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證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)
在不斷進(jìn)步的社會(huì )中，承諾書(shū)在我們的視野里出現的頻率越來(lái)越高，承諾書(shū)是單方意思表示，不具有合同效力。那么一般承諾書(shū)是怎么寫(xiě)的呢？下面是小編為大家收集的證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司：（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股份轉讓系統）開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則、細則、指引、通知等規定（以下統稱(chēng)“全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規定”），接受全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股份轉讓系統公司”）的自律管理。
二、按照全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規定要求，設置專(zhuān)門(mén)的推薦業(yè)務(wù)部門(mén)，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執業(yè)證書(shū)，具備財務(wù)、法律或行業(yè)分析等方面的專(zhuān)業(yè)知識或工作經(jīng)驗，熟悉全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規定。
三、建立健全推薦業(yè)務(wù)各項業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險管理制度和合規管理制度，保障推薦業(yè)務(wù)依法合規進(jìn)行，嚴格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。
四、在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執業(yè)情況等信息，并按全國股份轉讓系統公司要求及時(shí)更新。
五、按全國股份轉讓系統公司要求及時(shí)報送相關(guān)文件，履行報告、公告業(yè)務(wù)。
六、按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規則》）和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商推薦業(yè)務(wù)規定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《推薦業(yè)務(wù)規定》）的要求，嚴格執行推薦標準，認真履行推薦程序，推薦符合規定條件的股份公司股票在全國股份轉讓系統掛牌，并對此承擔相應責任。
七、按照《推薦業(yè)務(wù)規定》的要求，為每家申請掛牌公司設立項目小組，根據《主辦券商盡職調查工作指引（試行）》對申請掛牌公司進(jìn)行盡職調查，并在全面、真實(shí)、客觀(guān)調查的基礎上出具盡職調查報告。
八、按照《推薦業(yè)務(wù)規定》的要求，設立推薦掛牌內核機構，制定內核機構工作制度。內核機構按照《推薦業(yè)務(wù)規定》的相關(guān)要求召開(kāi)內核會(huì )議，對申請掛牌公司進(jìn)行內部審核并出具內核意見(jiàn)；內核會(huì )議成員獨立、客觀(guān)、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見(jiàn)及行使表決權。
九、認真編制推薦文件，并根據申請掛牌公司委托認真組織編制掛牌申請文件，保證相關(guān)文件均真實(shí)、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
十、依據《業(yè)務(wù)規則》、《推薦業(yè)務(wù)規定》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》等規定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專(zhuān)職督導人員，認真履行持續督導職責，指導和督促所推薦掛牌公司誠實(shí)守信、規范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機制。
十一、按照全國股份轉讓系統公司相關(guān)規定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)。
十二、積極配合全國股份轉讓系統公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認真執行全國股份轉讓系統公司的整改要求。
十三、根據全國股份轉讓系統公司的要求，調查或協(xié)助調查指定事項，并將調查結果及時(shí)報告全國股份轉讓系統公司。
十四、在開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現行規則未作規定的重大事項時(shí)，及時(shí)報告全國股份轉讓系統公司，并根據全國股份轉讓系統公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實(shí)守信，勤勉盡責地開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)，維護掛牌公司和投資者合法權益，接受全國股份轉讓系統公司的監督管理，并對此承擔責任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
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