信用社合規自我檢查報告
信用社合規自我檢查報告
根據縣農村信用合作聯(lián)社關(guān)于合規自查工作的有關(guān)要求，本人結合自身情況進(jìn)行了全面自查，現將有關(guān)情況報告如下：
一、基本情況
本人自參加工作以來(lái)，一直在***從事綜合柜員工作，今年還順利通過(guò)了信貸員資格考試。本人一直能夠自覺(jué)主動(dòng)學(xué)習國家和各項金融政策法規與聯(lián)社下發(fā)的有關(guān)文件精神，加強思想道德建設，提高職業(yè)修養，樹(shù)立正確的人生觀(guān)和價(jià)值觀(guān)。加強自身愛(ài)崗敬業(yè)意識的培養，進(jìn)一步增強工作的責任心和事業(yè)心，努力做到“做一行、愛(ài)一行、專(zhuān)一行”。始終把優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)作為衡量各項工作的標準來(lái)嚴格要求自己，自學(xué)接受廣大客戶(hù)的監督，定期開(kāi)展自我批評。同時(shí)還積極參加聯(lián)社組織的各種活動(dòng)，努力爭做一名優(yōu)秀的信合人。
二、合規工作的有關(guān)情況
一是領(lǐng)導重視，認識到位。本人根據上級的有關(guān)文件精神，加上單位領(lǐng)導的高度重視，本人思想認識到位，努力促進(jìn)內控制度得到進(jìn)一步完善與執行，更加合規穩健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)業(yè)務(wù)工作的順利開(kāi)展，為我社可持續民展打下堅定基礎。 二是認真學(xué)習，提高水平。為使本人在學(xué)習階段步調一
致，做到合理安排時(shí)間，認真記學(xué)習筆記，使各項規章制度熟記心中。在工作中，嚴格按照內控制度執行，確保工作順利開(kāi)展。
三、存在的問(wèn)題及原因
一是自學(xué)意識有待加強，沒(méi)有“釘子”精神，學(xué)習時(shí)間安排的還有很，自我素質(zhì)提高速度不是很快。
二是思想認識上有待加強。主要是案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念不夠等。
三是規章制度執行不徹底，如客戶(hù)存取款后，有時(shí)候工作忙起來(lái)，客戶(hù)簽名可能存在當場(chǎng)漏簽問(wèn)題，特別是年終時(shí)候業(yè)務(wù)量是平時(shí)的幾倍，大家都可能存在這個(gè)問(wèn)題，就需要事后找客戶(hù)補簽。
四、下步整改措施
合規風(fēng)險管理是構建有效的內部控制機制的基礎和核心，在法人治理結構中具有重要作用。切實(shí)加強合規風(fēng)險控制，對于提高經(jīng)營(yíng)管理水平和效率的意義重大。
一是要繼續深入學(xué)習有關(guān)的規章制度和操作規程，特別是要定期或不定期的開(kāi)展金融法律法規等方面的自學(xué)，進(jìn)一步提高自身遵紀守法的自覺(jué)性，增強合規操作和案件防范的意識。
二是要在思想上牢固樹(shù)立內控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，克服片面的思想傾向，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、柜員工作與合規操作兩手抓。
三是要嚴格執行內內控合規制度。繼續加強對現有制度的梳理整合，在推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)強化內控合規管理。建議:縣聯(lián)社提高內控合規管理與員工的價(jià)值關(guān)聯(lián)度，把內部風(fēng)險控制與員工的自身利益和發(fā)展密切聯(lián)系起來(lái)，使員工在全力促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展和安全經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，不僅能得到實(shí)惠，自身價(jià)值也能得到充分地體現，從而有效激發(fā)員工的責任感。 總之，今后在綜合柜員崗位上要嚴格踐行合規職責，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。
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