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稅務(wù)局2020年內控工作開(kāi)展情況的報告
在現實(shí)生活中，報告不再是罕見(jiàn)的東西，我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要注意邏輯的合理性。相信很多朋友都對寫(xiě)報告感到非�？鄲腊�，以下是小編精心整理的稅務(wù)局2020年內控工作開(kāi)展情況的報告，希望對大家有所幫助。
稅務(wù)局2020年內控工作開(kāi)展情況的報告1
按照《XX市財政局關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位20xx年度內部控制報告監督檢查工作的通知》（X財會(huì )〔20xx〕8號）文件要求，我鄉高度重視，精心組織，全面安排部署，對照相關(guān)指標結合我鄉實(shí)際，認真開(kāi)展自查，現將相關(guān)情況報告如下：
一、強化組織領(lǐng)導
認真學(xué)習財政部、省財政廳及市財政局的相關(guān)文件和會(huì )議精，充分認識到內部控制工作的重要性和必要性，成立了主要領(lǐng)導任組長(cháng)，分管領(lǐng)導任副組長(cháng)，相關(guān)部門(mén)負責人為成員的內部控制工作領(lǐng)導小組，建立了主要領(lǐng)導親自抓，分管領(lǐng)導具體抓，各有關(guān)職能站所共同參與的工作機制和責任機制。鄉主要領(lǐng)導牽頭，主持召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，全面安排部署全鄉內部控制工作，結合我鄉實(shí)際制定詳細的工作方案，明確了工作責任和要求，并向轄區內單位和部門(mén)廣泛宣傳，要求各有關(guān)部門(mén)做好內部控制工作，明確要求，切實(shí)做到思想認識到位，組織領(lǐng)導到位，工作落實(shí)到位，確保此次工作順利開(kāi)展。
二、加強學(xué)習培訓
制定內部控制工作實(shí)施方案，加強對干部的培訓提升工作能力。一是加強業(yè)務(wù)培訓。引導和鼓勵相關(guān)業(yè)務(wù)人員深入鉆研內部控制建設方面的業(yè)務(wù)，系統學(xué)習基本理論知識和相關(guān)政策法規，及時(shí)掌握相關(guān)政策制度變化，了解業(yè)務(wù)領(lǐng)域內的社會(huì )熱點(diǎn)和理論前沿，不斷拓寬自身視野，豐富專(zhuān)業(yè)知識，夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎。二是注重工作總結。要求業(yè)務(wù)人員以參加相關(guān)會(huì )議為契機，認真梳理自身工作，總結經(jīng)驗不足，思考改進(jìn)工作的途徑方法，并虛心聽(tīng)取上級部門(mén)的`點(diǎn)評意見(jiàn)和批評建議，同時(shí)，注意借鑒其他鄉鎮和部門(mén)的經(jīng)驗做法和創(chuàng )新模式，從中吸納精髓、學(xué)習思路、借鑒方法，提高自身能力。
三、加強制度建設
重視內部控制的各項制度建設，建立健全了《固定資產(chǎn)管理制度》《合同管理制度》《收支業(yè)務(wù)管理制度》《預算管理制度》等多項制度，同時(shí)強化業(yè)務(wù)流程管理，進(jìn)一步完善了預算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、采購業(yè)務(wù)管理、建設項目管理等多個(gè)方面的內部控制。我鄉嚴格按照相關(guān)要求，經(jīng)常不定期圍繞資金收支、管理、監督的各個(gè)環(huán)節，深入查找問(wèn)題，檢查全鄉各類(lèi)資金監管政策法規執行情況，內控制度是否健全，管理是夠規范，有無(wú)違規操作甚至違紀違法等各方面問(wèn)題，對于發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，進(jìn)一步提高維護資金安全的自覺(jué)性，從源頭上防范風(fēng)險。
四、內部控制工作的經(jīng)驗、做法及取得的成效
單位內控是一個(gè)復雜的體系，工作涉及到預算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設項目、合同管理、內外監督等各項經(jīng)濟活動(dòng)，需要內部各部門(mén)的協(xié)作和配合。成立了鄉長(cháng)任組長(cháng)、分管副鄉長(cháng)任副組長(cháng)、相關(guān)部門(mén)負責人為成員的內部控制規范領(lǐng)導小組。對內部控制的建立和實(shí)施情況進(jìn)行監督，及時(shí)發(fā)現并指出內部控制管理中的問(wèn)題和薄弱環(huán)節，督促落實(shí)內部控制的整改計劃和措施，確保內部控制體系的有效運行。
五、內部控制工作中存在的問(wèn)題與遇到的困難
�。ㄒ唬⿲瓤刂贫冉ㄔO的重要性認識不夠，認為建立了規章制度，就是建立了內控制度，忽視了內控制度是一種業(yè)務(wù)運作過(guò)程中環(huán)環(huán)相扣的動(dòng)態(tài)監督自律機制。
�。ǘ﹥瓤刂贫冉ㄔO滯后，內控體系不夠完善。自實(shí)施內部規范管理以來(lái)，我局著(zhù)重各項業(yè)務(wù)制度建設，沒(méi)有將內部制度建設很好地過(guò)渡到內部控制建設上來(lái)，個(gè)別制度雖然建立了，但對系列業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程缺乏牽制、制約關(guān)系，個(gè)別制度存在牽制、制約關(guān)系，卻沒(méi)有隨著(zhù)業(yè)務(wù)發(fā)展而及時(shí)更新，而且，沒(méi)有形成一套整體職責權限相互制約、運作有序的內控體系，缺乏有力的整體監控。
六、下一步內部控制工作計劃
下一步，我鄉將繼續按照內部控制的相關(guān)要求，以這次檢查為契機，針對內部控制的各個(gè)方面采取強有力的措施，推進(jìn)我鄉內部控制工作更上一層樓。
�。ㄒ唬┖侠碓O置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制。根據工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設置了財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核等崗位。建立崗位責任制度，形成責任明確，相互制約的內部制衡機制，突出加強對資金結算過(guò)程的監督。
�。ǘ┘訌姼刹颗囵B、考核和監督，加強思想政治建設，轉變觀(guān)念、轉變職能、轉變作風(fēng)，全面提升內控隊伍的綜合素質(zhì)和工作能力，構建學(xué)習型、服務(wù)型單位。
�。ㄈ┻M(jìn)一步認識內控機制建設的重要性。既要重視業(yè)務(wù)工作，又要重視依法行政，既要重視規范管理，又要重視責任追究，認真推進(jìn)全鄉內部控制機制建設，為我鄉各項工作順利開(kāi)展提供堅強保障。
稅務(wù)局2020年內控工作開(kāi)展情況的報告2
根據《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于內控風(fēng)險提示及開(kāi)展內控檢查工作的通知》（銀監辦發(fā)（20xx）408號）文件精神，我行營(yíng)業(yè)部對20xx年2月6日至20xx年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀律等進(jìn)行了全面認真的自查，通過(guò)選擇檢查要點(diǎn)、確定檢查方案，以現場(chǎng)查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會(huì )計憑證、查閱各類(lèi)交接登記簿、調閱錄像及檢查計算機運行等方式，分別對現金區和非現金區大額取款的登記審核、會(huì )計專(zhuān)用核算印章的管理、賬務(wù)核對管理、重要事項核準報備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進(jìn)行了全面檢查和整改�，F將自查情況報告如下：
�。�1）思想道德方面：
1、在日常工作中，我部門(mén)成員工作態(tài)度端正，對于本職工作認真負責、積極進(jìn)取，差錯率低、任務(wù)完成及時(shí)，未出現敷衍、推諉等責任心不強、作風(fēng)不扎實(shí)的行為；
2、工作期間，員工遵章守紀，未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動(dòng)紀律和情緒低落、工作消極的行為；
3、我部門(mén)每周一三五晚上營(yíng)業(yè)結束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態(tài)度端正。
�。ǘI(yè)務(wù)管理方面
1、我部門(mén)對金融規章制度及上級的精神都進(jìn)行認真傳達學(xué)習和貫徹落實(shí)，明確本部門(mén)各業(yè)務(wù)操作崗位職責；
2、對業(yè)務(wù)工作中存在的'漏洞能做到及時(shí)發(fā)現、及時(shí)制止、報告和處理；
3、未有辦理業(yè)務(wù)越權行事的行為，未有柜員、會(huì )計主管違法違規辦理業(yè)務(wù)的情況；
4、會(huì )計主管、部門(mén)經(jīng)理、主管行長(cháng)堅持每周、每旬、每月、每季對所有尾箱現金、重要空白憑證進(jìn)行清點(diǎn)；
5、本部門(mén)按規定實(shí)行對重要崗位進(jìn)行輪崗安排。
�。ㄈI(yè)務(wù)操作方面：
1、通過(guò)對柜員尾箱現金及重要空白憑證的檢查，未發(fā)現有不按規定對賬而出現賬賬、賬實(shí)、賬表不符的情況；通過(guò)對會(huì )計憑證的審查，未有未經(jīng)會(huì )計主管審核或授權，擅自辦理入賬、提出交換的行為；
2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì )計憑證的現象；
3、檢查開(kāi)戶(hù)申請書(shū)、預留銀行印鑒卡片上應由客戶(hù)填寫(xiě)或簽字的部分，沒(méi)有銀行內部員工的簽名；通過(guò)調閱監控錄像資料檢查賬戶(hù)的開(kāi)立、變更和撤銷(xiāo)、密碼變更時(shí)，客戶(hù)都在場(chǎng)，相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶(hù)發(fā)起。
4、柜員和主管安全意識有所加強，無(wú)違反規定辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務(wù)的情況；每天營(yíng)業(yè)終了都執行雙人清點(diǎn)尾箱且清點(diǎn)后進(jìn)行登記、簽名，明確責任；
5、未有擅自動(dòng)用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無(wú)收、付款時(shí)偷張換張，隱瞞不報長(cháng)短款的現象；未有擅自保管客戶(hù)存折（單）、銀行卡及密碼的行為，并替代儲戶(hù)取款現象；
6、風(fēng)險防范意識得到加強，操作規范度也有大幅提高，單位和個(gè)人超額提現或對大額提現都能按規定報告、報批；大額取款柜員都能夠嚴格做到雙人卡把復核，規范操作，主管把關(guān)審查。未有開(kāi)戶(hù)審查不嚴、違反個(gè)人存款實(shí)名制規定辦理個(gè)人儲蓄開(kāi)戶(hù)手續辦理公款私存的行為；
7、未有未按規定私自為客戶(hù)辦理掛失手續，盜取客戶(hù)資金的現象，無(wú)不按規定辦理業(yè)務(wù)授權的情況；不存在混崗操作現象；
8、通過(guò)對對公業(yè)務(wù)結算賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料中人行核準的開(kāi)戶(hù)許可證的檢查，和對網(wǎng)點(diǎn)《開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)登記簿》和人行賬戶(hù)管理系統相核對的結果，發(fā)現對公開(kāi)戶(hù)存在2個(gè)久懸戶(hù)且有11戶(hù)無(wú)法在人民銀行賬戶(hù)管理系統登記（由于農商行更名），現已著(zhù)手處理。
9、。在審查對公業(yè)務(wù)過(guò)程中，相關(guān)柜員都能做到辦理轉賬業(yè)務(wù)執行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單；受理他行票據時(shí)都能遵守收妥入賬原則。
10、通過(guò)對單位銀行結算賬戶(hù)申請書(shū)、單位開(kāi)戶(hù)資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章；單位銀行結算賬戶(hù)申請書(shū)上有業(yè)務(wù)主管和部門(mén)業(yè)務(wù)公章，在檢查網(wǎng)點(diǎn)留存的變更單位銀行結算賬戶(hù)申請書(shū)和撤銷(xiāo)單位銀行結算賬戶(hù)申請書(shū)上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門(mén)的業(yè)務(wù)公章。
11、檢查現場(chǎng)有開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，印押證三分離情況良好；《開(kāi)戶(hù)申請書(shū)》都有柜面受理人員、網(wǎng)點(diǎn)審批人員簽章。
12、檢查貸款借據與相應科目分戶(hù)賬、定期存款證實(shí)書(shū)（及單位定期存單）與相應科目分戶(hù)賬余額都能相符。
13、辦理同城票據交換時(shí)，我行雖人員緊張，但仍堅持實(shí)行經(jīng)辦員、復核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現金區每日兩次進(jìn)行碰賬，柜員出入現金區都需復核現金，離開(kāi)柜臺操作界面鎖定
15、早晚現金進(jìn)出現金區都已做到雙人鎖箱雙人押運，并能每日認真審核押運鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開(kāi)庫門(mén)（卡、鑰匙、密碼分管），柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規章制度。
17、業(yè)務(wù)公章、本票專(zhuān)用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對賬及證明中使用；大額取現由主管或行長(cháng)授權并加蓋授權章，以明責任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無(wú)誤后才能在相應業(yè)務(wù)中使用，在平時(shí)的保管中做到章在人在，人離開(kāi)章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務(wù)和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務(wù)，做到“來(lái)有迎聲，問(wèn)有答聲，走有送聲”。
19、我部門(mén)負責反洗錢(qián)信息數據的采集、分析、審核和報送等工作，配合業(yè)務(wù)管理部行使全行反洗錢(qián)工作的監督檢查職責，履行良好。
20、我行建立身份核查制度，通過(guò)檢查發(fā)現我部門(mén)能?chē)栏褡袷亍秱�(gè)人存款賬戶(hù)實(shí)名制規定》和《人民幣結算賬戶(hù)管理方法》等相關(guān)規定，對要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理規定金額以上的一次性金融服務(wù)的客戶(hù)身份進(jìn)行識別，要求客戶(hù)出示真實(shí)有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查系統進(jìn)行核實(shí)并登記。
�。ㄋ模z查小結
由于大家的共同努力以及積極配合，內控檢查得以順利完成。我部在自查的過(guò)程中，發(fā)現存在的問(wèn)題：一是學(xué)習不夠深入，員工在學(xué)習中缺乏全面性；二是員工的內控管理學(xué)習不夠務(wù)實(shí)，要從其思想入手，狠抓落實(shí)，樹(shù)立并加強員工的內控管理能力。
針對問(wèn)題，制定對策。我部門(mén)組織員工對照檢查，反思自身，恪守規章制度，嚴謹作風(fēng)，在規范服務(wù)標準的具體學(xué)習措施上下功夫。為確保達標，我部門(mén)制定了具體的工作計劃，并按計劃進(jìn)行相應的學(xué)習、規范業(yè)務(wù)核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規章制度，完善內控制度，全面構建風(fēng)險防范的長(cháng)效機制。
稅務(wù)局2020年內控工作開(kāi)展情況的報告3
全省國稅系統內控機制建設東片座談會(huì )后，我局迅速對部門(mén)內控機制建設工作作了全面安排�，F將工作情況報告如下：
一、學(xué)習傳達省局李組長(cháng)和張主任講話(huà)精神
8月10日市局召開(kāi)局務(wù)會(huì )專(zhuān)題研究全系統推行部門(mén)內控機制建設工作，會(huì )上學(xué)習傳達了省局李組長(cháng)和張主任講話(huà)精神，按照李組長(cháng)提出的宣傳動(dòng)員、風(fēng)險排查、規范完善、整改落實(shí)“四項任務(wù)”；排查風(fēng)險、明確崗位、規范程序、優(yōu)化流程、健全和完善制度“五個(gè)步驟”；責任落實(shí)、制度建設、風(fēng)險防范“三個(gè)到崗”和張主任提出的七個(gè)方面的要求，認真貫徹落實(shí)，加快全市國稅系統部門(mén)內控機制建設工作進(jìn)程。
二、認真研究，確定全系統部門(mén)內控機制建設基本框架
全市國稅系統推行部門(mén)內控機制建設工作從8月份開(kāi)始至9月下旬結束，分宣傳動(dòng)員部署、排查風(fēng)險、規范完善、整改落實(shí)四個(gè)階段進(jìn)行，實(shí)施工作步驟：一是制定工作方案。市局制定下發(fā)了《XX市國稅系統推行部門(mén)內控機制建設工作實(shí)施方案》，明確了全系統部門(mén)內控機制建設的指導思想、目標任務(wù)、方法步驟和工作要求。二是以部門(mén)為單位，排查風(fēng)險點(diǎn)。由市、縣局機關(guān)各職能部門(mén)、基層征管單位圍繞本部門(mén)權力事項和崗位職責，開(kāi)展查找職務(wù)和廉政風(fēng)險點(diǎn)工作。采取個(gè)人自查、部門(mén)評查、縣局梳理匯總、市局進(jìn)行評估審查的方式，全面梳理權力事項，對稅收管理、稅收執法和行政管理中容易引發(fā)職務(wù)和廉政風(fēng)險的各種信息進(jìn)行識別、排序，明確監督制約體系的控制對象。三是規范程序。由市、縣局機關(guān)各職能部門(mén)、基層征管單位按照相關(guān)規定理清職責和職權，列出本部門(mén)所在崗位的“職權清單”，對本部門(mén)權力運行流程按事項和崗位進(jìn)行細化和分類(lèi)，規范權力運行流程。四是優(yōu)化流程。在規范程序的基礎上，對市、縣局機關(guān)各職能部門(mén)、基層征管單位權力事項的運行程序、行使依據、承辦崗位、操作標準、監督制約環(huán)節等內容編制工作流程圖，使每項權力的行使過(guò)程均做到可查可控。五是制訂運行管理辦法。從建立健全崗位管理的基本制度、規范權力運行制度等方面入手，清理整合制度，增強制度的規范性、系統性和可操作性。市局研究制訂《XX市國稅系統部門(mén)內控機制運行管理辦法》，8月底完成起草工作。六是編制工作手冊。按照“高風(fēng)險崗位，高等級防范，高標準要求”的原則，根據確定的風(fēng)險項目和風(fēng)險等級，由市局內控機制領(lǐng)導小組辦公室研究編制《市局機關(guān)部門(mén)內控機制工作手冊》和《縣局部門(mén)內控機制工作手冊》。對部門(mén)崗位風(fēng)險進(jìn)行分類(lèi)管理，針對部門(mén)權力事項和用權方式，制定作業(yè)標準和工作流程，優(yōu)化運行程序，明確控制節點(diǎn)和防控及廉政措施，把黨風(fēng)廉政建設責任制的'各項內容貫穿到每個(gè)崗位和具體的環(huán)節操作中，實(shí)現權力運行的過(guò)程制約、程序控制。8月底完成工作手冊起草工作。整個(gè)推行工作計劃從XX年10月1日施行。
強化工作措施，確保部門(mén)內控機制建設工作落到實(shí)處
一是加強組織領(lǐng)導，靠實(shí)責任。要求各級各部門(mén)按照黨風(fēng)廉政建設責任分工和“一崗兩責”制，把部門(mén)內控機制建設工作同稅收業(yè)務(wù)、隊伍建設和國稅事業(yè)和諧發(fā)展有機結合起來(lái)，把反腐倡廉建設的要求滲透到稅收執法權、行政管理權運行的各個(gè)環(huán)節，形成領(lǐng)導、部門(mén)、個(gè)人“三位一體”責任體系，做到層層分工，落實(shí)責任。
二是認真組織實(shí)施，扎實(shí)推進(jìn)。要求各級各部門(mén)在部門(mén)內控機制建設工作推行過(guò)程中，堅持高標準、嚴要求，嚴格工作規范，適時(shí)記載內控流程表，把防控措施落實(shí)到具體實(shí)施的各個(gè)環(huán)節，強化對過(guò)程的監督控制，切實(shí)做到責任落實(shí)到崗、制度建設到崗、風(fēng)險防范到崗，推進(jìn)內控制度的貫徹落實(shí)。
三是強化督促檢查，注重實(shí)效。市、縣局要把部門(mén)內控機制建設工作落實(shí)情況納入黨風(fēng)廉政建設責任制考核的內容，與稅收業(yè)務(wù)建設一起檢查、一起考核，通過(guò)懲防體系建設檢查、執法監察、執法檢查、巡視檢查、內部審計、專(zhuān)項檢查、征管質(zhì)量考核和績(jì)效考核等檢查手段，加強對部門(mén)內控機制建設工作落實(shí)情況的監督檢查，做到日有登記臺賬、月有例會(huì )評估、季度有檢查、年終有考核，防止部門(mén)內控機制建設工作走過(guò)場(chǎng)。對部門(mén)內控機制建設工作推進(jìn)不力的部門(mén)，要嚴格問(wèn)責；對違規操作的人員，追究其責任人的責任，確保部門(mén)內控機制建設工作順利運行并取得實(shí)效。
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