限公司章程（通用17篇）

　　在日常生活和工作中，大家逐漸認識到章程的重要性，章程起著(zhù)保證組織的思想統一的作用。到底應如何擬定章程呢？下面是小編幫大家整理的有限公司章程，希望對大家有所幫助。

　　有限公司章程 1

　　第一章總則

　　第一條為適應建立現代企業(yè)制度的需要，規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，依據《公司法》及有關(guān)法律法規規定，并結合本公司的實(shí)際,特制定本章程。

　　第二條公司的組織形式為x責任公司。公司依法成立后即成為獨立承擔民事責任的企業(yè)法人。

　　第三條公司名稱(chēng)：

　　第四條公司住所：

　　第五條公司應遵守國家法律、法規，維護國家利益和社會(huì )公共利益，接受政府和社會(huì )公眾的監督。

　　第二章注冊資本和經(jīng)營(yíng)范圍

　　第六條公司注冊資本為人民幣：x萬(wàn)元

　　第七條公司的經(jīng)營(yíng)范本。

　　第三章股東資料

　　第八條住所：

　　第九條股東的出資方式和出資額

　　1、x出資額為xx萬(wàn)人民幣，占總資本xx%;出資額為xx萬(wàn)人民幣，占總資本xx%。

　　2、公司登記注冊后，應當向股東簽發(fā)由公司蓋章的出資證明書(shū)。

　　第十條股東的權利

　　1、參加或委派代表參加股東簽發(fā)由公事蓋章的出資證明書(shū);

　　2、有權查閱股東會(huì )會(huì )議記錄，了解公司經(jīng)營(yíng)狀況和財務(wù)狀況;

　　3、按照出資比例分取紅利;

　　4、優(yōu)先認購公司新增資本及其它股東轉讓的出資;

　　5、選舉或被選舉為公司執行董事、監事;

　　6、監督公司的經(jīng)營(yíng)，提出建議或質(zhì)詢(xún)意見(jiàn);

　　7、公司依法終止后，依法分得公司的剩余資產(chǎn);

　　8、參與制定公司章程。

　　第十一條股東的義務(wù)

　　1、遵守公司章程;

　　2、按時(shí)足額繳納所認繳的出資;

　　3、以貨幣出資的，應當將貨幣足額存入準備設立的公司在銀行開(kāi)設的臨時(shí)賬戶(hù);以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權、非專(zhuān)利技術(shù)或土地使用權出資的，應當依法辦理財產(chǎn)權的轉移手續;

　　4、不按照前款規定辦理的，應當向已足額繳納出資的股東承擔違約責任;

　　5、公司登記注冊后，不得抽回其出資;

　　6、以其出資額為限對公司承擔責任;

　　第十二條股東轉讓出資的條件

　　1、股東之間可以相互轉讓其部分出資;

　　2、股東向股東以外的人轉讓其出資時(shí)必須經(jīng)全體股東過(guò)半數同意，不同意轉讓的股東應當購買(mǎi)轉讓的出資，如果不購買(mǎi)轉讓的`出資，視為同意轉讓;

　　3、公司股東之一不得購買(mǎi)其他股東全部出資，而形成單一股東(獨資公司);

　　4、股東依法轉讓其出資后，由公司將受讓人的名稱(chēng)或姓名、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊。并及時(shí)向原登記機關(guān)辦理變更登記。

　　第四章股東會(huì )

　　第十三條股東會(huì )為公司的最高權力機構，股東會(huì )由全體股東組成。

　　第十四條股東會(huì )的首次會(huì )議由出資額最多的股東召集和主持，股東按照出資比例行使表決權。

　　第十五條股東會(huì )行使下列職權：

　　1、決定公司方針或投資計劃;

　　2、選舉和更換執行董事，并決定其報酬事項;

　　3、選舉和更換股東代表出任的監事，決定有關(guān)監事的報酬事項;

　　4、審議批準執行董事的工作報告;

　　5、審議批準監事的報告;

　　6、審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;

　　7、審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;

　　8、對公司的增加或減少注冊資本作出決議;

　　9、對公司發(fā)行債券作出決議;

　　10、對股東向股東以外的人轉讓出資作出決議;

　　11、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議;

　　12、修改公司章程;

　　第十六條股東會(huì )的議事方式和表決程序：

　　1、股東會(huì )會(huì )議分定期會(huì )議和臨時(shí)會(huì )議，定期會(huì )議原則上定當每年xx月份召開(kāi)一次，代表四分之一以上表決權的股東可以提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議。

　　2、召開(kāi)股東會(huì )議，應當于會(huì )議召開(kāi)十五日前將會(huì )議日期、地點(diǎn)和內容通知全體股東，股東會(huì )應當對所議事項的決定作出會(huì )議記錄，出席會(huì )議的股東應當在會(huì )議記錄上簽名;

　　3、股東會(huì )會(huì )議由執行董事召集，執行董事因特殊原因不能履行職權時(shí)，由執行董事指定的股東主持;

　　4、股東會(huì )對公司增加或減少注冊資本、分立、合并、解散、變更公司形式作出決議時(shí)，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過(guò);

　　5、修改公司章程的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過(guò);

　　6、除法律、法規、章程有時(shí)確規定外，股東會(huì )作出的決議，必須經(jīng)二分之一以上表決權的股東通過(guò)。

　　第五章董事會(huì )

　　第十七條公司設立董事會(huì )，設董事長(cháng)一名，董事若干名，董事長(cháng)x為公司的法定代表人。第十八條董事長(cháng)對股東會(huì )負責，行使下列職權：

　　1、負責召集股東會(huì )，并向股東會(huì )報告工作;

　　2、執行股東會(huì )的決議;

　　3、決定公司經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案;

　　4、制訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;

　　5、制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損的方案;

　　6、制訂公司增加或減少注冊資本的方案;

　　7、擬定公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案;

　　8、決定公司內部管理機構的設置;

　　9、聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人，決定其報酬事項;

　　10、制定公司的基本管理制度;

　　11、股東會(huì )授予的其他職權。第十九條董事長(cháng)任期每屆三年，董事長(cháng)任期屆滿(mǎn)，可以連選連任，董事長(cháng)在任期屆滿(mǎn)前，股東會(huì )不得無(wú)故解除其職務(wù)，因特殊原因要解除的，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過(guò)。

　　有限公司章程 2

　　總則

　　第1條為規范公司和員工的行為，維護公司和員工雙方的合法權益，根據《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》及其配套法規、規章的規定，結合本公司的實(shí)際情況，制定本規章制度。

　　第2條本規章制度適用于公司所有員工，包括管理人員、技術(shù)人員和普通員工；包括試用工和正式工；對特殊職位的員工另有規定的從其規定。

　　第3條員工享有取得勞動(dòng)報酬、休息休假、獲得勞動(dòng)安全衛生保護、享受社會(huì )保險和福利等勞動(dòng)權利，同時(shí)應當履行完成勞動(dòng)任務(wù)、遵守公司規章制度和職業(yè)道德等勞動(dòng)義務(wù)

　　第一章員工守則

　　第1條工作時(shí)間

　　1、每天上班時(shí)間為八點(diǎn)整，中午下班時(shí)間為十二點(diǎn)整，下午上班時(shí)間是兩點(diǎn)整，下班時(shí)間是六點(diǎn)整，工地下午下班時(shí)間五點(diǎn)半。

　　2、上班15分鐘以后到達，視為遲到，下班15分鐘以前離開(kāi)，視為早退。以月為計算單位，第一次遲到早退扣款元，第二次遲到早退扣款元；第三次遲到早退扣款元，累計增加。

　　3、遲到早退情節嚴重屢教不改者，將給予通報批評、扣除績(jì)效工資、直至解除勞動(dòng)合同處理。

　　4、遇到惡劣天氣、交通事故等特殊情況，屬實(shí)的，經(jīng)公司領(lǐng)導批準可不按遲到早退處理。

　　第2條請假

　　1、病假：

　　員工本人確實(shí)因病，不能正常上班者，須經(jīng)經(jīng)理批準后方可休假，需要超過(guò)兩個(gè)工作日以上的休假需要出示醫院開(kāi)據的休假證明。

　　2、事假：

　�、賳T工因合理原因須要本人請假處理，并按規定時(shí)間申請，經(jīng)公司領(lǐng)導批準的休假。

　�、谡埵录俚膯T工必須提前三天申請（如遇不可預測的緊急情況，必須由本人在早晨九點(diǎn)以前請示經(jīng)理），如實(shí)說(shuō)明原因，經(jīng)公司同意后，方可休假，否則按曠工處理。

　�、凼录侔凑杖展べY標準扣除。

　�、苁录倏梢杂眉影嗉狱c(diǎn)時(shí)間調休，但必須經(jīng)過(guò)公司的批準，經(jīng)批準的調休事假可不扣發(fā)

　　第3條工作時(shí)間禁止打牌、下棋、串崗聊天等做與工作無(wú)關(guān)的事情。

　　第4條辦公用品使用

　　1、對于辦公用品必須用好放好，珍惜辦公用品，用完以后需要增加用品的到出納處領(lǐng)出并做好登記。

　　2、所有員工要勤儉節約，杜絕浪費，努力降低消耗和辦公費用。

　　3、辦公用品只能用于辦公，不得移作他用或私用。

　　4、對于辦公室的設備要小心使用，如若不會(huì )使用者不能私自使用，要讓其他會(huì )使用的人處理，如因操作原因損壞了設備，損壞者需賠償設備原價(jià)的100%。

　　第5條檔案處理

　　1、檔案必須按類(lèi)別分好，看完以后要收拾好，不能隨便放置。

　　2、廢棄的紙張務(wù)必蓋上作廢的`圖章，并放在廢紙中以便以后重復利用。

　　3、凡是帶有公司機密、報價(jià)等檔案，廢棄時(shí)務(wù)必要用碎紙機處理，不得隨意擺放，凡發(fā)現不按上述處理者，作扣除績(jì)效處理。

　　第6條文印管理規定

　　1、所有文印人員應遵守公司的保密規定，不得泄露工作中接觸的公司保密事項。

　　2、打印正式文件，必須按文件簽發(fā)規定由總經(jīng)理簽署意見(jiàn)。各部門(mén)草擬的文件、合同、資料等，由各部門(mén)自行打印。打印文件、發(fā)傳真均需逐項登記，以備查驗。

　　3、文印人員必須按時(shí)、按質(zhì)、按量完成各項打字、傳真、復印任務(wù)，不得積壓延誤。工作任務(wù)繁忙時(shí)，應加班完成。辦理中如遇不清楚的地方，應及時(shí)與有關(guān)人員校對清楚。

　　4、文件、傳真等應及時(shí)發(fā)送給有關(guān)人員。因積壓延誤而致工作失誤或造成損失的，追究當事人的責任。

　　5、嚴禁擅自為私人打印、復印材料。

　　第7條每天下班時(shí)，務(wù)必把所有設備電源、開(kāi)關(guān)關(guān)掉，把門(mén)鎖好，確保一切無(wú)誤方能離開(kāi)。

　　第二章苗圃管理

　　第1條園地植被的合理規劃，根據各苗圃的土質(zhì)，水源條件，市場(chǎng)行情，以及對未來(lái)市場(chǎng)需求的預測，合理安排苗木品種的種植。第2條植入的苗木，不管是購入的，還是圃?xún)纫浦驳�，在種植季節內，帶土球樹(shù)苗成活率必須達到95%以上，裸根樹(shù)苗成活率必須達到85%以上。第3條圃?xún)鹊臉?shù)苗（新栽植的除外）必須達到苗全、苗旺、苗壯，期間無(wú)雜草，定期修剪和噴灑農藥，不出現疫情及病蟲(chóng)害現象。第4條各苗圃所有苗木要登記造冊入賬，購進(jìn)和售出要及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，對自然生長(cháng)增值部分，由公司相關(guān)人員每年底評估一次，并計入帳內。第5條外銷(xiāo)苗木或公司工程需用苗木，需要從苗圃出苗時(shí)，明確苗木的數量，規格，標準等事宜，做好記錄。第6條易耗品（農藥，話(huà)費等）的購入使用�；�肥和農藥由公司一次購入后入賬，使用時(shí)經(jīng)苗圃的主要負責人批準，開(kāi)具出庫單，并由出庫人和經(jīng)辦人簽字。

　　第三章車(chē)輛的使用管理規定

　　第1條司機必須熱愛(ài)本職位工作，聽(tīng)從指揮，服從調度，遵守交通法律法規和本崗位的各項管理制度。第2條司機出車(chē)要帶齊證件，做到安全駕駛，嚴禁公車(chē)私用和酒后駕駛，未經(jīng)允許，不準將車(chē)輛交與他人駕駛，否則出現違章違紀交通事故車(chē)輛損壞等問(wèn)題，由當事人承擔全部責任。第3條司機出車(chē)前和收車(chē)后，要對車(chē)輛進(jìn)行檢查保養，保持車(chē)輛的技術(shù)狀態(tài)良好，確�？梢噪S時(shí)接受任務(wù)。第4條車(chē)輛的維修必須按照申請、簽定、預算、審批、維修的程序進(jìn)行，出車(chē)途中出現故障，需要找廠(chǎng)家維修的，須向主管領(lǐng)導電話(huà)匯報，待批準方可維修。

　　第四章園林綠化工程管理規定

　　第1條按照規范和要求做好開(kāi)工前的圖紙會(huì )審及技術(shù)交底工作，根據工期編制施工計劃，制定施工方案，確保安全有序施工。第2條根據栽植的先后順序，適時(shí)調度綠化苗木的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間，做到隨到隨栽，確保苗木不脫水，不過(guò)夜。第3條新建綠化工程，在種植季節內種植苗木，帶土球樹(shù)苗成活率不低于95%，裸根樹(shù)苗成活率8不低于5%，名貴品種樹(shù)木成活率不低于90%，滿(mǎn)圃草坪一個(gè)月，塊植、籽播草坪三個(gè)月應達到95%，無(wú)0.1平方米以上塊狀空缺。反季節栽植苗木，成活率比常規栽植苗木成活率標準下降10個(gè)百分點(diǎn)。第4條對在建工程苗木，草坪，花卉要及時(shí)修剪，支撐，扶正，澆水，滅荒，以及病蟲(chóng)害防治，等養護工作。第5條施工現場(chǎng)要整潔美觀(guān)，無(wú)雜草，無(wú)垃圾雜物，園路廣場(chǎng)、園林小品美觀(guān)完好。第6條工程施工完成后，要組織內部驗收，待施工管理期滿(mǎn)（對外承包工程12個(gè)月，集團內部房產(chǎn)小區工程3個(gè)月），在內部竣工驗收合格的基礎上，與相關(guān)單位進(jìn)行工程竣工驗收。

　　有限公司章程 3

　　一、財政投資項目評審的質(zhì)量控制

　　主要包括：

　　1、對項目評審人員要求；

　　2、項目評審的稽核復查；

　　3、評審報告質(zhì)量控制；

　　4、評審檔案管理等內容。

　　二、對項目評審人員要求

　　1、項目評審要配備相應的專(zhuān)業(yè)評審人員，根據評審項目的實(shí)際情況配置評審負責人、稽復核人員或技術(shù)負責人；

　　2、評審人員要具有一定的政治素質(zhì)、政策水平和專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平；對不同行業(yè)、不同項目的評審，根據專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)組織相應的專(zhuān)業(yè)評審人員參加；

　　3、評審人員應當嚴格執行國家的法律法規，客觀(guān)公正、廉潔自律，以保證評審結果的準確性和公正性；

　　4、對保密項目的評審，評審人員要遵守國家有關(guān)保密規定。

　　三、建立評審專(zhuān)家庫，專(zhuān)門(mén)為財政投資項目評審服務(wù)

　　1、分門(mén)別類(lèi)建立公司技術(shù)人員檔案；

　　2、根據不同的財政投資項目評審，抽調相應的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員參加。

　　四、項目評審的復查稽核

　　1、成立專(zhuān)門(mén)的“稽（復）核部門(mén)”，專(zhuān)門(mén)負責項目評審的稽（復）核工作；

　　2、項目評審的復查稽核包括對評審計劃、評審程序的稽核；對評審依據的復審；對評審項目的再踏勘和測評；對評審結果的復核等；

　　3、項目評審的復核稽查方式包括全面復查、重點(diǎn)復查和專(zhuān)家會(huì )審等。項目評審負責人要全面負責復核評審工作底稿。

　　五、評審報告的質(zhì)量控制

　　1、必須做到全面客觀(guān)、真實(shí)準確地反映項目評審情況和結果；

　　2、對評審中發(fā)現的問(wèn)題，要提出處理意見(jiàn)或建議，發(fā)現重大問(wèn)題，作重點(diǎn)說(shuō)明；

　　3、為了對單位和對個(gè)人負責，我們還采取了“三級復核”（即：項目負責人復核；部門(mén)經(jīng)理或項目經(jīng)理復核；技術(shù)負責人總復核）和具體承辦人簽字確認相結合的.方法，把風(fēng)險與具體責任人掛鉤，最后形成評審報告。

　　六、項目評審的檔案管理

　　1、項目評審檔案管理是指對評審資料進(jìn)行整理、分類(lèi)、歸檔及數據信息的匯總處理；

　　2、評審資料包括被評審單位提供的各種資料、評審人員現場(chǎng)踏勘和測量，取證取得的原始資料，評審過(guò)程的工作底稿，初審報告，復核（審）報告，被評審單位反饋意見(jiàn)，評審報告等；

　　3、項目評審檔案的保存期限為10年，特殊評審項目檔案的保管時(shí)間按有關(guān)規定執行。

　　七、建立財政投資項目評審工作質(zhì)量考評與獎懲制度。

　　為保證和提高執業(yè)質(zhì)量，根據《中華人民共和國獨立審計準則》和其它相關(guān)執業(yè)規范，結合實(shí)際，強化公司內部控制，建立健全管理體系，制定項目評審工作質(zhì)量考評與獎懲制度。

　　1、主要是對業(yè)務(wù)項目承接階段、計劃階段、實(shí)施階段和報告階段執業(yè)質(zhì)量進(jìn)行考核；

　　2、具體考核對象主要是，各業(yè)務(wù)性質(zhì)的單個(gè)業(yè)務(wù)項目，并量化到項目具體執業(yè)人員；

　　3、對項目質(zhì)量考評與獎懲，主要是項目的計劃完成情況、項目工作底稿的整理、項目質(zhì)量“三級”復核三個(gè)方面。

　　4、項目質(zhì)量考評與獎懲主要體現在公司質(zhì)量控制三級復核中，通過(guò)逐級復核，最終形成考核結果；

　　5、復核中發(fā)現的不符合項目評審質(zhì)量控制三級復核制度的事項，應提請相關(guān)人員進(jìn)行補充完備；

　　6、未補充完備的工作底稿不得向上一級復核人報送。各級復核人應嚴格遵守公司制定的《昆明大地工程造價(jià)咨詢(xún)有限公司項目質(zhì)量控制三級復核制度》。

　　7、總復核人按照項目評審質(zhì)量控制三級復核制度及評審質(zhì)量考評與獎懲制度，對工作底稿進(jìn)行復核并形成考評與獎懲結果記錄。

　　8、考核結果實(shí)行百分制倒扣分，考核對象為單個(gè)業(yè)務(wù)項目，即以單個(gè)業(yè)務(wù)項目的提成工資為100分，根據該項目倒扣分數計算出應扣金額，并以等級量化到項目具體執業(yè)人員。

　　9、項目評審工作應按要求時(shí)間完成，非客戶(hù)原因或未經(jīng)公司領(lǐng)導同意，不得延長(cháng)業(yè)務(wù)完成時(shí)間。

　　10、如因客戶(hù)原因或經(jīng)公司領(lǐng)導同意，應調整項目計劃完成時(shí)間。

　　11、如未按要求時(shí)間完成任務(wù)，五天以?xún)瓤?0分，五天至半個(gè)月扣30分，十五天至三十天內扣50分，超過(guò)一個(gè)月不得參與提成。

　　12、為保證質(zhì)量控制的三級復核制度正常實(shí)施，每項業(yè)務(wù)工作報告出具前應將業(yè)務(wù)工作底稿收集整理好。

　　13、如因特殊原因，業(yè)務(wù)工作底稿和相關(guān)資料未收集齊全，應在一個(gè)月完成。如不能完成，每超過(guò)一個(gè)月扣10分。

　　14、每月末，總復核人將考核結果匯總后交財務(wù)在發(fā)放提成工資時(shí)扣收。

　　15、扣收的資金由會(huì )計記帳，年末，用于獎勵執業(yè)質(zhì)量好、工作表現突出的評審工作人員。

　　有限公司章程 4

　　第一章總則

　　第一條為及時(shí)識別、監控公司潛在風(fēng)險及其發(fā)生概率，確定公司風(fēng)險承受能力及限度，認定該等風(fēng)險所可能帶來(lái)的損失，制訂本辦法。

　　第二條本辦法中所指風(fēng)險是與公司投資發(fā)展戰略有關(guān)的各類(lèi)風(fēng)險，包括戰略環(huán)境風(fēng)險、程序風(fēng)險（業(yè)務(wù)運作風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、授權風(fēng)險、信息與技術(shù)風(fēng)險以及綜合風(fēng)險）和戰略決策信息風(fēng)險。

　　第三條本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務(wù)單元、子公司，要求每一位員工均應該具有風(fēng)險意識。具體負責組織實(shí)施單位為發(fā)展戰略部。

　　第二章風(fēng)險評估管理組織體系結構

　　第四條公司發(fā)展戰略部設立風(fēng)險評估及管理小組，為公司風(fēng)險管理領(lǐng)導機構，負責評估公司各類(lèi)風(fēng)險，協(xié)助總裁決策，消除危機，轉嫁風(fēng)險，以使公司獲取生存發(fā)展的機會(huì )。

　　第五條公司各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元、下屬子公司應當在本辦法的框架下制訂各自的風(fēng)險評估管理辦法，設立專(zhuān)人與發(fā)展戰略部風(fēng)險評估及管理小組溝通信息，匯報各自在運作過(guò)程中所出現的風(fēng)險及其可能的解決方案。

　　第六條內部審計部門(mén)協(xié)助發(fā)展戰略部審核公司風(fēng)險，為風(fēng)險審計監控部門(mén)，在其進(jìn)行內審工作過(guò)程中所發(fā)現的各類(lèi)風(fēng)險應及時(shí)通報發(fā)展戰略部從戰略上研討、評估該等風(fēng)險，發(fā)展戰略部與內部審計部密切合作，審核、監控并管理風(fēng)險。

　　第七條發(fā)展戰略部負責評估管理公司戰略環(huán)境風(fēng)險、決策風(fēng)險及各類(lèi)業(yè)務(wù)單元的財務(wù)、運作風(fēng)險，并對該等風(fēng)險提出具體的管理方案。

　　第八條經(jīng)營(yíng)財務(wù)部負責評估公司金融財務(wù)風(fēng)險及公司經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險狀況，并向發(fā)展戰略部通報提交有關(guān)風(fēng)險評估文檔。

　　第九條各業(yè)務(wù)單元、下屬子公司及具體項目運作小組負責評估本單元（或項目）的財務(wù)風(fēng)險、運作風(fēng)險及其他綜合風(fēng)險，向發(fā)展戰略部提交有關(guān)風(fēng)險評估文檔。

　　第十條技術(shù)管理部及研究院就公司整體發(fā)展戰略的技術(shù)性風(fēng)險、技術(shù)創(chuàng )新風(fēng)險及技術(shù)管理中所存在的各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行評估，提交相應文檔至發(fā)展戰略部。

　　第十一條發(fā)展戰略部匯總各職能部門(mén)及業(yè)務(wù)單元、下屬子公司、具體項目小組的風(fēng)險評估文檔，展開(kāi)相應的評估研究，向總裁及總裁辦公會(huì )提交戰略風(fēng)險評估報告及相應的防范措施。

　　第二章風(fēng)險評估文檔

　　第十二條各單位擬提交的風(fēng)險評估文檔要求至少具備本章各條所規定的要素并力求詳盡充分。

　　第十三條各單位應就其所展開(kāi)的業(yè)務(wù)、職能過(guò)程分階段實(shí)施風(fēng)險評估，每一階段的各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)都應該有風(fēng)險評估文檔記載。

　　第十四條每一文檔應包括風(fēng)險評估所存在的假設、評估方法、數據來(lái)源及評估結果。

　　第十五條風(fēng)險評估文檔要求但不限于：

　　1、正確完備地描述風(fēng)險過(guò)程；

　　2、為風(fēng)險識別及分析提供一個(gè)系統的方法依據；

　　第十六條風(fēng)險評估文檔管理要求但不限于：

　　1、提供公司風(fēng)險紀錄并開(kāi)發(fā)組織知識數據庫；

　　2、為風(fēng)險管理提供可計量的機制與工具；

　　3、促進(jìn)對風(fēng)險的持續監控并審視相關(guān)結果；

　　4、提供風(fēng)險審計軌跡；

　　5、共享并交流風(fēng)險信息；

　　第三章風(fēng)險評估工具方法、程序及指標體系的一般性選擇

　　第十七條風(fēng)險評估的第一步要求是成立評估小組。

　　各業(yè)務(wù)單元及子公司的風(fēng)險評估小組組長(cháng)由負責各項業(yè)務(wù)的主管（或者該子公司領(lǐng)導）擔任，組成人員需要包括發(fā)展戰略部風(fēng)險評估小組成員、內部審計部及經(jīng)營(yíng)財務(wù)部也應當派人參加。

　　評估公司整體戰略風(fēng)險的評估小組組長(cháng)由總裁擔任，主管戰略與投資的副總裁及戰略規劃部總經(jīng)理?yè)�任副組長(cháng)，小組成員應當包括內部審計人員及財務(wù)人員以及有關(guān)主管市場(chǎng)與技術(shù)的領(lǐng)導。

　　第十八條風(fēng)險評估的第二步要求是識別風(fēng)險及其來(lái)源與類(lèi)別。對于識別的風(fēng)險采取風(fēng)險等級制度，詳細記載。

　　本辦法所指稱(chēng)的風(fēng)險類(lèi)別及來(lái)源包括：

　　1、環(huán)境風(fēng)險，指影響公司實(shí)現其目標進(jìn)而對公司生存構成威脅的外部力量，包括來(lái)自于競爭對手、股東關(guān)系、自然災害、權力/政策、法律監管、行業(yè)、金融市場(chǎng)、資本的可獲得等方面的風(fēng)險。

　　2、程序風(fēng)險，指影響公司內部業(yè)務(wù)程序有效實(shí)施而導致的各種資產(chǎn)損耗、流失和破壞的內部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)效率、生產(chǎn)能力、折舊/損耗、業(yè)務(wù)干擾、品牌侵害、現場(chǎng)質(zhì)詢(xún)等導致的業(yè)務(wù)風(fēng)險；源于領(lǐng)導者才能、權力/限制、外購、業(yè)績(jì)獎勵、意愿轉變、傳輸系統等導致的授權風(fēng)險；源于價(jià)格、流動(dòng)性和信貸的金融財務(wù)風(fēng)險；源于組織系統及其體系結構的信息技術(shù)風(fēng)險；源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽(yù)等的綜合風(fēng)險。

　　3、戰略決策信息風(fēng)險，指造成戰略決策、業(yè)務(wù)決策和財務(wù)決策信息失真、過(guò)時(shí)或使用失當的外部力量。

　　第十九條風(fēng)險評估第三步是確定風(fēng)險評估指標體系及標準。

　　風(fēng)險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經(jīng)發(fā)生的和潛在的風(fēng)險。

　　風(fēng)險評估指標體系的設計要求以股東價(jià)值為導向，區分層次，逐層深入細致地表述問(wèn)題，揭示風(fēng)險及其損失。

　　具體指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類(lèi)型。定性指標通常用于獲取風(fēng)險等級的一般性指示信息，使用文字格式或對該等風(fēng)險發(fā)生的概率和所導致的后果使用描述性標度。半定性指標通常是在定性指標的基礎上對各類(lèi)風(fēng)險標示出價(jià)值，這些價(jià)值的數字可以是一個(gè)范圍性的表示。定量指標用于對風(fēng)險概率及其價(jià)值的準確的數字性表述。

　　第二十條風(fēng)險評估的第四步是分析風(fēng)險，并確認其所可能帶來(lái)的.損失。

　　第二十一條風(fēng)險評估的第五步是根據識別的風(fēng)險擬訂相應的解決方案。對付風(fēng)險的辦法可以是轉移風(fēng)險、規避風(fēng)險、減小風(fēng)險，也可以通過(guò)一定的措施將風(fēng)險創(chuàng )造為機會(huì )。

　　第二十二條最后，風(fēng)險評估應當建立一個(gè)動(dòng)態(tài)監控、審核和防范機制，就有關(guān)事項形成風(fēng)險評估文檔，跟蹤控制，與各有關(guān)實(shí)體溝通共享風(fēng)險信息。

　　第四章風(fēng)險預警機制及監控體系

　　第二十三條風(fēng)險預警考察指標主要包括風(fēng)險發(fā)生的水平及概率，所產(chǎn)生的后果以及現有控制手段是否充分。

　　第二十四條風(fēng)險監控的辦法可以是將有關(guān)風(fēng)險根據損失大小設置優(yōu)先級，劃分類(lèi)別，力求做到實(shí)時(shí)監控。

　　第二十五條發(fā)展戰略部就公司各層次的各類(lèi)風(fēng)險評估文檔進(jìn)行分析，提出各類(lèi)風(fēng)險的閥值。

　　第二十六條各層次風(fēng)險管理單位建立相應的風(fēng)險預警及監控體系，由發(fā)展戰略部統一管理，嚴密監控風(fēng)險的發(fā)生，當風(fēng)險值接近閥值時(shí)啟動(dòng)預警機制。

　　第二十七條本管理辦法由發(fā)展戰略部解釋?zhuān)��?jīng)公司總裁工作會(huì )議通過(guò)后自下發(fā)之日起實(shí)施。

　　第五章附件：風(fēng)險評估

　　管理部分文檔標準樣式

　　附件1：風(fēng)險登記文檔

　　項目編號可能會(huì )發(fā)生什么樣的風(fēng)險如何發(fā)生如果發(fā)生揮產(chǎn)生什么后果事件發(fā)生的概率如何現有控制手段的充分與否后果嚴重登記概率級別風(fēng)險水平風(fēng)險優(yōu)先級

　　職能/活動(dòng)：

　　日期：匯編者及日期：

　　審核人及日期

　　附件2：風(fēng)險行動(dòng)計劃文檔

　　項目編號：

　　風(fēng)險：

　　摘要：

　�。ò�括推薦的反應和后果影響）

　　行動(dòng)計劃：

　　1.建議行動(dòng)：

　　2.資源需求：

　　3.職責：

　　4.完成日期：

　　5.所需要的報告與監控

　　匯編者及日期：

　　審核人及日期：

　　附件3：風(fēng)險處理日程與計劃文檔

　　在風(fēng)險登記中的優(yōu)先級順序可能的處理方案優(yōu)選選擇的方案處理后的風(fēng)險級別拒絕/接受分析的成本/效益結果完成時(shí)間表這些風(fēng)險和處理方案如何監控

　　職能/活動(dòng)：

　　日期：匯編者及日期：

　　有限公司章程 5

　　第一章總則

　　第一條為了進(jìn)一步規范杭州某某投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實(shí)現各基金合伙人的最大化利益，根據相關(guān)法律法規及資管集團相關(guān)制度，結合公司實(shí)際情況，特制訂本辦法。

　　第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過(guò)運用非公開(kāi)方式所募集的資金，進(jìn)行股權投資，謀求股權增值后轉讓獲利的經(jīng)營(yíng)行為。

　　投資方式包括但不限于：

　�。ㄒ唬┰鲑Y入股；

　�。ǘ�）股權受讓?zhuān)?/p>

　　投資內容及方向包括但不限于：

　　通過(guò)從事對以國內長(cháng)三角、珠三角為重點(diǎn)區域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現代服務(wù)、生物醫藥、新能源、新材料、環(huán)保節能、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行股權投資。

　　第三條本辦法適用于本公司。

　　第四條投資應以市場(chǎng)為導向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營(yíng)為手段，須堅持以下三大原則：

　�。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t：確保擬投資項目以及投資方式符合中華人民共和國法律法規規定；

　�。ǘ�）謹慎性原則：提高風(fēng)險防范意識，單個(gè)項目的投資規模應當與各管理的基金的資產(chǎn)總額相適應，原則上不超過(guò)資產(chǎn)總額的20%；

　�。ㄈ�）效益性原則：促進(jìn)資產(chǎn)有序運作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。

　　第五條公司投資理念：主動(dòng)投資收益良好、現金流穩定、具有較大發(fā)展空間的節能、環(huán)保、健康、先進(jìn)制造業(yè)等戰略性新興產(chǎn)業(yè)，適當參與團隊優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長(cháng)初創(chuàng )企業(yè)，最終構建一個(gè)主業(yè)突出、布局合理、回報良好、周期平衡的可持續發(fā)展的'投資業(yè)務(wù)體系。

　　第二章組織機構

　　第六條投資決策委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投決會(huì )）是公司的投資決策機構。依據《公司章程》，負責對公司基金投資、項目投資及退出等相關(guān)事項進(jìn)行決策，給出決策意見(jiàn)。

　　第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門(mén)，其主要職責是：負責公司未來(lái)發(fā)展和投資戰略研究；負責公司投資項目的市場(chǎng)開(kāi)拓、策劃、論證、實(shí)施、項目退出；負責投資信息系統數據、信息錄入、管理工作等。

　　第八條風(fēng)險控制部是公司風(fēng)險管理的職能部門(mén)，其主要職責是：對公司投資項目調查結果進(jìn)行風(fēng)險控制；共同參與盡職調查工作；負責投資項目的投后管理；分類(lèi)處理投資項目的風(fēng)險預警信息等。

　　第三章投資流程

　　第九條項目篩選

　　投資管理部負責項目市場(chǎng)開(kāi)拓、項目信息收集；投資經(jīng)理對有意向的項目進(jìn)行初步調查，做出初步篩選。

　　第十條項目立項

　　投資經(jīng)理認為有必要對項目進(jìn)一步調查的，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制《項目立項審批表》（附件一），報部門(mén)經(jīng)理審批后上報總經(jīng)理，同意后完成立項。

　　第十一條項目調查

　　經(jīng)批準立項的項目，由投資經(jīng)理提出方案并報投資管理部經(jīng)理批準后成立項目小組。項目小組至少由一名項目負責人、一名調查輔助人組成，根據項目實(shí)際情況，選擇配備法務(wù)和財務(wù)專(zhuān)業(yè)人員。

　　項目負責人應由具有專(zhuān)業(yè)勝任能力的人員擔當。項目小組應在項目立項后15日內完成項目盡職調查工作。

　　項目負責人根據擬投資項目材料和盡職調查結果，撰寫(xiě)《項目投資建議書(shū)》（附件二）。

　　風(fēng)險控制部根據投資管理部提交的《項目投資建議書(shū)》對擬投資的項目進(jìn)行全面的風(fēng)險調查與評估，根據實(shí)際需要參與重大項目的實(shí)地盡職調查工作及投資方案設計、談判工作，撰寫(xiě)風(fēng)險評估報告，給出風(fēng)險評價(jià)意見(jiàn)。

　　第十二條投決會(huì )決策

　　投資項目完成項目盡職調查后，由投資管理部將《項目投資建議書(shū)》等材料提前2個(gè)工作日提交投決會(huì )各成員，召集投決會(huì )，根據投決會(huì )議事規則進(jìn)行審議表決，并出具《投決會(huì )評審意見(jiàn)表》（附件三）。

　　第十三條項目投資

　　經(jīng)批準的擬投資項目，由投資管理部負責辦理投資事宜，項目小組及其他部門(mén)進(jìn)行協(xié)助。

　　第十四條擬投資項目因故未能正常投資的，公司應將該情況及時(shí)通報投決會(huì )，并出具《項目撤銷(xiāo)表》（附件四）以備查閱。

　　第十五條項目投資完成后，項目小組將該項目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊，移交綜合管理部統一保管。

　　第四章投后管理

　　第十六條項目完成投資后，由投資項目負責人和風(fēng)險管理人員共同組成投后管理小組，專(zhuān)人對接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報告等材料提交本級審計風(fēng)控部。

　　第五章投資退出

　　第十七條項目主體應根據被投資公司發(fā)展狀況，制定相應的退出方案并出具《投資項目退出意見(jiàn)表》（附件五）。

　　第十八條經(jīng)投決會(huì )通過(guò)的投資退出方案，由投決會(huì )授權投資管理部具體實(shí)施。

　　第十九條投資項目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項目總結報告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報董事會(huì )，同時(shí)備案留查。

　　第六章附則

　　第二十條本辦法由投資管理部負責解釋。

　　第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規和集團有關(guān)規定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規和集團有關(guān)規定為準。

　　第二十二條本辦法所規定之投資全過(guò)程與投資管理信息系統結合使用，如與信息系統之要求不符，以本辦法為準。

　　第二十三條本辦法自公司董事會(huì )審議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施。

　　有限公司章程 6

　　第一章管理大綱

　　第一條為了加強管理，完善各項工作制度，促進(jìn)公司發(fā)展壯大，提高經(jīng)濟效益，根據國家有關(guān)法律、法規及公司章程的規定，特制訂本管理細則。

　　第二條公司全體員工都必須遵守公司章程，遵守公司的規章制度和各項決定、經(jīng)律。

　　第三條公司禁止任何所屬機構、個(gè)人損害公司的形象、聲譽(yù)和名聲。

　　第五條公司禁止任何所屬機構、個(gè)人為小集體、個(gè)人利益而損害公司利益或破壞公司發(fā)展。

　　第六條公司通過(guò)發(fā)揮全體員工的積極性、創(chuàng )造性和提高全體員工的技術(shù)、管理、經(jīng)營(yíng)水平，不斷完善公司的經(jīng)營(yíng)、管理體系，實(shí)行多種形式的責任制，不斷壯大公司實(shí)力和提高經(jīng)濟效益。

　　第七條公司提倡全體員工刻苦學(xué)習科學(xué)技術(shù)文化知識，公司為員工提供學(xué)習、深造的條件和機會(huì )，努力提高員工的素質(zhì)和水平，造就一支思想和業(yè)務(wù)過(guò)硬的員工隊伍。

　　第八條公司鼓勵員工發(fā)揮才能，多作貢獻。對有突出貢獻者，公司予以獎勵、表彰。

　　第九條公司為員工提供平等的競爭環(huán)境和晉升機會(huì )，鼓勵員工積極向上。

　　第十條公司倡導員工團結互助，同舟共濟，發(fā)揚集體合作和集體創(chuàng )造精神。

　　第十一條公司鼓勵員工積極參與公司的決策和管理，歡迎員工就公司事務(wù)及發(fā)展提出合理化建議，對作出貢獻者公司予以獎勵、表彰。

　　第十二條公司尊重知識分子的辛勤勞動(dòng)，為其創(chuàng )造良好的工作條件，提供應有的待遇，充分發(fā)揮其知識為公司多作貢獻。

　　第十三條公司實(shí)行“底薪十提點(diǎn)1%十純利潤提成20%”的分配制度。

　　第十五條公司推行崗位責任制，實(shí)行考勤、考核制度，端正工作作風(fēng)和提高工作效率，反對辦事拖拉和不負責任的工作態(tài)度。

　　第十六條公司提倡厲行節約，反對紙張浪費;降低消耗，增加收入，提高效益。

　　第十七條維護公司紀律，對任何人違反公司章程和各項制度的行為，都要予以追究。

　　第二章員工守則

　　第一條遵紀守法，忠于職守，克己奉公。

　　第二條維護公司聲譽(yù)，保護公司利益。

　　第三條服從領(lǐng)導，關(guān)心下屬，團結互助。

　　第四條愛(ài)護公物，節約開(kāi)支，杜絕浪費。

　　第五條努力學(xué)習，提高水平，精通業(yè)務(wù)。

　　第六條積極進(jìn)取，勇于開(kāi)拓，創(chuàng )新貢獻。

　　第七條員工規范

　　1、愛(ài)公司，愛(ài)崗位，不做有損公司的事，不說(shuō)有損公司的話(huà)。

　　2、忠于職守，按質(zhì)按量完成任務(wù)，沒(méi)有不文明、不衛生行為。

　　3、不遲到、不早退、不串崗、不曠工、不干私活。

　　4、遵守安全操作規程，確保安全生產(chǎn)。增強質(zhì)量意識，杜絕質(zhì)量事故。

　　5、自覺(jué)維護社會(huì )公德，敬老愛(ài)幼，尊敬領(lǐng)導，熱愛(ài)同志。

　　6、言行一致，舉止文雅，不參與封建迷信活動(dòng)。

　　7、熱情服務(wù)，杜絕冷、硬、頂、撞。

　　第八條公司規范

　　1、團結、互助，沒(méi)有打架、吵架行為。

　　2、按期完成各項任務(wù)，沒(méi)有拖拉現象。

　　3、安全第一，確保質(zhì)量，沒(méi)有弄虛作假。

　　4、各種記錄完整無(wú)缺。

　　5、講究衛生，工作場(chǎng)所整潔，沒(méi)有臟、亂、差。

　　第九條辦公規范

　　1、公正廉潔、忠于職守，樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的思想。

　　2、不遲到、不早退，上班不干私活。

　　3、工作有計劃、有條理，分清輕重緩急，力求精益求精。

　　4、講究禮節，自覺(jué)維護辦公秩序。

　　5、熟悉業(yè)務(wù)，掌握政策。

　　6、保持工作場(chǎng)所干凈整潔，物品文具收拾妥當。

　　7、請示、匯報或安排工作，按組織程序逐級進(jìn)行。部門(mén)間不得推諉扯皮，要相互協(xié)調。

　　8、服飾得體，整潔、莊重、大方，不搞奇發(fā)異妝。

　　9、正確使用和愛(ài)護辦公設施。

　　第十條會(huì )議規范

　　1、召開(kāi)會(huì )議提前做好準備，講求實(shí)效。

　　2、遵守紀律，按時(shí)到會(huì )，有序退場(chǎng)。

　　3、做好記錄，保持安靜，不做與會(huì )議無(wú)關(guān)的事。

　　4、坐姿端正，精神飽滿(mǎn)，熱情鼓掌。

　　5、進(jìn)入會(huì )場(chǎng)，避免手機鈐響，盡量關(guān)機。

　　6、愛(ài)護公物，禁止吸煙，保持會(huì )場(chǎng)整潔。

　　第十一條乘車(chē)規范

　　1、自動(dòng)禮讓?zhuān)�按順序依次上下�?chē)，杜絕插隊、一哄而上和亂擠亂撞。

　　2、衣著(zhù)得體，莊重。不得只穿漢衫背心、短褲、拖鞋上車(chē)。

　　3、互相體諒，主動(dòng)讓座。

　　4、嚴禁攜帶易燃易爆物品和危險品乘車(chē)。

　　5、講究衛生，車(chē)廂內嚴禁吸煙，不隨地吐痰，不亂仍果皮紙屑和其它雜物。

　　6、尊重司機，愛(ài)護公物。

　　7、文明駕駛，按點(diǎn)接送。

　　第十二條就餐規范

　　1、就餐時(shí)，不得在餐桌及餐廳內亂扔食物殘渣。

　　2、禁止浪費，樹(shù)立節約糧食的觀(guān)念。

　　3、餐廳內杜絕抽煙。

　　4、就餐完畢，勿在餐廳喧嘩、逗留。

　　5、不準隨便將餐廳內設施挪作他用。

　　第十三條娛樂(lè )規范

　　1、遵守公共秩序，愛(ài)護公共財物。

　　2、不隨地吐痰，不亂扔雜物。

　　3、言談舉止大方，不起哄，不講臟話(huà)。

　　4、保護環(huán)境，嚴禁賭博。

　　第三章人事管理

　　第一節總則

　　第一條公司人事管理，認真貫徹國家有關(guān)勞動(dòng)人事法規、政策及公司章程的規定，調動(dòng)員工積極性，保障員工利益。

　　第二條公司在勞動(dòng)人事部門(mén)規定的范圍內，有權自行招收員工，全面實(shí)行勞動(dòng)工資和人事管理制度。

　　第三條公司本著(zhù)精簡(jiǎn)、高效、合理的原則，對公司員工招聘進(jìn)行嚴格控制。

　　第四條公司對員工實(shí)行全員合同管理，并建立員工有權選擇崗位，企業(yè)有權選聘員工、解聘員工的雙向選擇機制;建立員工能上能下，能進(jìn)能出的合理流動(dòng)機制。

　　第五條為了提高員工的整體素質(zhì)，公司對全體員工進(jìn)行有計劃的崗前培訓和崗位培訓及脫崗教育。

　　第六條公司辦公室人事勞動(dòng)部門(mén)負責人事計劃、勞動(dòng)工資等各項工作的實(shí)施，并辦理員工考核錄用、聘用、辭職、辭退、除名、開(kāi)除等各項手續。

　　第二節員工聘用

　　第一條本公司所需員工，一律公開(kāi)條件，向社會(huì )招聘。

　　第二條本公司聘用各級員工以學(xué)識、品德、能力、經(jīng)驗、體格適合于職務(wù)或工作者為原則，但特殊需要時(shí)不在此限。

　　第三條新進(jìn)員工的聘用，根據業(yè)務(wù)需要，由老板統籌計劃與聘用。

　　第四條本公司各級員工必須具備以下資格，才能聘用

　　(一)部門(mén)經(jīng)理，必須具備大專(zhuān)以上學(xué)歷，熟悉業(yè)務(wù)，具有兩年以上實(shí)際工作經(jīng)驗，年齡在25歲以上。

　　(二)業(yè)務(wù)員，高中以上學(xué)歷，其條件符合職務(wù)要求。

　　(三)司機有汽車(chē)B2駕駛執照，并具有兩年以上實(shí)際工作經(jīng)驗。

　　(四)后勤有吃苦耐勞與有倉庫管理經(jīng)驗，初中文化。

　　第五條聘用人員審查合格后，由老板辦理相關(guān)手續，聘用人員報到時(shí)，需向老板提供學(xué)歷證書(shū)、體格檢查表，近期免冠照三張，人事資料等。個(gè)人戶(hù)口本或身份證等有關(guān)證明

　　第六條聘用員工試用期根據工作崗位及本人工作情況而確定。一般試用期為3個(gè)月。第七條聘用員工一律與公司簽訂聘用勞動(dòng)協(xié)議，并按實(shí)際需要和受聘人專(zhuān)業(yè)、技能確

　　其崗位。在合同期內，員工因身體突發(fā)性疾病傷亡或在公司外發(fā)生人身傷亡等意外事故，公司不予承擔任何責任和費用。

　　第八條被公安機關(guān)或其它相關(guān)單位通告，有傳染病、酗酒、賭博、打架、斗毆等品性惡劣者和未滿(mǎn)16周歲者不得聘用。

　　第十四條聘用員工試用期滿(mǎn)考試合格后。

　　第三節員工假期及待遇

　　第一條公司實(shí)行星期六日至，星期日為休息日，但因特殊情形或基于生產(chǎn)業(yè)務(wù)需要可延長(cháng)工作時(shí)間。

　　第一條休息日安排員工工作又不能安排補休的，支付不低于工資的百分之二百的工資報酬;國家法定節假日安排員工工作的，支付不低于工資的百分之三百的工資報酬。

　　第二條婚假：法定婚假3天，晚婚(男25周歲，女23周歲)增加10天，異地結婚可適當另給路程假。法定假期3天內，按崗位工資計發(fā)。晚婚員工3-13天內按每月300元工資計發(fā)，按考勤計工資。

　　第三條員工直系親屬(父母、配偶或子女)死亡時(shí)，喪假3天;異地員工料理喪事另給路程假1-2天(超過(guò)100公里)。

　　第四條事假、病假、換休按工作日計算工資。

　　第四節辭職、辭退、開(kāi)除、離崗

　　第一條公司有權辭退不合格的員工，員工也有辭職的自由，但需按本制度規定辦理手續。

　　第二條試用期合格后員工與公司簽訂協(xié)議書(shū)，雙方必須嚴格履行合協(xié)議，協(xié)議期內員工不得隨意辭職，用人單位不準無(wú)故辭退員工。

　　第三條合同期內員工辭職，必須提前一個(gè)月向公司提出辭職報告，由用人單位簽署意見(jiàn)，經(jīng)老板批準后，由老板辦理辭職手續。

　　第四條員工未經(jīng)批準而自行離職，公司不予辦理任何手續。給公司造成經(jīng)濟損失，應負賠償責任。

　　第五條員工必須服從組織安排，遵守各項規章制度，凡有違反并經(jīng)教育不改者，公司有權予以解聘、辭退。

　　第六條公司辭退員工持慎重態(tài)度，用人單位無(wú)正當理由不得辭退合同未滿(mǎn)的員工。確需辭退時(shí)，必須填“辭退員工審批表”，提出辭退理由，經(jīng)公司有關(guān)部門(mén)和老板批準后，通知被辭退員工到人事勞資部門(mén)辦理辭退手續。

　　第七條員工有下列情形之一的，公司給予解除勞動(dòng)合同：

　　1、在試用期間被證明不符合錄用條件的。

　　2、嚴重違反公司規章制度。

　　3、嚴重失職、營(yíng)私舞弊、對公司利益造成重大損失。

　　第八條員工有下列情形之一，公司解除勞動(dòng)合同，但提前一個(gè)月通知被辭退。

　　1、員工患病或者非因工負傷，醫療期滿(mǎn)后，不能從事原工作，也不能從事其它工作。

　　2、員工不能勝任工作，經(jīng)過(guò)培訓或者調整崗位仍不能勝任工作。

　　3、勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據的客觀(guān)情況發(fā)生重大變化，致使原勞動(dòng)合同無(wú)法履行，經(jīng)協(xié)商不能達成協(xié)議。

　　第九條員工嚴重違反規章制度，造成重大經(jīng)濟損失的(1萬(wàn)元以上)后果嚴重或違法犯罪，公司有權予以開(kāi)除。

　　第十條員工辭職、被辭退、被開(kāi)除或終止聘(雇)用，在離開(kāi)公司以前，必須交還公司的一切財務(wù)、文件、業(yè)務(wù)資料及工具，并移交工作。否則，人事勞資部不予辦理任何手續;給公司造成損失，應負賠償責任。

　　第四章勞動(dòng)管理制度

　　第一節考勤管理規定

　　第一條為加強公司職工考勤管理，特制定本規定。

　　第二條員工正常工作時(shí)間為上午9時(shí)至12時(shí)，下午13時(shí)至6時(shí)。

　　第三條公司職工一律實(shí)行上下班打卡登記制度。

　　第四條所有員工上下班均需親自打卡，任何人不得代理他人或由他人代理打卡，違犯此條規定者，代理人和被代理人均給予記過(guò)一次的處分。

　　第五條所有人員須先到公司打卡報到后，方能外出辦理各項業(yè)務(wù)。特殊情況需經(jīng)主管領(lǐng)導簽卡批準，不辦理批準手續者，按遲到或曠工處理。

　　第六條上班時(shí)間開(kāi)始后5分鐘至30分鐘內到班者，按遲到論處，超過(guò)30分鐘以上者，按曠工半日論處。提前30分鐘以?xún)认掳嗾甙丛缤苏撎�，超過(guò)30分鐘者按曠工半天論處。

　　第七條員工外出辦理業(yè)務(wù)前須向本部門(mén)負責人(或其授權人)申明外出原因及返回公司時(shí)間，否則按外出辦私事處理。

　　第十條上班時(shí)間外出辦私事者，一經(jīng)發(fā)現，即扣除當月全勤獎，并給予警告一次的處分(除老板或有關(guān)領(lǐng)導批準)。

　　第十一條員工一個(gè)月內遲到、早退累計達三次者扣發(fā)全勤獎50%，達五次者扣發(fā)100%全勤獎，并給予一次警告處分。

　　第十二條員工無(wú)故曠工半日者，扣發(fā)當月全勤獎，并給予一次警告處分，每月累計三天曠工者，扣除當月工資，并給予記過(guò)一次處分，無(wú)故曠工達一個(gè)星期以上者，給予除名處理。

　　第十三條職工因公出差，須事先填寫(xiě)出差登記表，由部門(mén)經(jīng)理批準，部門(mén)經(jīng)理向老板批準，老板批準后才能出差，到達出差地后應及時(shí)與公司取得聯(lián)系。出差人員應于出差前先辦理出差登記手續并交至部門(mén)和老板備案。凡過(guò)期或未填寫(xiě)出差登記表者不再補發(fā)全勤獎，不予報銷(xiāo)出差費用，特殊情況須報老板審批。

　　第十四條當月全勤者，獲得全勤獎金50元。

　　第二節獎懲

　　第一條為嚴明紀律，獎勵先進(jìn)，懲罰落后，調動(dòng)員工的積極性，提高工作效率和經(jīng)濟效益，公司必須嚴明獎懲制度。

　　第二條對員工的獎懲實(shí)行以精神鼓勵和思想教育為主，經(jīng)濟獎罰為輔的原則。

　　第三條本公司設立獎勵方法有：嘉獎;獎金獎勵;通報表?yè)P。

　　第四條對有下列表現之一的員工，應當給予獎勵：

　　1、遵紀守法、執行公司規章制度、思想進(jìn)步、文明禮貌、團結互助、事跡突出;

　　2、忠于職守、積極負責、廉潔奉公，全年無(wú)事故;

　　3、完成計劃指標，經(jīng)濟效益良好;

　　4、積極向公司提出合理化建議，被公司采納;

　　5、全年無(wú)缺勤，積極做好本職工作，取得優(yōu)異成績(jì);

　　6、維護公司利益，為公司爭得榮譽(yù)，防止或挽救事故與經(jīng)濟損失有功;

　　7、維護財經(jīng)紀律，抵制歪風(fēng)邪氣，事跡突出;

　　8、降低成本，節儉費用，事跡突出;

　　9、技術(shù)革新創(chuàng )造價(jià)值和節約成本5000元以上;

　　10、對公司作出貢獻，老板認為應當給予獎勵的。

　　第五條獎勵程序為：?jiǎn)T工推薦、部門(mén)提名、老板審核評定。

　　第六條員工有下列行為之一，經(jīng)批評教育不改，視情節輕重，分別給予警告、罰款、待崗、辭退、開(kāi)除等處分：

　　1、違反國家法規、法律、政策和公司規章制度，造成經(jīng)濟損失或不良影響。

　　2、違反勞動(dòng)紀律，經(jīng)常遲到、早退、曠工、消極怠工，完不成工作任務(wù)。

　　3、不服從工作安排、調動(dòng)、指揮，無(wú)理取鬧，影響生產(chǎn)和工作秩序。

　　4、拒不執行總經(jīng)理或單位、部門(mén)領(lǐng)導決定，干擾工作。

　　5、工作不負責任，損壞設備、工具，浪費原材料、能源，造成經(jīng)濟損失。

　　6、玩忽職守，違章操作或違章指揮，造成事故或經(jīng)濟損失。

　　7、違反財經(jīng)紀律，揮霍浪費公司資財，損公肥私，造成經(jīng)濟損失。

　　8、財務(wù)人員不堅持財經(jīng)制度，喪失原則，造成經(jīng)濟損失。

　　9、盜竊、敲詐勒索、賭博、流氓、斗毆，尚未達到刑事處分。

　　10、挑動(dòng)是非，破壞團結，損害他人名譽(yù)或領(lǐng)導威信，影響惡劣。

　　11、泄露公司秘密，把公司客戶(hù)介紹給他人或向客戶(hù)索取回扣、介紹費。

　　12、散布謠言，損害公司聲譽(yù)。

　　13、利用職權對員工打擊報復或包庇員工違法亂紀行為。

　　14、上班期間酗酒、帶小孩，干與工作無(wú)關(guān)的事情。

　　15、員工有上述行為，情節嚴重，觸犯刑律的，提交司法部門(mén)依法處理。

　　第七條人為原因或其它原因給公司造成經(jīng)濟損失，由個(gè)人賠償。

　　第八條司機必須嚴格遵守交通規則，時(shí)刻注意安全，發(fā)生事故除交警隊處罰外，公司也要進(jìn)行處理。一年內發(fā)生兩次事故，如純屬違章肇事，解除勞動(dòng)合同。

　　第九條員工有違反公司規定的行為時(shí)，任何人都可以檢舉、揭發(fā)、要求處理。

　　第十條任何單位、部門(mén)負責人接到檢舉、揭發(fā)報告，應立即報總經(jīng)理批準后進(jìn)行調查處理。調查完畢，《處理意見(jiàn)書(shū)》呈報老板，由部門(mén)執行并通知受處分人。

　　第十一條給予員工行政處分和經(jīng)濟處罰，必須弄清事實(shí)，取得證據，經(jīng)過(guò)有關(guān)會(huì )議討論，征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，并允許受處分人進(jìn)行申辯。

　　第十二條調查、審批員工處分的時(shí)間，從證實(shí)員工犯錯誤三日起，開(kāi)除處分不得超過(guò)兩個(gè)月，其它處分不得超過(guò)一個(gè)月。

　　第十三條對員工進(jìn)行處分，應書(shū)面通知本人，并書(shū)面記入檔案。

　　第十四條員工對處分決定不服，允許按組織渠道逐級反映;對公司決定不服的，允許向上級主管機關(guān)申訴。

　　第十五條受處分的員工，在處罰事項未了結之前，不得調離公司(公司宣布辭退、開(kāi)除的例外)。

　　第十六條違紀處罰條例

　　1、帶小孩到和辦公區，給予批評教育，罰款10—20元，不服管理者罰款50元。

　　2、上班期間看工作以外圖書(shū)，給予行政警告處分一次，罰款10—20元。

　　3、上班干私活、下棋打樸克或睡覺(jué)處罰10-20元。造成后果，加倍處罰。

　　4、上班脫崗或在工作崗位上嬉笑打鬧，給予行政警告，處罰10—20元。造成后果，加倍處罰。

　　5、打架斗毆、尋釁鬧事、擾亂工作人員執行公務(wù)，給予行政警告，罰款500元，情節嚴重，造成惡劣影響者，給予開(kāi)除，主要負責人加倍處罰。打群架者，除罰款外一律開(kāi)除。觸犯法律的交由司法部門(mén)處理。

　　6、在公司內酗酒猜拳，釀酒后鬧事，影響公司形象者，給予行政警告，處罰100元，情節嚴重，造成后果，處罰500元，給予開(kāi)除。

　　7、隨意亂寫(xiě)亂畫(huà)，丟棄雜物或張貼廣告的給予通報批評，罰款30-50元。毀壞花草樹(shù)木、損壞公共設施，給予通報批評，照價(jià)賠償，故意毀壞者，給予行政警告，罰款100—300元。

　　8、衛生間大便不沖洗，被抓住后，停職檢查，打掃衛生，視態(tài)度給處罰。

　　9、隨地大小便，危害公共衛生，處罰10—20元，態(tài)度不端正，加倍處罰。

　　10、私拆他人信件、故意損壞他人聲譽(yù)、欺凌老弱病殘者，給予嚴重警告處分一次，罰款50-100元。

　　11、在公司區內聚眾賭博，給予嚴重警告，通報批評，參與者每人罰款100元。

　　12、泄露公司秘密，處罰100—300元，給予辭退。

　　13、上下班遲到一次罰款5元，遲到30分鐘以上者按曠工半日處理;無(wú)故曠工1—2天者每天扣發(fā)兩天工資，連續曠工三天者給予除名。

　　14、盜竊公司內公私財物，按財物價(jià)值，加倍處罰，給予開(kāi)除。情節嚴重，數額較大者，移交司法機關(guān)處理。

　　15、誣告他人、故意損害本廠(chǎng)聲譽(yù)者，給予開(kāi)除。

　　16、對違紀者故意包庇，歪曲事實(shí)作假證、講假話(huà)，為其開(kāi)脫責任，情節嚴重者，解除勞動(dòng)合同，給予開(kāi)除。

　　17、在生產(chǎn)區玩火引起火災，損壞消防器具、安全裝置、電儀信號及線(xiàn)路者，經(jīng)濟損失1000元以?xún)�，賠償所造成的損失，罰款100—500元，給予辭退。造成人身傷亡或經(jīng)濟損失1000元以上者，賠償損失，罰款1000元，給予開(kāi)除，移交有關(guān)司法部門(mén)處理。

　　18、違犯安全技術(shù)操作規程，未造成事故或經(jīng)濟損失的，給予記過(guò)處分一次，停職檢查，罰款50—100元。造成經(jīng)濟損失和人身傷亡，賠償損失罰款，移交司法處理。

　　19、司機違犯交通規則發(fā)生事故除交警隊處罰處，事故損失在1000元以下處罰100元;1000元以上5000元以下處罰200元;萬(wàn)元以上處罰400元;一年內發(fā)生兩次違章肇事事故，事故處理完后，解除其勞動(dòng)合同。

　　20、無(wú)證駕駛車(chē)輛或酒后駕駛車(chē)輛，非崗位工亂動(dòng)亂開(kāi)機、電設備的，造成后果損失由本人承擔，給行政嚴重警告一次，并罰款50-100元。

　　21、司機私自改變行車(chē)路線(xiàn)和私用，每小時(shí)處罰100元，情節嚴重者調離車(chē)隊。

　　22、人為造成車(chē)輛損失由司機負擔損失的50%。

　　23、違反勞動(dòng)紀律、行政警告三次以上者一律解除勞動(dòng)合同給予開(kāi)除。

　　24、凡因工作失誤，給公司造成經(jīng)濟損失1000元以?xún)�，給予行政警告處分一次，賠償經(jīng)濟損失，處以200元罰款;損失1000元-5000元，給予行政嚴重警告處分一次，賠償經(jīng)濟損失，處罰1000元;損失5000元以上者，賠償經(jīng)濟損失給予辭退。觸犯法律的移交司法部門(mén)處理。

　　25、凡利用工作之便為個(gè)人謀取私利者，收繳全部所得，并處以非法所得3—5倍罰款，視其情節輕重，給予辭退或交由司法部門(mén)處理。

　　26、罰金由財務(wù)科統一管理，任何人不得私自使用。罰金作為表彰獎勵先進(jìn)者的.基金。

　　第五章文秘

　　第一節保密

　　第一條總則

　　1、為保守公司秘密，維護公司權益，特制定本制度。

　　2、公司秘密是關(guān)系公司權力和利益，依照特定程序確定，在一定時(shí)間內只限一定范圍的人員知悉的事項。

　　3、公司職員都有保守公司秘密的義務(wù)。

　　4、公司保密工作，實(shí)行既確保秘密又便利工作的方針。

　　5、對保守、保護公司秘密以及改進(jìn)保密技術(shù)、措施等方面成績(jì)顯著(zhù)的部門(mén)或職員實(shí)行獎勵。

　　第二條保密范圍和密級確定

　　1、公司秘密包括下列秘密事項。

　�、殴�司重大決策中的秘密事項。

　�、乒�司尚未付諸實(shí)施的經(jīng)營(yíng)戰略、經(jīng)營(yíng)方向、經(jīng)營(yíng)規劃、經(jīng)營(yíng)項目及經(jīng)營(yíng)決策。

　�、枪�司內部掌握的合同、協(xié)議、意見(jiàn)書(shū)及可行性報告、主要會(huì )議記錄。

　�、裙�司財務(wù)預決算報告及各類(lèi)財務(wù)報表、統計報表。

　�、晒�司所掌握的尚未進(jìn)行市場(chǎng)或尚未公開(kāi)的各類(lèi)信息。

　�、使�司職員人事檔案，工資性、勞務(wù)性收入及資料。

　�、似渌�經(jīng)公司確定應當保密的事項。

　　一般性決定、決議、通告、通知、行政管理資料等內部文件不屬于保密范圍。

　　2、不準在私人交往和通信中泄露公司秘密，不準在公共場(chǎng)所談?wù)摴�司秘密，不準通過(guò)其它方式傳遞公司秘密。

　　7、公司工作人員發(fā)現公司秘密已泄密或者可能泄露時(shí)，應當立即采取補求措施并及時(shí)報告總經(jīng)理辦公室;總經(jīng)理辦公室接到報告，應立即作出處理。

　　第三條責任與處罰

　　1、出現下列情況之一者，給予警告，并進(jìn)行一定的經(jīng)濟處罰

　�、判孤豆�司秘密，尚未造成嚴重后果或經(jīng)濟損失的;

　�、七`反本制度規定的秘密內容的;

　�、且研孤豆�司秘密但采取補救措施的。

　　2、出現下列情況之一的，予以辭退并酌情賠償經(jīng)濟損失。

　�、殴室饣蜻^(guò)失泄露公司秘密，造成嚴重后果或重大經(jīng)濟損失的;

　�、七`反本保密制度規定，為他人竊取、刺探、收買(mǎi)或違章提供公司秘密的;

　�、抢�用職權強制他人違反保密規定的。

　　第四條附則

　　本制度規定的泄密是指下列行為之一：

　�、攀构�司秘密被不應知悉的;

　�、剖构�司秘密超出了限定的接觸范圍，而不能證明未被不應知悉者知悉的。

　　第六章電話(huà)管理

　　第一條本公司員工遇特殊情況因私需用工作電話(huà)，必須經(jīng)公司領(lǐng)導批準。

　　第二條電話(huà)出現故障，及時(shí)向有關(guān)人員報，任何單位和個(gè)人不得擅自更換電話(huà)機使用，否則本月電話(huà)費由責任人承擔。

　　第三條本公司的電話(huà)，主要是作為方便與外界溝通、方便開(kāi)展業(yè)務(wù)之用，不提倡員工在公司內打私人電話(huà)。

　　第四條總臺文員接聽(tīng)外線(xiàn)電話(huà)的標準用語(yǔ)為：“您好，××公司”當方告知分機電話(huà)時(shí)，說(shuō)：“請稍等!”如分機占線(xiàn)，說(shuō)“電話(huà)占線(xiàn)，請稍后再打!”接聽(tīng)內線(xiàn)電話(huà)的用語(yǔ)為：“您好，總臺!”其他內容視情回答，總的要求是規范、簡(jiǎn)潔、禮貌。

　　第七章車(chē)輛

　　第一條車(chē)輛駕駛員必須嚴格遵守交通法規，文明駕駛、安全行車(chē)，并保持車(chē)況良好、車(chē)容整潔、裝置齊全有效。

　　第二條司機要服從調配，隨叫隨到，由業(yè)務(wù)部和老板調度，嚴禁私自出車(chē)，私自出車(chē)發(fā)生事故由駕駛員本人承擔全部責任。

　　第三條無(wú)特殊情況，車(chē)輛一般不得私自改變行駛路線(xiàn)和私用，如發(fā)現處以罰款，情節嚴重者調離車(chē)隊。

　　第四條如有車(chē)輛因執照不全或違章行駛、停放受罰，公司對罰款概不報銷(xiāo)。

　　第五條車(chē)輛損失屬人為造成，由駕駛員負擔損失的50%。半途發(fā)生故障需就近修理，返回后司機報車(chē)隊修理情況。

　　第六條車(chē)輛用油，加油時(shí)要開(kāi)發(fā)票才能報銷(xiāo)。

　　第七條未經(jīng)批準不得將車(chē)輛交給他人駕駛，嚴禁無(wú)證駕駛車(chē)輛，嚴禁酒后駕車(chē)和疲勞駕駛，否則，一切責任由駕駛員自負。

　　第八條本公司員工因私事需用車(chē)者，經(jīng)老板同意。

　　第九條車(chē)輛管理其它制度

　　1、車(chē)隊司機和車(chē)輛的手續、維修和保養及其它技術(shù)工作由司機負責管理。

　　2、車(chē)輛使用中安全第一，如發(fā)生安全事故按國家相關(guān)法律和公司制度處理，司機為責任人、隨車(chē)人負連帶責任。

　　3、車(chē)輛在途中不準隨意改變行車(chē)路線(xiàn)，嚴禁辦私事，違者給予處罰，舉報者獎勵。

　　4、車(chē)輛放置后司機要隨手鎖門(mén)。

　　第十條要做到把公司的車(chē)當自己的車(chē)一樣愛(ài)護。

　　第八章印章管理

　　總則：為加強和規范公司印章的管理，維護印章的權威性和嚴肅性，確保印章的安全規范使用和管理。

　　第一條本規定所指印章包括公司印章，公司合同印章。

　　第二條使用各類(lèi)印章時(shí)必須辦理使用審批和登記手續。

　　第三條監印人員一定要堅持原則，對不符合規定的用印，監印人有權拒絕并向本單位負責人匯報。監印人不得擅自用印，違者將從嚴追究監印人和責任人的責任。

　　第四條印章原則上不借出使用或攜帶外出，因特殊情況須借出使用或攜帶外出時(shí)，經(jīng)由老板批準后方可借出。

　　第五條對空白稿紙和空白介紹信等證明一般不準加蓋印章，特殊情況需由老板批準后方可蓋印。

　　第六條印章的使用范圍：

　　1、公司印章和公司合同印章是公司行使組織權力的外在表現形式。主要用于：

　　以公司名義印發(fā)的文件、報表、布告、通告、公函、聘書(shū)、請柬、獎狀、介紹信、證明、職稱(chēng)申報表、工資申報表、合同、協(xié)議書(shū)、等。

　　2、財務(wù)專(zhuān)用印章是財務(wù)部門(mén)履行專(zhuān)項業(yè)務(wù)而使用的印章。

　　第七條印章的使用程序

　　1、公司印章一般不對個(gè)人使用。員工若因私開(kāi)具證明需用公司印章時(shí)，經(jīng)老板批準后方能使用公司印章。

　　2、按程序用印，并妥善保存用印簽批手續。

　　第九章宿舍

　　第一條宿舍管理制度

　　1、要講衛生，不準隨意亂仍煙頭、果殼、雜物和隨地吐痰，經(jīng)常保持室內外衛生清潔。

　　2、要文明住宿，團結友愛(ài)，不準在宿舍內猜拳喝酒，聚眾賭博。

　　3、要勤儉節約，杜絕常明燈，常流水現象。

　　4、要注意安全，不準在容內存放易燃易爆物品。

　　5、要正確使用衛生器具，不準將手紙雜物丟入便池，以防管道堵塞，影響使用。

　　6、要愛(ài)護公物，不準在墻上亂寫(xiě)亂畫(huà)，亂拉鐵絲、釘釘子，做到隨手鎖好門(mén)，關(guān)好窗。

　　7、要遵守上下班制度，不準在休息時(shí)間內大聲喧嘩，播放音樂(lè )，影響他人休息。

　　第十章辦公樓會(huì )議室管理

　　第一條辦公樓會(huì )議室管理制度

　　1、辦公樓會(huì )議室由辦公室負責人管理。

　　2、保持室內清潔，嚴禁在會(huì )議室內抽煙，不得隨意將會(huì )議室用品挪作他用。

　　4、會(huì )議室衛生由辦公室負責清掃，要經(jīng)常保持室內清潔、整齊，以備隨時(shí)使用。

　　5、會(huì )議結束后，使用單位要及時(shí)關(guān)好窗、門(mén)、電器，并向辦公室交接。

　　6、不準在桌椅上亂寫(xiě)亂畫(huà)，發(fā)現亂寫(xiě)亂畫(huà)者處罰會(huì )議組織者100元。

　　第二條衛生管理準則

　　1.本公司為維護員工健康及工作場(chǎng)所環(huán)境衛生，特訂定本準則。

　　2.凡本公司衛生事宜，除另有規定外，悉依本準則行之。

　　3.本公司衛生事宜，全體人員，須一體確實(shí)遵行。

　　4.凡新進(jìn)入員必須了解衛生的重要與應用的知識。

　　5.各工作場(chǎng)所內，均須保持整潔，不得堆積足以發(fā)生臭氣或有礙衛生之垃圾、污垢或碎屑。6.各工作場(chǎng)所內之走道及階梯，至少須每日清掃一次，并須采用適當方法減少灰塵的飛揚。7.各工作場(chǎng)所內，應嚴禁隨地吐痰。

　　8.洗手間、廁所、更衣室及其他衛生設施，必須特別保持清潔。

　　19.食堂及廚房之一切用具及環(huán)境，均須保持清潔衛生。

　　20.垃圾、污物、廢棄物等的清除，必須合乎衛生的要求，放置于所規定的場(chǎng)所或箱子內，不得任意亂倒堆積。

　　第十一章企業(yè)倉庫管理制度

　　(一)總則

　　1.倉庫是企業(yè)物資供應體系的一個(gè)重要組成部分，是企業(yè)各種物資周轉儲備的環(huán)節，同時(shí)擔負著(zhù)物資管理的多項業(yè)務(wù)職能。它的主要任務(wù)是：保管好庫存物資，做到數量準確，質(zhì)量完好，確保安全，收發(fā)迅速，面向生產(chǎn)，服務(wù)周到，降低費用，加速資金周轉。

　　2.置要根據工廠(chǎng)生產(chǎn)需要和廠(chǎng)房設備條件統籌規劃，合理布局;內部要加強經(jīng)濟責任制，進(jìn)行科學(xué)分工，形成物資分口管理的保證體系;業(yè)務(wù)上要實(shí)行工作質(zhì)量標準化，應用現代管理技術(shù)和ABC分類(lèi)法，不斷提高倉庫管理水平。

　　(二)物資驗收入庫存

　　1.物資入庫存，保管員要親自同交貨人交接手續，核對清點(diǎn)物資名稱(chēng)、數量是否一致，按物資交接本上的要求簽字，應當認識簽收是經(jīng)濟責任的轉移。

　　2.物資入庫存，應先入待驗區，未經(jīng)檢驗合格不準進(jìn)入貨位，更不準投入使用。

　　3.材料驗收合格，保管員憑發(fā)票所開(kāi)列的名稱(chēng)、型號、數量、計量驗收就位，入庫存單各欄應填寫(xiě)清楚，并隨同托收單交財務(wù)科記賬。

　　4.污染、變質(zhì)、濕損應隔離堆放，嚴禁投產(chǎn)使用。如工作馬虎，保管員應負失職的責任。

　　(三)物資的儲存保管

　　1.物資的儲存保管，原則上應以物資的屬性、特點(diǎn)和用途規劃設置倉庫，并根據倉庫的條件考慮劃區分工，做好防濕、防曬等工作。

　　2.物資堆放的原則是：在堆垛合理安全可靠的前提下，推行五五堆放，根據貨物特點(diǎn)，必須做到過(guò)目見(jiàn)數，檢點(diǎn)方便，成行成列，文明整齊。

　　3.倉庫保管員對庫存、代保管、待驗材料以及設備、容器和工具等負有經(jīng)濟責任和法律責任。因此堅決做到人各有責，物各有主，事事有人管。倉庫物資如有損失、貶值、報廢、盤(pán)盈、盤(pán)虧等，保管員不得采取“發(fā)生盈時(shí)多送，虧時(shí)克扣”的違紀做法。

　　4.保管物資要根據其自然屬性，考慮儲存的場(chǎng)所和保管常識處理，加強保管措施，達到“十不”要求，務(wù)使國家財產(chǎn)不發(fā)生保管責任損失。同類(lèi)物資堆放，要考慮先進(jìn)先出，發(fā)貨方便，留有回旋余地。

　　13.倉庫要嚴格保衛制度，禁止非本庫存人員擅自入庫。倉庫嚴禁煙火，明火作業(yè)需經(jīng)保衛科批準。保管員要懂得使用消防器材和必要的防火知識。

　　(五)其他有關(guān)事項

　　1.記帳要字跡清楚，日清月結不積壓，托收、月報及時(shí)。

　　2.做到賬、卡、物、資金四一致。

　　3.創(chuàng )造五好倉庫是每個(gè)保管員努力的方向，每月對倉庫進(jìn)行一次檢查，以促進(jìn)創(chuàng )五好倉庫的開(kāi)展。

　　4.保管員調動(dòng)工作，一定要辦理交接手續，移交中的未了事宜及有關(guān)憑證，要列出清單三份，寫(xiě)明情況，雙方簽字，老板見(jiàn)證，雙方各執一份，報科存檔一份，事后發(fā)生糾葛，仍由原移交人負責賠償。對失職造成的虧損，除原價(jià)賠償外，還要給紀律處分。

　　5.庫存登記準確率反映出保管員的工作質(zhì)量，力求做到不出現差錯。

　　第十二章財務(wù)管理

　　第一節總則

　　第一條為加強財務(wù)管理，根據國家有關(guān)法律、法規及財務(wù)制度，結合公司具體情況，制定本制度。

　　第二條財務(wù)管理工作必須在加強宏觀(guān)控制和微觀(guān)搞活的基礎上，嚴格執行財經(jīng)紀律，以提高經(jīng)濟效益，壯大企業(yè)經(jīng)濟實(shí)力為宗旨。

　　第三條財務(wù)管理工作要貫徹“勤儉辦企業(yè)”的方針，勤儉節約，精打細算，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中制止鋪張浪費和一切不必要的開(kāi)支，降低消耗，增加積累。

　　第四條公司財務(wù)工作，都必須執行本制度。

　　有限公司章程 7

　　第一條為加強公司經(jīng)濟合同管理，保障公司合法權益，預防合同糾紛，促進(jìn)本公司依法經(jīng)營(yíng)管理，根據《合同法》、《民法通則》等國家有關(guān)法律、法規、制定本制度。

　　第二條本制度適用于本公司內部各部門(mén)及獨立法人單位（各公司）的公司內部和外部經(jīng)濟合同的管理。

　　第三條合同管理機構的設置與職責

　　一、本公司合同管理實(shí)行合同管理部門(mén)管理和承辦部門(mén)管理相結合的原則，由所涉及公司內部相關(guān)單位設專(zhuān)人負責合同的管理工作。本公司內部設立經(jīng)濟合同管理委員會(huì )。

　　二、成立公司經(jīng)濟合同管理委員會(huì )

　　1、組成

　　主任：主管經(jīng)營(yíng)副總裁

　　副主任：市場(chǎng)總部總經(jīng)理

　　成員：市場(chǎng)總部、技術(shù)管理部、經(jīng)營(yíng)財務(wù)部、總裁辦

　　辦事機構：設在市場(chǎng)總部

　　2、職責：

　�、艊栏褡袷貒�家有關(guān)經(jīng)濟合同的各項方針、政策、法律、法規；

　�、曝撠煂Ρ竟�司內部在履行經(jīng)濟合同過(guò)程中所發(fā)生拖欠的有關(guān)資金劃撥的裁決（經(jīng)濟合同管理委員會(huì )以書(shū)面形式發(fā)出通知）；

　�、秦撠煂Ρ竟�司內部在履行經(jīng)濟合同糾紛時(shí)進(jìn)行仲裁；

　�、蓉撠煂�合同管理部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導；

　�、韶撠熖幚硗獠拷�(jīng)濟合同糾紛；

　　三、合同管理部門(mén)職責

　　1、宣傳貫徹國家有關(guān)合同的法律、法規和規章；

　　2、負責擬定本公司的合同管理制度并組織實(shí)施；

　　3、組織制定本公司的標準合同文本；

　　4、參與本公司特殊合同、涉外合同的可行性研究、談判和文本起草工作；

　　5、對合同的合法性、有效性進(jìn)行審查，向本公司法定代表人提出意見(jiàn)；

　　6、監督、檢查、考核合同的履行情況；

　　7、參與處理對外合同糾紛、負責本公司內部各單位之間合同爭議的協(xié)調工作；

　　8、負責合同報表的統計、綜合分析和報送工作；

　　9、負責對合同承辦部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導，對相關(guān)人員進(jìn)行法律知識培訓。

　　四、合同承辦部門(mén)的職責

　　1、負責合同相對方資信情況、履約能力的調查；

　　2、負責所承辦合同的談判；

　　3、負責按照本公司標準合同文本起草合同文本，保證合同的可行性、合法性和有效性；

　　4、負責合同的履行，解決履行中出現的問(wèn)題；

　　5、按時(shí)按要求向合同管理部門(mén)報送合同統計報表及有關(guān)資料，反映合同履行中出現的重要問(wèn)題；

　　6、負責本部門(mén)合同檔案的管理。

　　五、合同管理人員的職責

　　1、學(xué)習、宣傳國家有關(guān)法律、法規及政策，學(xué)習并推廣其它單位合同管理工作的先進(jìn)經(jīng)驗，收集經(jīng)濟合同管理方面的資料，提高經(jīng)濟合同管理水平；

　　2、了解掌握本部門(mén)合同簽訂及履行情況，及時(shí)總結經(jīng)驗教訓，并向領(lǐng)導提出合理化建議；

　　3、建立合同管理臺帳制度；

　　4、負責本部門(mén)合同文本和合同專(zhuān)用章的保管及使用。

　　第四條合同的審批

　　一、嚴格履行合同審批制度，特殊合同和涉外合同文本，應在總裁辦、經(jīng)營(yíng)財務(wù)部、技術(shù)管理部等部門(mén)進(jìn)行必要的專(zhuān)業(yè)審查后，送合同管理部門(mén)審查核定，由主管總裁審批同意，方可簽訂。

　　二、合同管理部門(mén)審查的重點(diǎn)是：

　　1、對方當事人的主體資格和締約能力；

　　2、合同條款內容的完備性、合法性；

　　3、合同應履行的審查手續。

　　三、總公司財務(wù)部門(mén)監察、檢查對外簽訂的經(jīng)濟合同。

　　四、合同評審是iso9000系列標準中規定的質(zhì)量體系要素之關(guān)于合同評審程序在公司質(zhì)量體系文件中另行規定。

　　第五條合同的簽訂

　　一、合同由本公司法人代表簽訂，或由本公司法定代表人書(shū)面委托的本公司有關(guān)人員代理簽訂。簽訂合同應由簽約人簽字，注名日期，并加蓋合同專(zhuān)用章或本公司公章。代理本公司法定代表人簽訂合同的，簽約人應持本公司法定代表人簽發(fā)并加蓋本公司公章的《法定代表人授權委托書(shū)》，并在授權范圍內簽訂合同。

　　二、必須做好以下各項工作后，方可簽訂合同。

　　1、對方是否具有法人資格；

　　2、對方是否具有履約能力；

　　3、我方能否承諾對方的要約；

　　4、對市場(chǎng)進(jìn)行預測和調查；

　　5、合同的可行性和合法性。

　　三、對資信不明或資信狀況不好，又無(wú)可靠擔保單位的，不得與之簽約。

　　四、合同簽定時(shí)，應驗證對方相關(guān)證明文件，核對無(wú)誤后方可正式簽訂合同，對方交驗的證明文件要妥善保管。

　　五、合同文件的各項目要認真填寫(xiě)齊全、明確，特殊要求應在備注中注明，字跡要清楚，形式符合法定要求。

　　六、本公司產(chǎn)品對外銷(xiāo)售所簽訂的合同要一式四份，甲方二份，乙方二份（合同管理部門(mén)一份復印件、財務(wù)部門(mén)一份、歸檔一份）。

　　七、本公司相關(guān)部門(mén)和單位在簽訂采購合同時(shí)，要收回一式三份（采購合同管理部門(mén)一份、財務(wù)部門(mén)一份、歸檔一份）。

　　八、合同蓋章時(shí)需雙方同時(shí)進(jìn)行，因特殊情況與對方不能同時(shí)蓋章時(shí)，需在對方蓋章后，并查對無(wú)誤的情況下我方方可蓋章。

　　九、法律、法規規定或者本公司認為需要公證的合同，應當辦理公證手續。

　　第六條合同的履行

　　一、合同簽訂后，本公司應全面履行合同。在合同履行中，如出現不能或者不能完全履行時(shí)，應采取緊急措施，爭取對方的同意和諒解，將損失減少到最低程度；若需要變更或解除合同的`，應按法律規定的程序進(jìn)行。

　　二、經(jīng)濟合同的履約率應達到95%以上（合同執行中如有問(wèn)題應征得對方同意和諒解）。履約率就是已完成合同的金額與應完成合同金額的比率。

　　第七條合同文本及用章的規定

　　一、本公司對外簽訂的所有經(jīng)濟合同必須統一使用由工商局監制或批準印制的合同文本，嚴禁使用不符合要求的合同書(shū)。

　　二、本公司內部各單位之間的經(jīng)濟活動(dòng)也要簽訂經(jīng)濟合同。內部合同文本格式要統一、規范，由合同管理部門(mén)按有關(guān)法律、法規和規章的規定，結合本公司內部具體情況進(jìn)行設計、印制。

　　三、合同專(zhuān)用章由合同管理部門(mén)統一編號、發(fā)放。使用單位須專(zhuān)人保管，并在合同管理部門(mén)辦理備案手續。

　　四、對本公司未出臺的相應標準合同文本或合同條款，應經(jīng)市場(chǎng)

　　總部審批后，方可使用。

　　第八條合同歸檔

　　一、建立合同管理檔案，對已簽訂的合同要逐份進(jìn)行分類(lèi)、編號、登記，并裝訂成冊。

　　二、合同簽定完畢，合同承辦人要在三個(gè)工作日內及時(shí)將合同材料（如：合同文本及分合同文件、合同評審記錄、審批文件、合同糾紛仲裁結果、合同變更等與合同有關(guān)的資料），交給合同管理員進(jìn)行統一管理。

　　三、對已執行完畢的合同要注明存檔標記，并注明日期，按本公司檔案管理規定進(jìn)行歸檔。

　　四、建立健全合同臺帳。

　　五、建立合同檔案、臺帳借閱手續。

　　六、經(jīng)濟合同文本為長(cháng)期保存。

　　第九條合同糾紛的解決

　　一、內部合同發(fā)生糾紛承辦人無(wú)法解決時(shí)，由合同管理部門(mén)負責協(xié)調，合同承辦部門(mén)應積極配合。若協(xié)調無(wú)效，由本公司經(jīng)濟合同管理委員會(huì )仲裁。

　　二、對外簽訂合同的經(jīng)濟合同發(fā)生糾紛，承辦人無(wú)法解決時(shí)，應及時(shí)向本單位領(lǐng)導匯報，單位領(lǐng)導依據有關(guān)法律規定與對方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可直接向經(jīng)濟合同仲裁機關(guān)申請調解或仲裁，或向人民法院起訴。

　　三、向經(jīng)濟合同仲裁機關(guān)或人民法院遞交的申請書(shū)、起訴書(shū)或答辯書(shū)等材料須經(jīng)主管副總裁審閱同意。

　　四、合同糾紛解決后，應將發(fā)生糾紛的原因、承擔的責任以及今后防范的具體措施寫(xiě)成書(shū)面報告存入檔案，對于關(guān)系重大的，通過(guò)各種方式在本公司內公告。

　　第十條合同承辦人員必須經(jīng)過(guò)合同法和有關(guān)法律知識的培訓，掌握有關(guān)業(yè)務(wù)知識。

　　合同承辦人員在工作中，必須堅持原則，遵守紀律，杜絕各種不正之風(fēng)，維護國家和本公司的利益。

　　第十一條獎勵與懲罰

　　一、本公司對在合同管理中成績(jì)顯著(zhù)和為本公司避免、挽回重大經(jīng)濟損失的部門(mén)和個(gè)人，給予表?yè)P或一定獎勵。

　　二、違反國家法律、法規和本規定，在簽訂、履行合同和合同管理中失職、瀆職或以權謀私，損害國家和本公司利益的，應視情節輕重，依據有關(guān)規定追究責任人的行政、經(jīng)濟責任；構成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究形式責任。

　　第十二條常規合同與特殊合同

　　一、常規合同系指：同時(shí)滿(mǎn)足以下內容的合同。

　　1、本公司現有的生產(chǎn)能力能滿(mǎn)足合同的技術(shù)質(zhì)量要求；

　　2、正常的供貨周期能滿(mǎn)足合同的供貨期要求；

　　3、結算方式符合本公司的有關(guān)規定；

　　4、合同金額在50萬(wàn)元以?xún)然蚝贤�金額在50萬(wàn)元以上并且最終產(chǎn)品只由本公司內部一個(gè)部門(mén)提供。

　　二、特殊合同：不符合常規合同內容的合同

　　合同管理部門(mén)根據具體情況確定。

　　第十三條本制度由本公司市場(chǎng)總部負責解釋。

　　有限公司章程 8

　　一、發(fā)票的領(lǐng)購

　　1、發(fā)票使用完畢后，財務(wù)人員應及時(shí)向主管稅務(wù)機關(guān)辦理發(fā)票領(lǐng)購手續。

　　2、發(fā)票領(lǐng)購后，開(kāi)票員應及時(shí)將所購發(fā)票號碼按序登記在《發(fā)票領(lǐng)用登記表》上，以便于后期領(lǐng)用登記。

　　二、發(fā)票開(kāi)具和保管

　　1、財務(wù)人員開(kāi)具發(fā)票應嚴格遵守國家最新發(fā)布的發(fā)票管理辦法規定，按照規定的時(shí)限、順序、欄目，全部聯(lián)次一次性如實(shí)開(kāi)具，做到項目齊全，內容真實(shí)，字跡清楚，并在發(fā)票聯(lián)和抵扣聯(lián)加蓋發(fā)票專(zhuān)用章，不允許加蓋公章或財務(wù)專(zhuān)用章。

　　2、銷(xiāo)售人員根據業(yè)務(wù)要求，需提供銷(xiāo)售發(fā)票的，須填寫(xiě)《開(kāi)具發(fā)票申請單》，經(jīng)部門(mén)負責人簽字后，轉交財務(wù)部門(mén)開(kāi)票員開(kāi)具即可;不涉及貨物的特殊情況開(kāi)票申請經(jīng)部門(mén)負責人簽字后，須經(jīng)總經(jīng)理或者副總經(jīng)理簽批，方可開(kāi)票，簽批手續不完整的財務(wù)部門(mén)開(kāi)票員應予以拒絕開(kāi)票，否則由此產(chǎn)生的經(jīng)濟損失由申請人及開(kāi)票員共同承擔。

　　3、對于新客戶(hù)需要開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票的，首次開(kāi)票需要客戶(hù)提供相關(guān)資料，資料如下：稅務(wù)登記證副本復印件、增值稅一般納稅人資格證書(shū)復印件(因國家政策有所變動(dòng)，新成立的增值稅一般納稅人不再核發(fā)資格證書(shū)，但需注意其稅務(wù)登記證上必須有加蓋增值稅一般納稅人章)，另需提供單位地址、電話(huà)、納稅人識別號、開(kāi)戶(hù)銀行名稱(chēng)及賬號等資料;對于新客戶(hù)需要開(kāi)具增值稅普通發(fā)票的，首次開(kāi)票需要客戶(hù)提供稅務(wù)登記證副本復印件，或根據情況需提供至少客戶(hù)全稱(chēng)一項信息。

　　4、開(kāi)票員收到開(kāi)票申請后，應按照申請資料及時(shí)開(kāi)具相應發(fā)票，因客觀(guān)原因(如稅務(wù)裝置本身出現問(wèn)題、發(fā)票數量受限、發(fā)票已用完且在報稅期并且尚未報稅、其他原因)造成的不能及時(shí)開(kāi)具發(fā)票的，開(kāi)票員應及時(shí)將不能及時(shí)開(kāi)票原因及延后期限轉達申請人，做好信息傳遞工作，以便于申請人和客戶(hù)做溝通工作。

　　5、發(fā)票開(kāi)具后，開(kāi)票員應及時(shí)通知申請人領(lǐng)取發(fā)票，并須經(jīng)領(lǐng)取人登記《發(fā)票領(lǐng)用登記表》;杜絕領(lǐng)取人滯留發(fā)票，發(fā)票領(lǐng)取人應于當日及時(shí)送達客戶(hù)或于當日郵寄客戶(hù)，現場(chǎng)送達的須經(jīng)客戶(hù)簽署《發(fā)票簽收單》，并及時(shí)(規定當日交回，當日交回有實(shí)際困難的'，應最遲于次日交回，次日逢節假日的，節假日后第一天應及時(shí)交回)交回財務(wù)部門(mén)開(kāi)票員處;以郵寄方式送達客戶(hù)的，須及時(shí)向財務(wù)部門(mén)開(kāi)票員提供郵寄公司名稱(chēng)及郵寄單號。因領(lǐng)取人原因造成發(fā)票丟失的，由領(lǐng)取人承擔由此產(chǎn)生的全部經(jīng)濟損失。

　　對于填開(kāi)發(fā)票后，發(fā)生銷(xiāo)貨退回的，在收回原發(fā)票或取得對方國稅機關(guān)的有效證明后，方可填開(kāi)紅字發(fā)票。原發(fā)票未退回的或者尚未收到對方國稅機關(guān)提供的有效證明的，不得提前開(kāi)具紅字發(fā)票。

　　6、已經(jīng)開(kāi)具的發(fā)票，存根聯(lián)應按序訂本保管，作廢的發(fā)票應完整保存所有聯(lián)次并注明“作廢”字樣。發(fā)生發(fā)票丟失的情況時(shí)，應及時(shí)報告主管?chē)�家稅�?wù)機關(guān)，并在報刊、電視等新聞媒介上公開(kāi)聲明作廢，同時(shí)接受?chē)�家稅�?wù)機關(guān)的相關(guān)處理。

　　7、尚未開(kāi)具使用的發(fā)票，應存放于保險柜中，確保發(fā)票安全。

　　有限公司章程 9

　　第一章總則

　　第一條為了提高企業(yè)知名度，拓寬產(chǎn)品銷(xiāo)路，維護企業(yè)信譽(yù)及銷(xiāo)售合同的嚴肅性，保證顧客、供方能夠順利地進(jìn)行經(jīng)濟活動(dòng)，根據《合同法》等國家法律法規，結合本公司具體情況，特制定本辦法。

　　第二條本辦法規定了：

　　一、市場(chǎng)信息反饋、管理。

　　二、各省市、各行業(yè)產(chǎn)品選型管理。

　　三、銷(xiāo)售人員法人委托書(shū)的管理。

　　四、銷(xiāo)售合同專(zhuān)用章的管理。

　　五、對外銷(xiāo)售產(chǎn)品價(jià)格的管理。

　　六、合同評審。

　　七、銷(xiāo)售合同的簽定。

　　八、與顧客簽訂各種返包協(xié)議的管理。

　　九、內部合同、外部合同的適用范圍。

　　十、合同管理。

　　十一、合同履約的考核。

　　十二、合同糾紛的解決。

　　第三條本辦法適用于市場(chǎng)總部、銷(xiāo)售部、事業(yè)部、分公司、中心、本公司與顧客簽訂的供貨合同，適用于事業(yè)部、分公司、公司之間簽訂的最終產(chǎn)品的內部合同。

　　第二章市場(chǎng)信息反饋、管理

　　第四條市場(chǎng)信息是本公司開(kāi)發(fā)適應市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品的依據，是市場(chǎng)開(kāi)發(fā)工作的基礎，全公司員工都要做好市場(chǎng)信息的收集、反饋工作。

　　第五條市場(chǎng)信息的范圍：

　　一、顧客對本公司現有產(chǎn)品的需求信息，各地區、各行業(yè)的工程建設動(dòng)態(tài)。

　　二、顧客對本公司現有產(chǎn)品性能、功能改進(jìn)的意見(jiàn)，對現有產(chǎn)品質(zhì)量的意見(jiàn)。

　　三、和本公司生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的公司、產(chǎn)品價(jià)格，在各地的銷(xiāo)售策略和狀況。

　　四、通信產(chǎn)品市場(chǎng)動(dòng)向，顧客對新的通信產(chǎn)品中、遠期需求。

　　第六條外出進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售、售后服務(wù)、技術(shù)交流及參加各種與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作有關(guān)的各種會(huì )議（含展覽會(huì )）人員，都要注意收集市場(chǎng)信息�；貑挝缓笠�填寫(xiě)出差工作匯報單，經(jīng)本部門(mén)領(lǐng)導審核簽字后，交到市場(chǎng)總部。各單位應將有價(jià)值的市場(chǎng)信息填寫(xiě)顧客信息記錄表，交到市場(chǎng)總部。

　　第七條市場(chǎng)總部負責在本公司產(chǎn)品市場(chǎng)潛力較大的城市建立本公司駐當地辦事處，辦事處應定期向市場(chǎng)總部反饋市場(chǎng)信息，緊急信息隨時(shí)向市場(chǎng)總部反饋。

　　第八條市場(chǎng)總部設專(zhuān)人對收集到的市場(chǎng)信息進(jìn)行分類(lèi)、整理，向各單位發(fā)布，指導各單位市場(chǎng)開(kāi)發(fā)工作，并將有關(guān)質(zhì)量信息匯總轉技術(shù)管理部。

　　第九條市場(chǎng)總部對反饋市場(chǎng)信息質(zhì)量高、數量多、反饋及時(shí)的單位、個(gè)人提出獎勵意見(jiàn)。

　　第三章各省市、各行業(yè)產(chǎn)品選型管理

　　第十條設備選型入圍是銷(xiāo)售工作的關(guān)鍵環(huán)節。市場(chǎng)總部設專(zhuān)職人員（在有辦事處的地方由辦事處負責）對各省市、各行業(yè)產(chǎn)品選型工作負責組織、協(xié)調、管理。

　　第十一條各產(chǎn)品承制單位對選型工作負有直接責任，應不斷擴大自己負責銷(xiāo)售地區設備選型入圍的比例。

　　第十二條各單位在自己負責銷(xiāo)售地區內每年應取得各行業(yè)的用戶(hù)報告或顧客對公司設備的評價(jià)，顧客試用設備報告或顧客使用公司設備的意見(jiàn)、建議等，應不少于負責省份、行業(yè)的20%。

　　第十三條各事業(yè)部、分公司、公司應培養1~3名表達能力強、對自己產(chǎn)品熟悉的兼職產(chǎn)品介紹人員，作為各省市、各行業(yè)產(chǎn)品選型工作技術(shù)支持人員，配合完成各省市、各行業(yè)產(chǎn)品選型入圍工作。

　　第四章銷(xiāo)售人員法人委托書(shū)的管理

　　第十四條為銷(xiāo)售人員、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員辦理法人委托書(shū)的工作由市場(chǎng)總部歸口管理。市場(chǎng)總部設專(zhuān)人對法人委托書(shū)造冊、登記、發(fā)放、更換、回收、銷(xiāo)毀工作。

　　第十五條銷(xiāo)售人員必須持有法人代表簽發(fā)的委托書(shū)，方有權代表公司對外簽訂銷(xiāo)售合同。

　　第十六條調離銷(xiāo)售崗位的經(jīng)營(yíng)人員，應及時(shí)交回法人委托書(shū)。

　　第十七條銷(xiāo)售人員應嚴格按照法人委托書(shū)限定的產(chǎn)品進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)工作，超出銷(xiāo)售產(chǎn)品范圍的要到市場(chǎng)總部辦理銷(xiāo)售委托書(shū)。

　　第五章銷(xiāo)售合同專(zhuān)用章的管理

　　第十八條銷(xiāo)售合同專(zhuān)用章由本公司總裁辦統一設計，統一安排刻制。

　　市場(chǎng)總部設專(zhuān)人領(lǐng)出后登記發(fā)放，嚴禁各部門(mén)私刻銷(xiāo)售合同專(zhuān)用章。

　　第十九條根據需要由市場(chǎng)總部給各部門(mén)持有法人委托書(shū)的主要銷(xiāo)售人員、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員發(fā)放銷(xiāo)售合同專(zhuān)用章，并在市場(chǎng)總部登記備案。

　　第二十條銷(xiāo)售人員、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員調離銷(xiāo)售崗位，應將銷(xiāo)售合同專(zhuān)用章交回市場(chǎng)總部注銷(xiāo)，由市場(chǎng)總部重新分配登記，嚴禁私自轉讓。

　　第六章銷(xiāo)售產(chǎn)品對外報價(jià)管理

　　第二十一條銷(xiāo)售產(chǎn)品對外報價(jià)由市場(chǎng)總部歸口管理。各部門(mén)根據成本核算，將本部門(mén)對外銷(xiāo)售產(chǎn)品價(jià)格報市場(chǎng)總部，由市場(chǎng)總部根據市場(chǎng)價(jià)格和競爭策略協(xié)調后報出。

　　第二十二條各部門(mén)不得私自修改對外報價(jià)，需修改的應先報市場(chǎng)總部，由市場(chǎng)總部統一管理。

　　第二十三條全套產(chǎn)品對外報價(jià)表一般情況不對外提供，特殊情況需向顧客或代銷(xiāo)商提供全套報價(jià)表時(shí)，應經(jīng)市場(chǎng)總部總經(jīng)理批準。

　　第七章合同評審

　　第二十四條所有銷(xiāo)售合同都必須經(jīng)過(guò)評審。

　　供方確認能夠滿(mǎn)足顧客各項要求：如供貨時(shí)間、技術(shù)指標、質(zhì)量標準等內容。供方能夠接受顧客的付款方式，參加評審人員在評審記錄表相關(guān)欄內簽字。常規合同評審通過(guò)報本部門(mén)領(lǐng)導批準，方可在合同上簽字蓋章；特殊合同評審通過(guò)后報市場(chǎng)總部總經(jīng)理批準，方可在合同上簽字蓋章。

　　第二十五條常規合同由產(chǎn)品銷(xiāo)售單位進(jìn)行評審。

　　常規合同應由各單位產(chǎn)品銷(xiāo)售人員或單位內指定人員作為評審招集人組織評審。參評人員應包括采購、生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量等方面的人員參加。評審的時(shí)間應在合同簽定之前。評審的方式可采用會(huì )議、會(huì )簽等方式。視合同內容參加評審人員可適當增、減。必要時(shí)可邀請本公司相關(guān)人員參加。

　　第二十六條特殊合同，由市場(chǎng)

　　總部組織與合同有關(guān)實(shí)體；技術(shù)部、經(jīng)營(yíng)財務(wù)部等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行評審。視合同內容參加評審人員可適當增、減。

　　特殊合同的評審應由合同簽定部門(mén)在填寫(xiě)好《特殊合同評審記錄表》中相關(guān)內容后，連同需要評審的合同和與合同相關(guān)的資信材料交市場(chǎng)總部。評審結束后，市場(chǎng)總部應將評審結果及時(shí)通知合同簽定部門(mén)及相關(guān)單位。

　　第二十七條對代理銷(xiāo)售合同的評審，除上述合同評審要求的以外

　　銷(xiāo)售單位應提供有關(guān)購貨合同。尚無(wú)簽訂購貨合同的，應提供簽訂相應的購貨依據。

　　第二十八條銷(xiāo)售人員、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員在外地與顧客洽談業(yè)務(wù)，合同簽訂前在不能獨立對合同進(jìn)行評審的情況下，可通過(guò)各種通信手段與部門(mén)

　　領(lǐng)導及相關(guān)人員聯(lián)系，進(jìn)行評審。屬于特殊合同的應與相關(guān)公司領(lǐng)導聯(lián)系，進(jìn)行評審。通過(guò)后方可在合同上簽字蓋章�；毓�司后按上述有關(guān)條款填寫(xiě)合同評審記錄表。并由相關(guān)公司領(lǐng)導簽字后，交市場(chǎng)總部歸檔。

　　第二十九條由于某種原因合同需要變更，供方應對變更內容重新進(jìn)行評審。

　　注：一、合同變更要有變更依據，如電報、傳真、會(huì )議紀要、顧客簽字的書(shū)面材料或電話(huà)記錄等。

　　二、合同變更如僅是供貨期后延時(shí)，用合同變更通知單作為評審記錄。

　　第三十條所有評審記錄表均為一式兩份。隨合同交市場(chǎng)總部一份，部門(mén)留一份。

　　第三十一條合同評審號標注在合同右上角合同編號上方。

　　第三十二條獨立法人單位，非貫標覆蓋單位與顧客簽定供貨合同應參照上述相關(guān)條款對合同進(jìn)行評審。

　　第八章銷(xiāo)售合同的簽訂

　　第三十三條產(chǎn)品銷(xiāo)售應與顧客簽訂合同。

　　第三十四條本公司與顧客簽訂銷(xiāo)售合同時(shí)，必須以法人為對象，以其主管人員為代表進(jìn)行簽訂。合同簽訂前，銷(xiāo)售人員要客觀(guān)、公正、準確、詳實(shí)對需方進(jìn)行資信調查。對于還款時(shí)間超過(guò)半年以上的合同；需方單位為與我方初次合作的企業(yè)、公司；需方單位有過(guò)違約情況的及特殊合同，必須取得資信調查資料。資信調查結果應填寫(xiě)《資信調查表》。其它合同也可參照執行�！顿Y信調查表》報合同評審組和市場(chǎng)總部各一份。

　　第三十五條合同書(shū)字跡要清晰、語(yǔ)言要準確，按合同書(shū)內容逐項填寫(xiě)。合同書(shū)出現涂改時(shí)，涂改人要在涂改處簽字或蓋章。

　　第三十六條合同中對設備的質(zhì)量要求、技術(shù)標準，要對應設備型號標出企業(yè)標準號。

　　注：一、暫時(shí)無(wú)企業(yè)標準（非覆蓋產(chǎn)品），對需方的技術(shù)要求用文字表述清楚。

　　二、承擔全微波電路的設備供應，要附傳輸路由圖，各站設備配置等內容。

　　三、電源設備要附各站交、直流輸出開(kāi)關(guān)的數量、電流量、蓄電池保險容量、設備系統配置等。

　　四、監控系統要附監控工程系統方案圖，通信方式、監控種類(lèi)、項目數量及接口參數等要求。

　　以上內容可以作為合同附件，與合同正本有同等效力。

　　第三十七條需方對本公司設備的驗收方法按下面兩種情況之一寫(xiě)入合同。

　　一、需方不來(lái)本公司驗收產(chǎn)品：應寫(xiě)明需方認可供方的測試記錄。

　　二、需方來(lái)本公司驗收產(chǎn)品：應寫(xiě)明按相關(guān)企業(yè)行業(yè)標準或合同中規定的技術(shù)要求驗收。

　　第三十八條合同中的'結算方式：

　　一、分盤(pán)類(lèi)產(chǎn)品：原則上不低于貨到后一個(gè)月內付清全款；

　　二、整機類(lèi)產(chǎn)品：原則上不低于3—6—1的基本要求，即合同生效后至發(fā)貨前需方應支付合同總額30%的預付款；設備到達現場(chǎng)后15日內付60%；10%余款在貨到后半年內付清。如合同無(wú)預付款，應在設備到達現場(chǎng)后三個(gè)月內付清全部款項。

　　三、如我方負責設備開(kāi)通、用戶(hù)要求開(kāi)通驗收合格后付第二筆貨款，則應：在合同書(shū)上注明開(kāi)通驗收標準；在合同書(shū)上注明設備到達現場(chǎng)后30日內開(kāi)通并組織驗收，驗收合格后15日內支付貨款。

　　第三十九條銷(xiāo)售人員對所簽訂合同的貨款回收負責。其個(gè)人收入（包括工資、提成等）應與貨款回收率掛勾。各部門(mén)對銷(xiāo)售人員的貨款回收工作制定出考核辦法；市場(chǎng)總部對各部門(mén)貨款回收工作進(jìn)行考核。

　　第四十條供方對質(zhì)量負責的條件和期限應原則為：一年保修，終身維護。

　　第四十一條如顧客為增值稅納稅人，要寫(xiě)明納稅人登記號。

　　第四十二條合同正本一式四份：供方、需方各持兩份。

　　第四十三條各部門(mén)簽訂的合同要統一編號，規定如下：

　　合同編號由八位組成，aa##bbcc，其中：

　　aa代表年份，如99、00

　　##代表簽訂合同單位漢語(yǔ)拼音縮寫(xiě)

　　bb代表簽訂人編號（各單位自定）

　　cc代表順序號01~99

　　注：各部門(mén)漢語(yǔ)拼音縮寫(xiě)規定如下：

　　移動(dòng)電話(huà)客戶(hù)服務(wù)中心縮寫(xiě)為：yt

　　移動(dòng)通信終端研究所縮寫(xiě)為：zd

　　移動(dòng)通信系統研究所縮寫(xiě)為：xt

　　ip技術(shù)研究所縮寫(xiě)為：ip

　　數據網(wǎng)絡(luò )事業(yè)部縮寫(xiě)為：sj

　　寬帶接入網(wǎng)事業(yè)部&n

　　bsp；縮寫(xiě)為：kd

　　市場(chǎng)總部縮寫(xiě)為：qf

　　第九章對本公司代理銷(xiāo)售的產(chǎn)品合同的管理

　　第四十四條本公司代理銷(xiāo)售的產(chǎn)品（非本公司生產(chǎn)的產(chǎn)品）：銷(xiāo)售合同（買(mǎi)出）中的結算方式、質(zhì)量標準、質(zhì)量負責等要求應等同或低于此產(chǎn)品的采購合同（買(mǎi)入）中的相關(guān)要求。

　　第十章與顧客簽訂各種返包協(xié)議、合同的管理。

　　第四十五條為了促進(jìn)銷(xiāo)售合同簽訂，在顧客承擔工程部分工作量的情況下，可以與顧客單位或顧客下屬單位簽訂技術(shù)咨詢(xún)協(xié)議、電路安裝協(xié)議、電路調測協(xié)議、設備代維協(xié)議、聯(lián)合開(kāi)發(fā)協(xié)議等各種協(xié)議合同，與顧客單位共同完成工程建設任務(wù)。

　　第四十六條與顧客簽訂各種返包協(xié)議前要填寫(xiě)返包協(xié)議、合同申請單（見(jiàn)附件三），請示部門(mén)領(lǐng)導，經(jīng)批準后方可與顧客簽訂。

　　第四十七條與顧客簽訂返包協(xié)議合同，一式四份，雙方各執兩份，供方將協(xié)議或合同和部門(mén)領(lǐng)導批準的返包協(xié)議、合同申請單原件交幾經(jīng)營(yíng)財務(wù)部一份，復印件交市場(chǎng)總部一份。

　　第四十八條應返給顧客費用由經(jīng)營(yíng)財務(wù)部負責落實(shí)。

　　一、在顧客付清全部設備款后給顧客返款。

　　二、按顧客向公司付設備款比例給顧客返款。

　　三、經(jīng)主管副總裁批準后先返給顧客款。

　　第四十九條經(jīng)營(yíng)財務(wù)部統計各單位銷(xiāo)售收入時(shí)，應扣除返給顧客金額。

　　第十一章外部合同和內部合同適用范圍

　　第五十條外部合同

　　一、各事業(yè)部、分公司、中心、公司與顧客簽訂的供貨合同、工程協(xié)議、電路整治/改造協(xié)議。

　　二、市場(chǎng)總部委托公司外公司、代銷(xiāo)商銷(xiāo)售本公司產(chǎn)品。

　　第五十一條內部合同

　　一、各事業(yè)部、分公司、中心、公司之間簽定的合同。

　　二、各事業(yè)部、分公司、中心、公司與顧客簽訂合同后，將自己不能承擔的最終產(chǎn)品，與相關(guān)單位簽訂的供貨合同。

　　第十二章合同管理

　　第五十二條各事業(yè)部、分公司、中心、公司應及時(shí)將簽訂的合同正本、合同復印件及合同評審記錄表交市場(chǎng)總部合同管理員，最終產(chǎn)品內部合同由供方交到市場(chǎng)總部。

　　第五十三條合同有變更，供方應及時(shí)將合同變更通知單、評審記錄表和合同變更依據交市場(chǎng)總部。

　　第五十四條市場(chǎng)總部根據收到的合同編制合同登記表，每月27日前將合同原件、合同登記表交經(jīng)營(yíng)財務(wù)部。

　　第五十五條經(jīng)營(yíng)財務(wù)部依據各單位的合同、貨款回收情況核算各部門(mén)銷(xiāo)售收入和利潤。

　　第五十六條經(jīng)營(yíng)財務(wù)部銷(xiāo)售管理人員可根據以下情況，給各單位開(kāi)具發(fā)貨票。

　　一、根據合同，憑各單位開(kāi)具的發(fā)貨通知單、產(chǎn)品出庫結算通知單。

　　二、顧客交預付款，憑各單位開(kāi)具的發(fā)貨通知單，注明需開(kāi)發(fā)票金額，可開(kāi)發(fā)貨票。合同執行完后，辦清各種手續。

　　三、小額交易顧客不愿簽訂合同的及顧客自帶現金到本公司購買(mǎi)備件、分盤(pán)等，各單位經(jīng)辦人自擬合同一份，由本單位主管領(lǐng)導簽字，交市場(chǎng)總部歸檔。

　　第五十七條各部門(mén)將本月已完成的合同按合同執行情況月報表逐項填寫(xiě)清楚，每月25日前報市場(chǎng)總部。

　　第五十八條各部門(mén)按綜合檔案管理辦法的有關(guān)規定，將與顧客簽訂的銷(xiāo)售合同、工程協(xié)議、電路整治協(xié)議等整理歸檔。

　　第五十九條合同填寫(xiě)不規范，市場(chǎng)總部根據情況每次扣其管理分0。1~0。3分；評審手續不齊全、不認真，每次扣0。4~0。6分；評審內容不實(shí)敷衍了事，并造成不良后果的，每次扣0。7~1。5分。記錄填寫(xiě)不合格，每月不能按時(shí)交記錄的，每次扣0。1~0。3分。

　　第十三章合同履約考核

　　第六十條市場(chǎng)總部根據合同書(shū)中交貨期、本月應完成合同，依據合同執行情況月報表考核各部門(mén)合同履約率。

　　第六十一條考核方法

　　本月完成計劃內合同金額/本月應完成計劃內合同金額×100%，每降低1%扣0。5分，最多扣10分。

　　第六十二條最終產(chǎn)品內部合同考核方法同上。

　　第十四章合同糾紛解決

　　第六十三條最終產(chǎn)品內部合同發(fā)生糾紛由市場(chǎng)總部協(xié)調解決。

　　第六十四條外部合同與顧客發(fā)生糾紛，先由市場(chǎng)總部協(xié)調解決，市場(chǎng)總部不能解決應提出解決意見(jiàn)，報請本公司領(lǐng)導解決。

　　第六十五條外部合同糾紛解決過(guò)程要有文字記載，并存入顧客檔案中。

　　第六十六條本制度由本公司市場(chǎng)總部負責解釋。

　　有限公司章程 10

　　第一章總則

　　第一條為了加強公司辦公環(huán)境的衛生管理，創(chuàng )建文明、整潔、優(yōu)美的工作和生活環(huán)境，制定本制度。

　　第二條本制度適用于公司辦公環(huán)境的衛生設施的設置、建設、管理、維護和環(huán)境衛生的清掃保潔以及廢棄物收運處理的衛生管理。

　　第三條公司全體員工均應遵守本制度。

　　第四條公司綜合部為環(huán)境衛生管理的職能部門(mén)，公司的環(huán)境衛生監督、檢查管理工作；部門(mén)應當按照各自的職責，協(xié)同做好環(huán)境衛生的管理工作。

　　第五條公司應當加強有關(guān)環(huán)境衛生科學(xué)知識的宣傳，提高公司員工的環(huán)境衛生意識，養成良好的環(huán)境衛生習慣。

　　第六條專(zhuān)職環(huán)境衛生清掃保潔人員應當認真履行職責，文明作業(yè)。任何人都應當尊重環(huán)境衛生工作人員的勞動(dòng)。

　　第七條室內(公司統一使用的除外)的清掃保潔工作，由使用者承擔。

　　第二章公共區域的清掃與保潔

　　第八條公司公共區域(包括主次干道、公共綠地、員工宿舍外環(huán)境等)的清掃與保潔，由其綜合管理部負責安排公司員工進(jìn)行清潔與維護。

　　第九條各部門(mén)應當按照其綜合管理部劃分的衛生責任區，負責清掃與保潔，并實(shí)行“門(mén)前三包”的責任制管理。

　　第十條公司統一使用的建筑物、宣傳設施、公告欄、衛生間由綜合管理部負責安排清掃與保潔。各部門(mén)使用的建筑物、辦公室等，應當由各部門(mén)自行負責保持清潔。

　　第十一條會(huì )議室的日常衛生由綜合管理部負責清掃和保潔。但其他部門(mén)使用后應負責清掃整潔。

　　第十二條禁止在公司內部公共場(chǎng)地傾倒、堆放垃圾，禁止將衛生責任區內的垃圾掃入道路或公共場(chǎng)地，禁止在廠(chǎng)區內焚燒垃圾和樹(shù)葉，禁止隨地吐痰和亂扔果皮、紙屑、煙頭及各種廢棄物。

　　第十三條公共走道及階梯，做到隨臟隨掃，并須采用適當方法減少灰塵的飛揚。偏僻地段，每日清掃一次，并巡查，做到無(wú)垃圾、無(wú)積水、無(wú)死角。

　　第十四條排水溝應經(jīng)常清除污穢，保持清潔暢通。

　　第十五條衛生間、更衣室及其他公共衛生設施，必須特別保持清潔，做到無(wú)異味、無(wú)污穢。

　　第十六條禁止在樹(shù)干、電線(xiàn)桿、建筑物上張貼各種海報、標語(yǔ)及廣告宣傳品(公司統一安排的除外)。

　　第十七條必須按綜合管理部規定的區域和位置停放車(chē)輛，公司內及大門(mén)口嚴禁亂停放自行車(chē)和機動(dòng)車(chē)。

　　第十八條夏季綜合管理部安排專(zhuān)人對旱廁、垃圾場(chǎng)等場(chǎng)所實(shí)施藥物噴灑，殺滅蠅蛆。

　　第十九條公司內的樹(shù)木、花草要定期整修，保持鮮活完好，不準損毀、攀摘或向綠化帶拋棄垃圾，不準利用樹(shù)木晾曬衣物。

　　第三章展廳內外及衛生間的管理

　　第二十條展廳外部環(huán)境清潔標準

　　一、地面干凈，無(wú)煙頭、紙屑、無(wú)積水和污漬等雜質(zhì)；

　　二、展廳墻面、LOGO干凈，無(wú)污漬；

　　三、塔標、牌匾清潔，無(wú)污漬、銹跡；

　　第二十一條展廳內部環(huán)境清潔標準

　　一、地面干凈，無(wú)煙頭、紙屑等雜質(zhì)，無(wú)積水和污漬；無(wú)任何宣傳品粘貼；

　　二、展臺干凈、無(wú)污漬；

　　三、展廳墻面干凈，無(wú)污漬，無(wú)脫皮現象；

　　四、玻璃門(mén)及玻璃幕墻無(wú)明顯污漬，無(wú)灰塵；

　　五、所有綠色植物無(wú)枯萎和灰塵積壓，花盆里無(wú)煙頭等雜物；

　　六、垃圾桶及時(shí)清理；

　　七、客休區沙發(fā)及茶幾干凈，無(wú)破損；

　　八、洽談桌椅擺放整潔；

　　九、煙灰缸干凈，不得超過(guò)兩個(gè)煙頭；

　　十、x展架及宣傳畫(huà)干凈；

　　十一、用后紙杯及時(shí)收回；

　　十二、電視展示臺擦拭干凈；

　　十三、服務(wù)前臺物品擺放規范；

　　十四、零部件展示臺擦拭干凈；

　　十五、洽談室整齊干凈；

　　十六、交車(chē)間整齊干凈；

　　十七、接待前臺桌面整齊干凈；

　　十八、宣傳資料架干凈；

　　十九、精品展示柜擦拭干凈。

　　第二十二條衛生間清潔標準：

　　一、通風(fēng)良好，無(wú)異味；除臭劑、清香劑足量；

　　二、衛生紙供應及時(shí)；洗手液或香皂供應及時(shí)；

　　三、毛巾干凈；干手機使用正常，并好用；

　　四、照明設備完好，門(mén)、門(mén)鎖能正常使用；

　　五、洗手臺、鏡面、地面、便器干凈、干燥；

　　六、清掃用品用后整齊放置隱蔽處，紙簍要倒干凈。

　　第二十三條展廳內外及衛生間清潔項目的清潔頻次：地面為隨時(shí)保持清潔，其他需即時(shí)清理的部位必須及時(shí)清理，不需即時(shí)清理的部位每天1次，但所有部位如發(fā)現問(wèn)題要求隨時(shí)清理，保持衛生干凈。

　　第二十四條展廳內外及衛生間區域清潔責任分工：

　　一、展廳外部環(huán)境由各公司劃定責任區域并安排人員負責進(jìn)行清掃整理。

　　二、牌匾應安排專(zhuān)人每天清理一次，LOGO、塔標等安排專(zhuān)人每周清理一次，做到無(wú)明顯銹跡、污垢，由各公司綜合管理部負責。

　　三、展廳內部環(huán)境(第二十一條所述)1-6由專(zhuān)職保潔員負責；7-12由客休服務(wù)人員負責；13-14由服務(wù)經(jīng)理安排負責；15-16條由銷(xiāo)售部門(mén)負責，每天安排專(zhuān)人進(jìn)行清理；17由客服前臺值班人員負責；18由市場(chǎng)部安排人員進(jìn)行清理；19由衍生部負責。

　　四、衛生間環(huán)境衛生維護由綜合管理部安排保潔人員負責。

　　五、區域衛生維護責任落實(shí)到人，以方便管理。

　　第二十五條專(zhuān)項區域環(huán)境衛生的檢查由各公司人事行政部負責。

　　展廳檢查巡查，檢查時(shí)間定時(shí)與不定時(shí)結合，專(zhuān)項區域清潔人員每清潔完成一次后，需及時(shí)填寫(xiě)各類(lèi)清潔記錄表并簽名，檢查人員發(fā)現清潔記錄與實(shí)際情況不符的情形有權對清潔記錄進(jìn)行更改，并責令清潔人員即時(shí)進(jìn)行改正。每日由行政總監或專(zhuān)員負責不定期檢查，每天有至少一次的衛生檢查記錄。

　　第四章辦公室內衛生管理

　　第二十六條各綜合部應要求其所有部門(mén)建立每日輪流清掃衛生的制度。

　　第二十七條室內應保持整潔，做到地面無(wú)污垢、痰跡、煙蒂、紙屑；桌面、柜上、窗臺上無(wú)灰塵、污跡，清潔、整齊，窗明幾凈。無(wú)蜘蛛網(wǎng)無(wú)雜物。

　　第二十八條室內不允許隨便存放垃圾，應及時(shí)將垃圾倒入垃圾筐內

　　第二十九條辦公室內辦公用品、報紙等擺放整齊有序，不得存放與工作無(wú)關(guān)的物品，個(gè)人生活用品應放在固定的抽屜和柜內。

　　第五章廢棄物收運與管理

　　第三十條分布在公司區域內的垃圾箱、垃圾筐以及垃圾堆放容器由其綜合管理部負責管理。

　　第三十一條各部門(mén)產(chǎn)生的垃圾、廢棄物，應當按照其綜合管理部規定的地點(diǎn)、方式倒入垃圾筐或垃圾堆放容器內。配置給各部門(mén)的垃圾筐、垃圾袋由各部門(mén)使用并協(xié)助綜合管理部管理，勿隨意變動(dòng)地點(diǎn)或位置。

　　第三十二條生產(chǎn)車(chē)間、食堂等部門(mén)產(chǎn)生的有機物、無(wú)機物垃圾不得任意遺棄，應倒入垃圾桶或垃圾堆放容器內。

　　第三十三條生產(chǎn)車(chē)間產(chǎn)生的垃圾和排放物必須按照公司的規定處理到指定垃圾點(diǎn)。

　　第三十四條在公司區域內運輸生產(chǎn)垃圾、散裝產(chǎn)品、生活垃圾及廢棄物等時(shí)，不得灑落和拋撒，如有灑落和拋撒，必須清掃干凈。

　　第六章環(huán)境衛生設施的設置與管理

　　第三十五條環(huán)境衛生設施(垃圾箱、公共廁所等)的設置與管理，應當符合規定。

　　第三十六條任何部門(mén)和個(gè)人不得擅自在道路旁或門(mén)前放置各類(lèi)垃圾容器。

　　第三十七條生產(chǎn)車(chē)間的`垃圾堆放容器、垃圾箱等衛生設施的保潔、維護管理由生產(chǎn)車(chē)間指定班組負責。

　　第三十八條設置在各部門(mén)、辦公室的垃圾箱等，部門(mén)和個(gè)人有責任和義務(wù)協(xié)助做好保潔工作，不丟失、不人為損壞。

　　第七章獎罰

　　第三十九條綜合部將不定期的進(jìn)行衛生檢查，并公布結果，對衛生做得好的公司和員工周例會(huì )給予口頭表彰。

　　第四十條對違反本制度規定，衛生排名最后一名的，并有下列行為之一者，綜合部責限期部門(mén)糾正違規行為，報告書(shū)面整改措施。并可視情節嚴重程度給予50-1000元的個(gè)人經(jīng)濟處罰：

　　一、隨地吐痰、亂扔果皮、煙頭、紙屑及廢棄物；

　　二、垃圾不裝袋、不入桶(箱)隨意棄置的；

　　三、工作區域工作后未及時(shí)整理和清潔場(chǎng)地，影響公司環(huán)境衛生的；

　　四、轉運生產(chǎn)排放物、散裝產(chǎn)品等，造成泄漏、拋撒的；

　　五、占用、損壞環(huán)境衛生設施的；

　　六、不履行環(huán)境衛生責任區清掃保潔義務(wù)、影響環(huán)境衛生的。

　　第八章附則

　　第四十一條各部門(mén)可根據廠(chǎng)家及運營(yíng)評價(jià)要求，并結合本公司的實(shí)際情況，參照本制度執行。

　　第四十二條本制度由綜合管理部負責解釋和修改。

　　第四十三條本制度x年xx月xx日起執行。

　　有限公司章程 11

　　1、目的

　　為了加強對危險作業(yè)的安全管理，預防事故，避免人身傷害，職業(yè)病、財產(chǎn)損失等生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。特制定本制度。

　　2、適用范圍

　　本制度規定了危險作業(yè)的種類(lèi)、危險性分析、管理分工、審批手續等，適用于所有危險作業(yè)活動(dòng)。

　　3、危險作業(yè)種類(lèi)

　　3.1高處作業(yè)(高度啊2m以上，并有可能發(fā)生墜落的作業(yè))。

　　3.2危險區域動(dòng)火作業(yè)

　　3.3爆炸或有爆炸危險的作業(yè)。

　　3.4進(jìn)入受限空間作業(yè)；

　　3.5大型吊裝作業(yè)；

　　3.6帶電作業(yè)。

　　3.7交叉作業(yè)。

　　4、危險作業(yè)管理

　　4.1危險作業(yè)審批

　　4.1.1報請審批的危險作業(yè)。應由下達任務(wù)部門(mén)和具體實(shí)施部門(mén)共同填寫(xiě)危險作業(yè)申請單％報安全管理機構批準，特別危險作業(yè)需主管領(lǐng)導審批。

　　4.1.2經(jīng)審批的危險作業(yè)對施工人員必須進(jìn)行安全施工教肓，辦理相應的危險作業(yè)許可證（如：動(dòng)火許可證帶電作業(yè)票高處作業(yè)證有限空間作業(yè)證起重作業(yè)證等等）。主管領(lǐng)導應召集有關(guān)部門(mén)在現場(chǎng)共同審定安全防范措施和落實(shí)實(shí)施單位的現場(chǎng)指拝人。

　　4.1.3危險作業(yè)的單位應制定危險作業(yè)安全技術(shù)措施，報請經(jīng)安全安全管理部門(mén)審批；特別危險作業(yè)須經(jīng)安全技術(shù)論證報請主管領(lǐng)導批準。

　　4.1.4作業(yè)人員由危險作業(yè)單位領(lǐng)導指定，有作業(yè)禁忌癥人員、生理缺陷、勞動(dòng)紀律差、喝酒及有不良心理狀態(tài)等人員，不準直接從事危險作業(yè)。

　　4.2危險作業(yè)實(shí)施

　　4.2.1作業(yè)時(shí)，必須有充分的安全措施，確保安全的前提下，并在安全管理人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、安全員、監護員的組織或監護下，才準施工。

　　4.2.2危險作業(yè)申請批準后，必須由執行單位領(lǐng)導下達危險作業(yè)指令。操作者有權拒絕沒(méi)有正式作業(yè)指令的危險作業(yè)。

　　4.2.3作業(yè)前，實(shí)施單位領(lǐng)導或危險作業(yè)負責人應根據作業(yè)內容和可能發(fā)生的事故，有針對性地對全體危險作業(yè)人員進(jìn)行安全教肓，落實(shí)安全措施。

　　4.2.4危險作業(yè)使用的設備、設施必須符合國家安全標準和規定，危險作業(yè)所使用的工具、原材料和勞動(dòng)保護用品必須符合國家安全標準和規定。做到配備齊全、使用合理、安全可靠。

　　4.2.5危險作業(yè)現場(chǎng)必須符合安全生產(chǎn)現場(chǎng)管理要求。作業(yè)現場(chǎng)內應整潔，道路暢通，應有明顯的警示標志。

　　4.2.6危險作業(yè)過(guò)程中實(shí)施單位負責人應指定一名工作認真負責、責任心強，有安全意識和豐富實(shí)踐經(jīng)獫的人作為安全負責人，負責現場(chǎng)的安全監督檢查。

　　4.2.7危險作業(yè)單位領(lǐng)導和作業(yè)負責人應對現場(chǎng)進(jìn)行監督檢查。

　　4.2.8對違章指揮，作業(yè)人員有權拒絕作業(yè)。作業(yè)人員違章作業(yè)時(shí)安全員或安全負責人有權停止作業(yè)。

　　4.2.9危險作業(yè)完工后，應對現場(chǎng)進(jìn)行整理。

　　4.3危險作業(yè)安全保障措施

　　4.3.1高處作業(yè)：凡在2米以上（含2米）有可能墜落的高處作業(yè)，均稱(chēng)為高處作業(yè)。高處作業(yè)人員應辦高處作業(yè)證。高處作業(yè)的安全措施：

　　4.3.1.1患有精神病、癲病病、高血壓、心臟病的人不準從事高處作業(yè)，患深虔近視眼病的人也不宜從事高處作業(yè)。

　　4.3.1.2遇有六級以上強風(fēng)、大霧、雷暴等惡劣氣候的露天場(chǎng)所，不能登高作業(yè)，夜間登高作業(yè)需有足夠照明。

　　4.3.1.3作業(yè)條件：高處作業(yè)均需事先搭好腳手架或采職防墜落措施。在沒(méi)有腳手架或沒(méi)有欄桿腳手架上工作，高度超過(guò)1.5米時(shí)，必須使用安全帶或采用其他可行的安全措施。

　　4.3.1.4現場(chǎng)管理：應設圍欄或其他明顯的安全界標，除有關(guān)人員外，不準其他人員在作業(yè)地點(diǎn)的下面通行或逗留。進(jìn)入高處作業(yè)現場(chǎng)的人員必須戴好安全帽。

　　4.3.1.5防止工具、材料墜落。高處作業(yè)時(shí)，應一律使用工具袋，格棚式平臺應鋪木板；用繩工具；上下層同時(shí)作業(yè)時(shí)，要采職隔離措施。

　　4.3.1.6腳手架的安全要求：必須能承受站在上面的人員和材料等重量。一般腳手架的載荷重量不可超過(guò)270千克/平方米。在竹梯或木梯上高處作業(yè)，苢先要檢查梯子主桿和梯橫檔的材料質(zhì)量情況。

　　動(dòng)火作業(yè)：使用氣焊、電焊、噴燈等焊割工具，在煤氣、氧氣的生產(chǎn)設施、輸送管道、儲罐、容器和危險化學(xué)品的包裝物、容器、管道及易燃易爆危險區域內的設備上，能直接或間接產(chǎn)生明火的施工作業(yè)。動(dòng)火作業(yè)安全措施：

　　4.3.2.1動(dòng)火作業(yè)負責人持辦理好的《動(dòng)火作業(yè)許可證》到現場(chǎng)，檢查動(dòng)火作業(yè)安全措施落實(shí)情況，確認安全措施可靠并向動(dòng)火人和監火人交代安全注意事項后，將《動(dòng)火作業(yè)許可證》交給動(dòng)火人。

　　4.3.2.2審批后的動(dòng)火作業(yè)必須在48h內實(shí)施，逾期應重新辦理<〈動(dòng)火作業(yè)許可證》；

　　4.3.2.3凡是在易燃易爆裝罝、管道、儲罐、陰井等部位及其他認為應進(jìn)行分析的部位動(dòng)火時(shí)，動(dòng)火作業(yè)前必須進(jìn)行動(dòng)火分析。

　　4.3.2.4進(jìn)入煤氣設備內部工作時(shí)，安全分析取樣時(shí)間不得早于動(dòng)火前30分鐘，檢修動(dòng)火工作中每?jì)尚�時(shí)必須重新取樣分析。工作中斷后恢復工作前30分鐘，須重新職樣分析。如現場(chǎng)分祈手段無(wú)法實(shí)現上述要求者，應由分級審批安全主管負責人簽字同意，另做具體處理。

　　4.3.2.5動(dòng)火分析合格判定

　　a.如使用測爆儀或其他類(lèi)似手段時(shí)，動(dòng)火分析的檢測設備必須經(jīng)被測對象的標準氣體樣品標定合格，被測的氣體或蒸氣濃虔應小于或等于爆炸下限的20%。

　　b.使用其他分析手段時(shí)，被測的氣體或蒸氣的爆炸下限大于等于4x寸，其被測濃虔小于等于0.5%;當被測的氣體或蒸氣的爆炸下限小于4x寸，其被測濃虔小于等于0.2%。

　　c.動(dòng)火分析合格后，動(dòng)火作業(yè)須經(jīng)分級審批的安全主管負責人簽字后方可實(shí)施。

　　4.3.2.6高處進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)，其下部地面如有可燃物、空洞、陰井、地溝、水封等，應檢查并采職措施，以防火花濺落引起火災爆炸事故。

　　4.3.2.7在地面進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)，周?chē)�有可燃物，應采取防火措施。�?dòng)火點(diǎn)附近如有陰井、地溝、水封等應進(jìn)行檢查，并根據現場(chǎng)的具體情況采職相應的安全防火措施，確保安全。

　　4.3.2.8五級風(fēng)以上（含五級風(fēng)）天氣，禁止露天動(dòng)火作業(yè)。因生產(chǎn)需要確雷動(dòng)火作業(yè)時(shí)，動(dòng)火作業(yè)應升級管理。

　　4.3.2.9動(dòng)火作業(yè)應有專(zhuān)人監火。動(dòng)火作業(yè)前應清除動(dòng)火現場(chǎng)及周?chē)�的易燃物品，或采取其他有效的安全防火措施，配備足夠適用的消防器材。

　　4.3.2.10動(dòng)火作業(yè)前，應檢查電、氣焊工具，保證安全可靠。

　　4.3.2.11使用氣焊焊割動(dòng)火作業(yè)時(shí)，氧氣瓶與乙炔氣瓶間距應不小于5m，二者距動(dòng)火作業(yè)地點(diǎn)均應不小于10m，并不準在烈曰下曝曬。

　　4.3.2.12在鐵路沿線(xiàn)的`動(dòng)火作業(yè)，如遇裝有化學(xué)危險物品的火車(chē)通過(guò)或停留時(shí)，必須立即停止作業(yè)。

　　4.3.2.13凡在有可燃物或難燃物構件的冷卻塔、脫氣塔、水洗塔等內部進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)時(shí)，必須采取防火隔絕措施，以防火花濺落引起火災。

　　4.3.2.14生產(chǎn)不穩定，設備、管道等腐蝕嚴重不準進(jìn)行帶壓不罝換動(dòng)火作業(yè)。

　　4.3.2.15動(dòng)火作業(yè)時(shí)，安全、消防主管部門(mén)、車(chē)間主管領(lǐng)導、動(dòng)火作業(yè)與動(dòng)火作業(yè)設施所在單位(管理權限的分廠(chǎng))的安全員應到現場(chǎng)監督檢查安全防火措施落實(shí)情況。危險性較大的動(dòng)火作業(yè)可請專(zhuān)職消防隊到現場(chǎng)監護。

　　4.3.2.16凡盛有或盛過(guò)化學(xué)危險物品的容器、設備、管道等生產(chǎn)、儲存裝罝，必須在動(dòng)火作業(yè)前進(jìn)行清洗s換，經(jīng)分析合格后方可動(dòng)火作業(yè)。

　　4.3.2.17拆除管線(xiàn)的動(dòng)火作業(yè)，必須先查明其內部介質(zhì)及其走向，并制定相應的安全防火措施。

　　4.3.2.18在生產(chǎn)、輸送、使用、儲存氧氣的設備上進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)，其氧含量不得超過(guò)23%。

　　4.3.2.19動(dòng)火作業(yè)前，應通知動(dòng)火作業(yè)設施所在單位(管理權限的分廠(chǎng))生產(chǎn)調度部門(mén)及其它相關(guān)部門(mén)，應制定相應的異常情況下的應急措施。

　　4.3.2.20帶壓動(dòng)火作業(yè)過(guò)程中，必須設專(zhuān)人負責監視壓力不低于3000pa，嚴禁負壓動(dòng)火作業(yè)。

　　4.3.2.21動(dòng)火作業(yè)現場(chǎng)的通排風(fēng)要良好，以保證泄漏的氣體能順暢彳非走。

　　4.3.2.22動(dòng)火作業(yè)完畢應清理現場(chǎng)，確認無(wú)殘留火種后方可離幵。

　　4.3.3有限空間作業(yè)：有限空間是指封閉或部分封閉，進(jìn)出口較為狹窄有限，未被設計為固定工作場(chǎng)所，自然通風(fēng)不良，易造成有毒有害、易燃易爆物質(zhì)積聚或氧含量不足的空間。有限空間作業(yè)是指作業(yè)人員進(jìn)入有限空間實(shí)施的作業(yè)活

　　有限空間分為三類(lèi)：一是密閉設備，如船艙、貯罐、車(chē)載槽罐、反應塔（釜）、冷藏箱、壓力容器、管道、煙道、鍋爐等；二是地下有限空間，如地下管道、地下室、地下倉庫、地下工程、暗溝、隧道、涵洞、地坑、廢井、地害、污水池(井）、沼氣池、化糞池、下水道等；三是地上有限空間，如儲藏室、酒糟池、發(fā)酺池、垃圾站、溫室、冷庫、糧倉、料倉等。有限空間作業(yè)安全措施：

　　有限公司章程 12

　　第一章總則

　　第一條為了加強對公司貨幣資金的內部控制和管理，保證貨幣資金的安全，提高貨幣資金的使用效率，實(shí)現公司資金的一體化運作，根據《中華人民共和國會(huì )計法》和《現金管理暫行條例》等法律法規，結合公司的基本情況，制定本制度。

　　第二條本制度所稱(chēng)貨幣資金是指公司所擁有的現金、銀行存款和其他貨幣資金。

　　第三條本制度適用于公司總部及其各職能部門(mén)、分公司及其各職能部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)。

　　第四條各分公司可以根據國家的法律法規和本制度，結合自身實(shí)際情況，制定本分公司的貨幣資金管理制度實(shí)施細則并組織實(shí)施，但不得與本制度相抵觸。

　　第五條公司辦理有關(guān)貨幣資金的調度、收入、支付、保管事宜時(shí)，應遵循本制度的規定。

　　第二章現金管理

　　第六條公司辦理有關(guān)現金收支業(yè)務(wù)時(shí)，應嚴格遵守國務(wù)院發(fā)布的《現金管理暫行條例》及其實(shí)施細則與本制度的規定。

　　第七條財務(wù)部是公司會(huì )計核算、財務(wù)管理的職能管理部門(mén)，公司的現金收支和保管業(yè)務(wù)均由財務(wù)部統一辦理，除按本制度的規定保留和使用的備用金以外，禁止其它部門(mén)受理現金收支業(yè)務(wù)。

　　第八條會(huì )計、出納人員應嚴格職責分工，出納人員的資格由財務(wù)部和人力資源部審查認可，現金的收入、支出和保管只限于出納人員負責辦理，除備用金以外，非出納人員不得經(jīng)管現金。

　　第九條現金收入要當天入帳，當天聯(lián)系存入銀行，禁止坐支。郵寄、郵匯的收、付款應有專(zhuān)門(mén)登記簿登記，記錄匯款來(lái)源及匯款方向，經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項、金額、轉交和簽收的事項。

　　第十條現金收入須由會(huì )計人員開(kāi)出收據或發(fā)票，及時(shí)編制收款憑證，出納清點(diǎn)現金后，在憑證上加蓋現金收訖章后方可入賬。

　　第十一條現金付款業(yè)務(wù)必須有原始憑證，有經(jīng)辦人簽字和有關(guān)負責人審核批準，并經(jīng)會(huì )計復核、填制付款憑證后，出納才能付款并在付款憑證上加蓋現金付訖章后入賬�，F金付款的原始憑證必須是合法憑證，付款內容真實(shí)，數字準確，不得涂改。

　　第十二條現金的使用范圍

　�。ㄒ唬┞毠すべY、津貼；

　�。ǘ�）個(gè)人勞務(wù)報酬，包括稿費和講課費及其它專(zhuān)門(mén)工作的報酬；

　�。ㄈ�）根據國家規定發(fā)給個(gè)人的各種獎金；

　�。ㄋ模└鞣N勞保、福利費用以及國家規定的對個(gè)人的其它支付；

　�。ㄎ澹┏霾钊藛T必須隨身攜帶的差旅費；

　�。�六）結算起點(diǎn)1000元以下的零星支出；

　�。ㄆ撸┫蜣r民支付的各種補償費用；

　�。ò耍┲袊�人民銀行確定需要支付現金的其它支出。

　　第十三條為了認真執行有關(guān)庫存現金限額的規定，并保證公司費用開(kāi)支、公出借款和醫藥費報銷(xiāo)等業(yè)務(wù)使用現金。凡一次借款或報銷(xiāo)在2000元以上的，應提前一天告知財務(wù)部出納人員，以便出納籌款備付。

　　第十四條任何個(gè)人不得私用或私借公款，凡因公需要借用現金，借款人應先填寫(xiě)借款單，經(jīng)其所在部門(mén)主要負責人對其用途等嚴格審批后，交財務(wù)經(jīng)理簽字，出納憑以上簽字辦理付款手續。

　�。ㄒ唬┎块T(mén)負責人是指各部門(mén)的處長(cháng)、副處長(cháng)（或經(jīng)理、副經(jīng)理）。如負責人外出不在公司駐地時(shí)，可由主要負責人指定臨時(shí)負責人審批，在外出前，應將指定的臨時(shí)負責人通報財務(wù)部。

　�。ǘ�）財務(wù)部門(mén)對原借款未結清又重新借款的，有權拒絕辦理付款手續。

　　第十五條公司應該按不同的幣種，設現金日記賬，出納根據收付款憑證，按業(yè)務(wù)發(fā)生順序逐筆登記現金日記賬，做到日清月結，保證賬款相符，發(fā)現差錯應及時(shí)查明原因，并報財務(wù)部負責人處理。

　　第十六條財務(wù)部門(mén)應按照開(kāi)戶(hù)銀行核定的庫存現金限額提取和保留現金，庫存現金限額需要變動(dòng)時(shí)，必須報經(jīng)開(kāi)戶(hù)銀行批準，從開(kāi)戶(hù)銀行提取現金，應當寫(xiě)明用途。

　　第十七條在節假日、公休日期間，嚴禁存放大量現金，出納人員應作好保險柜的安全管理工作。

　　第十八條提取一萬(wàn)元以上的現金時(shí)，財務(wù)部門(mén)應有兩人以上同往，應使用本單位車(chē)輛。本單位車(chē)輛管理部門(mén)應保證財務(wù)部門(mén)提取現金使用車(chē)輛，提取現金在五萬(wàn)元以上時(shí)，應有保衛部門(mén)派員同往。

　　第十九條本制度禁止下列行為：

　�。ㄒ唬┏�出規定范圍、限額使用現金；

　�。ǘ�）超出核定的庫存現金限額留存現金；

　�。ㄈ�）用不符合財務(wù)會(huì )計制度規定的憑證頂替庫存現金；

　�。ㄋ模┚幵煊猛咎兹‖F金；

　�。ㄎ澹┡c其它單位間相互借用貨幣資金；

　�。�六）利用帳戶(hù)替其它單位和個(gè)人套取現金；

　�。ㄆ撸�將公司的現金收入按個(gè)人儲蓄方式存入銀行；

　�。ò耍┰O立小金庫或保留帳外公款；

　�。ň牛┓止�司超過(guò)公司總部規定的貨幣資金限額保留貨幣資金。

　　第三章備用金管理

　　第二十條為了適當簡(jiǎn)化工程報帳手續，保證工程建設用資金，不在分公司所在地施工的工程項目，經(jīng)工程處申請，報經(jīng)財務(wù)經(jīng)理批準，可以使用定額備用金。

　　第二十一條備用金的金額由分公司財務(wù)部根據工程定額成本核定，原則上不得超過(guò)工程定額成本的10%。在項目開(kāi)工之前，項目經(jīng)理提出申請，報經(jīng)工程處處長(cháng)核準后，由財務(wù)經(jīng)理根據項目大小、工地遠近等實(shí)際情況批準，在中途交回報銷(xiāo)憑證時(shí)，財務(wù)部予以報銷(xiāo)并補足備用金。

　　第二十二條備用金只允許用于工程輔助材料購置、小額賠償、工程招待等支出，具體用途由各分公司財務(wù)部根據本公司實(shí)際情況制定相關(guān)實(shí)施細則，并報公司總部財務(wù)部批準后實(shí)施，不得挪作它用。

　　第二十三條由工程處處長(cháng)在工程項目小組內指定項目?jì)惹跁?huì )計，經(jīng)財務(wù)處同意后，負責備用金的保管，項目?jì)惹跁?huì )計不得由項目經(jīng)理兼任，財務(wù)部對項目?jì)惹跁?huì )計的工作應該進(jìn)行必要的指導。

　　第二十四條備用金的開(kāi)支，必須經(jīng)項目經(jīng)理簽字同意，項目經(jīng)理對備用金開(kāi)支的合理性、合法性負責，會(huì )計處在報帳時(shí)對其合法性進(jìn)行審核。

　　第二十五條項目?jì)惹跁?huì )計必須妥善保管支付備用金的有關(guān)報銷(xiāo)憑證，并設置備用金登記簿，記錄備用金的領(lǐng)用、中途報銷(xiāo)和開(kāi)支情況。

　　第二十六條項目?jì)惹跁?huì )計必須在工程項目現場(chǎng)工作結束五個(gè)工作日內，交回備用金開(kāi)支憑證及剩余資金，財務(wù)處

　　據之注銷(xiāo)備用金。

　　第二十七條原則上，工程款不得直接從甲方匯至工程現場(chǎng)。特殊情況下，公司總部承攬的工程，經(jīng)過(guò)公司和分公司財務(wù)經(jīng)理同意，分公司承攬的工程，經(jīng)過(guò)分公司財務(wù)經(jīng)理同意，可以直接匯至工程現場(chǎng)，視同備用金管理。

　　第四章銀行存款管理

　　第二十八條公司除了在本制度規定的范圍內直接使用現金結算外，其它收付業(yè)務(wù)，都必須通過(guò)銀行辦理結算。

　　第二十九條各分公司必須加強銀行帳戶(hù)的管理。

　�。ㄒ唬┿y行帳戶(hù)必須按國家規定開(kāi)設和使用，只供公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)收支結算使用，嚴禁出借帳戶(hù)供外單位或個(gè)人使用，嚴禁為外單位或個(gè)人代收代支、轉帳　�。ǘ�）銀行帳戶(hù)的帳號必須保密，非因業(yè)務(wù)需要不準外泄。公司總部應當定期檢查、清理分公司的銀行賬戶(hù)開(kāi)設及使用情況，發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)處理。

　�。ㄈ�）財務(wù)印鑒的使用實(shí)行3章分管并用制；即：財務(wù)章由會(huì )計保管，另外2枚由各自本人保管，不準1人統一保管使用。印鑒保管人臨時(shí)出差時(shí)由其委托他人代管。按規定需要有關(guān)負責人簽字或蓋章的經(jīng)濟業(yè)務(wù)，必須嚴格履行簽字或蓋章手續。

　　第三十條對外支付的大額款項，必須按照公司規定的付款程序，經(jīng)各級負責人逐級審核同意后，方可辦理。

　　第三十一條出納人員應該逐筆序時(shí)登記銀行存款日記賬，每日終了結出余額。定期核對銀行賬戶(hù)，每月至少核對一次，編制銀行存款余額調節表，使銀行存款賬面余額與銀行對賬單調節相符。如調節不符，應查明原因，并報財務(wù)部經(jīng)理處理。

　　第三十二條銀行存款發(fā)生收支業(yè)務(wù)時(shí)，對各項原始憑證，如發(fā)票、合同、協(xié)議和其他結算憑證等，必須由經(jīng)辦人簽字和有關(guān)負責人審核批準，財會(huì )人員復核填制收付款憑證，財務(wù)部經(jīng)理審核同意后，方可進(jìn)行收付結算。

　　第三十三條建立健全支票領(lǐng)用登記制度。財務(wù)部必須設置支票領(lǐng)用登記簿，登記支票領(lǐng)用的日期、領(lǐng)用人、用途、金額、限額、批準人、簽發(fā)人等事項。

　　第三十四條對于確實(shí)無(wú)法填寫(xiě)支票金額的，在簽發(fā)支票時(shí)，除加蓋銀行預留印鑒外，必須注明日期、用途和以大寫(xiě)金額書(shū)寫(xiě)的限額，以防止超限額使用或銀行賬戶(hù)出現透支。同時(shí)還必須在簽發(fā)支票時(shí)填寫(xiě)收款單位，個(gè)別確實(shí)無(wú)法填寫(xiě)收款單位的小額支票除外。

　　第三十五條支票領(lǐng)用后，應在5天之內報銷(xiāo)，以便財務(wù)人員及時(shí)核對銀行存款。支票如在5天之內沒(méi)有使用，應及時(shí)將未使用支票交回財務(wù)部。

　　第三十六條公司應當嚴格遵守銀行結算紀律，不準簽發(fā)沒(méi)有資金保證的票據或遠期支票，不準簽發(fā)、取得和轉讓沒(méi)有真實(shí)交易和債權債務(wù)的票據。

　　第五章資金調度

　　第三十七條為了在各分公司之間實(shí)現資金的一體化運作，提高資金使用效率，公司總部對分公司資金堅持定額使用、有償調劑的管理原則。

　　第三十八條各分公司對目前的銀行帳戶(hù)進(jìn)行清理，清理以后，只允許在兩家銀行各開(kāi)設一個(gè)帳戶(hù)，并將帳戶(hù)有關(guān)資料報公司總部備案。公司總部開(kāi)設一個(gè)資金歸集戶(hù)，用于歸集分公司上劃的資金和向分公司下劃貸款。

　　第三十九條工程現場(chǎng)所開(kāi)臨時(shí)銀行帳戶(hù)，作為備用金帳戶(hù)管理，在工程現場(chǎng)工作結束后五個(gè)工作日內，必須注銷(xiāo)，禁止各分公司將資金超限額、超期限留存于臨時(shí)帳戶(hù)。

　　第四十條分公司的'資金收入存入分公司銀行帳戶(hù)，分公司的資金支出從分公司的銀行帳戶(hù)中列支。

　　第四十一條分公司的資金余額標準原則上等于分公司年初資產(chǎn)×6%+年度預算收入×7%，上下浮動(dòng)10%作為控制區間，具體標準及上下區間在年初由公司總部財務(wù)部核定，報總經(jīng)理辦公會(huì )批準后執行。

　　第四十二條當分公司的貨幣資金（包括已下?lián)艿焦こ态F場(chǎng)的資金和備用金，下同）余額超過(guò)控制上限時(shí)，由分公司將超過(guò)資金余額標準的部分上劃到公司總部，利率略高于同期銀行存款利率，具體數值由公司總部財務(wù)部在年初確定，報總經(jīng)理辦公會(huì )批準后執行。

　　第四十三條當分公司的貨幣資金余額不足控制下限時(shí)，分公司可以要求公司總部回撥分公司已經(jīng)上劃到公司總部的資金，不再計息�；負芎笕匀徊荒苓_到資金余額標準的，分公司可以向公司總部申請內部貸款，直至達到資金余額標準，利率等于同期銀行貸款利率。

　　第四十四條分公司目前的銀行貸款，通過(guò)內部往來(lái)全部上劃到公司總部，作為分公司在公司總部的內部貸款，分公司不得再籌集新的銀行貸款。

　　第四十五條分公司大的工程項目隨時(shí)上報公司總部，小的工程項目按月匯總上報公司總部，禁止分公司私攬工程、收入轉存、私設小金庫、超額下?lián)軅溆媒鸬�，公司總部審計部門(mén)進(jìn)行定期或不定期的審計檢查。發(fā)現問(wèn)題上報公司總部總經(jīng)理辦公會(huì )，追究分公司經(jīng)理及有關(guān)人員的責任。

　　第四十六條公司總部簽約的項目，其款項的回收由公司總部市場(chǎng)部負責，授權分公司簽約的項目，其款項的回收由分公司市場(chǎng)部和工程處負責。

　　第四十七條公司總部財務(wù)部門(mén)要切實(shí)轉變觀(guān)念，樹(shù)立為分公司服務(wù)的思想，滿(mǎn)足分公司的業(yè)務(wù)資金需求。

　　第六章資金報告與監督

　　第四十八條分公司財務(wù)部每天向分公司經(jīng)理上報資金流量簡(jiǎn)報，每周向公司總部財務(wù)部上報資金流量簡(jiǎn)報，每月向公司總部財務(wù)部上報本月資金流量及下月資金需求狀況。

　　第四十九條公司總部財務(wù)部每周將分公司的資金流量簡(jiǎn)報匯總上報公司總部總經(jīng)理辦公會(huì )，每月編制資金平？調度計劃。

　　第五十條公司建立對貨幣資金業(yè)務(wù)的監督檢查制度，由公司總部審計部對各分公司遵守與執行本制度的情況進(jìn)行定期和不定期的檢查，對檢查過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題及薄弱環(huán)節，及時(shí)提出處理意見(jiàn)和改進(jìn)方案，并上報公司總部總經(jīng)理辦公會(huì )處理。

　　第七章附則

　　第五十一條本制度由公司財務(wù)部擬定，報總經(jīng)理辦公會(huì )批準后執行，解釋、修改權歸總經(jīng)理辦公會(huì )。

　　有限公司章程 13

　　一、編制目的

　　根據《安全生產(chǎn)法》和《重大危險源辨識》及《關(guān)于開(kāi)展重大危險源監督管理工作的指導意見(jiàn)》的有關(guān)規定，為加強對重大危險源的監督管理，有效防范重大危險源事故的發(fā)生，特制定本制度。

　　二、范圍

　　本制度適用于臺東山煤業(yè)有限公司各類(lèi)重大危險源的.管理。

　　三、重大危險源定義

　　重大危險源是長(cháng)期的或臨時(shí)的生產(chǎn)、搬運、使用或儲運危險物品，且危險特品的數量等于或超過(guò)臨界量的場(chǎng)所的設施，以及其他存在危險能量等于或超過(guò)臨界量的場(chǎng)所和設施，包括貯罐區（貯罐）、庫區（庫）、生產(chǎn)場(chǎng)所、壓力管道、鍋爐、壓力器和放射源等。

　　四、職責

　　礦長(cháng)是重大危險源檢查和預防的第一責任者，對全礦的危險源負全責。

　　總工程師對重大危險源的檢查、定性負技術(shù)全責。

　　其他副礦長(cháng)對所分管區域內的重大危險源負責。

　　五、重大危險源辨識

　　1、重大危險源的辨識，依據是物質(zhì)的危險性及其數量，通過(guò)危險辨識評價(jià)結果，根據《重大危險源辨識》，確定我煤業(yè)公司重大危險源。

　　2、建立重大危險源臺帳，臺帳內容包括，危險名稱(chēng)，危險物質(zhì)名稱(chēng)，危險源存在位置，易導致的事故類(lèi)型，主要危害，最大儲存量，正常儲存量，安全技術(shù)措施，應急措施等內容。

　　3、重大危險源管理，安全科每年應至少組織一次危險源辨識，當有新的設施或場(chǎng)所構成重大危險源時(shí)納入危險源并及時(shí)上報主管部門(mén)。

　　4、對重大危險源礦將定期檢查，并24小時(shí)值班，遇有問(wèn)題及時(shí)處理并上報。

　　5、在每月的安全例會(huì )上針對上月重大危險源存在的問(wèn)題，積極采取有效措施并加以整改。

　　6、重大危險源備案，按照《安全生產(chǎn)法》、《重大危險源辨識》和申報登記范圍的要求，對本單位的重大危險源登記建檔，并填寫(xiě)《重大危險源申報表》報市、縣安全生產(chǎn)監督管理局登記備案。

　　7、變更管理，重大危險源的生產(chǎn)過(guò)程以及材料、工藝、設備、防護措施和環(huán)境等原因發(fā)生重大變化時(shí)，應對重大危險源得新進(jìn)行辨識評價(jià)，并將有關(guān)情況報當地安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)備案。

　　有限公司章程 14

　　一、適用范圍

　　本制度適用于公司內突然發(fā)生，嚴重影響或可能導致或轉化為嚴重影響金融市場(chǎng)穩定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營(yíng)受到影響甚至無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)，公司財產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區域性甚至全國性影響，有可能導致或轉化為嚴重影響金融市場(chǎng)穩定的公司風(fēng)險事件，主要包括但不限于：

　�。ㄒ唬┲卫眍�(lèi)

　　1、公司主要股東單位出現重大風(fēng)險，對公司造成重大影響；

　　2、公司的股東之間出現明顯分歧；

　　3、大股東的股東存在紛爭訴訟；

　　4、公司董事、監事及高管人員涉及重大違規甚至違法行為；

　　5、管理層對公司失去控制；

　　6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉移、藏匿到海外或異地無(wú)法調回；

　�。ǘ�）經(jīng)營(yíng)類(lèi)

　　1、公司董事會(huì )可能出現較大的決策失誤；

　　2、公司的經(jīng)營(yíng)班子可能出現較大的經(jīng)營(yíng)失誤；

　　3、公司的經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況惡化；安信信托投資股份有限公司

　　4、公司面臨退市風(fēng)險；

　　5、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)不清晰，或無(wú)持續性經(jīng)營(yíng)能力；

　　6、公司信托產(chǎn)品出現兌付風(fēng)險；

　　7、公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能出現的信用風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險等其他風(fēng)險；

　　8、其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)情況；

　�。ㄈ�）環(huán)境類(lèi)

　　1、國際重大事件波及上市公司；

　　2、國內重大事件或政策的重大變化波及上市公司；

　　3、自然災害造成公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)受到影響；

　　4、事故災難，指企業(yè)內的各類(lèi)安全事故、交通事故、公共設施和設備事故造成公司正常經(jīng)營(yíng)受到影響；

　　5、公共衛生事件及社會(huì )安全事件等；

　�。ㄋ模┬畔㈩�(lèi)

　　1、公司的股價(jià)異常波動(dòng)；

　　2、報刊、媒體對公司問(wèn)題集中或不實(shí)報導；

　　3、社會(huì )上存在不實(shí)的傳言或信息，給公司造成了影響；

　　4、公司發(fā)布的信息出現重大的遺漏或錯誤，對市場(chǎng)造成了影響；

　　5、可能或已經(jīng)造成社會(huì )不穩定，引發(fā)投資者群體或投訴事件等；

　　二、組織體系及職責

　　公司的應急預案以切實(shí)可行、積極應對為原則，實(shí)行統一領(lǐng)導，分級負責，依法規范，加強管理、快速反應、協(xié)同應對。公司將成立突發(fā)風(fēng)險事件領(lǐng)導工作小組，負責公司突發(fā)事件的管理以及處置

　　工作，其中公司董事長(cháng)任組長(cháng)，總裁任副組長(cháng)，組員由公司副總裁及董事會(huì )秘書(shū)擔任。

　　其中：

　�。ㄒ唬┙M長(cháng)職責：

　　1、負責公司突發(fā)事件的應急管理工作；

　　2、批準和終止本預案；安信信托投資股份有限公司

　　3、組織指揮突發(fā)風(fēng)險處置工作；

　　4、在突發(fā)事件處置過(guò)程中對一些重要事項作出決策。

　　5、協(xié)調和組織突發(fā)風(fēng)險事件處置過(guò)程中對外宣傳報道工作，擬定統一的對

　　外宣傳解釋口徑。

　　6、負責保持與各相關(guān)部門(mén)或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系；

　�。ǘ�）副組長(cháng)職責：

　　1、協(xié)助組長(cháng)進(jìn)行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險的處置工作；

　　2、指導下屬公司及分支機構的突發(fā)事件應急體系建設；

　　3、綜合協(xié)調信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運轉樞紐作用。

　�。ㄈ�）組員職責：

　　1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負責相關(guān)類(lèi)別的突發(fā)事件的應急管理

　　工作；

　　2、督促、落實(shí)領(lǐng)導的批示、指示及有關(guān)決定；

　　3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險事件處置的相關(guān)信息；

　　4、指導和協(xié)調下屬各部門(mén)或各下屬單位及分支機構做好相關(guān)突發(fā)事件的預防、應急處置和調查處理等工作；

　　5、負責組織突發(fā)風(fēng)險事件處置工作的善后和總結工作；

　　6、負責有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作；

　　7、履行突發(fā)事件的值守等職責。

　　各組員實(shí)行24小時(shí)值班，手機必須隨時(shí)保持暢通狀態(tài)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)向副組長(cháng)報告，并按照指示進(jìn)行處理。

　　三、預警和預防機制

　�。ㄒ唬╊A警和預防制度

　　公司各部門(mén)、各下屬公司及分支機構責任人作為突發(fā)事件的預警、預防工作第一負責人，定期檢查及匯報部門(mén)或公司有關(guān)情況，做到及時(shí)提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。

　�。ǘ�）預警信息的傳遞及處置

　　預警信息包括突發(fā)事件的類(lèi)別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預警事項、應采取的措施等。安信信托投資股份有限公司

　　公司的預警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門(mén)、各下屬公司及分支機構的責任人負責向分管領(lǐng)導進(jìn)行匯報，然后由分管領(lǐng)導協(xié)同有關(guān)人員對信息進(jìn)行分析及調查，確定為有可能導致或轉化為突發(fā)事件的各類(lèi)信息予以高度重視，立即向公司總裁報告，必要時(shí)提出啟動(dòng)應急預案的建議。另公司總部設置了24小時(shí)值班電話(huà)，公司的任何人均可作為信息的報告人，值班人接到電話(huà)后立即向公司行政部負責人報告，行政部負責人接到信息后向分管領(lǐng)導進(jìn)行匯報，由分管領(lǐng)導按上述工作程序進(jìn)行處理。當預警信息被董事會(huì )秘書(shū)確定為需披露的信息后，則按照有關(guān)《信息事務(wù)披露管理制度》規定進(jìn)行披露。

　　四、突發(fā)事件的應急處置

　　發(fā)生本預案選用范圍的突發(fā)事件后，啟動(dòng)公司突發(fā)事件應急預案。公司根據突發(fā)事件的類(lèi)別分別制定了不同的應急處置措施。

　�。ㄒ唬┬畔�報送

　　發(fā)生影響或可能影響金融市場(chǎng)穩定的突發(fā)事件后，領(lǐng)導工作小組應在1個(gè)小時(shí)內將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò )人及聯(lián)系方式等通過(guò)電話(huà)報銀監會(huì )、證監會(huì )有關(guān)部門(mén)，同時(shí)應在2個(gè)小時(shí)內將事件的詳細情況書(shū)面報銀監會(huì )、證監會(huì )有關(guān)部門(mén)。不得遲報、謊報、瞞報和漏報，報告內容主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應急處置過(guò)程中，要及時(shí)續報有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區、敏感時(shí)間的突發(fā)事件信息的報送，可隨時(shí)上報。

　�。ǘ�）先期處置

　　發(fā)生突發(fā)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開(kāi)展應急救援工作，并根據職責和規定的權限啟動(dòng)本單位制訂的相關(guān)應急預案，及時(shí)有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)。

　�。ㄈ�）應急處置

　　領(lǐng)導工作小組確定突發(fā)風(fēng)險事件后，應根據突發(fā)風(fēng)險事件性質(zhì)及事態(tài)嚴重程度，及時(shí)組織召開(kāi)會(huì )議，決定啟動(dòng)本預案。同時(shí)針對不同突發(fā)風(fēng)險事件，成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導工作小組的統一領(lǐng)導下，制定突發(fā)風(fēng)險安信信托投資股份有限公司事件處置方案，擬定統一的對外宣傳解釋口徑，及時(shí)開(kāi)展處置工作。

　　1、治理類(lèi)突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施

　�。�1）約見(jiàn)股東單位的負責人員，請其予以配合，并詳細了解事情的`發(fā)展情況；

　�。�2）對公司有關(guān)董事、監事及高管人員進(jìn)行談話(huà)，了解目前公司三會(huì )的運行情況；

　�。�3）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對轉移資產(chǎn)的詳細情況報告有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)報警處理；

　�。�4）協(xié)助公安部門(mén)對部分涉案人員進(jìn)行控制；

　�。�5）加強與投資者關(guān)系的管理，積極應對投資者的咨詢(xún)、來(lái)訪(fǎng)及調查；

　�。�6）按照規定做好信息披露工作；

　　2、經(jīng)營(yíng)類(lèi)突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施

　�。�1）徹底了解公司的財務(wù)狀況，必要時(shí)聘請中介機構進(jìn)行審計或評估；

　�。�2）查清公司經(jīng)營(yíng)班子及董事會(huì )的日常經(jīng)營(yíng)管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關(guān)規章制度，若存在此情形，則及時(shí)調整或更換公司的經(jīng)營(yíng)班子及董事會(huì )成員，情形嚴重者訴之法律處理；

　�。�3）對相關(guān)責任人員進(jìn)行談話(huà)及控制；

　�。�4）暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

　�。�5）對于公司經(jīng)營(yíng)虧損或面臨退市，積極與各方相關(guān)部門(mén)或機構進(jìn)行溝通，尋找切實(shí)可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組。

　�。�6）按照規定做好信息披露工作；

　　3、環(huán)境類(lèi)突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施

　�。�1）深入調查、了解目前環(huán)境，包括國際、國內重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細情況以及對上市公司的影響程度；

　�。�2）公司召開(kāi)經(jīng)營(yíng)班子會(huì )議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對公司造成的影響；

　�。�3）公司經(jīng)營(yíng)班子及時(shí)提交有關(guān)處理意見(jiàn)，并上報公司董事會(huì )或股東會(huì )予以調整經(jīng)營(yíng)策略及投資方向。

　�。�4）對于自然災害或社會(huì )公共事件對經(jīng)營(yíng)項目已經(jīng)造成嚴重影響，則公司安信信托投資股份有限公司

　�。�5）按照規定做好信息披露工作；

　　4、信息類(lèi)突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施

　�。�1）聯(lián)系有關(guān)媒體報導負責人，將真實(shí)情況告知，并商議處理方案；

　�。�2）立即對不實(shí)信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；

　�。�3）追查相關(guān)責任人，并要求其改正，情形嚴重者訴之法律處理；

　�。�4）安撫投資者，做好投資者的咨詢(xún)、來(lái)訪(fǎng)及調查工作；

　�。�5）按照規定做好信息披露工作；

　�。ㄋ模┖笃谔幹�

　　突發(fā)事件結束后，應盡快消除突發(fā)風(fēng)險事件的影響，并及時(shí)解除應急狀態(tài)，恢復正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結經(jīng)驗，對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責任、經(jīng)驗教訓和恢復重建等問(wèn)題進(jìn)行調查評估，評估應急預案的實(shí)施效果，對本預案進(jìn)行修訂和完善。

　�。ㄎ澹┥坪笫乱�

　　由公司經(jīng)營(yíng)班子擬定關(guān)于善后事項的處理意見(jiàn)，包括遭受損失情況以及恢復經(jīng)營(yíng)的建議和意見(jiàn)，由公司董事會(huì )或股東會(huì )批準后執行。

　　五、應急保障

　　公司下屬各部門(mén)及各下屬公司及分支機構要按照職責分工和相關(guān)預案，切實(shí)做好應對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應急工作需要和各項應急處置措施的順利實(shí)施。

　�。ㄒ唬┩ㄐ疟Ｕ�

　　公司的值班電話(huà)及領(lǐng)導工作小組成員的值班手機必須保證24小時(shí)暢通，確保與各部門(mén)的聯(lián)系。

　�。ǘ�）應急隊伍保障

　　領(lǐng)導工作小組有權利根據突發(fā)風(fēng)險處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。

　�。ㄈ�）物資保障

　　公司的經(jīng)營(yíng)班子應做好突發(fā)風(fēng)險事件處置工作的物資保障，準備好相關(guān)的設施、設備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財務(wù)部門(mén)和審計部門(mén)負責對突發(fā)事件應急保障資金的使用和效果進(jìn)行監管和評估。

　�。ㄋ模┡嘤�

　　公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應急法律法規和預防、避險等常識，增強應急意識，提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員，要有計劃地進(jìn)行應急預案和應急知識的專(zhuān)業(yè)培訓工作。

　　六、附則

　�。ㄒ唬┴撠煓C制

　　突發(fā)事件應急處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導負責制和責任追究制。

　�。ǘ�）表彰獎勵

　　對突發(fā)事件應急管理工作中做出突出貢獻的先進(jìn)集體和個(gè)人要給予表彰和獎勵。

　�。ㄈ�）責任追究

　　對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，依法對有關(guān)責任人給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　�。ㄋ模┍绢A案由公司董事會(huì )負責解釋和組織實(shí)施。

　�。ㄎ澹┍绢A案自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起施行。

　　有限公司章程 15

　　為完善公司服務(wù)系統，提高服務(wù)質(zhì)量，健全管理體系，本著(zhù)客戶(hù)至上的原則，根據《中華人民共和國消費者權益保護法》、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等相關(guān)規定，制定本公司產(chǎn)品退換貨制度：

　　一、總則

　　權健自然醫學(xué)科技發(fā)展有限公司嚴格遵守國家法律法規，保證產(chǎn)品的優(yōu)良性，保護消費者的權益，保證銷(xiāo)售過(guò)程中的公正性，制定本制度。

　　二、退、換貨對象

　　所有購買(mǎi)權健自然醫學(xué)產(chǎn)品的顧客，自購買(mǎi)產(chǎn)品30日之內，在具備權健自然醫學(xué)健康服務(wù)中心開(kāi)具的購貨憑證、所退換產(chǎn)品的外包裝，同時(shí)保證原始包裝完好無(wú)損，在不影響再次銷(xiāo)售的情況下，皆可在原購買(mǎi)處均可享受退換貨。

　　三、退、換貨條件

　　1、存在質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)品（由于自身原因造成產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的不予退換）。

　　2、促銷(xiāo)、清倉商品不得退、換貨。

　　3、所換商品必須符合以下基本條件：

　　商品未污損；

　　所退商品的包裝完好無(wú)損（包括內、外包裝），且不影響二次銷(xiāo)售；

　　隨產(chǎn)品附帶的資料完好無(wú)損（包括：產(chǎn)品合格證、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等）；

　　隨該件商品附送的贈品及公司手冊、宣傳資料、促銷(xiāo)用品、公司內部資料等完好無(wú)損。

　　相關(guān)單據齊全（包括：送收貨單、簽收單、發(fā)票等）。

　　四、不予退換貨情況

　　不是在權健自然醫學(xué)公司及服務(wù)中心購買(mǎi)的產(chǎn)品。

　　無(wú)購貨憑證，且不能提出必要憑證和有說(shuō)服力的線(xiàn)索，或票據與貨不符或涂改憑證的。

　　因不正當使用、保存及不可抗力的原因造成產(chǎn)品破損。

　　在權健自然醫學(xué)公司或服務(wù)中心特價(jià)購買(mǎi)的產(chǎn)品。

　　五、退、換貨時(shí)限

　　所有貨物自購貨30日內可辦理退換貨手續。

　　每周的.周三為辦理退、換貨時(shí)間。

　　公司或服務(wù)中心應于退換、貨業(yè)務(wù)受理之日起七日內將所換貨物或貨款退還客戶(hù)。

　　六、退、換貨手續

　　凡符合退、換貨條件規定的，請在退、換貨前與所屬供貨服務(wù)中心或分公司聯(lián)系，提供所需退、換商品的品名、數量、地址等相關(guān)資料，經(jīng)核實(shí)確認后方可辦理退、換貨。

　　或登陸本公司網(wǎng)站下載《退、換貨登記表》，如實(shí)、準確填寫(xiě)后傳真至所屬供貨服務(wù)中心。服務(wù)中心在收到《退、換貨登記表》的一個(gè)工作日內安排售后服務(wù)人員與退、換貨人取得聯(lián)系，經(jīng)核實(shí)確認后方可辦理退、換貨。

　　七、退款的處理辦法

　　由退貨產(chǎn)生的退款，公司或服務(wù)中心在收到所退貨物并驗收無(wú)誤后，將其返還給顧客，顧客也可直接使用此資金選購其他同類(lèi)商品。

　　八、退、換貨的注意事項

　　所有因退、換貨產(chǎn)生的運輸費及包裝損耗費由申請退、換貨人承擔。

　　相關(guān)細則及流程可撥打本公司的售后服務(wù)熱線(xiàn)電話(huà)進(jìn)行咨詢(xún)。

　　本制度自發(fā)布之日起執行。

　　有限公司章程 16

　　第一章總則

　　第一條為加強股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的內部控制，促進(jìn)公司規范運作和健康發(fā)展，保護股東合法權益，根據《公司法》、《證券法》等法律、行政法規、部門(mén)規章和《深圳證券交易所股票上市規則》等規定，結合公司實(shí)際，特修訂完善本制度。

　　第二條公司內部控制制度的目的是：

　�。ㄒ唬┐_保國家有關(guān)法律、法規和公司內部規章制度的貫徹執行；

　�。ǘ�）提高公司經(jīng)營(yíng)效益及效率，提升上市公司質(zhì)量，增加對公司股東的回報；

　�。ㄈ�）保障公司資產(chǎn)的安全、完整；

　�。ㄋ模┐_保公司信息披露的真實(shí)、準確、完整和公平。第三條公司董事會(huì )對公司內部控制制度的制定和有效執行負責。

　　第二章內部控制的內容

　　第四條公司的內部控制主要包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì )計系統控制、電子信息系統控制、信息傳遞控制、內部審計控制等內容。

　　第五條公司不斷完善其治理結構，確保董事會(huì )、監事會(huì )和股東大會(huì )等機構的合法運作和科學(xué)決策；公司將逐步建立起有效的激勵約束機制，樹(shù)立風(fēng)險防范意識，培育良好的企業(yè)精神和企業(yè)文化，調動(dòng)廣大員工的積極性，創(chuàng )造全體員工充分了解并履行職責的環(huán)境。

　　第六條由公司人力資源部門(mén)明確界定各部門(mén)、崗位的目標、職責和權限，建立相應的授權、檢查和逐級問(wèn)責制度，確保其在授權范圍內履行職能；公司不斷地完善設立控制架構，并制定各層級之間的控制程序，保證董事會(huì )及高級管理人員下達的指令能夠被認真執行。

　　第七條公司的內部控制活動(dòng)已涵蓋了公司所有營(yíng)運環(huán)節，包括但不限于：銷(xiāo)售及收款、采購和費用及付款、固定資產(chǎn)管理、存貨管理、資金管理（包括投資融資管理）、財務(wù)報告、成本和費用控制、信息披露、人力資源管理和信息系統管理等。

　　第八條公司不斷地建立和完善印章使用管理、票據領(lǐng)用管理、預算管理、資產(chǎn)管理、擔保管理、資金借貸管理、職務(wù)授權及代理人制度、信息披露管理、信息系統安全管理等專(zhuān)門(mén)管理制度。

　　第九條公司重點(diǎn)加強對控股子公司的管理控制，加強對關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、募集資金使用、重大投資、信息披露等活動(dòng)的控制，并建立相應控制政策和程序。

　　第十條公司不斷地建立起了完整的風(fēng)險評估體系，對經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、政策法規風(fēng)險和道德風(fēng)險等進(jìn)行持續監控，及時(shí)發(fā)現、評估公司面臨的各類(lèi)風(fēng)險，并采取必要的控制措施。

　　第十一條公司不斷完善制定公司內部信息和外部信息的管理政策，確保信息能夠準確傳遞，確保董事會(huì )、監事會(huì )、高級管理人員及內部審計部門(mén)及時(shí)了解公司及其控股子公司的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險狀況，確保各類(lèi)風(fēng)險隱患和內部控制缺陷得到妥善處理。

　　第十二條公司不斷完善建立相關(guān)部門(mén)之間、崗位之間的制衡和監督機制，并由公司審計部負責監督檢查。

　　第三章主要的控制活動(dòng)

　　第一節對控股子公司的管理控制

　　第十三條按照《內部會(huì )計控制制度》（企業(yè)內部控制——對子公司控制）等規定，公司執行對控股子公司的控制政策及程序，并督促各控股子公司建立內部控制制度。

　　第十四條公司對控股子公司的管理控制包括下列控制活動(dòng)：

　�。ㄒ唬┙�立對各控股子公司的控制制度，明確向控股子公司委派的董事、監事及重要高級管理人員的選任方式和職責權限等；

　�。ǘ�）依據公司的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險管理政策，督導各控股子公司建立起相應的經(jīng)營(yíng)計劃、風(fēng)險管理程序；

　�。ㄈ�）公司下屬各分、子公司應根據重大事項報告制度和審議程序，及時(shí)向總部分管負責人報告重大業(yè)務(wù)事項、重大財務(wù)事項以及其他可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，并嚴格按照授權規定將重大事項報公司董事會(huì )審議或股東大會(huì )審議；

　�。ㄋ模└鞣�、子公司應及時(shí)地向公司董事辦報送其董事會(huì )決議、股東大會(huì )決議等重要文件，通報可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項；

　�。ㄎ澹┕�司財務(wù)應定期取得并分析各分、子公司的月度報告，包括營(yíng)運報告、產(chǎn)銷(xiāo)量報表、資產(chǎn)負債報表、損益報表、現金流量報表、向他人提供資金及提供擔保報表等；

　�。�六）公司綜合管理部門(mén)和人力資源部應結合公司實(shí)際情況，建立和完善對各分、子公司的績(jì)效考核制度。

　　第十五條公司的控股子公司同時(shí)控股其他公司的，其控股子公司應按本制度要求，逐層建立對各下屬子公司的管理控制制度。

　　第二節關(guān)聯(lián)交易的內部控制

　　第十六條公司關(guān)聯(lián)交易的內部控制遵循誠實(shí)信用、平等、自愿、公平、公開(kāi)、公允的原則，不得損害公司和其他股東的利益。

　　第十七條按照《股東大會(huì )議事規則》、《董事會(huì )議事規則》的規定，公司明確劃分股東大會(huì )、董事會(huì )對關(guān)聯(lián)交易事項的審批權限，規定關(guān)聯(lián)交易事項的審議程序和回避表決要求。

　　第十八條參照《深圳證券交易所股票上市規則》及其他有關(guān)規定，確定公司關(guān)聯(lián)方的名單，并及時(shí)予以更新，確保關(guān)聯(lián)方名單真實(shí)、準確、完整。公司及其下屬控股子公司在發(fā)生交易活動(dòng)時(shí)，相關(guān)責任人要仔細查閱關(guān)聯(lián)方名單，審慎判斷是否構成關(guān)聯(lián)交易。如果構成關(guān)聯(lián)交易，要在各自權限內履行審批、報告義務(wù)。

　　第十九條公司審議需獨立董事事前認可的關(guān)聯(lián)交易事項時(shí)，前條所述相關(guān)人員應于第一時(shí)間通過(guò)公司證券部將相關(guān)材料提交獨立董事進(jìn)行事前認可。獨立董事在作出判斷前，可以聘請中介機構出具專(zhuān)門(mén)報告，作為其判斷的依據。

　　第二十條公司在召開(kāi)董事會(huì )審議關(guān)聯(lián)交易事項時(shí)，按照公司《董事會(huì )議事規則》的規定，關(guān)聯(lián)董事須回避表決。會(huì )議召集人應在會(huì )議表決前提醒關(guān)聯(lián)董事回避表決。公司股東大會(huì )在審議關(guān)聯(lián)交易事項時(shí)，公司董事會(huì )及見(jiàn)證律師要在股東投票前，提醒關(guān)聯(lián)股東須回避表決。

　　第二十一條公司在審議關(guān)聯(lián)交易事項時(shí)要做到：

　�。ㄒ唬┰敿毩私饨灰讟说牡恼鎸�(shí)狀況，包括交易標的運營(yíng)現狀、盈利能力、是否存在抵押、凍結等權利瑕疵和訴訟、仲裁等法律糾紛；

　�。ǘ�）詳細了解交易對方的誠信紀錄、資信狀況、履約能力等情況，審慎選擇交易對方；

　�。ㄈ�）根據充分的定價(jià)依據確定公允的交易價(jià)格；

　�。ㄋ模┳裱�《深圳證券交易所股票上市規則》的要求對金額在3000萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5％的關(guān)聯(lián)交易，公司應聘請中介機構對交易標的進(jìn)行審計或評估，并提交股東大會(huì )審議；公司不對所涉交易標的狀況不清、交易價(jià)格未確定、交易對方情況不明朗的關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審議并作出決定。

　　第二十二條公司與關(guān)聯(lián)方之間的交易應簽訂書(shū)面協(xié)議，明確交易雙方的權利、義務(wù)及法律責任。

　　第二十三條公司董事、監事及高級管理人員有義務(wù)關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)方挪用資金等侵占公司利益的問(wèn)題。公司獨立董事、監事至少應每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來(lái)情況，了解公司是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用、轉移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的`情況，如發(fā)現異常情況，應及時(shí)提請公司董事會(huì )采取相應措施。

　　第二十四條公司發(fā)生因關(guān)聯(lián)方占用或轉移公司資金、資產(chǎn)或其他資源而給公司造成損失或可能造成損失的，公司董事會(huì )應及時(shí)采取訴訟、財產(chǎn)保全等保護性措施避免或減少損失。

　　第三節對外擔保的內部控制

　　第二十五條公司對外擔保的內部控制應遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴格控制擔保風(fēng)險。

　　第二十六條公司股東大會(huì )、董事會(huì )應按照《公司章程》中關(guān)于對外擔保事項的明確規定行使審批權限，如有違反審批權限和審議程序的，按證監會(huì )、交易所和公司有關(guān)規定追究其責任。在確定審批權限時(shí)，公司執行《深圳證券交易所股票上市規則》關(guān)于對外擔保累計計算的相關(guān)規定。

　　第二十七條公司要調查被擔保人的經(jīng)營(yíng)和信譽(yù)情況。董事會(huì )要認真審議分析被擔保方的財務(wù)狀況、營(yíng)運狀況、行業(yè)前景和信用情況，審慎依法作出決定。必要時(shí)，公司可聘請外部專(zhuān)業(yè)機構對實(shí)施對外擔保的風(fēng)險進(jìn)行評估，以作為董事會(huì )或股東大會(huì )進(jìn)行決策的依據。

　　第二十八條公司不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔保。

　　第二十九條公司若對外擔保要盡可能地要求對方提供反擔保，謹慎判斷反擔保提供方的實(shí)際擔保能力和反擔保的可執行性。

　　第三十條公司獨立董事要在董事會(huì )審議對外擔保事項時(shí)發(fā)表獨立意見(jiàn)，必要時(shí)可聘請會(huì )計師事務(wù)所對公司累計和當期對外擔保情況進(jìn)行核查。如發(fā)現異常，要及時(shí)向董事會(huì )和監管部門(mén)報告并公告。

　　第三十一條公司要妥善管理?yè)�保合同及相關(guān)原始資料，及時(shí)進(jìn)行清理檢查，并定期與銀行等相關(guān)機構進(jìn)行核對，保證存檔資料的完整、準確、有效，注意擔保的時(shí)效期限。在合同管理過(guò)程中，一旦發(fā)現未經(jīng)董事會(huì )或股東大會(huì )審議程序批準的異常合同，要及時(shí)向董事會(huì )和監事會(huì )報告。

　　第三十二條公司財務(wù)部門(mén)指派專(zhuān)人持續關(guān)注被擔保人的情況，收集被擔保人最近一期的財務(wù)資料和審計報告，定期分析其財務(wù)狀況及償債能力，關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)負債、對外擔保以及分立合并、法定代表人變化等情況，建立相關(guān)財務(wù)檔案，定期向董事會(huì )報告。如發(fā)現被擔保人經(jīng)營(yíng)狀況嚴重惡化或發(fā)生公司解散、分立等重大事項的，有關(guān)責任人要及時(shí)報告董事會(huì )。董事會(huì )有義務(wù)采取有效措施，將損失降低到最小程度。

　　第三十三條對外擔保的債務(wù)到期后，公司要督促被擔保人在限定時(shí)間內履行償債義務(wù)。若被擔保人未能按時(shí)履行義務(wù)，公司要及時(shí)采取必要的補救措施。

　　第三十四條公司擔保的債務(wù)到期后需延期并需繼續由其提供擔保的，要作為新的對外擔保，重新履行擔保審批程序。

　　第三十五條公司控股子公司的對外擔保比照上述規定執行。公司控股子公司要在其董事會(huì )或股東大會(huì )做出決議后，及時(shí)通知公司按規定履行信息披露義務(wù)。

　　第四節募集資金使用的內部控制

　　第三十六條公司嚴格按照《索芙特股份有限公司募集資金專(zhuān)項存儲及使用管理制度》的要求做好募集資金存儲、審批、使用、變更、監督和責任追究等方面的工作。

　　第三十七條公司對募集資金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)存儲管理，與開(kāi)戶(hù)銀行簽訂募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)管理協(xié)議，掌握募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)的資金動(dòng)態(tài)。

　　第三十八條公司制定嚴格的募集資金使用審批程序和管理流程，保證募集資金按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用，按項目預算投入募集資金投資項目。

　　第三十九條公司要跟蹤項目進(jìn)度和募集資金的使用情況，確保投資項目按公司承諾計劃實(shí)施。相關(guān)部門(mén)應細化具體工作進(jìn)度，保證各項工作能按計劃進(jìn)行，并定期向董事會(huì )和公司財務(wù)部門(mén)報告具體工作進(jìn)展情況。確因不可預見(jiàn)的客觀(guān)因素影響，導致項目不能按投資計劃正常進(jìn)行時(shí)，公司要按有關(guān)規定及時(shí)履行報告和公告義務(wù)。

　　第四十條公司財務(wù)部和審計部要跟蹤監督募集資金使用情況并每季度向董事會(huì )報告。公司的獨立董事和監事會(huì )要監督募集資金使用情況，定期就募集資金的使用情況進(jìn)行檢查。獨立董事可根據《公司章程》規定聘請會(huì )計師事務(wù)所對募集資金使用情況進(jìn)行專(zhuān)項審核。

　　第四十一條公司積極配合保薦人的督導工作，主動(dòng)向保薦人通報其募集資金的使用情況，授權保薦代表人到有關(guān)銀行查詢(xún)募集資金支取情況以及提供其他必要的配合和資料。

　　第四十二條公司如因市場(chǎng)發(fā)生變化，確需變更募集資金用途或變更項目投資方式的，必須按公司《索芙特股份有限公司募集資金專(zhuān)項存儲及使用管理制度》的規定，經(jīng)公司董事會(huì )審議、通知保薦機構及保薦代表人，并依法提交股東大會(huì )審批。

　　第四十三條公司決定終止原募集資金投資項目的，要盡快選擇新的投資項目。公司董事會(huì )要對新募集資金投資項目的可行性、必要性和投資效益作審慎分析。

　　第四十四條公司在每個(gè)會(huì )計年度結束后全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況，并在年度報告中作相應披露。

　　有限公司章程 17

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步規范資本投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）的宣傳推介行為，完善宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布流程，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、（其他適用法規）等法律法規、規范性法律文件及相關(guān)監管要求制定本制度。

　　第二條本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，包括宣傳推介材料的制作、分發(fā)人員、具體從事宣傳推介的人員及相關(guān)業(yè)務(wù)責任人等。

　　第三條公司及業(yè)務(wù)人員開(kāi)展宣傳推介活動(dòng)，應當遵守法律法規、本辦法的規定及基金銷(xiāo)售協(xié)議的規定，誠實(shí)信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔特定對象調查，私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任。不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人進(jìn)行推介。

　　第四條公司暫不采用互聯(lián)網(wǎng)媒介在線(xiàn)向投資者推介私募產(chǎn)品，如有業(yè)務(wù)需要進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展的，相關(guān)程序另行規定。

　　第五條為加強對投資人的教育和引導，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，公司開(kāi)展宣傳推介材料相關(guān)活動(dòng)應遵守以下原則：

　　1、全面性原則。在涉及基金業(yè)績(jì)表述等內容時(shí)，要全面揭示基金的過(guò)往運作情況，不得進(jìn)行選擇性陳述，對投資人形成誤導。

　　2、準確性原則。宣傳推介的內容必須準確、真實(shí)，與基金合同相符。

　　3、審慎性原則。宣傳推介的內容應遵從審慎性原則，不得夸大基金業(yè)績(jì)、不得預測或模擬過(guò)往業(yè)績(jì)，不得使用沒(méi)有可靠數據來(lái)源的材料等。

　　第六條從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員應取得基金從業(yè)資格，熟悉基金運作相關(guān)的法律、法規和規定等，具有相應的專(zhuān)業(yè)能力和職業(yè)素養。

　　第二章宣傳推介行為

　　第七條公司市場(chǎng)銷(xiāo)售部門(mén)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金：

　　1、公開(kāi)出版資料；

　　2、面向社會(huì )公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；

　　3、未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會(huì )、分析會(huì )；

　　4、海報、戶(hù)外廣告；

　　5、電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；

　　6、公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

　　7、未設置特定對象調查程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；

　　8、未經(jīng)特定對象調查程序的電話(huà)、短信和電子郵件等通訊媒介；

　　9、法律、行政法規、中國證監會(huì )的有關(guān)規定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )自律規則禁止的其他行為。

　　第八條公司相關(guān)部門(mén)及其從業(yè)人員推介公司產(chǎn)品時(shí)，禁止以下行為：

　　1、公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介；

　　2、推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

　　3、以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業(yè)績(jì)等；

　　4、夸大或者片面推介基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險等可能使投資人認為沒(méi)有風(fēng)險的表述；

　　5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

　　6、惡意貶低同行；

　　7、允許非本機構雇傭的人員進(jìn)行推介；

　　8、推介非本機構募集的私募基金；

　　9、法律、行政法規、中國證監會(huì )的有關(guān)規定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )自律規則禁止的其他行為。

　　第九條公司可以合法公開(kāi)宣傳的信息包括：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會(huì )公示的已備案私募基金的基本信息，不得包含基金產(chǎn)品的推介內容。

　　第三章宣傳推介材料

　　第十條本辦法所稱(chēng)宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布，包括宣傳推介材料內容的撰寫(xiě)和形式的確定、宣傳推介材料分發(fā)與公布的方式、時(shí)間及宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布的相關(guān)審核流程等。

　　第十一條本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，在制作、分發(fā)與公布宣傳推介材料時(shí)，首先要嚴格自律管理；產(chǎn)品部負責對宣傳推介材料的合規性進(jìn)行審核，并對宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布實(shí)施監督。

　　私募基金的宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書(shū)）內容應當如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應當向投資者特別說(shuō)明。

　　第十二條公司制作的宣傳推介材料應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內容包括但不限于：

　　1、私募基金的`名稱(chēng)和基金類(lèi)型；

　　2、私募基金管理人名稱(chēng)、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；

　　3、私募基金托管人名稱(chēng)（如無(wú)，應以顯著(zhù)字體特別標識）；

　　4、私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

　　5、私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況；

　　6、私募基金的風(fēng)險揭示；

　　7、私募基金募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)信息；

　　8、投資者承擔的主要費用及費率；

　　9、私募基金承擔的主要費用及費率；

　　10、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；

　　11、明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；

　　12、中國基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他內容。

　　在宣傳推介材料中，應當采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險，確保推介材料中的相關(guān)內容清晰、醒目。

　　第十三條基金宣傳推介材料附有統計圖表的，應當清晰、準確；提及第三方專(zhuān)業(yè)機構評價(jià)結果的，應當列明第三方專(zhuān)業(yè)機構的名稱(chēng)及評價(jià)日期。

　　第十四條基金宣傳推介材料中引用公司或旗下基金產(chǎn)品獲得的獎項，應當引用業(yè)界公認比較權威的獎項，且應當避免引用3年前的獎項。

　　第十五條基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險，仔細閱讀基金合同和風(fēng)險揭示書(shū)，了解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應當在材料中加入具有符合規定的必備內容的風(fēng)險提示函。

　　第十六條在基金宣傳推介材料中加強對投資人的教育和引導，積極培養投資人的長(cháng)期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。

　　第十七條基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jì)，基金管理人應當特別聲明，基金的過(guò)往業(yè)績(jì)并不代表其未來(lái)表現，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jì)并不構成新基金業(yè)績(jì)表現的保證。

　　第十八條基金宣傳推介材料要按照有關(guān)法律法規的規定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績(jì)表現數據。

　　第十九條基金宣傳推介材料引用的統計數據和資料應當真實(shí)、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數據。

　　產(chǎn)品宣傳推介材料應載明，其他任何機構或個(gè)人不得使用、更改、變相使用我司發(fā)布的基金推介材料。

　　第二十條宣傳推介材料的內部審核流程：

　　1、宣傳推介材料經(jīng)撰寫(xiě)人撰寫(xiě)完成后，提交本部門(mén)負責人初步審核；

　　2、初審無(wú)異議后提交公司風(fēng)控部門(mén)進(jìn)行合規性審核；結合合規部門(mén)的修改意見(jiàn)，對相關(guān)材料進(jìn)行修改，修改后再次提交確認；

　　3、將合規部門(mén)確認后的定稿提交分管銷(xiāo)售業(yè)務(wù)與合規業(yè)務(wù)的高管確認，并簽署合規審查意見(jiàn)書(shū)。

　　第二十一條公司產(chǎn)品部應當對基金宣傳推介材料的內容負責，確保分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。公司銷(xiāo)售部門(mén)應當審查銷(xiāo)售募集機構使用的材料。

　　第二十二條不得通過(guò)無(wú)基金銷(xiāo)售資格的機構銷(xiāo)售公司產(chǎn)品或宣傳推介基金。

　　第二十三條公司行政部按照公司檔案管理辦法，對分發(fā)的宣傳推介材料進(jìn)行及時(shí)的整理、備份和歸檔等。

　　第二十四條如某些內容，相關(guān)的法律、法規或制度等未明確做出相關(guān)規定的，應從維護投資者利益和推動(dòng)基金行業(yè)更健康發(fā)展的角度，遵從相關(guān)原則，按照嚴格標準執行。

　　第四章附則

　　第二十五條本制度由公司風(fēng)控部負責制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規執行

　　第二十六條本制度經(jīng)公司總裁辦審批通過(guò)，發(fā)布之日起施行。

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