交易所自的查報告
交易所自的查報告
篇一：營(yíng)業(yè)部自查報告
XXXX期貨經(jīng)紀有限公司
中國證監會(huì )上海監管局：
二〇xx年十一月，中國證監會(huì )公布了《期貨營(yíng)業(yè)部管理規定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》），我部按公司統一部署，在總部合規部門(mén)的指導下，以營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理XXX為組長(cháng)，成立了自查小組，對照新頒發(fā)的《規定》進(jìn)行了徹底的自查，現將情況匯報如下：
一、經(jīng)營(yíng)條件方面：
（一）、關(guān)于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設施的情況
1．目前，我公司XX營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是租賃的XXXX大廈單元，營(yíng)業(yè)面積共計XX平米，該大廈產(chǎn)權明晰、使用權穩定，屬于經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，XX營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)地經(jīng)市消防局檢驗合格。
2．XX營(yíng)業(yè)部具有滿(mǎn)足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊和交易設施；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內除XX大廈能滿(mǎn)足雙路供電外，對關(guān)鍵設備如文件服務(wù)器、路由器、防火墻、等配備有在線(xiàn)式ups，對交易員下單電腦也配置了ups，保證交易能實(shí)時(shí)暢通無(wú)故障。關(guān)鍵設備和線(xiàn)路都有相關(guān)軟硬件備份。信息技術(shù)系統符合監管要求，應急預案詳盡實(shí)用。
3．XX營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)場(chǎng)地內設立了投資者教育園地；對營(yíng)業(yè)部的資信 情況、公司及其營(yíng)業(yè)部介紹、開(kāi)戶(hù)流程、各崗位人員都進(jìn)行了介紹和公示，提示了從業(yè)人員查詢(xún)網(wǎng)址等必須的信息。營(yíng)業(yè)部?jì)纫矀溆泄狙邪l(fā)報告和
各個(gè)交易所品種介紹等，供投資者取閱。
4．我部有專(zhuān)門(mén)的財務(wù)室，已經(jīng)設立了專(zhuān)門(mén)的檔案室。
5．配備有滅火器、防盜門(mén)等消防和安全設施；有防火應急預案和反恐 應急預案。
（二）、關(guān)于營(yíng)業(yè)部負責人及從業(yè)人員情況
1．營(yíng)業(yè)部負責人具有任職資格，專(zhuān)職在營(yíng)業(yè)部實(shí)地履職，不兼任其他營(yíng)業(yè)部負責人，也不在公司總部、黨政機關(guān)及其他營(yíng)利性機構任職。
2．現有員工業(yè)務(wù)素質(zhì)、從業(yè)經(jīng)歷和數量能夠滿(mǎn)足目前營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)的需要。
（三）、關(guān)于營(yíng)業(yè)部崗位設及分工情況
營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶(hù)與合同管理、交易管理（指令）、客戶(hù)服務(wù)、信 息技術(shù)、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，崗位職責明確、專(zhuān)職專(zhuān)崗，不存在兼職的情況，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶(hù)與合同管理、交易管理（指令）等前臺業(yè)務(wù)與信息技術(shù)、財務(wù)等后臺業(yè)務(wù)分開(kāi)。
二、內部控制方面
（一）、營(yíng)業(yè)部符合“四統一”的監管要求。
1．統一結算：營(yíng)業(yè)部不承擔結算任務(wù)，全部結算工作由公司總部結算部門(mén)集中進(jìn)行；客戶(hù)通過(guò)電話(huà)下單的，營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了同步錄音；客戶(hù)以計算機、互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，營(yíng)業(yè)部及總部保存該交易指令。
2．統一風(fēng)險控制：營(yíng)業(yè)部交易系統的風(fēng)險控制是由總部統一管理，主輔交易系統的風(fēng)險控制參數設置由總部統一操作，包括對客戶(hù)保證金收取比例的設定和出入金管理。
3．統一資金調撥：客戶(hù)保證金與營(yíng)業(yè)部自有資金的調撥由總部統一執
行。
4．統一財務(wù)管理與會(huì )計核算：營(yíng)業(yè)部執行公司統一的預算管理和報銷(xiāo)流程，接受公司統一的業(yè)績(jì)考核評估；營(yíng)業(yè)部具有用章管理辦法，財務(wù)用印、財務(wù)空白憑證均妥善保管，并實(shí)行雙人管理和審批使用。根據《規定》第二十八條，我部自20xx年11月起，已經(jīng)將原始報銷(xiāo)憑證留存復印件。
（二）、我部著(zhù)重進(jìn)行客戶(hù)帳戶(hù)規范和完善風(fēng)險控制工作。
1．按照證監會(huì )20xx（20）號文件對期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規范文件的規定和要求，加強對我營(yíng)業(yè)部現有的可休眠客戶(hù)按要求進(jìn)行了逐一的電話(huà)錄音回訪(fǎng)，并將錄音信息留底保存�；卦L(fǎng)中，首先詳細核實(shí)其所簽訂的期貨經(jīng)紀合同的各項內容，對于客戶(hù)有變更的內容重新登記；其次告知其賬戶(hù)被上級部門(mén)認定為休眠賬戶(hù)的情況，征求其是否同意休眠或要正常使用的意見(jiàn)；最后按照客戶(hù)的要求和實(shí)際情況，對其賬戶(hù)做出完善處理，并按要求，進(jìn)行報備。采取報備休眠或規范處理。
經(jīng)過(guò)努力，此部分可休眠客戶(hù)已于20xx年12月按要求完成處理工作。 后期休眠客戶(hù)的激活或注銷(xiāo)將嚴格執行各項程序要求。
為進(jìn)一步落實(shí)證監會(huì )關(guān)于開(kāi)展期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規范工作的決定，12月?tīng)I 業(yè)部按照相關(guān)規定和要求，對統一開(kāi)戶(hù)前的所有賬戶(hù)進(jìn)行了審查核實(shí)，將 其中不符合統一開(kāi)戶(hù)規定，資料不齊全的賬戶(hù)逐一清理并納入歷史規范賬 戶(hù)范圍內。就這部分賬戶(hù)，進(jìn)行現場(chǎng)核實(shí)其簽訂的期貨經(jīng)紀合同各項內容是否保持一致，對于有變更要求的客戶(hù)，則簽署一份《期貨經(jīng)紀合同》合同指定事項變更表，最后由客戶(hù)簽字確認；其次就資料不齊的客戶(hù)要求補齊各項所缺資料，然后匯總報備。對未能親自來(lái)營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)確認的客戶(hù)，則通過(guò)電話(huà)錄音方式，核實(shí)各項內容，并保留初始電話(huà)錄音，然后匯總報備。目前此項工作正在進(jìn)行中，按照上級部門(mén)要求，我們將在2012年5月1日之前保質(zhì)保量的完成所有歷時(shí)規范賬戶(hù)的報備工作。
2. 不斷完善風(fēng)險控制體系。對應《規定》第十八條，我們一直嚴格遵從統一結算和統一風(fēng)險管理等四統一的內控要求，在帳單方面，只針對客戶(hù)要求，進(jìn)行書(shū)面帳單的出具和客戶(hù)帳單疑問(wèn)的解釋工作；對應第二十三條，在風(fēng)險控制方面，以盤(pán)中動(dòng)態(tài)風(fēng)險監控和盤(pán)后強平跟蹤反饋相結合，盤(pán)中以風(fēng)險度等于80%為動(dòng)態(tài)風(fēng)險預警線(xiàn)，對80%以上的客戶(hù)進(jìn)行溝通和風(fēng)險提示，同時(shí)對頻繁大額撤報單進(jìn)行監控，盤(pán)后對結算風(fēng)險度達100%及以上客戶(hù)負責電話(huà)錄音通知和信息反饋；在電話(huà)委托上做好同步錄單，盤(pán)后對當天電話(huà)委托進(jìn)行檢查并作好錄音備份。最后，營(yíng)業(yè)部的交易員系統、交易監控等系統參數均由總部統一設置，我們無(wú)修改權限。
三、合規管理方面：
今年以來(lái)，營(yíng)業(yè)部合規經(jīng)營(yíng)方面的工作明顯加強。在中期協(xié)8.23會(huì )議精神的指導下，按公司統一部署，營(yíng)業(yè)部?jì)炔糠e極開(kāi)展期貨從業(yè)人員及配偶以本人或他人名義違規在本公司或其他期貨公司進(jìn)行期貨開(kāi)戶(hù)交易情況的自查自糾工作。，
20xx年11中旬，由總部合規審查部對我部進(jìn)行了合規經(jīng)營(yíng)及反洗錢(qián)工作現場(chǎng)檢查，內容涉及內控制度完善、合同規范及交易的留痕等方面。
20xx年修訂的《期貨營(yíng)業(yè)部管理規定》（試行）在營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)條件、內部控制、合規管理和監督管理內容上都有所強化，我部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)將嚴格按照《規定》中的各項要求進(jìn)行，為轄區期貨市場(chǎng)的規范發(fā)展貢獻力量。
XXXX期貨經(jīng)紀有限公司XX營(yíng)業(yè)部
二〇xx年三月六日
篇二：金錠銀錠自查報告
上海黃金交易所交割儲運部：
根據貴單位提出的《關(guān)于開(kāi)展可提供標準金錠企業(yè)質(zhì)量自檢的通知》要求，我公司嚴格按照上海黃金交易所可提供標準金錠企業(yè)的相關(guān)規定，進(jìn)行了自查工作，具體情況如下：
1、精煉金錠產(chǎn)品仍然按照原來(lái)的生產(chǎn)工藝進(jìn)行生產(chǎn)，無(wú)變化。
2、金錠檢測方法無(wú)改進(jìn)和變化。
3、金錠取樣繼續按照內部制定的《原料及產(chǎn)品取樣管理規定》執行，符合企業(yè)規定。
4、金錠產(chǎn)品的計量器具經(jīng)煙臺市牟平區計量管理所定期檢定，精度為10毫克，檢定證書(shū)在有效期內，符合要求。
5、金錠標識滿(mǎn)足上海黃金交易所標準規定的商標、牌號、塊號、合格標志及重量。
6、金錠有產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)，裝箱時(shí)可提供《裝箱單》，符合交易所標準規定。
天平檢定證書(shū)、質(zhì)量證明書(shū)、金錠實(shí)物照片、質(zhì)量認證證書(shū)等附后。
企業(yè)聯(lián)系人：xxx
聯(lián)系電話(huà)：xxx
地址：ddd山東恒邦冶煉股份有限公司（質(zhì)量管理部）
xx份有限公司
二零xx年十一月四日
上海黃金交易所交割儲運部：
根據貴單位提出的《關(guān)于開(kāi)展可提供標準銀錠企業(yè)質(zhì)量自檢的通知》要求，我公司嚴格按照上海黃金交易所可提供標準銀錠企業(yè)的相關(guān)規定，進(jìn)行了自查工作，具體情況如下：
1、精煉銀錠產(chǎn)品仍然按照原來(lái)的生產(chǎn)工藝進(jìn)行生產(chǎn)，無(wú)改進(jìn)，無(wú)變化。
2、銀錠檢測方法無(wú)改進(jìn)和變化。
3、銀錠取樣繼續按照內部制定的《原料及產(chǎn)品取樣管理規定》執行，符合企業(yè)規定。
4、銀錠產(chǎn)品的計量器具經(jīng)煙臺市牟平區計量管理所定期檢定，精度為100毫克，檢定證書(shū)在有效期內，符合要求。
5、銀錠標識滿(mǎn)足上海黃金交易所標準規定的商標、牌號、塊號、合格標志。
6、銀錠裝箱有產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)及裝箱單，符合交易所標準規定。
天平檢定證書(shū)、質(zhì)量證明書(shū)、銀錠實(shí)物照片、質(zhì)量認證證書(shū)等附后。
企業(yè)聯(lián)系人：孫xxx
聯(lián)系電話(huà)：xxx
地址：山xx冶煉股份有限公司（質(zhì)量管理部）
xxx股份有限公司
二零xxx年十一月四日
篇三：山東煤炭交易中心設備自查報告
根據《兗礦總調傳字[20xx]41號》文件，項目組對山東煤炭交易中心大廈工程工地現場(chǎng)的設備的運轉情況、設備的供配電情況、現場(chǎng)的易燃易爆物使用及存儲情況、消防設備的配備情況等，進(jìn)行了安全檢查。
因施工材料，設備未到場(chǎng)，目前施工現場(chǎng)處于停工狀態(tài)。因此，項目組著(zhù)重對辦公區域的設備安全和臨時(shí)用電等進(jìn)行了安全檢查。 硬件配置方面：
嚴格按照《高層民用建筑設計防火規范》和其他相關(guān)法規的消防硬件配置要求，在辦公區域和施工現場(chǎng)共配置滅火器40個(gè)（主要以二氧化碳滅火器為主）、消防水桶一個(gè)，目前已投入使用的消防器材已經(jīng)達到了消防硬件配置要求。施工現場(chǎng)的臨時(shí)配電箱按規定要求上鎖，按照規范三級配電二級保護，一機一閘一漏。嚴禁亂接亂放等現象。施工現場(chǎng)實(shí)行區域負責人制度，每個(gè)區域的負責人對各自區域的安全，衛生等情況進(jìn)行統一管理，及時(shí)清理施工廢料，嚴禁廢料集中堆放。
日常管理方面：
成立了以項目經(jīng)理為安全組長(cháng)的安全檢查小隊，定期對施工現場(chǎng)進(jìn)行安全檢查，及時(shí)排除安全隱患。已編制了相應的應急預案，第一時(shí)間對發(fā)生的問(wèn)題進(jìn)行處理。
通過(guò)檢查，項目組管理人員的安全和消防意識有了明顯的提高，我單位將已此次自查為契機。切實(shí)落實(shí)設備安全和消防安全，進(jìn)一步消
除安全隱患，達到公司上級的各項工作要求和工作規范。 特此報告。
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