銀行審計部門(mén)負責人述職報告范文（通用6篇）
時(shí)光飛逝，伴隨著(zhù)比較緊湊又略顯緊張的工作節奏，我們的工作又將告一段落了，在這段時(shí)間的工作中我們通過(guò)努力，也有了一點(diǎn)收獲，來(lái)為這一年的工作寫(xiě)一份述職報告吧。但是卻發(fā)現不知道該寫(xiě)些什么，下面是小編精心整理的銀行審計部門(mén)負責人述職報告范文（通用6篇），希望能夠幫助到大家。
銀行審計部門(mén)負責人述職報告1
逝者如斯，轉眼間我在縣支行審計部已經(jīng)渡過(guò)了一年，在這一年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應再到熱愛(ài)自己崗位的過(guò)程。20XX年1月是我從學(xué)校踏入社會(huì )的一個(gè)轉型期，在總行匆匆的培訓后，我就滿(mǎn)懷著(zhù)信心與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業(yè)上，入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上，在這里我渡過(guò)了自己事業(yè)的第一個(gè)一年，在營(yíng)業(yè)部這個(gè)溫暖的大家庭里，我忙碌而又充實(shí)，學(xué)到了很多的業(yè)務(wù)知識和道理，這里就像我的一個(gè)家溫暖而甜蜜，兄弟姐妹們熱情又朝氣，我們共同努力為著(zhù)共同的目標奮斗。我以為我將會(huì )這里渡過(guò)1至2年的時(shí)間，來(lái)學(xué)習和體會(huì )，來(lái)成長(cháng)和提高，我一直記得入行第一天我們行長(cháng)語(yǔ)重深長(cháng)的一句話(huà)“厚積而薄發(fā)”，而當時(shí)的我也安心的在前臺崗位虛心的學(xué)習和努力的工作。然而20XX年1月11日，我接到了人事變動(dòng)的通知，讓我到審計部報到。當時(shí)的我真的是茫然無(wú)措，審計對于我來(lái)說(shuō)一直是一個(gè)神秘的職業(yè)，從內心多多少少總有幾分畏懼，我反復的思量，一方面我相信這是行領(lǐng)導們深思熟慮的決定，必有這樣安排的道理，這也是行領(lǐng)導對我的信任；另一方面，從自身長(cháng)遠的發(fā)展審計工作能讓我學(xué)習和吸收到更多。從此我便踏上了審計員的道路。
初入審計部，我感到深深的茫然和挫敗，僅憑我自己掌握的那一丁點(diǎn)個(gè)人儲蓄業(yè)務(wù)的知識在這里遠遠不夠，作為一名內審人員，必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項業(yè)務(wù)，然后才是內部風(fēng)險的把控。所幸的是，審計部的.同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼，一樣是溫暖和可親的。起初我就隨著(zhù)他們一起下鄉根班學(xué)習，回到部門(mén)我就開(kāi)始學(xué)習各項業(yè)務(wù)制度和內控環(huán)節。每每遇到不懂的地方，我就主動(dòng)請教部門(mén)同事，同事們也耐心細致的講解。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下，大約一個(gè)星期的時(shí)間我就開(kāi)始參與審計工作了，盡管開(kāi)始之時(shí)，速度往往根本上團隊的進(jìn)度，某些地方甚至還出現了一些問(wèn)題，同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正，就是在這樣的情況下我一點(diǎn)點(diǎn)的開(kāi)始成長(cháng)。
到了現在我已經(jīng)成長(cháng)為我們支行審計戰線(xiàn)的一員合格的員工，能獨立的承擔一塊審計工作，撰寫(xiě)真實(shí)準確的審計報告。這一年來(lái)，我們對我們支行的信貸部，公司業(yè)務(wù)部，會(huì )計出納，2個(gè)一類(lèi)網(wǎng)點(diǎn)，按月一次進(jìn)行了常規審計，并按照上級提出的要求展開(kāi)了多次專(zhuān)項審計，及時(shí)的發(fā)現了隱藏的問(wèn)題并提出整改的意見(jiàn)，為支行業(yè)務(wù)發(fā)展的巨艦保駕護航。同時(shí)還按季對郵政的二類(lèi)網(wǎng)點(diǎn)、代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了常規審計，我負責每周針對郵政網(wǎng)點(diǎn)向縣郵政局檢查部門(mén)繕發(fā)審計意見(jiàn)書(shū)，及時(shí)的把郵政網(wǎng)點(diǎn)存在的問(wèn)題報告給郵政領(lǐng)導，并提出了合理的整改意見(jiàn)。
審計部的工作沒(méi)有出類(lèi)拔萃的業(yè)務(wù)數據，也沒(méi)有實(shí)實(shí)在在的成績(jì)光環(huán)，我們默默的為支行付出，的目的就是為了不出現金融案件，確保企業(yè)的資金安全。同時(shí)我們的工作也有極少數人的不理解，對于檢查存在的問(wèn)題，沒(méi)有引起足夠的重視，也沒(méi)能按要求及時(shí)整改。在檢查中，有些問(wèn)題屢犯不改，屢犯屢查，不斷提出，這不但增加了我們的工作負擔，也讓我們甚為憂(yōu)心。譬如，郵政部分網(wǎng)點(diǎn)防尾隨門(mén)不關(guān)閉作業(yè)，每次我們提出這個(gè)問(wèn)題，他們總有一大堆理由，什么工作需要總是進(jìn)進(jìn)出出不方便，說(shuō)到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰形成習慣，把習慣凌駕于制度之上。
對于目前的審計工作，我覺(jué)得我們仍然停留在稽查的階段，還未真正做到內審的需要，隨著(zhù)我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內審的轉變這是歷史發(fā)展得必然，同時(shí)我們面臨的挑戰也會(huì )愈來(lái)愈巨大，對我們自身素質(zhì)的要求也會(huì )越來(lái)越高。在這一年我參加了多次關(guān)于審計工作的培訓，同時(shí)審計條線(xiàn)上的審計系統也在不斷的出臺。
電子稽查系統、信貸審計系統、員工違規積分系統的陸續上線(xiàn)，現在又即將推出一個(gè)全新的審計系統，工作方式在不斷的改變，所學(xué)習的知識不只停留在制度上，對于新系統的運用，新工作方法的實(shí)應等等，對于我們來(lái)說(shuō)都是一次全新的挑戰，不斷的學(xué)習，才能適應不斷升級的工作方法，否則唯有被淘汰。不驕傲不自滿(mǎn)，努力學(xué)習和創(chuàng )新，不斷嘗試和總結才能保持著(zhù)審計工作的新鮮與活力。審計為我打開(kāi)了一扇挑戰的窗戶(hù)，是閉門(mén)造車(chē)還是勇敢的走出去，這已經(jīng)沒(méi)有必要再做回答。
這一年是工作的總結也是面臨新的挑戰的開(kāi)始。我明白自己還有許多的不足，理論知識的不全面，人際交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解決的難題，為此我專(zhuān)門(mén)為自己制定了一個(gè)學(xué)習計劃，每天花2個(gè)小時(shí)來(lái)補充自己在這些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闖敢學(xué)的沖勁，缺乏的是耐心和持之以恒的決心。自己的敵人永遠都是自己，我堅信自己一定能夠戰勝自己。一年的工作已經(jīng)結束，新的工作才剛剛開(kāi)始，每一天都是一個(gè)全新的挑戰，我有信心在未來(lái)的審計工作中做得更好。
銀行審計部門(mén)負責人述職報告2
根據中支內審工作部署，20xx年6月份和12月份分別在全行范圍內開(kāi)展對內部控制管理風(fēng)險的分析評價(jià)活動(dòng)。依照內控評價(jià)方案，分“內部控制環(huán)境”、“風(fēng)險識別與評估”、“控制活動(dòng)”、“信息交流與反饋”、“監督評審”五個(gè)方面內容對支行內控制度進(jìn)行評審，將定期風(fēng)險分析評價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室、每一個(gè)工作環(huán)節和每一個(gè)崗位。我們將評價(jià)的監督對象確定為一線(xiàn)營(yíng)業(yè)人員和各級管理人員。以重點(diǎn)股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節的審計為主。有針對性地檢查監督各職能部門(mén)建立的各項制度，注意內控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價(jià)范圍，提升了評價(jià)層次。通過(guò)審計評價(jià)，共發(fā)現重要崗位尚存在十多項風(fēng)險隱患和薄弱環(huán)節，一一列出，分析存在問(wèn)題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書(shū)面報告市中支和支行領(lǐng)導，督促各項內部控制制度在全行得到嚴格落實(shí)�，F將工作匯報如下：
一、積極開(kāi)展內部審計調查工作
我們根據本行的重點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節及風(fēng)險點(diǎn)確定審計調查項目二項。分別是《對xx支行集中采購管理情況的調查》、《對xx支行外匯法規、內控制度和業(yè)務(wù)操作規程執行情況的調查》。
今年8月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調查，發(fā)現一些管理上的欠缺和不規范的操作，提出了整改意見(jiàn)和建議。
今年11月份對支行外匯法規、內控制度和業(yè)務(wù)操作規程執行情況進(jìn)行了調查，通過(guò)現場(chǎng)詢(xún)問(wèn)、調閱部分檔案資料和觀(guān)察臨柜操作情況，基本了解和掌握了xx支局外匯管理工作情況。從調查情況來(lái)看，xx支局能夠較好地執行外匯法規，及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策，建立了比較健全的內控管理制度，業(yè)務(wù)授權分責明確。并能根據上級局的.內控要求，結合自身特點(diǎn)，對各項內控制度予以細化補充，及時(shí)修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內控督導檢查辦法》。但也發(fā)現了不少一問(wèn)題，根據問(wèn)題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實(shí)。促進(jìn)了外匯管理部門(mén)更好地貫徹和執行外匯法規政策，嚴格內部管理制度，規范業(yè)務(wù)操作。
今年我們通過(guò)審計調查，共發(fā)現了違規現象20余項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實(shí)，分別撰寫(xiě)的調查報告已呈報給支行行長(cháng)和中支內審科。
二、積極開(kāi)展審計發(fā)現問(wèn)題“回頭看”活動(dòng)
在行長(cháng)親自督導下，我支行由內審牽頭，認真組織開(kāi)展了對20xx年度以來(lái)審計查出問(wèn)題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實(shí)，鞏固了審計監督成效。
1、領(lǐng)導重視，強化整改意識。布置安排對20xx年度以來(lái)審計發(fā)現問(wèn)題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步落實(shí)責任，制定切實(shí)可行的措施。強化整改意識，主動(dòng)查找風(fēng)險隱患，堅決杜絕同類(lèi)問(wèn)題的再次發(fā)生。
2、精心組織，確保整改實(shí)效。安排專(zhuān)人對所有審計項目進(jìn)行逐一梳理，認真排查問(wèn)題整改情況。并要求各部門(mén)將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門(mén)。內審在各部門(mén)自查的基礎上，組織人員進(jìn)行了再檢查。
3、強化責任，落實(shí)整改措施。制定了xx支行內審整改責任追究制度，對檢查發(fā)現的問(wèn)題經(jīng)過(guò)直接責任人、部門(mén)負責人認定后，根據問(wèn)題的原因、性質(zhì)和情節等采取相應的責任追究措施，并給予經(jīng)濟處罰。
4、嚴格督促，實(shí)現整改目標。針對個(gè)別未整改到位的問(wèn)題，督促，制定下一步具體整改措施。通過(guò)開(kāi)展審計發(fā)現問(wèn)題整改情況的“回頭看”活動(dòng)，真正實(shí)現了“整改促完善、整改促提高、整改促進(jìn)步”的目標。
三、積極參加市中支內審項目檢查
根據中支內審科的統一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執法檢查、對xxxx行行長(cháng)履職審計、對xx中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個(gè)項目檢查都能認真盡職地對待，保質(zhì)保量完成任務(wù)。
銀行審計部門(mén)負責人述職報告3
我在銀行任審計員工作一年來(lái)，在領(lǐng)導的帶領(lǐng)下，在大家的幫助和配合下，我認真履行審計員工作職責，在規定的職責范圍內獨立開(kāi)展工作，按照審計員工作職責開(kāi)展業(yè)務(wù)檢查，根據檢查內容下發(fā)整改通知書(shū)并監督落實(shí)整改情況，有效防范了各類(lèi)事故的發(fā)生，確保了全行全年安全核算無(wú)事故、無(wú)案件�，F將工作情況述職如下：
一、加強學(xué)習，不斷提高自身素質(zhì)
按照審計員的“政治堅強、業(yè)務(wù)精通”的要求，自年初以來(lái)，我始終以提高自身素質(zhì)為目標，堅持把學(xué)習放在首位，努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。一年來(lái)，我能夠認真學(xué)習相關(guān)文件制度等有關(guān)規定，掌握了核算辦法和流程，增強了業(yè)務(wù)分析能力和解決問(wèn)題的能力，提高了審計水平。在學(xué)習上嚴格要求自己，認真學(xué)習，在學(xué)中提高，在學(xué)習中進(jìn)步，從實(shí)際需求增加自己學(xué)習的自覺(jué)性。通過(guò)學(xué)習，提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，掌握了先進(jìn)理念，拓寬了視野，增強分析問(wèn)題、檢查問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。
二、扎實(shí)做好本職工作
我作為員工，一年來(lái)，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來(lái)各方面的巨大變化，使經(jīng)營(yíng)理念從過(guò)去的只注重量的擴張轉變到注重質(zhì)的提升，以及由此帶來(lái)的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺，對我們銀行規范經(jīng)營(yíng)管理提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節的管理、精細化的管理。針對違規行為，也有了更多的預防和懲戒措施，內控部門(mén)是全行監督部門(mén)，深感自己責任重大和工作的重要性，我要扎扎實(shí)實(shí)做好檢查工作。
(一)認真履行審計員工作職責，檢查了支行及網(wǎng)點(diǎn)各項規章制度執行和業(yè)務(wù)操作情況，及時(shí)發(fā)現和糾正了工作中出現的問(wèn)題并落實(shí)整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務(wù)檢查、合規手冊撰寫(xiě)等工作。
(二)求真務(wù)實(shí)、盡職盡責，做好檢查工作。認真履行審計員職責，做好審計工作。在檢查中認真仔細，精益求精，認真檢查每一項工作內容，做好紀錄，對發(fā)現的問(wèn)題出整改意見(jiàn)，提高了網(wǎng)點(diǎn)的'核算質(zhì)量，增強了內控管理水平，防范了操作風(fēng)險的發(fā)生。
三、回顧檢查自身存在問(wèn)題
一是學(xué)習不夠。當前，以信息技術(shù)為基礎的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，新情況、新問(wèn)題層出不窮，新知識新科學(xué)不斷問(wèn)世，面對嚴峻的挑戰，缺乏學(xué)習的緊迫感和自覺(jué)性。二是工作較累的時(shí)候，有過(guò)松弛思想，這是政治素質(zhì)不高，也是自己世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)不高的表現。
四、針對以上問(wèn)題，今后的努力方向是
一是加強理論學(xué)習，進(jìn)一步提高自身素質(zhì)，對前臺金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代提高個(gè)人素質(zhì)更高層次的追求，必須通過(guò)學(xué)習增強分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。二是增強大局觀(guān)念，轉變工作作風(fēng)，努力克服自己的消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導和同事們把工作做得更好。
總之，在過(guò)去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務(wù)，但仍存在問(wèn)題和不足之處，這些問(wèn)題和不足之處在今后的實(shí)際工作中將得到逐步改善，并充分發(fā)揮審計員的職能作用，全面提升工作水平。
銀行審計部門(mén)負責人述職報告4
報告人：xxx，女，漢族，現年x歲，中共黨員，研究生學(xué)歷，高級會(huì )計師職稱(chēng)，金融從業(yè)29年，現任xxx銀行行長(cháng)，現將一年以來(lái)的工作情況報告如下：
一、加強制度建設，合法合規經(jīng)營(yíng)
一年來(lái)，本人能夠認真學(xué)習國家的大政方針，在思想上、政治上、行動(dòng)上與黨中央保持高度一致，能認真貫徹執行銀監部門(mén)、總行等相關(guān)金融法律、法規、方針、政策和有關(guān)規章制度，用“合規經(jīng)營(yíng)”理念打造現代金融企業(yè)，不斷完善支行相關(guān)制度建設，建立合規企業(yè)文化，用合規創(chuàng )造效益，合規創(chuàng )造企業(yè)價(jià)值。
二、強化內控管理，努力完成目標任務(wù)
在任期間，本人在不斷加強自身學(xué)習、自我完善的同時(shí)，對支行各項工作不斷加強管理，嚴格考核。堅持“以人為本”的管理理念，堅持經(jīng)營(yíng)、管理兩手都要抓，兩手都要硬，從調動(dòng)職工積極性入手，切實(shí)開(kāi)展工作，以鼓勵為主，獎勤罰懶，鞭策后進(jìn)，按實(shí)績(jì)進(jìn)行考核，積極構建和諧支行。
至本年年末，我行各項存款xx萬(wàn)元，完成必成數xx萬(wàn)元的xx％,完成力爭數xx萬(wàn)元的xx％，存貸比xx%。各項貸款余額xx萬(wàn)元，全年實(shí)現貸款利息收入xx萬(wàn)元，年末實(shí)現賬面利潤xx萬(wàn)元。至本年末，我行不良資產(chǎn)余額xx萬(wàn)元，不良貸款占比xx％。一年來(lái)，我行始終保持良好的運行狀態(tài)銀行離任審計述職報告銀行離任審計述職報告。至目前止，本單位和個(gè)人均未因違規違紀受到相關(guān)部門(mén)的處罰和處分。不存在屢查屢犯問(wèn)題。
三、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況
一年來(lái)，本人始終堅持“存款立行、效益興行”的宗旨，積極投入工作，不斷轉變經(jīng)營(yíng)理念，強化服務(wù)意識，充分發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，積極加強管理。兩年來(lái)，我行各項表內、表外業(yè)務(wù)共同發(fā)展，通過(guò)全體員工的共同努力，業(yè)務(wù)進(jìn)入上升的快速通道。
1、內部控制管理
根據上級銀監部門(mén)和總行的要求，我行不斷加強自身的.制度建設，進(jìn)行不斷的梳理和完善，對內控管理的各個(gè)環(huán)節加強制約，不斷完善新業(yè)務(wù)的操作規程和流程，同時(shí)加強考核，以考核促提高，以提高促發(fā)展。從制度、會(huì )計、信貸、安全等多方面，形成相互融通相互制約機制。
2、財務(wù)會(huì )計管理
對財務(wù)會(huì )計方面：
�、偌訌妼W(xué)習和內部管理。對上級管理部門(mén)下發(fā)的各類(lèi)文件和規章制度及時(shí)組織內部人員進(jìn)行學(xué)習，并嚴格按照操作流程辦理各項業(yè)務(wù)，確保結算和核算質(zhì)量，特別是事后監督系統上線(xiàn)后，更加強了對業(yè)務(wù)的事前和事中監督，有效地防止了各類(lèi)案件的.發(fā)生，并定期組織內部人員進(jìn)行技能訓練，不斷提高綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)；
�、诩訌姾怂�，提高經(jīng)營(yíng)效益
隨時(shí)關(guān)注我行與清算中心往來(lái)賬款，確保業(yè)務(wù)正常開(kāi)展資金，在現金管理上，做到勤調款、勤送款，在業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的前提下，力求將庫存現金控制在核定的范圍以?xún)�，盡量減少不生息資產(chǎn)的占用。嚴格按“三個(gè)辦法，一個(gè)指引”制度，對貸款出賬按照提款申請表認真進(jìn)行核對。每月企業(yè)貸款結息日之前都對貸款利息進(jìn)行測算，對賬戶(hù)余額不足結息的，及時(shí)予以提示，確保結息日利息全部到賬。
�、矍袑�(shí)加強財務(wù)管理制度，合理使用資金。嚴格按總行規定列支各項費用，堅持勤儉節約，不鋪張浪費。
銀行審計部門(mén)負責人述職報告5
首先，我真誠地感謝市人大常委會(huì )對審計工作的關(guān)心和支持。我于20xx年4月被市人大常委會(huì )任命為市審計處處長(cháng)。下面將自己兩年來(lái)履行職責的主要情況報告如下，請予審議。
一、全面履行職責，推動(dòng)審計工作全面發(fā)展
20xx年任職以來(lái)，在市委市政府的正確領(lǐng)導下，我團結帶領(lǐng)全局干部，以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，緊緊圍繞主題主線(xiàn)和全市中心工作，自覺(jué)把推進(jìn)法治、維護民生、推動(dòng)改革、促進(jìn)發(fā)展作為審計工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，把促進(jìn)完善政府治理、保障全市經(jīng)濟社會(huì )健康發(fā)展作為審計工作的重要目標，拓寬審計視野，加大審計力度，提升審計效能，提高審計水平，較好地發(fā)揮了審計工作“免疫系統”功能。兩年來(lái)，共完成審計和審計調查項目120項，查出違規金額258.04億元，促進(jìn)財政增收節支112.91億元;向市政府報送重要審計報告58份，被批示和批轉35份;注重揭露和查處重大違法違規問(wèn)題，先后向紀檢監察等部門(mén)移交處理事項18件。
(一)不斷深化財政審計，促進(jìn)加強財政資金管理和提高資金使用效益
財政審計是審計機關(guān)永恒的主題。兩年來(lái)，積極探索財政審計的新思路、新方式，增強財政審計的宏觀(guān)性、整體性和系統性，密切關(guān)注財政收入的完整性和財政資金的安全性，嚴格審核財政資金使用的合規性和效益性，促進(jìn)將所有政府性收支納入預算管理和提高財政資金使用績(jì)效。通過(guò)審計，促進(jìn)將應繳一般預算收入41億元繳入國庫，將未及時(shí)撥付的項目資金23億元及時(shí)撥付到項目。針對審計發(fā)現的問(wèn)題，提出完善財政預算編制和加強財政管理的意見(jiàn)建議，促進(jìn)了我市財政改革和制度建設。不斷加強稅收征管審計，我要求審計組在對稅務(wù)機關(guān)提供的征管數據進(jìn)行深入分析的基礎上，每年有重點(diǎn)地延伸調查40到50戶(hù)企業(yè)的納稅情況，兩年共查出少征稅費7690萬(wàn)元、延緩征收稅費1.99億元等問(wèn)題，督促稅務(wù)機關(guān)依法征稅。不斷加強部門(mén)預算執行審計力度，兩年來(lái)，共審計29個(gè)部門(mén)單位，審計資金111.3億元，延伸審計161個(gè)下屬單位，延伸調查50個(gè)專(zhuān)項資金項目，查出違規違紀資金9.52億元，揭露和糾正了滯留財政專(zhuān)項資金、挪用財政專(zhuān)項資金、資金閑置浪費等問(wèn)題。
(二)加強民生項目和民生資金審計，促進(jìn)惠民政策的貫徹落實(shí)
兩年來(lái)，加大民生專(zhuān)項資金和民生項目的審計力度，重點(diǎn)對社保資金、扶貧資金、住宅專(zhuān)項維修資金、市級城鎮職工基本醫療保險資金等進(jìn)行了審計，對城區標準化中學(xué)教育收費情況、農村中小學(xué)布局調整情況、城中村(棚戶(hù)區)改造市管項目實(shí)施情況、全市老年人養老保健設施建設和管理運營(yíng)績(jì)效情況開(kāi)展了審計調查，揭示和反映落實(shí)國家政策不到位、資金管理不規范等問(wèn)題，促進(jìn)加強項目和資金管理，維護人民群眾的根本利益。20xx年，對社保資金進(jìn)行了全面審計，向市政府報送了專(zhuān)項審計報告和《進(jìn)一步加強社會(huì )保障工作的意見(jiàn)》。
(三)加強政府投資項目審計，有效控制項目成本和促進(jìn)加強建設項目管理
兩年來(lái)，重點(diǎn)對市行政中心北遷工程、市文理學(xué)院第二教學(xué)樓項目、農村標準化寄宿學(xué)校項目、渭河西安城市段南岸綠化景觀(guān)工程以及廉租房工程等重點(diǎn)項目進(jìn)行了竣工決算審計，審減工程造價(jià)8.26億元，為財政節約了巨額資金，充分發(fā)揮了國家審計機關(guān)在控制重大項目成本、加強項目管理中的作用。加強對地鐵建設項目、李家河水庫工程、公辦學(xué)前教育建設項目等重大政府投資項目的跟蹤審計，主動(dòng)幫助建設單位建章立制、促進(jìn)完善內控制度，確保政府投資建設項目安全、高效、健康運行。
(四)積極開(kāi)展環(huán)境資源審計，促進(jìn)西安生態(tài)文明建設
兩年來(lái)，重點(diǎn)開(kāi)展了我市三河(皂河、新河、臨河)水環(huán)境污染和整治情況績(jì)效審計、西安城市生活垃圾處理專(zhuān)項審計調查、我市第三、第四、第五污水處理廠(chǎng)投資績(jì)效專(zhuān)項審計調查、機動(dòng)車(chē)尾氣排放治理績(jì)效情況專(zhuān)項審計調查等項目，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境治理。對我市三個(gè)污水處理廠(chǎng)投資績(jì)效開(kāi)展了專(zhuān)項審計調查，從體制制度方面分析了制約我市污水處理企業(yè)發(fā)揮效益的障礙，向市政府上報了《關(guān)于加快我市污水利用行業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)》。開(kāi)展了機動(dòng)車(chē)尾氣排放治理績(jì)效情況專(zhuān)項審計調查，揭示了有關(guān)部門(mén)組織協(xié)調不到位、職責履行不到位等問(wèn)題，向市政府報送了專(zhuān)項報告。
(五)加大經(jīng)濟責任審計力度，強化對權力運行的監督
根據市委組織部委托，兩年共開(kāi)展領(lǐng)導干部經(jīng)濟責任審計17項。首次開(kāi)展了XX縣縣委書(shū)記、縣長(cháng)的經(jīng)濟責任同步審計和XX區委原書(shū)記的離任經(jīng)濟責任審計，實(shí)現了審計范圍的新突破。審計中，重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)導干部貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，推動(dòng)本地區、本部門(mén)、本單位科學(xué)發(fā)展情況，著(zhù)重檢查領(lǐng)導干部行使重大經(jīng)濟事項決策權、經(jīng)濟管理權、經(jīng)濟監督權的情況和個(gè)人廉政情況，促進(jìn)領(lǐng)導干部守法、守紀、守規和盡責。積極協(xié)調，成立了經(jīng)濟責任審計辦公室，補充了審計力量。
(六)創(chuàng )新審計業(yè)務(wù)管理模式，加強信息化時(shí)代的審計能力建設，不斷提高管理科學(xué)化水平
一是大膽創(chuàng )新審計機關(guān)內部管理模式。針對審計組權力過(guò)于集中、審計決定執行難等問(wèn)題，大膽改革創(chuàng )新，實(shí)行了“四權分離”改革，將審計計劃權、查證權、處理權、執行權分別由相關(guān)處室承擔，建立了權責明晰、分工明確、程序嚴謹的工作流程，形成了新的審計業(yè)務(wù)工作機制，受到上級審計機關(guān)的.肯定。完善審計計劃管理，實(shí)行了重大審計項目立項評估制度和審計項目局內招標制度。二是加快計算機審計系統的開(kāi)發(fā)和應用，不斷提高信息化條件下的審計能力。在市工信委、市信息辦的支持下，和用友公司合作開(kāi)發(fā)完成了公積金審計系統、財政審計系統、稅收征管審計系統、社保資金審計系統，在審計實(shí)踐中進(jìn)行了成功運用，審計信息化建設走在了全省、全國的前列。
二、加強作風(fēng)建設和廉政建設，帶好班子和隊伍
一是加強理論武裝。準確把握黨的方針、政策，深刻理解市委市政府的工作重點(diǎn)和要求，結合審計工作加以貫徹落實(shí)。堅持理論聯(lián)系實(shí)際，深入思考審計工作發(fā)展的方向和面臨的問(wèn)題。加強調查研究，破解工作難題，加強制度建設和機制創(chuàng )新，推動(dòng)工作發(fā)展，主持完成了《黨政領(lǐng)導干部經(jīng)濟責任審計結果利用研究》等重大調研課題。
二是加強黨性修養和思想道德修養。擔任局長(cháng)以來(lái)，保持謙虛謹慎、開(kāi)放包容、積極進(jìn)取的心態(tài)，嚴于律己，寬以待人，自覺(jué)維護班子團結。把全部精力都用在了抓工作上，每天早到晚走已成習慣，一心一意謀發(fā)展，聚精會(huì )神抓工作。牢固樹(shù)立黨員意識和領(lǐng)導干部意識，加強黨性修養，提高領(lǐng)導素養，帶頭遵守社會(huì )公德，嚴格遵守審計職業(yè)道德，帶頭弘揚以“責任、忠誠、清廉、依法、獨立、奉獻”為中心的審計干部核心價(jià)值觀(guān)。
三是不斷轉變工作作風(fēng)。認真貫徹落實(shí)中央八項規定和省、市委的相關(guān)意見(jiàn)措施，制定了《XX市審計局進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)的實(shí)施辦法》。堅持立言立行，20xx年全年公文數量同比減少7%，簡(jiǎn)報數量同比減少27%，全年公務(wù)接待支出同比減少50%。在機關(guān)嚴格實(shí)行上下班打卡制度，把遵守勞動(dòng)紀律情況與干部考核緊密結合。加強對機關(guān)作風(fēng)的監督檢查，我經(jīng)常帶領(lǐng)人事處、監察室檢查勞動(dòng)紀律和工作紀律，對發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)批評和糾正。
四是切實(shí)加強廉政建設。帶頭遵守52個(gè)不準，時(shí)刻牢記“喊破嗓子不如做出樣子”這句訓詞，以身作則，率先垂范。堅持民主集中制原則，凡重大決策部署和干部任免獎懲，都堅持黨組會(huì )集體討論決定。對涉及政府集中采購、設備和辦公用品購置、大額資金使用、年度項目計劃、重要審計工作方案等事項，堅持領(lǐng)導班子集體討論決定。認真貫徹黨的干部路線(xiàn)，自覺(jué)抵制用人上的不正之風(fēng)，堅持用人原則，遵守干部選拔的程序和要求，激發(fā)了審計干部的工作熱情和創(chuàng )造力。加強審計機關(guān)的廉政制度建設，防范廉政風(fēng)險。每年召開(kāi)全局廉政建設會(huì )議，安排部署廉政建設工作，簽訂廉政責任書(shū)。建立了審計項目稽核制度，對違規行為形成有力的制約。全面推行廉政風(fēng)險防控工作，加大檢查和監督力度，在目標考核中實(shí)行違反審計廉政紀律一票否決制度。
三、遵守法律法規、執行市人大及其常委會(huì )決定決議以及接受市人大常委會(huì )監督情況
我任職以來(lái)，深刻認識到依法審計是審計工作的生命線(xiàn)，堅持依法監督、敢于碰硬，切實(shí)維護國家和人民的利益。多年來(lái)，我局始終堅持知法守法的優(yōu)良傳統，在經(jīng)費開(kāi)支和會(huì )計核算方面嚴格遵守《會(huì )計法》《預算法》的規定，模范遵守財經(jīng)紀律。在審計工作中，始終堅持依法審計和依法行政。在審計實(shí)施中，注意審深審透，沿著(zhù)資金流向一直檢查到用款單位和項目，田間地頭、廠(chǎng)礦社區都留下我們審計干部的身影。在審計處理中，堅持以事實(shí)為依據、以審計證據為依托、以法律法規為準繩，既堅持依法處理的原則，也充分聽(tīng)取被審計單位的情況說(shuō)明，做出準確定性和合理處理。在審計文書(shū)中，全面告知被審計對象的救濟途徑及權力。多年來(lái)，沒(méi)有出現過(guò)因為定性不準、處罰不當導致被審計單位行政復議或者行政訴訟的情況。
我局一直高度重視、全面落實(shí)市人大常委會(huì )對審計工作報告的審議意見(jiàn)，認真研究市人大對審計工作的指導意見(jiàn)和要求，切實(shí)加強審計整改工作，采取有力措施解決審計發(fā)現的問(wèn)題。
一是及時(shí)研究，全面部署。通過(guò)召開(kāi)局長(cháng)辦公會(huì )、局務(wù)會(huì )專(zhuān)題研究學(xué)習市人大常委會(huì )對審計工作報告的審議意見(jiàn)和加強審計整改的要求，研究改進(jìn)審計工作和加強審計監督的具體措施，明確時(shí)間，落實(shí)責任，積極推動(dòng)審計整改工作。
二是加強對審計整改情況的跟蹤檢查。采取召開(kāi)座談會(huì )聽(tīng)取整改匯報、逐項對照檢查整改資料和現場(chǎng)檢查等方式，對審計發(fā)現的問(wèn)題緊盯不放，做到事事有回音、件件有落實(shí)。
三是建立和完善審計整改工作制度機制。制定出臺了《審計整改工作報告制度》《審計建議落實(shí)及審計決定執行暫行規定》等制度。市人大常委會(huì )《關(guān)于對市人民政府審計工作及審計整改情況的監督辦法》出臺后，我局認真貫徹落實(shí)，根據工作需要及時(shí)制定了《XX市審計整改工作暫行辦法》，經(jīng)市政府常務(wù)會(huì )議審定后以市政府辦公廳的名義印發(fā)全市執行，該制度的出臺，強化了審計整改工作的剛性，初步建立了審計整改問(wèn)責機制，有利于提高審計整改的效果。
四是加大對審計結果和審計整改結果的公告力度。兩年來(lái)共公告審計和審計調查結果及審計整改情況44項。
銀行審計部門(mén)負責人述職報告6
兩年來(lái)，審計工作取得了一些成績(jì)，也存在不足，如審計覆蓋面還不夠廣，任務(wù)重人員少的矛盾比較突出等等，需要在今后研究解決。審計工作責任重大，任重道遠。我將以這次述職為契機，認真回顧檢查自己履行職責的情況，誠懇聽(tīng)取大會(huì )的審議和批評，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，不斷改進(jìn)工作，更好地履行職責，讓審計工作在促進(jìn)西安經(jīng)濟社會(huì )健康發(fā)展中發(fā)揮更好的作用
一、廉政履行情況
按照年初的廉政承諾，一年來(lái)，自己時(shí)刻做到自重、自省、自警、自勵。
一是認真學(xué)習并深刻理解“三個(gè)代表”重要思想，不斷加強世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)的改造，支持立黨為公、執政為民，做到權為民所用，情為民所系，利為民所謀。
二是強化廉政意識，通過(guò)觀(guān)看李真等違法案件警示錄，自覺(jué)從反面典型中吸取教訓，時(shí)刻保持高度警惕，增強拒腐防變的能力。
三是按照中央紀委第三次全會(huì )提出的“四大紀律”、“八項要求”，堅持廉潔從政。對照年初承諾自查情況如下：
(1)沒(méi)有違反規定在兼任職務(wù);
(2)沒(méi)有用公款為本人購買(mǎi)個(gè)人;
(3)沒(méi)有借用公款或利用職權將公款借給親友使用;
(4)沒(méi)有在需經(jīng)民主集中討論、決策的重大問(wèn)題上獨斷專(zhuān)行、軟弱放任;
(5)沒(méi)有用公款大吃大喝和高消費休閑、娛樂(lè );
(6)沒(méi)有收受與行使職權有關(guān)系的單位、個(gè)人的現金、有價(jià)證券和支付憑證;
(7)沒(méi)有默許或授意配偶、子女以及身邊工作人員打著(zhù)自己的旗號以權謀私;
(8)沒(méi)有向基層單位或服務(wù)對象攤派、報銷(xiāo)應由自己負擔的各種費用;
(9)沒(méi)有利用職權插手、干預建設工程招投標、經(jīng)營(yíng)性土地使用權出讓、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)與經(jīng)營(yíng)等市場(chǎng);
(10)沒(méi)有接受被審計對象的宴請和饋贈的禮品;
(11)堅持民主集中制原則，重大問(wèn)題決策經(jīng)集體討論決定，沒(méi)有“一言堂”情況。
二、抓班子帶隊伍，切實(shí)抓好審計隊伍廉政建設
一是將廉政承諾活動(dòng)引向深入，不斷強化審計隊伍廉政意識。
按照區紀委部署，在對科級領(lǐng)導干部開(kāi)展廉政承諾的基礎上，結合審計部門(mén)實(shí)際和工作需要，在審計人員中開(kāi)展廉政承諾和廉政述職活動(dòng)。即在每個(gè)審計項目進(jìn)點(diǎn)審計前，由審計組長(cháng)代表本組審計人員就審計期間如何遵守廉政紀律、工作紀律等情況向審計進(jìn)行書(shū)面承諾，使審計人員在進(jìn)被審計單位前就繃緊廉政這要弦。在審計項目結束后，由審計組長(cháng)代表審計組就審計工作期間廉政紀律和工作紀律遵守情況，向局長(cháng)進(jìn)行匯報述職。通過(guò)廉政承諾和廉政述職全面規范審計人員的審訊行為，較好地樹(shù)立了審計機關(guān)的廉政形象。
二是堅持“審計執法六公開(kāi)”，全面實(shí)施陽(yáng)光審計�！皩徲崍谭_(kāi)”即：公開(kāi)審計職權、公開(kāi)審計程序、公開(kāi)審計項目和內容、公開(kāi)審計結果、公開(kāi)審計人員守則和廉政紀律、公開(kāi)審計機關(guān)接受監督檢查的措施。通過(guò)實(shí)行“審計執法六公開(kāi)”，一方面使社會(huì )各界了解審計機關(guān)的職權范圍、審計工作程序和審計內容，監督審計機關(guān)和審計人員在職權范圍內嚴格按審計工作程序進(jìn)行審計;另一方面使被審計單位了解審計人員在審計執法過(guò)程中應遵循的行為規范和應保持的敬業(yè)態(tài)度，監督審計人員的`審計執法行為，增加審計工作的透明度，達到陽(yáng)光施政的目的。
三是搞好“三查”，及時(shí)發(fā)現并糾正審計工作中出現的問(wèn)題�！叭椤奔矗簜�(gè)人自查，在每個(gè)審計項目完成后，審計組全體成員就審計工作紀律、廉政紀律遵守情況進(jìn)行自查，并由審計組長(cháng)向主管局長(cháng)進(jìn)行匯報;本局督查，審計機關(guān)以審計回訪(fǎng)形式，結合檢查被審計單位審計決定落實(shí)情況，檢查審計人員在審計期間廉政紀律、廉政建設、隊伍建設等方面內容，召開(kāi)行風(fēng)監督員座談會(huì )和向社會(huì )發(fā)放調查表的形式，廣泛征求意見(jiàn)和建議。四是強化，提高審計人員素質(zhì)。組織機關(guān)人員深入學(xué)習“三個(gè)代表”重要思想，用科學(xué)的理論武裝頭腦，使審計人員樹(shù)立正確的世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)，做到政治上合格。加強了公民道德教育和職業(yè)道德教育，在堅持依法治審的同時(shí)，堅持以德治審，從嚴治審，不斷提高審計人員的道德修養，增強審計人員依法行政、服務(wù)社會(huì )、服務(wù)群眾的自覺(jué)性。
三、扎實(shí)有效地工作，開(kāi)創(chuàng )審計工作新局面
一是有效地促進(jìn)了審計工作的深入開(kāi)展。由于我們注重從提高審計人員自身素質(zhì)入手，不斷加強廉政建設，激發(fā)審計人員的主觀(guān)能動(dòng)性，有效地促進(jìn)了審計工作的深入開(kāi)展，超額完成了審計。
二是機關(guān)精神面貌煥然一新。扎實(shí)有效的行風(fēng)建設，加之卓有成效的思想政治工作，大大激發(fā)了審計人員的工作熱情，為克服人員少，審計任務(wù)重的矛盾，按時(shí)完成審計工作任務(wù)，審計人員白天下點(diǎn)審計，晚上加班整理資料。據不完全，全年加班800多個(gè)工作日。
三是審計人員清正廉潔。由于我們注重提高審計人員自身素質(zhì)，加之完善的廉政制度和強有力的監督制約機制，審計人員遵章守紀，恪盡職守，沒(méi)有不廉潔現象發(fā)生，贏(yíng)得了清正廉潔的良好聲譽(yù)。
四是樹(shù)立了良好的審計形象。由于我們開(kāi)展了經(jīng)常性的旨在提高審計隊伍素質(zhì)的教育培訓活動(dòng)，干部隊伍的政治思想和科學(xué)文化素質(zhì)明顯提高，全體審訊人員積極進(jìn)取，團結拼搏，充分發(fā)揮審計職能作用，主動(dòng)圍繞經(jīng)濟建設中心開(kāi)展審計工作，塑造一個(gè)“公正、廉潔、、高效”的審計形象。
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